滦河国际总部组织结构调整方案

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1、中国滦河国际投资控股发展有限公司中国滦河国际投资控股发展有限公司组织管理体系设计方案组织管理体系设计方案北大纵横管理咨询公司北大纵横管理咨询公司二零零四年三月二零零四年三月1ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横目录目录滦河国际总部组织结构设计方案滦河国际总部组织结构设计方案滦河国际人员管理滦河国际人员管理滦河国际监控体系设计滦河国际监控体系设计滦河国际主要业务流程滦河国际主要业务流程2ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际的组织结构设计必须以支持公司愿景和滦河国际的组织结构设计必须以支持公司愿景和发展战略为目标发展战略为目标设计的框架设计的框架设计滦河国际组织的核心原则设计滦河国际组

2、织的核心原则n滦河国际的组织体系必须有效支持公司的愿景5年进入国内500强，10年进入国内200强，20年进入国内100强。 组织体系须符合滦河国际的战略定位，即资本运营型的投资公司 组织体系须有利于对不同业务板块的发展，即生产管理、贸易管理、投资管理，实施不同的管理机制 组织体系须充分体现现阶段的发展重点，即突出资源开发业务。人员人员文化文化愿景愿景发展战略发展战略组织结构组织结构监管系统监管系统流程流程业绩考核和业绩考核和激励机制激励机制组织体系组织体系报告范围报告范围3ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横因此，组织结构的设计必须满足一系列基本要求因此，组织结构的设计必须满足一系列基本要

3、求滦河国际的发展战略滦河国际的发展战略资本运营性的投资公司资本运营性的投资公司 根据滦河国际发展战略的需要，为向投资公司转变创造条件，确保现有业务继续良好经营发展根据滦河国际发展战略的需要，为向投资公司转变创造条件，确保现有业务继续良好经营发展的前提下，逐步强化未来业务的发展能力；的前提下，逐步强化未来业务的发展能力； 加快组织对市场的反应速度，要求组织结构尽量扁平化，尽可能缩短决策链；加快组织对市场的反应速度，要求组织结构尽量扁平化，尽可能缩短决策链； 不同业务板块划分清晰，区别对待；不同业务板块划分清晰，区别对待； 机构精简，职责分明，兼顾管理流程的简捷性；机构精简，职责分明，兼顾管理流程

4、的简捷性； 最大限度发挥资源的规模效益，便于滦河国际统一调配，部门职能集中统一调配；最大限度发挥资源的规模效益，便于滦河国际统一调配，部门职能集中统一调配； 跨部门可共享职能应尽可能地统一管理，降低管理成本；跨部门可共享职能应尽可能地统一管理，降低管理成本； 四流资源整合：人力资源流、信息流、物资流、现金流。四流资源整合：人力资源流、信息流、物资流、现金流。支持支持对组织结构的基本要求对组织结构的基本要求4ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横根据滦河国际的现状和战略发展的需求，我们设根据滦河国际的现状和战略发展的需求，我们设计了事业部式的组织结构计了事业部式的组织结构企业价企业价值值时间时间

5、第一层面核心业务，良性运作保证企业的稳定发展第二层面发展新业务，为企业持续发展提供动力第三层面开创未来业务机会，提高持续竞争能力钢材生产钢材生产资源开发资源开发贸易业务贸易业务投资业务投资业务钢铁业务是我们目前现金流和利润的主要来源，我们对这部分业务设立了单独事业部开展资源开发业务必然导致国际贸易业务的开展，同时鉴于提高国际范围内的市场营销能力的需要，把该部分业务独立出来，成立一个的部门。投资业务是公司未来发展的重点，从现在开始就应该着手做起，逐步建立健全该部分职能，因此设立了专门的部门传统业务按区域区域划分：如河北事业部；新业务资源开发是滦河国际要大力发展的业务，单独设立一个事业部商贸事业部

6、商贸事业部融投资部融投资部组组织织结结构构设设计计5ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横这也是滦河国际发展成为资本运作的投资公司的这也是滦河国际发展成为资本运作的投资公司的必经之路必经之路以资本运营为核心的投资公司以钢铁、资源开发为核心的投资公司以钢铁、资源开发为主的生产性计集团目前滦河国际还是一个生产性的集团，不具备成为以资本运作为核心的投资公司的条件和能力，公司目前还必须牢牢控制现有的钢铁业务，不能采取子公司的形式，而必须采取事业部的管理形式，进行相对集权管理。滦河国际发展到一定阶段以后，就可以对钢铁业务、资源开发业务管理模式进行改造，通过引入外部投资或者对外投资的方式，将原来的事业部管

7、理模式转变到子公司的模式。此时，已经向真正意义上的投资公司迈进了一大步。当滦河国际的产业也成为滦河国际投资的对象时，即变为资本对待以后，滦河国际才称得上是真正意义上的以资本运营为核心的投资公司。6ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际组织结构图滦河国际组织结构图总裁总裁财财务务管管理理部部6 6董事会董事会股东大会股东大会监事会监事会财务总监财务总监河河北北事事业业部部融融投投资资部部4 4商商贸贸事事业业部部经理：会计：出纳：财务管理：税收筹划：资产管理：总裁办公会总裁办公会印印尼尼事事业业部部信信息息网网络络部部3 3战战略略发发展展部部2 2总总裁裁办办公公室室5 5人人力力资资

8、源源部部4 4副总裁副总裁主任：秘书：企业文化：行政后勤：法律事务管理：经理：招聘培训：薪酬：考核：企企业业管管理理部部4 4经理：计划：统计：项目管理：经理：战略规划：审审计计部部2 2投资委员会投资委员会战略委员会战略委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会经理：审计专责：经理：融资专责：项目经理：项目助理：经理：研发：维护：7ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横 滦河国际组织结构图（暂时）滦河国际组织结构图（暂时）总裁总裁财财务务管管理理部部6 6董事会董事会股东大会股东大会监事会监事会财务总监财务总监河河北北事事业业部部融融投投资资部部4 4商商贸贸事事业业部部经理：会计：出纳：财务管理：

9、税收筹划：资产管理：总裁办公会总裁办公会印印尼尼事事业业部部信信息息网网络络部部3 3总总裁裁办办公公室室9 9人人力力资资源源部部4 4副总裁副总裁主任：秘书：企业文化：行政后勤：法律事务管理：经理：招聘培训：薪酬：考核：计划：统计：项目管理：战略规划：审审计计部部2 2投资委员会投资委员会战略委员会战略委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会经理：审计专责：经理：融资专责：项目经理：项目助理：经理：研发：维护：考虑到滦河国际总部目前处于筹建期的实际情况，建议暂时可以把战略发展部、企业管理部合并到总裁办公室，但是相应职能保留。8ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横通过该组织结构体现公司的业务发展

10、重点通过该组织结构体现公司的业务发展重点河北事业部主要是公司的传统业务，目前该部分业务是公司的主要利润来源，且各方面已经相对成熟，按区域划分事业部，有利于区域优势的发挥，同时保证公司业务的稳定。资源开发业务是公司迫切发展的业务，是滦河国际新的经济增长点，单独设立一个专门的事业部，重点发展。为了提高滦河国际整体的市场营销能力，实现“大贸易”，把该部分资源进行整合成立商贸事业部。为最终发展成为投资公司进行准备。总裁总裁财财务务管管理理部部财务总监财务总监河河北北事事业业部部融融投投资资部部商商贸贸事事业业部部总裁办公会总裁办公会印印尼尼事事业业部部信信息息网网络络部部战战略略发发展展部部总总裁裁办

11、办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁企企业业管管理理部部审审计计部部9ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横同时可以实现对同时可以实现对“人流、资金流、信息流人流、资金流、信息流”的统的统一管理控制一管理控制通过滦河国际人力资源部可以实现滦河国际对“人力资人力资源源”的宏观管理控制。通过滦河国际财务管理部的资金平衡和调配可以实现滦河国际对“资金流资金流”的管理控制。总裁总裁财财务务管管理理部部财务总监财务总监河河北北事事业业部部融融投投资资部部商商贸贸事事业业部部总裁办公会总裁办公会印印尼尼事事业业部部信信息息网网络络部部战战略略发发展展部部总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁

12、副总裁企企业业管管理理部部审审计计部部通过滦河国际信息网络部对滦河国际信息系统的建立和管理实现对滦河国际各种信息资源的管理。10ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横 以及在不影响积极性的情况下对各业务板块（事业以及在不影响积极性的情况下对各业务板块（事业部）的监控部）的监控通过企业管理部计划管理和监控职能的发挥，使得各事业部的年度经营计划都在总部的控制之中。同时又放权各事业部季度和月度计划的制定执行，充分调动各事业部的积极性。通过人力资源部对事业部主要管理人员的控制也能达到对各事业部经营活动进行监控的目的。通过财务管理部的财务预算、资金平衡等财务控制手段是对事业部进行监控的最有效的手段和措施

13、。通过审计部对事业部进行财务审计、管理审计等等，可以发现事业部内部的各种政策的贯彻程度，便于发现事业部内部存在的问题，避免偏离滦河国际的发展要求。总裁总裁财财务务管管理理部部财务总监财务总监河河北北事事业业部部融融投投资资部部商商贸贸事事业业部部总裁办公会总裁办公会印印尼尼事事业业部部信信息息网网络络部部战战略略发发展展部部总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁企企业业管管理理部部审审计计部部11ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横总裁办公会是滦河国际最高管理机构，委员会是总裁办公会是滦河国际最高管理机构，委员会是滦河国际的专业咨询机构滦河国际的专业咨询机构最高管理机构最高管理

14、机构总裁办公会总裁办公会是滦河国际最高管理机构，负责重大事项的管理；公司实行总裁负责制，副总裁协助总裁分管业务和职能部门；由总裁根据需要授予副总裁分管的权限；副总裁对所分管的业务或职能向总裁负责，对非分管的业务或职能没有直接管理关系，若是有关非分管业务或职能的决定，需要与分管的副总裁商讨后共同决定，或上报总裁决定；战略委员会战略委员会负责向总裁提出对滦河国际整体发展战略的建议；投资委员会投资委员会负责向总裁提出对重大项目投资进入和退出的独立的评估意见；薪酬委员会薪酬委员会负责向总裁提出对薪酬政策的建议。 总裁总裁战略委员会战略委员会投资委员会投资委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会副总裁层副总裁

15、层总裁办公会总裁办公会最高管理机构最高管理机构12ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横总裁办公会负责公司重大事项的管理决策总裁办公会负责公司重大事项的管理决策总裁办公会最高管理机构总裁办公会最高管理机构管理内容：管理内容：1.公司发展战略；2.公司重大改革方案；3.项目投资和退出原则；4.公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；5.重要的人事安排；6.* *7.重大项目投资和退出方案；8.经营计划(预算)、年度财务预算和决算方案；9.利润分配和亏损弥补方案；10.公司增资或减资的方案；11.公司内部管理机构的设置；12.考核、薪酬和激励的政策原则；13.公司的基本管理制度；决策机制：决策机

16、制：1.总裁办公会实行总裁负责制。重大议题实行表决制，总裁有一票否决权。总裁总裁战略委员会战略委员会投资委员会投资委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会副总裁层副总裁层最高管理机构最高管理机构参与成员：参与成员：v公司总裁负责；v总裁和副总裁、事业部一把手组成；v总裁办公室主任组织会议；v根据事项，指定列席人员。总裁办公会总裁办公会13ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横在总裁下设立战略委员会提出对公司发展战略的建在总裁下设立战略委员会提出对公司发展战略的建议议战略委员会专业咨询机构战略委员会专业咨询机构作用和职能：作用和职能：1.提出滦河国际整个集团公司发展战略的建议；2.提出滦河国际不同业务

17、发展战略的建议；3.提出对控股公司的发展战略的评估意见。工作规范：工作规范：1.会议每年召开一次；2.会议应提前一定时间（如：十天）通知战略委员会成员，并呈交由战略发展部提供的可选发展战略方案；3.会议必须对每个方案提出明确的建议，由战略发展部负责汇总专家意见，经分管副总裁同意后提交总裁。备注：备注：条件成熟以后，战略委员会划归董事会，对董事会负责。最高管理机构最高管理机构总裁总裁战略委员会战略委员会投资委员会投资委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会副总裁层副总裁层成员组成：成员组成：v负责战略发展部的副总裁、战略发展部和外部的高级战略管理专家，委员会成员的任期为2年；v事业部一把手兼职；v其他

18、人员根据需要参加。组织管理：组织管理：v 由负责战略发展的副总裁召集会议，由战略发展部负责平时联系外部专家。总裁办公会总裁办公会14ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横在总裁下设立投资委员会，负责向总裁提出对项在总裁下设立投资委员会，负责向总裁提出对项目投资和退出的独立的评估意见目投资和退出的独立的评估意见投资委员会专业咨询机构投资委员会专业咨询机构作用和职能：作用和职能：1.提出对滦河国际投资战略的建议，包括投资的重点行业，项目的最小和最大规模，持股比例，投资回报率等；2.提出对滦河国际重大投资项目的评估意见，主要评估项目是否符合投资战略、项目的投资收益和风险、与现有项目的协同效益、退出的

19、可能渠道等；3.提出对滦河国际重大投资项目退出的评估意见，主要评估退出的渠道、价值和时机；4.提出对控股公司的重大投资项目的评估意见等。工作规范：工作规范：1.每半年召开一次例会；2.在有项目需要评估时随时召开；3.会议应提前一定时间（如：十天）通知投资委员会成员，并呈交由投资部准备的项目申请报告；4.会议必须对每个项目提出明确的意见，由投资部汇总专家意见，经分管副总裁同意后提交总裁。5.备注：备注：条件成熟以后，投资委员会划归董事会，对董事会负责。最高管理机构最高管理机构成员组成：成员组成：v 负责投资部的副总裁、投资部和财务管理部经理和外部的高级投资管理专家，委员会成员任期为2年；v 事业

20、部一把手兼职；v 各事业部财务总监；v 其他人员根据需要参加。组织管理：组织管理：v 由负责投资部的副总裁召集会议，由投资部负责平时联系外部投资管理专家。总裁总裁战略委员会战略委员会投资委员会投资委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会副总裁层副总裁层总裁办公会总裁办公会15ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横在总裁下设立薪酬委员会，负责向总裁提出对薪在总裁下设立薪酬委员会，负责向总裁提出对薪酬政策的建议酬政策的建议薪酬考核委员会专业咨询机构薪酬考核委员会专业咨询机构作用和职能：作用和职能：1.根据市场水平，对滦河国际薪酬政策提出建议，以保持滦河国际在人才市场的竞争力，吸引和保留优秀人才；2.对滦

21、河国际整体的薪酬政策制定提供指导原则的建议，包括薪酬在全体员工中的差异幅度，同一级别中的差异幅度，固定和浮动收入的比例水平等；3.对下属事业部/子公司决策层的薪酬方案提出建议。工作规范：工作规范：1.会议每半年召开一次；2.会议应提前一定时间（如：十天）通知薪酬委员会成员，并呈交由人力资源部拟定的决策层的薪酬方案和公司整体薪酬政策；3.会议必须对每个方案提出明确的建议，由人力资源部负责汇总专家意见，经分管副总裁同意后提交总裁。 最高管理机构最高管理机构总裁总裁战略委员会战略委员会投资委员会投资委员会薪酬考核委员会薪酬考核委员会副总裁层副总裁层总裁办公会总裁办公会成员组成：成员组成：v 负责人力

22、资源部的副总裁和外部的薪酬顾问组成，委员会成员任期2年；v 各事业部人力资源总监/经理；v 其他人员根据需要参加。组织管理：组织管理：v 分管人力资源部的副总裁负责召集会议；人力资源部负责平时联系外部专家。16ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横战略发展部主要是为总裁决策提供更实质性的分战略发展部主要是为总裁决策提供更实质性的分析支持析支持战战略略发发展展部部总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁经理：战略管理专责：副总裁职责副总裁职责：主要负责滦河国际的日常管理，主抓战略发展部、总裁办公会、企业管理部、人力资源部等4个部门的工作。战略发展部部门职责战略发展部部门职责：1.负责

23、收集国家有关政治、经济、法律等企业生存外部环境的有关信息，并整理分析；2.负责行业信息的收集整理分析；3.主要负责滦河国际的战略规划各业务部门的资料收集、整理、汇总工作；4.协助战略发展管理委员会制定公司的发展战略和中长期发展规划；5.起草滦河国际发展战略草案和中长期发展规划；6.跟踪和监督滦河国际发展战略执行情况，并及时汇报。企企业业管管理理部部17ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横总裁办公室主要负责滦河国际的日常行政办公管总裁办公室主要负责滦河国际的日常行政办公管理工作理工作总裁办公室部门职责总裁办公室部门职责：1.负责滦河国际的日常管理和协调工作：2.负责会议的筹备、组织、会议资料的

24、筹集整理、并监督会议决议的执行情况；3.安排总裁/副总裁的日常公务活动；4.负责滦河国际的企业文化建设工作；5.负责滦河国际总部的行政后勤管理工作；6.负责滦河国际的法律事务管理、提供相关法律咨询；7.负责滦河国际的内外部协调宣传联系工作。办公室主任：秘书：企业文化专责：行政后勤专责：法律事务管理专责：战战略略发发展展部部总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁企企业业管管理理部部副总裁职责副总裁职责：主要负责滦河国际的日常管理和协调工作，主抓战略发展部、总裁办公会、企业管理部、人力资源部等4个部门的工作。18ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横企业管理部主要负责滦河国际的计划管

25、理和统计企业管理部主要负责滦河国际的计划管理和统计管理工作管理工作企业管理部部门职责企业管理部部门职责：1.负责建立健全滦河国际的计划管理制度和相应的管理办法；2.负责监督各部门对计划管理制度的执行情跨国内；3.负责组织滦河国际的计划管理工作，汇总平衡各事业部的经营计划，起草滦河国际整体的年度经营计划；4.负责对滦河国际经营计划的执行情况进行监控，并进行经营情况分析；5.负责滦河国际的统计管理工作，包括统计台帐的建立、统计分析、撰写分析报告、资料存档保管等等；6.负责对滦河国际下属事业部技改项目、新建项目的管理，包括重点项目立项、审批、招标、项目情况监督、统计等等。经理：计划管理专责：统计专责

26、：项目管理：战战略略发发展展部部总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁企企业业管管理理部部副总裁职责副总裁职责：主要负责滦河国际的日常管理，主抓战略发展部、总裁办公会、企业管理部、人力资源部等4个部门的工作。19ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横人力资源部主要是为满足滦河国际人力资源需求人力资源部主要是为满足滦河国际人力资源需求服务服务人力资源部部门职责人力资源部部门职责：1.组织拟定滦河国际人力资源管理政策；2.负责拟定滦河国际中长期人力资源规划和年度人力资源计划；3.提供机构设置和岗位定员定编建议；4.负责制定滦河国际总部的招聘、培训、薪酬、考核等相关制度。5.负责对滦河

27、国际下属事业部的主要管理人员的管理工作，包括招聘、培训、薪酬制定、考核、职业生涯规划等等；6.指导下属事业部的人力资源管理工作；7.负责对下属事业部内部员工薪酬、考核管理制度的审核；8.负责收集、整理人才市场信息，包括人才供求信息、薪酬水平等等，撰写分析报告，为领导决策提供支持。经理：招聘培训专责：薪酬管理专责：考核管理专责：副总裁职责副总裁职责：主要负责滦河国际的日常管理，主抓战略发展部、总裁办公会、企业管理部、人力资源部等4个部门的工作。战战略略发发展展部部总总裁裁办办公公室室人人力力资资源源部部副总裁副总裁企企业业管管理理部部20ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横审计部负责滦河国际内

28、部审计的管理工作审计部负责滦河国际内部审计的管理工作审审计计部部总裁总裁经理：审计管理：审计部部门职责审计部部门职责：1.负责建立健全滦河国际的内部审计管理制度；2.制定滦河国际的年度审计工作计划并组织执行；3.负责组织对整个集团公司各业务单元、部门的经营活动进行监督、审计：包括财务审计、离任审计、内控审计、预决算审计、经济责任审计等等；4.出具审计报告，并提供相应的意见；5.负责滦河国际审计事务的外包协调管理工作；6.审计工作相关资料的存档保管。21ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横财务管理部主要负责滦河国际的财务会计核算工作财务管理部主要负责滦河国际的财务会计核算工作财财务务管管理理部

29、部财务总监财务总监财务总监职责财务总监职责：领导财务管理部、融投资部和信息网络部三个部门的工作，负责领导滦河国际财务管理体制、融投资管理体系和信息网络体系的建立健全等。财务管理部部门职责财务管理部部门职责：1.建立健全整个集团公司的财务管理体制和相关制度；2.开展滦河国际整体的财务分析，实施财务监控；3.会计核算制度的建立健全；4.负责滦河国际的财务核算，审核下属事业部财务报表，并进行合并，出具滦河国际整体的财务报表；5.负责滦河国际的资金平衡、统一调配；6.指导规范下属事业部的财务核算；7.负责滦河国际的预决算工作，编制资金计划，并对执行情况进行监督反馈；8.负责滦河国际的税收筹划和交纳管理

30、工作；9.参与相关合同评审和投资项目评价；10.负责滦河国际的资产管理工作，包括资产登记、检查、处置等等。经理：会计：出纳：财务管理专责：税收管理专责：资产管理专责：融融投投资资部部信信息息网网络络部部22ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横融投资部主要负责滦河国际的融资管理和投资管理融投资部主要负责滦河国际的融资管理和投资管理融投资部部门职责融投资部部门职责：1.负责建立健全滦河国际的融资管理制度和相关规定；2.负责建立健全滦河国际的投资管理制度和相关规定；3.负责融资渠道、融资成本、融资方式、融资方法的研究；4.负责滦河国际融资的统筹管理；5.负责开展融资分析，以及融资相关资料的整理、归

31、档、管理；6.负责指导下属事业部的融资管理；7.积极寻找新的投资领域和投资项目；8.负责投资项目相关资料的收集整理；9.负责建立健全项目的进入和退出机制；10.负责组织进行项目可行性分析；11.对拟退出项目进行评估；12.负责投资活动的具体实施，投资试点的管理。财财务务管管理理部部财务总监财务总监融融投投资资部部信信息息网网络络部部经理：融资管理：项目经理：项目助理：财务总监职责财务总监职责：领导财务管理部、融投资部和信息网络部三个部门的工作，负责领导滦河国际财务管理体制、融投资管理体系和信息网络体系的建立健全等。23ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横信息网络部主要负责滦河国际的信息网络建

32、立和信息网络部主要负责滦河国际的信息网络建立和管理工作管理工作信息网络部部门职责信息网络部部门职责：1.负责滦河国际信息管理系统的研究开发；2.负责对滦河国际信息管理网络的运行情况进行监督，出现问题及时解决；3.负责不断改进滦河国际信息管理网络；4.负责滦河国际信息管理系统的维护；5.负责滦河国际信息资源的管理；6.负责指导下属事业部/公司的信息管理系统的建立和管理。财财务务管管理理部部财务总监财务总监融融投投资资部部信信息息网网络络部部经理：研发专责：维护专责：财务总监职责财务总监职责：领导财务管理部、融投资部和信息网络部三个部门的工作，负责领导滦河国际财务管理体制、融投资管理体系和信息网络

33、体系的建立健全等。24ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横（近期）商贸事业部部主要负责滦河国际国际贸（近期）商贸事业部部主要负责滦河国际国际贸易业务的开展易业务的开展商贸事业部的主要职责商贸事业部的主要职责：1.负责印尼事业部产品的进出口业务的处理；2.负责非印尼事业部产品的国际贸易业务的处理，包括采购、销售、报关、单证处理等；3.负责国际贸易的统计、分析、上报等工作；4.负责售后服务的组织和管理；5.负责建立健全客户管理制度；6.负责对客户/经销商的满意度进行调查，并进行相关处理；7.负责售后服务的组织和管理；8.负责客户投诉的接待和处理；9.负责收集市场信息，向有关生产部门提出新产品研发

34、建议；10.负责国际贸易相关的采购和库存管理工作；11.负责国际供应商的管理：包括供应商信息的收集、整理、供应商的选择、供应商的监督、供应商的考核、供应商调整、供应商档案的建立、管理等；12.负责国际运输商的管理：包括运输商信息的收集、整理、运输商的选择、运输商的监督、运输商的考核、运输商的调整、运输商档案的建立、管理等。商贸事业部商贸事业部25ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横（远期）商贸事业部主要负责滦河国际的国内（远期）商贸事业部主要负责滦河国际的国内/ /国际贸易的开展和管理国际贸易的开展和管理商贸事业部主要职责商贸事业部主要职责：1.负责开展营销规划；建立健全滦河集团营销相关管理

35、制度；2.负责制定销售计划，并组织执行；3.负责滦河国际产品的销售以及非滦河国际产品的采购和销售工作；4.负责销售数据信息的汇总、分析，出具分析报告；5.负责对产品市场信息进行收集、整理、分析反馈；6.负责对销售网点的管理；7.负责组织新的（国内/国际）销售渠道的建设和市场开拓；8.负责制定公司品牌、产品推广、市场策划方案，并组织实施；9.负责开展国际贸易；10.负责供应商和运输商的信息收集、整理、选择、考核、调整等管理工作；11.负责售后服务的组织管理；12.负责客户、经销商的管理，包括资料收集、档案管理、满意度调查等等。商贸事业部商贸事业部26ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横对公司的

36、生产业务，通过设立不同的事业部去管理对公司的生产业务，通过设立不同的事业部去管理河河北北事事业业部部河北事业部职责：河北事业部职责：在滦河国际发展战略的指导下，负责辖内的生产、人事、采购、销售、财务管理等工作。印尼事业部职责：印尼事业部职责：在滦河国际发展战略的指导下，负责辖内的生产、人事、采购、财务管理、项目管理等工作。印印尼尼事事业业部部27ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际未来一段时间内的组织结构调整思路滦河国际未来一段时间内的组织结构调整思路v对于战略规划职能，未来12年内，要独立出来成立单独的部门；v对于财务职能，经过36个月的过渡，发展成为独立的财务公司；v对于贸易业务

37、，暂时河北事业部负责河北事业部的销售工作，商贸事业部负责国际贸易业务的开展，经过36个月的过渡，商贸事业部把国内贸易的管理收上来，对滦河国际的贸易业务统一管理，逐渐发展成为滦河国际的子公司；v对于投资业务现在放在融投资部，融投资部目前以融资为主，投资为辅，逐渐过渡到以投资融资并重。投资业务按照项目经理制的方式进行试点投资，当投资项目发展到一定规模之后，再进行处理：一种方式是转为产业经营，一种方式是投资失败，撤出投资。v最终滦河国际所有的产业投资都转变为滦河国际运作的资本的时候，滦河国际才能称的上是真正意义上的资本运作型的投资公司。28ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横目录目录滦河国际总部组

38、织结构设计方案滦河国际总部组织结构设计方案滦河国际人员管理滦河国际人员管理滦河国际监控体系设计滦河国际监控体系设计滦河国际主要业务流程滦河国际主要业务流程29ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际决策层和管理层滦河国际决策层和管理层v董事会成员组成：董事会成员组成：v会议制度：会议制度：例会制，每半年召开一次董事会，重大决策随时召开；v董事会成员的年龄限制：董事会成员的年龄限制：原来任命董事长/副董事长要求年龄在5065岁之间；新任命的董事长/副董事长要求年龄在50岁以下。（年龄的限制随企业的发展进行调整）v董事可连任。v总裁办公会成员组成：总裁办公会成员组成：滦河国际总裁、副总裁、事

39、业部一把手；v会议制度：会议制度：例会制，每2个月召开一次例会，重大议题随时召开；v决策机制：决策机制：实行总裁负责制，重大议题董事会成员讨论，总裁有一票否决权。v年龄限制：年龄限制：总裁办公会成员年龄要求在3555随之间。（年龄的限制随企业的发展进行调整）滦河国际决策层：董事会滦河国际决策层：董事会滦河国际管理层：总裁、副总裁、财务总监滦河国际管理层：总裁、副总裁、财务总监30ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际总部副总任职资格：滦河国际总部副总任职资格：（一）（一）副总裁副总裁任职资格：任职资格：教育水平教育水平硕士及以上学历专业专业管理专业以及相关专业培训经理培训经理接受过MB

40、A教育培训、人力资源管理培训、战略管理培训、生产管理培训、财务管理知识培训、法律培训等经验经验8年以上的工作经验，5年以上大型企业集团高层管理（战略、人事、行政)经验知识知识通晓企业管理知识、战略管理知识，掌握人力资源管理知识和行政管理知识，具备经营管理所需的财务、法律知识，了解滦河国际主导产品的生产流程技能技巧技能技巧熟悉使用基本的办公软件（Office2000)、 熟练的网络应用能力、具备熟练的英语应用能力和较强的口头与文字表达能力个人素质个人素质具有很强的领导能力、战略制定和决策能力、计划制定和组织执行能力、极强的协调能力31ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际总部副总任职资格

41、：滦河国际总部副总任职资格：（二）（二）财务总监财务总监任职资格：任职资格：教育水平教育水平硕士及以上学历专业专业财务管理专业及相关专业培训经理培训经理接受过MBA教育培训、金融知识培训、审计管理培训、生产技术培训等经验经验8年以上工作经验，5年以上大型企业集团高层财务管理和投融资管理经验知识知识通晓财务管理知识，掌握企业管理知识和金融知识，具备相关的法律知识、了解滦河国际主导产品的生产流程，具备注册会计师资格以及从事财务工作所需的其他的资格证书技能技巧技能技巧熟悉使用基本的办公软件（Office2000)、 熟练的网络应用能力、具备熟练的英语应用能力和较强的口头与文字表达能力个人素质个人素质

42、具有很强的领导能力和决策能力、计划制定和组织执行能力、极强的财务控制能力和公关能力32ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横滦河国际对下属事业部人员的管理控制滦河国际对下属事业部人员的管理控制v聘任：聘任：各事业部高管层、事业部下属一级企业的高管层（副总以上）由滦河国际直接任命；事业部下属一级企业的中层领导和非一级企业的高层领导，由事业部聘任，对于关键岗位报滦河国际人力资源部备案；v原则上，事业部高管层及以上新任管理人员要有一年的试用考察期；v事业部管理人员的年龄限制年龄限制： 事业部高层：原有高层管理人员要求年龄在60岁以下；新任命的高层管理人员要求年 龄在50岁以下； 事业部中层：原有中层

43、管理人员要求年龄在55岁以下；新任命的中层管理人员要求年 龄在45岁以下； 年龄的限制随企业的发展进行调整。v薪酬考核：薪酬考核：对于事业部高管层的薪酬考核由滦河国际负责；对于事业部下属企业高管人员的薪酬考核由河北事业部负责，对一级企业的高层人员的薪酬考核方案及其结果报滦河国际人力资源部备案。对各事业部的考核以季度为周期进行。33ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横附件：事业部下属企业分级规定附件：事业部下属企业分级规定（一）生产型企业的分类：（一）生产型企业的分类：v一级企业：一级企业：资产5000万以上，产值大于5000万，二者具备其中之一即可。v二级企业：二级企业：资产2000万以上，

44、产值大于2000万，二者具备其中之一即可。v三级企业：三级企业：资产2000万以下，产值小于2000万，二者需同时具备。（二）贸易型企业的分类：（二）贸易型企业的分类：v一级企业：一级企业：现行的管理区。v二级企业：二级企业：现行的销售公司。v三级企业：三级企业：各地的销售办事处。34ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横同时出于人才培养的需要，为主要领导各配助手一名同时出于人才培养的需要，为主要领导各配助手一名v主要领导配助手原则原则：总裁、副总裁、事业部一把手配助理，事业部副总配秘书；v滦河国际总裁、副总裁各配助理一名，事业部一把手配助理一名；滦河国际总裁、副总裁各配助理一名，事业部一把手

45、配助理一名；v助理的任职要求助理的任职要求：年龄35岁以下；有独立的分析、判断和执行能力；主要职责是协助领导的工作；职位位于副总裁和部门长之间；如果2年之内得不到提升要予以撤换；v事业部副总各配秘书一名；事业部副总各配秘书一名；v秘书的任职要求：秘书的任职要求：年龄30岁以下，男性；精通一门外语；精通国际贸易或其他专业；大专以上学历；工资在职员中处于中高层；如果1年内得不到提升要予以撤换；35ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横目录目录滦河国际总部组织结构设计方案滦河国际总部组织结构设计方案滦河国际人员管理滦河国际人员管理滦河国际监控体系设计滦河国际监控体系设计滦河国际主要业务流程滦河国际主

46、要业务流程36ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横确保滦河国际整体利润最大化是对所有事业部监确保滦河国际整体利润最大化是对所有事业部监管的最终目标管的最终目标通过促进事业部的业务发展，培养和激励其经营管理人员，提升通过促进事业部的业务发展，培养和激励其经营管理人员，提升事业部价值，从而实现滦河国际整体价值的最大化事业部价值，从而实现滦河国际整体价值的最大化通过督促事业部实行明晰的治理结构和组织结构，逐步改善各通过督促事业部实行明晰的治理结构和组织结构，逐步改善各事业部的股权结构，逐渐股份化事业部的股权结构，逐渐股份化37ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横目前滦河国际下属事业部还没有形成规

47、范的法人治目前滦河国际下属事业部还没有形成规范的法人治理结构，可以通过委派专员来达到对事业部的监管理结构，可以通过委派专员来达到对事业部的监管目的目的滦河国际相关职能部门滦河国际相关职能部门事业部经理办公会事业部经理办公会事业部经理事业部经理可自行决策可自行决策的议题直接的议题直接上经理办公上经理办公会会不可自行决策的不可自行决策的议题上报管理部议题上报管理部门讨论决定门讨论决定决策充分交给决策充分交给事业部经理事业部经理经理在经理办经理在经理办公会上体现该公会上体现该决策决策滦河国际委任滦河国际委任的专员的专员汇报有关投汇报有关投资企业的监资企业的监督情况督情况代表滦河国际监代表滦河国际监督

48、事业部督事业部监督监督监管渠道监管渠道事业部事业部专员专员综综合合办办公公室室监监察察部部v专员的职责专员的职责：负责对滦河国际下属事业部/公司的经营活动进行监督审计，并将结果上报滦河国际，直接对总裁负责。v专员的选任：专员的选任：由总裁办公会选任，总裁任命；v专员的考核：专员的考核：由总裁办公会进行考核；v任期：任期：任期2年，不可连任，实行轮岗制38ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横专员下设监察部主要负责对下属事业部的经营活专员下设监察部主要负责对下属事业部的经营活动进行监督和监察动进行监督和监察监察部部门职责监察部部门职责：1.负责建立健全内部监察管理制度；2.制定年度监察工作计划并

49、执行；3.负责组织对事业部的经营活动和关键控制点进行定期/不定期的抽查；4.针对监察结果出具报告上报主管专员，并提供相应的建议和意见；5.监察工作相关资料的存档保管；6.负责对事业部的经营活动进行监督和监察；7.负责对事业部经营活动监督监察的结果上报主管专员。专员专员经理：监察专责：监监察察部部综综合合管管理理部部39ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横专员下设综合管理部主要负责文件的上传下达以专员下设综合管理部主要负责文件的上传下达以及日常的管理工作及日常的管理工作综合管理部部门职责综合管理部部门职责：1.协助滦河国际外派专员的工作；2.负责滦河国际和下属事业部之间文件的上传下达；3.协助

50、专员完成对事业部经营活动的日常监管工作。专员专员监监察察部部综综合合管管理理部部经理：专责：40ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横监控的内容主要涉及人员、财务、信息、权限等四监控的内容主要涉及人员、财务、信息、权限等四个方面个方面人员人员财务财务信息信息权限权限首先，是通过统一滦河国际的财务管理制度，指导事业部的财务管理；另外，通过财务预算和财务计划控制，事业部间的资金使用进行调控，进而监督事业部的经营活动。通过制定信息管理制度，保证滦河国际能及时、准确、全面的掌握下属事业部的生产经营信息。权限控制是指对一定以上额度的经营权限进行控制，主要是指事业部经营过程中的重大经营决策权。人员监控主要

51、是指事业部经理、副经理、财务负责人等主要管理人员，包括他们的招聘、任命、培训、薪酬、考核等一系列的控制管理。41ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横其中：权限控制主要是指事业部经营过程中重大的其中：权限控制主要是指事业部经营过程中重大的经营决策权经营决策权监管的主要议题监管的主要议题事业部事业部事业部事业部管理层管理层滦河国际对滦河国际对应职能部门应职能部门总裁总裁/ /总裁办公会总裁办公会事业部大型日常开支项目事业部大型日常开支项目事业部内部管理机构的设置事业部内部管理机构的设置事业部年度经营计划事业部年度经营计划事业部的年度预算方案和决算方案事业部的年度预算方案和决算方案事业部总经理的报

52、酬和业绩考核方案事业部总经理的报酬和业绩考核方案事业部的利润分配和亏损弥补方案事业部的利润分配和亏损弥补方案事业部的对外投资计划事业部的对外投资计划事业部增资或减资方案事业部增资或减资方案聘任或解聘事业部的总经理聘任或解聘事业部的总经理拟定的合并、分立、变更公司形式、解拟定的合并、分立、变更公司形式、解散的方案散的方案为事业部担保为事业部担保参与决定有决定权42ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横信息控制对于对事业部的监控来讲，也是至关重要的信息控制对于对事业部的监控来讲，也是至关重要的信息控制的方式一、定期述职、定期汇报会：二、定期提交报表、报告：根据需要事业部定期向滦河国际财务管理部、企

53、业管理部等部门提供财务状况、生产经营状况等报表或报告，具体内容根据实际需要确定。三、建立IT信息交换平台（ERP系统）：建立IT平台，利用IT技术进行内部的信息沟通和交流，各事业部市场、生产、财务、各类运营信息全部放在系统内，各级管理者根据职责权限不同，通过分级的授权口令进行信息调阅。 信息控制的内容信息是指经营管理信息，主要包括市场运行信息、财务信息、物资采购信息、生产运营信息、关键岗位人员变动信息等。 信息控制的目的现代大型企业中，信息系统就是企业的神经中枢，信息系统是否有效关系到企业决策及行动的成败。信息控制的主要目的是要保证事业部的运营信息能够及时准确地传递到滦河国际。了解掌握这些信息

54、并不是为了插手事业部的实际运行，而是为了了解掌握事业部运行的实际情况，及早发现问题，防范风险同时为事业部的重大决策提供信息支持 。43ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横未来滦河国际投资业务发展起来以后，监管系统未来滦河国际投资业务发展起来以后，监管系统的设计主要需要回答以下三个层面的问题的设计主要需要回答以下三个层面的问题第一层面：第一层面： 监管的目标是什么？监管的目标是什么？第二层面：第二层面： 怎样实行监管，监管怎样实行监管，监管的内容有哪些？的内容有哪些？第三层面：第三层面： 怎样的管理机制是最怎样的管理机制是最有效的？有效的？ 对投资企业的监管应达到什么样的目标？对投资企业的监管

55、应达到什么样的目标？ 控股企业和参股企业的监管目标应有哪些控股企业和参股企业的监管目标应有哪些侧重？侧重？ 监管的渠道有哪些？监管的渠道有哪些？ 什么是有效的监管流程？什么是有效的监管流程？ 根据规范的法人治理结构，滦河国际应对根据规范的法人治理结构，滦河国际应对投资企业的哪些方面进行监管？投资企业的哪些方面进行监管？ 滦河国际应该派怎样的人员进行监管？滦河国际应该派怎样的人员进行监管？ 监管人员的职责是什么？监管人员的职责是什么？ 对监管人员应如何进行考核和激励？对监管人员应如何进行考核和激励？监管系统是指滦河监管系统是指滦河国际在投资企业建国际在投资企业建立了法人治理结构立了法人治理结构之

56、后，对投资企业之后，对投资企业如何实行监管，及如何实行监管，及相应的滦河国际内相应的滦河国际内部管理政策和机制部管理政策和机制44ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横通过促进投资企业的业务发展通过促进投资企业的业务发展，培养和激励其经营管理人员，培养和激励其经营管理人员，提升企业价值，从而实现股，提升企业价值，从而实现股权价值的最大化权价值的最大化通过督促投资企业实行明晰的通过督促投资企业实行明晰的治理结构，确保股东的利益治理结构，确保股东的利益确保股东的利益和实现股权价值的最大化是对所确保股东的利益和实现股权价值的最大化是对所有投资企业的监管目标，但控股公司和参股公司有投资企业的监管目标，

57、但控股公司和参股公司的监管深度应有所不同的监管深度应有所不同监管的深度监管的深度参股企业参股企业控股企业控股企业第第一一级级督促投资企业建立合理的治理结督促投资企业建立合理的治理结构和运作机制构和运作机制确保投资企业决策程序的透明化确保投资企业决策程序的透明化派出由项目经理担任的兼职董事派出由项目经理担任的兼职董事及监事及监事第第二二级级促进投资企业的业务发展促进投资企业的业务发展可派出专职董事长可派出专职董事长帮助从社会或滦河国际内部选拔帮助从社会或滦河国际内部选拔、招聘投资企业的总经理，并向、招聘投资企业的总经理，并向总经理推荐其他高管人员总经理推荐其他高管人员培养和激励投资企业的高管层培

58、养和激励投资企业的高管层 要达到的监管深度监管目标监管目标45ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横对所有的投资企业，滦河国际都应该通过董事会、监事对所有的投资企业，滦河国际都应该通过董事会、监事会来进行监管，对控股企业还可以运用内部审计这一监会来进行监管，对控股企业还可以运用内部审计这一监管渠道管渠道滦河国际投资部和相关职能部门滦河国际投资部和相关职能部门投资企业董事会投资企业董事会投资企业经营层投资企业经营层 滦河国际滦河国际派驻董事派驻董事( (长长) )上上报报决决定定可自行决策可自行决策的议题直接的议题直接上董事会上董事会不可自行决策的不可自行决策的议题上报管理部议题上报管理部门讨论

59、决定门讨论决定决策充分交流给滦决策充分交流给滦河国际董事河国际董事董事在董事会董事在董事会上体现该决策上体现该决策滦河国际滦河国际派驻监事派驻监事( (长长) )投投资资企企业业监监事事会会审计部审计部汇报有关投汇报有关投资企业的监资企业的监督情况督情况代表滦河国际监代表滦河国际监督投资企业督投资企业定期对投资企业进定期对投资企业进行管理和财务审计行管理和财务审计监督监督监督监督董事会的监管内容包括：董事会的监管内容包括：决定公司的年度经营计划决定公司的年度经营计划( (预算预算) )和投资方案和投资方案制订公司的年度财务预算、决算制订公司的年度财务预算、决算方案方案制订公司的利润分配方案和弥

60、补制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案亏损方案制订公司增资或减资的方案制订公司增资或减资的方案拟订公司合并、分立、变更公司拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案形式、解散的方案决定公司内部管理机构的设置决定公司内部管理机构的设置聘任或解聘公司总经理，根据总聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或解聘公司主经理的提名，聘任或解聘公司主要管理人员，并决定其报酬事项要管理人员，并决定其报酬事项制定公司的具体管理制度制定公司的具体管理制度监事会的监管内容包括：监事会的监管内容包括：检查公司财务检查公司财务对董事、经理遵守法律法规、履对董事、经理遵守法律法规、履行公司职务或执行公司决定的行行

61、公司职务或执行公司决定的行为进行监督为进行监督提议召开临时股东会提议召开临时股东会监管渠道监管渠道主要监管内容主要监管内容仅限于控仅限于控股企业股企业46ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横董事会董事会议程提议程提纲纲同时，滦河国际应严格遵照董事会监管的流程同时，滦河国际应严格遵照董事会监管的流程对议程内容进对议程内容进行初步分析行初步分析与战略发展部、与战略发展部、财务管理部和其财务管理部和其他董事商谈他董事商谈分析提出有关分析提出有关滦河国际对议滦河国际对议程的意见程的意见送融投资部经送融投资部经理和其他董事理和其他董事 融投资部管理融投资部管理人员和相关董人员和相关董事开会讨论并事开会

62、讨论并决定决定R: R: 外派董事外派董事R: R: 外派董事外派董事C: C: 战略发展部、财务战略发展部、财务管理部和其他董事管理部和其他董事如需相如需相关信息关信息R: R: 外派董事外派董事外派董事权外派董事权限内的内容限内的内容R: R: 外派董事外派董事I: I: 融投资部融投资部经理、其他董经理、其他董事事有关资料备案有关资料备案R: R: 融投资部融投资部项目助理项目助理融投资部权融投资部权限内的内容限内的内容R: R: 融投资部管理融投资部管理人员、滦河国际人员、滦河国际在该投资企业所在该投资企业所有的董事有的董事 A:A:融投资部经理融投资部经理R: R: 融投资融投资部部

63、项目助理项目助理董事执行董事执行E: E: 滦河国际滦河国际在该投资企业在该投资企业所有的董事所有的董事董事执行董事执行E: E: 滦河国滦河国际在该投资际在该投资企业所有的企业所有的董事董事 R =R =负责主导该流程的执行负责主导该流程的执行A =A =对流程的产出的和关键环节批准实施对流程的产出的和关键环节批准实施C =C =参予流程的执行过程，提供信息参予流程的执行过程，提供信息/ /数据等数据等I = I = 获知流程的产出获知流程的产出E = E = 负责流程产出的具体实施负责流程产出的具体实施通过例行董事会监管的流程：通过例行董事会监管的流程：外派董事做出外派董事做出权限内的决定

64、权限内的决定R: R: 外派董事外派董事有关资料备案有关资料备案融投资部管理人融投资部管理人员、相关职能部员、相关职能部门和相关董事讨门和相关董事讨论并建议论并建议R: 融投资部管理融投资部管理人员人员 、滦河国际、滦河国际在该投资企业所在该投资企业所有的董事有的董事 C: 相关职能部门相关职能部门总裁总裁/ /副总裁副总裁基于建议作最基于建议作最终的决定终的决定R: R: 总裁总裁/ /副总裁副总裁 总裁总裁/ /副总副总裁权限内的裁权限内的内容内容47ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横有关资料备案有关资料备案日常收集、分析日常收集、分析公司状况、市场公司状况、市场状况等信息状况等信息编

65、制投资企编制投资企业季度状况简业季度状况简要汇报要汇报R: 外派董事外派董事R: 外派董事外派董事I：融投资部经理和融投资部经理和相关职能部门相关职能部门日常监管的流程（一般情况）：日常监管的流程（一般情况）：日常监管中也应遵照一定的监管流程日常监管中也应遵照一定的监管流程每半年编制每半年编制 投投资企业半年度效资企业半年度效益分析益分析R: 外派董事外派董事I：融投资部经理和融投资部经理和相关职能部门相关职能部门有关资料备案有关资料备案董事会会议期董事会会议期间，根据已有间，根据已有分析，做出决分析，做出决策和提议策和提议参见特参见特殊状况殊状况流程流程出出现现特特殊殊状状况况 一般一般情况

66、情况参见董参见董事会监事会监管流程管流程按董事会决议按董事会决议，确保滦河国，确保滦河国际权益的增加际权益的增加并收取红利并收取红利R =负责主导该流程的执行负责主导该流程的执行A =对流程的产出的和关键环节批准实施对流程的产出的和关键环节批准实施C =参予流程的执行过程，提供信息参予流程的执行过程，提供信息/数据等数据等I = 获知流程的产出获知流程的产出E = 负责流程产出的具体实施负责流程产出的具体实施R: 融投资部项目融投资部项目助理助理季度经营计季度经营计划划(预算预算)执行执行分析和经营分析和经营计划计划(预算预算)执执行预测行预测半年度经营半年度经营计划计划(预算预算)执执行分析和经行分析和经营计划营计划(预算预算)执行预测执行预测R: 融投资部项目融投资部项目助理助理48ALLPKU-LHGJ北大纵横北大纵横与相关职能部门、与相关职能部门、其他董事讨论，分其他董事讨论，分析原因析原因日常收集、分析公日常收集、分析公司状况、市场状况司状况、市场状况等信息等信息R: 外派董事外派董事无无特特殊殊状状况况指导投资企业指导投资企业经营班子经营班子研究对策方案研究对策方案，提议召