审查员培训片三版下篇8实用教案

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1、第八章第八章 实地实地(shd)核查方法和技巧核查方法和技巧实地实地(shd)(shd)核查的原则核查的原则 企业实地企业实地(shd)(shd)核查的方法和技巧核查的方法和技巧第1页/共19页第一页，共19页。第一节 实地核查(h ch)(h ch)的原则 坚持坚持(jinch)(jinch)三个原则：三个原则：客观的原则客观的原则核对的原则核对的原则独立的原则独立的原则第2页/共19页第二页，共19页。第一节 实地(shd)(shd)核查的原则客观的原则客观的原则客观证据：客观证据：支持事物存在及其真实性的证据支持事物存在及其真实性的证据可陈述、可追溯、可验证可陈述、可追溯、可验证不猜测、

2、不推理不猜测、不推理有效（实际有效（实际(shj)(shj)使用、现实执行）使用、现实执行）第3页/共19页第三页，共19页。第一节 实地核查(h ch)(h ch)的原则客观证据的形式客观证据的形式(xngsh)(xngsh)存在的客观事实存在的客观事实被审查人员的陈述被审查人员的陈述文件、记录文件、记录第4页/共19页第四页，共19页。第一节 实地(shd)(shd)核查的原则客观证据收集的方式客观证据收集的方式面谈面谈查阅查阅观察和核对观察和核对验证验证(ynzhng)(ynzhng)或检验或检验数据的汇总、分析数据的汇总、分析 第5页/共19页第五页，共19页。第一节 实地(shd)(

3、shd)核查的原则收集客观证据应注意的问题收集客观证据应注意的问题 并非越多越好并非越多越好 必须是有效的必须是有效的 相关性及一致性相关性及一致性 验证真实性验证真实性以产品标准技术以产品标准技术(jsh)(jsh)要求为主线要求为主线 记录记录第6页/共19页第六页，共19页。第一节 实地(shd)(shd)核查的原则核对的原则核对的原则与实地与实地(shd)(shd)核查办法逐条核对核查办法逐条核对 客观证据客观证据 规定要求规定要求三个层面依次递进三个层面依次递进 有没有有没有 做没做做没做 做得如何做得如何比对绝非审查员自己绝非审查员自己(zj)的的要求要求第7页/共19页第七页，共

4、19页。第一节 实地核查(h ch)(h ch)的原则独立的原则独立的原则审查员不受干扰审查员不受干扰(gnro)(gnro) 来自被审企业的来自被审企业的 来自有关方的来自有关方的 来自审查员感情的来自审查员感情的独立判断独立判断保持公正保持公正第8页/共19页第八页，共19页。第二节 实地核查(h ch)(h ch)的方法和技巧核查的基本方法核查的基本方法操作流程审查法操作流程审查法 （顺向（顺向(shn xin)(shn xin)、逆向）逆向）组织结构审查法（自上而下、自下而上）组织结构审查法（自上而下、自下而上）部门审查法部门审查法重点发散审查法（围绕某个重点展开）重点发散审查法（围绕

5、某个重点展开）问题溯源审查方法问题溯源审查方法 概括切入审查方法概括切入审查方法逐项条款审查法逐项条款审查法 ( (即要素审查法即要素审查法) )第9页/共19页第九页，共19页。第二节 实地(shd)(shd)核查的方法和技巧实地实地(shd)核查的技巧核查的技巧 面谈技巧面谈技巧对象的选择对象的选择融洽融洽少说多听少说多听尽量在面谈对象的正式工作现场尽量在面谈对象的正式工作现场避免引导式提问避免引导式提问面谈所得结果应尽可能与面谈对象验证面谈所得结果应尽可能与面谈对象验证第10页/共19页第十页，共19页。第二节 实地核查的方法(fngf)(fngf)和技巧 提问提问(twn)(twn)技

6、巧技巧 提问提问(twn)(twn)的目的：的目的： 获取信息获取信息 把握主动把握主动 提问提问(twn)(twn)的方式：的方式： 开放式提问开放式提问(twn)(twn) 封闭式提问封闭式提问(twn)(twn) 澄清式提问澄清式提问(twn)(twn)第11页/共19页第十一页，共19页。第二节 实地核查的方法(fngf)(fngf)和技巧 提问提问(twn)(twn)注意事项注意事项 不能暗示某种答案不能暗示某种答案 不要连珠炮式地发问不要连珠炮式地发问 不说带有情绪的话不说带有情绪的话 注意对方的表情注意对方的表情第12页/共19页第十二页，共19页。第二节 实地(shd)(shd

7、)核查的方法和技巧 聆听技巧聆听技巧(jqio)(jqio) 平等、真诚、善意平等、真诚、善意 耐心、专注、认真耐心、专注、认真 多提开放性问题多提开放性问题 少讲多听少讲多听 尽可能不要打断对方讲话尽可能不要打断对方讲话 不要反驳讲话者不要反驳讲话者第13页/共19页第十三页，共19页。第二节 实地(shd)(shd)核查的方法和技巧验证技巧验证技巧与背景因素综合与背景因素综合(zngh)(zngh)分析分析要有职业敏感性，善于顺藤摸瓜要有职业敏感性，善于顺藤摸瓜要求对方提供证据或记录加以验证要求对方提供证据或记录加以验证职能岗位责任人在职责范围内的陈述可直职能岗位责任人在职责范围内的陈述可

8、直接作为客观证据接作为客观证据第14页/共19页第十四页，共19页。第二节 实地核查(h ch)(h ch)的方法和技巧不合格项判定的技巧不合格项判定的技巧就近不就远就近不就远由表及里由表及里合并合并(hbng)同类项同类项合理不合法以法为准合理不合法以法为准有利于改进有利于改进抓关键问题抓关键问题是否造成后果是否造成后果第15页/共19页第十五页，共19页。第二节 实地(shd)(shd)核查的方法和技巧实地核查活动实地核查活动(hu dng)过程控制的过程控制的要点要点 审查进度的控制审查进度的控制 审查范围的控制审查范围的控制 审查气氛的控制审查气氛的控制 第16页/共19页第十六页，共19页。第二节 实地核查的方法(fngf)(fngf)和技巧实地核查特殊情况的处理实地核查特殊情况的处理 实地核查计划未执行实地核查计划未执行 企业停工停产企业停工停产 企业申请书中未写明的分厂点企业申请书中未写明的分厂点 企业申请书中未包括的其他许可证产企业申请书中未包括的其他许可证产品品 企业要求推迟审查或撤消申请企业要求推迟审查或撤消申请 企业不配合企业不配合(pih)(pih)审查组工作审查组工作发现严重或否决性不合格项发现严重或否决性不合格项第17页/共19页第十七页，共19页。第18页/共19页第十八页，共19页。感谢您的观看(gunkn)。第19页/共19页第十九页，共19页。