白建军教授法律实证研究方法实用教案

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1、4-1 抽样抽样(chu yn)原原理理样本是实证研究的客观基础：实证研究就是观察、挖样本是实证研究的客观基础：实证研究就是观察、挖掘、筛选、运用样本的艺术掘、筛选、运用样本的艺术点石成金。点石成金。样本的代表性意味着：样本的代表性意味着： 总体异质性，只抽一个不够。总体异质性，只抽一个不够。 总体规模大，无法逐个测量。总体规模大，无法逐个测量。 总体中每个单位有同等机会总体中每个单位有同等机会(j hu)(j hu)被抽取。被抽取。第1页/共49页第一页，共50页。具体方法具体方法简单随机抽样(chu yn)分层抽样(chu yn)（性别与犯罪，先分组，再抽样(chu yn)保持组内同质性，

2、组间异质性）整群抽样(chu yn)（省、市、监狱。与分层抽样(chu yn)不同： 前者突出组间异质性，后者缩小组间异质性）第2页/共49页第二页，共50页。代表性：误差代表性：误差(wch)控制控制合理(hl)确定抽样框架（有车族？）避免盲目放大样本容量 一千：30% 一万：10% 十五万：1%第3页/共49页第三页，共50页。我的样本我的样本(yngbn)策略策略全样本全样本罪名罪名(zumng)、博士选题、博士选题、证券成本证券成本准全样本准全样本示范案例（死刑、基准）示范案例（死刑、基准）局部全样本局部全样本三峡、某县市全样本三峡、某县市全样本无边际随机样本无边际随机样本抢劫抢劫系统

3、分层系统分层还没试过还没试过第4页/共49页第四页，共50页。4-2 问卷调查问卷调查观察观察调查调查实验实验文献文献(wnxin)(wnxin)研究研究第5页/共49页第五页，共50页。问卷调查的应用领域：问卷调查的应用领域：暗数调查主观态度社情民意行为倾向专家(zhunji)评价的观察和分析第6页/共49页第六页，共50页。问卷设计问卷设计(shj)(shj)的的“九定九定”一定问卷种类(zhngli)。 自填式。访问式。开放式。封闭式。 半开放式。二定问题内容。 行为。态度。自然情况。第7页/共49页第七页，共50页。三定问卷结构。三定问卷结构。 封面信填表指南问题封面信填表指南问题(w

4、nt)(wnt)其他其他四定提问顺序。四定提问顺序。 封闭式问题在先，开放式问题在后。封闭式问题在先，开放式问题在后。先易后难。先行为，再态度。先易后难。先行为，再态度。五定答案种类及排列五定答案种类及排列(pili)(pili)。 赞成不赞成、对不对、重要不重要、赞成不赞成、对不对、重要不重要、可能不可能等。可能不可能等。 排列排列(pili)(pili)：行式、列式、矩阵式。：行式、列式、矩阵式。第8页/共49页第八页，共50页。六定问题六定问题(wnt)(wnt)的数量：的数量：3030分钟为宜。分钟为宜。七定措辞： 双重问题：“你父母是工人吗？” 含糊不清问题：“你熟悉法律吗？” 诱导

5、性问题：“许多人都认为，你认为怎样？” 被试对措辞的感受：“你家有醉鬼吗？” 歧义(qy)：punk 小流氓，还是监狱中的同性恋。 被试的文化程度：“整合”、“代沟”。第9页/共49页第九页，共50页。问卷（续）八定项目辨别力：指标要反映出样本的差异，异质性强。九定分析方式：单变量描述(mio sh)、集中趋势描述(mio sh)、交互分析、回归分析第10页/共49页第十页，共50页。例：银行例：银行(ynhng)从业从业者者行为(xngwi)倾向问卷调查第11页/共49页第十一页，共50页。内容内容(nirng)(nirng)问题：如何解释银行人行为倾向问题：如何解释银行人行为倾向(qngx

6、ing)(qngxing)差异？差异？样本：样本：218218个银行员工个银行员工逻辑：问卷中相同问题的不同回答，解释行逻辑：问卷中相同问题的不同回答，解释行为倾向为倾向(qngxing)(qngxing)的不同。的不同。第12页/共49页第十二页，共50页。态度及倾向态度及倾向(qngxing)测量测量 某银行行长在地方行政领导的强大压力下，违章出具某银行行长在地方行政领导的强大压力下，违章出具(ch j)(ch j)保函，很可能给银行造成巨大损失。如果您保函，很可能给银行造成巨大损失。如果您是这个行长，您会违章出具是这个行长，您会违章出具(ch j)(ch j)保函吗？保函吗？ 会；会；

7、不会；不会；第13页/共49页第十三页，共50页。 您自己在办理业务过程中是否违规操作过？您自己在办理业务过程中是否违规操作过？ 从来没有过；从来没有过； 偶尔有过；偶尔有过； 常有的事；常有的事； 您偶尔实施过以下这些行为中的某些或您偶尔实施过以下这些行为中的某些或 某个行为吗？某个行为吗？ 是；是； 没有；没有； 如果如果(rgu)(rgu)实施过，是其中哪些：（可以选择多项，也可以拒绝回答）实施过，是其中哪些：（可以选择多项，也可以拒绝回答） 贪污；贪污； 受贿；受贿； 挪用公款；挪用公款； 违章；违章；第14页/共49页第十四页，共50页。第15页/共49页第十五页，共50页。追问追问

8、(zhuwn)为什么有人倾向违规而另一些人则倾向为什么有人倾向违规而另一些人则倾向守法守法(shu f)(shu f)？ 两组样本之间的某种差异能否提两组样本之间的某种差异能否提供解释？供解释？第16页/共49页第十六页，共50页。根据根据(gnj)实验逻辑：实验逻辑：两组个体在行为倾向上的差异，被视为有两组个体在行为倾向上的差异，被视为有无其他无其他(qt)内在差异的结果。内在差异的结果。要做的是：找出这些内在差异。要做的是：找出这些内在差异。第17页/共49页第十七页，共50页。是否是否(sh fu)与气质类型有关？与气质类型有关？ 以下几种气质类型中，你更倾向于哪一种？以下几种气质类型中

9、，你更倾向于哪一种？ 精力充沛，感情、行为强烈，不易控制；精力充沛，感情、行为强烈，不易控制； 情绪反应迅速、易变化，动作敏捷；情绪反应迅速、易变化，动作敏捷； 沉着冷静，情绪不外露，动作较慢；沉着冷静，情绪不外露，动作较慢； 情感深刻、稳定情感深刻、稳定(wndng)(wndng)，自信心不强，孤僻、胆怯；，自信心不强，孤僻、胆怯；第18页/共49页第十八页，共50页。第19页/共49页第十九页，共50页。是否与性别是否与性别(xngbi)有有关？关？第20页/共49页第二十页，共50页。是否是否(sh fu)与婚姻状况有关？与婚姻状况有关？第21页/共49页第二十一页，共50页。与文化与文

10、化(wnhu)程度程度有关？有关？第22页/共49页第二十二页，共50页。研究研究(ynji)陷入困境？陷入困境？如果客观因素无法解释行为(xngwi)倾向上的差异，可以尝试从主观因素寻找解释个人素质？受罚预期？第23页/共49页第二十三页，共50页。与自我意识与自我意识(z w y sh)有关？有关？您认为您与周围大多数同事相比，在物质生活您认为您与周围大多数同事相比，在物质生活方面属于方面属于(shy)(shy)： 上等；上等； 中等；中等； 下等；下等；第24页/共49页第二十四页，共50页。 您认为您与您的大多数朋友相比，属于：您认为您与您的大多数朋友相比，属于： 相当成功的；相当成功

11、的； 比较比较(bjio)(bjio)成功的；成功的； 一般；一般； 比较比较(bjio)(bjio)失意的；失意的； 最最失败的；失败的； 您认为您与您的大多数同事相比，在道德品您认为您与您的大多数同事相比，在道德品质方面：质方面： 很好；很好； 一般；一般； 较差；较差；第25页/共49页第二十五页，共50页。第26页/共49页第二十六页，共50页。与与“受罚受罚(shu f)预期预期”有关？有关？ 假设您真的假设您真的(zhn de)(zhn de)准备侵吞单位公款，您估计被发现的概率有多大？准备侵吞单位公款，您估计被发现的概率有多大？ 5%5%以下；以下； 10% 10%左右；左右；

12、20% 20%左右；左右； 30% 30%左右；左右； 50% 50%左右；左右； 100% 100%左右；左右； 假设您真的假设您真的(zhn de)(zhn de)准备在办理业务时违章操作，您估计受到处罚的概率有多准备在办理业务时违章操作，您估计受到处罚的概率有多大？大？ 5%5%以下；以下； 10% 10%左右；左右； 20% 20%左右；左右； 30% 30%左右；左右； 50% 50%左右；左右； 100% 100%左右；左右；第27页/共49页第二十七页，共50页。第28页/共49页第二十八页，共50页。与与“犯罪估计犯罪估计(gj)”有关？有关？您估计您估计(gj)(gj)，近年

13、来被判刑的金融犯罪行为只是，近年来被判刑的金融犯罪行为只是实际中发生的金融犯罪案件的：实际中发生的金融犯罪案件的： 10% 10%以下；以下； 20% 20%左右；左右； 40% 40%左右；左右； 60% 60%左左右；右； 90% 90%左右；左右； 第29页/共49页第二十九页，共50页。 您认为您认为(rnwi)(rnwi)您所在单位的员工在工作中违规操作的现象：您所在单位的员工在工作中违规操作的现象： 极少；极少； 有一些；有一些； 很普遍；很普遍； 您估计，近年来实际中发生的金融犯罪案件比被判刑的金融犯罪案件要多出您估计，近年来实际中发生的金融犯罪案件比被判刑的金融犯罪案件要多出多

14、少倍：多少倍： 1 1倍以下；倍以下； 2 2倍左右；倍左右； 4 4倍左右；倍左右； 8 8倍左右；倍左右； 15 15倍左右；倍左右； 30 30倍以上；倍以上；第30页/共49页第三十页，共50页。第31页/共49页第三十一页，共50页。结果结果(ji gu)与讨论与讨论个人素质个人素质(szh)(szh)的提的提高。高。业务活动监督制约。业务活动监督制约。 犯罪信息接触控制。犯罪信息接触控制。第32页/共49页第三十二页，共50页。选题选题(xun t)建议建议违法、再犯、侵权、违约、违法倾向、某种消违法、再犯、侵权、违约、违法倾向、某种消极态度的极态度的类型学描述类型学描述程度与影响

15、程度与影响(yngxing)评估评估解释性研究解释性研究出现机会的预测出现机会的预测第33页/共49页第三十三页，共50页。4-3 4-3 司法司法(sf)(sf)调查调查对象：司法机关目的：案例收集、问题收集原理：归纳重于演绎 案例是法制的细胞（反观典型） 实践理性优于概念游戏（裸罪均值） 公正与效率(xio l)的可检验性（偏轻偏重） 实践具有自我推进力（案例指导）第34页/共49页第三十四页，共50页。例：量刑例：量刑(lingxng)(lingxng)规规范化研究范化研究以盗窃罪样本(yngbn)为例第35页/共49页第三十五页，共50页。样本样本(yngbn)(yngbn)基本情况基

16、本情况 文书总量：35338；法院数量：59；省市数量：18。 涉及：安徽、北京、福建、甘肃、广西、海南、河南(h nn)、黑龙江、湖南、吉林、江苏、宁夏、山东、山西、上海、四川、浙江、西藏 其中，盗窃罪：19684人。有效样本19494人（有190人的盗窃罪为无期徒刑及以上刑罚）第36页/共49页第三十六页，共50页。一、基本(jbn)情况描述第37页/共49页第三十七页，共50页。第38页/共49页第三十八页，共50页。第39页/共49页第三十九页，共50页。4-4 4-4 网络网络(wnglu)(wnglu)调查调查可行性：信息公开化、舆论监督合法化、媒体的网络化。方法论：既是客观现实的

17、反映，又是主观世界(shji)的反映（媒体的能动性、选择性杨新海与富婆撞农妇案）行动力：手动与程序第40页/共49页第四十页，共50页。例1：非法(fif)集资调查 19952008 311个媒体报道案例（查重后） 类型学分析(fnx) 规律性分析(fnx) 对策建议第41页/共49页第四十一页，共50页。资金(zjn)如水，水满则溢。市场洼地：孙大午道德洼地：老鼠仓，“正面反面”心理洼地：麦道夫理财(l ci)洼地：保底条款疏导优于堵塞第42页/共49页第四十二页，共50页。4-5 文献(wnxin)研究 对象：报刊、书籍、档案、书信等书面材料；报表、数据等统计资料；录象、照片、磁带等声像文

18、献。 优点： 适合于研究无法接近(jijn)的对象。 没有干扰效应。 适合于长期的历史研究。 样本大，费用低。第43页/共49页第四十三页，共50页。博士论文选题(xun t)创新性分析第44页/共49页第四十四页，共50页。选题(xun t)建议 法学(fxu)论文的引证率分析 法学(fxu)论文的核心词语境分析 判决书说理部分的语用学分析 人大政协提案的相关性分析 网络焦点舆论倾向性分析 法律影视文学作品的内容分析 两高报告、立法背景文件的语用学分析 第45页/共49页第四十五页，共50页。应然应然实然实然(sh rn)规范规范(gufn)事实事实(shsh)实定法实定法裁判裁判自然法自然

19、法我在这儿结语：实证分析就是第46页/共49页第四十六页，共50页。为什么要做实证为什么要做实证(shzhng)(shzhng)？应然代替不了实然应然代替不了实然天下没有两片一样的树叶天下没有两片一样的树叶质的规定性与量的规定性质的规定性与量的规定性真理真理(zhnl)(zhnl)主要不是主要不是“我认为我认为”而是而是“我发我发现现”决策的基础不应该是假话、空话、废话决策的基础不应该是假话、空话、废话第47页/共49页第四十七页，共50页。再说学术(xush)规范！假话、空话(knghu)、废话=“抢”剽窃抄袭=“偷”数据造假=“骗”再见第48页/共49页第四十八页，共50页。感谢您的观看(gunkn)！第49页/共49页第四十九页，共50页。NoImage内容(nirng)总结4-1 抽样原理。与分层抽样不同： 前者突出组间异质性，后者缩小组间异质性）。第4页/共49页。封闭式问题在先，开放式问题在后。某银行行长在地方行政领导的强大压力下，违章出具保函，很可能给银行造成巨大损失。如果您是这个行长，您会违章出具保函吗。如果实施过，是其中哪些：（可以选择多项，也可以拒绝回答）。为什么有人倾向违规而另一些人则倾向守法。如果客观因素无法解释行为(xngwi)倾向上的差异，可以尝试从主观因素寻找解释第五十页，共50页。