联社监事长述职报告

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1、联社监事长述职报告联社监事长述职报告* 年* 月底，我们 * 农村信用联社在 * 市首家实行了 “三长” 分设工作制， 经过民主选举， 我担任了监事长职务， 主管稽核和纪检监察工作。在没有现成模式的情况下，我按 照监事会的职能、 职责，合理设置岗位， 积极参与经营决策， 充分发挥民主监督作用，有效控制事故案件发生，促进了信 用社业务经营的稳健发展，为深化改革做了基础铺垫。半年 来，各项工作进展顺利，效果明显。现将任期以来的工作开 展情况述职如下：一、明确工作目标，改进工作方式，强化监督职能 在“三长”没有分设以前，农村信用社实行的是内部 监督机制，对业务经营和人员行为偏重于松散的管理模式， 问

2、题的查处随意性较大。 7 月份监事会成立之后，我就立即 组织召开监事会议，研究制定监事会工作议程，提出下半年 工作意见，把“履职责、强监督、求实效、促发展”作为整 体工作的指导思想， 提出了“加强队伍建设， 提供组织保障， 完善监督制约机制， 实现依法合规经营， 发挥民主监督作用， 促进业务健康发展”的工作原则，并积极付诸实施。1、加强队伍建设，为监督管理工作提供组织保障。鉴 于过去基层信用社稽核人员不固定，开展工作流于形式的具 体情况，监事会成立后， * 月份就确定在全辖范围内公开选 拔优秀稽核人员，通过闭卷考试和资格审查，在 * 个报名者 择优录用了 * 名业务精、能力高、责任心强的同志担

3、任各社 的稽核人员，稳定了稽核队伍，充实了稽核力量，加强了监 管力度， * 月份又对新选拔稽核人员进行了强化培训，进一 步落实了责任目标，强化了监督职责。2、完善监督制约机制，实现依法合规经营。半年来， 我主要抓了以下几个方面的工作：一是切实加强内控制度的 贯彻落实，实行规范化管理，使每一个岗位、每一笔业务、 每一道环节都能按照规定严格执行，做到制度先行、内控优 先、风险防范 ; 二是实行责任追究。稽核队伍健全后，在我 的指导下，稽核科制订了稽核工作方案，建立起了序时稽核 和专项稽核工作制度，成立了执法检查组织，定期检查制度 落实情况，专项审计重点工作，对中层干部和要害岗位人员 工作变动实行离

4、任审计，对查出的问题及时纠正和有效处置， 堵塞了风险隐患 ; 三是加强和改进监管方式。在序时稽核和 专项稽核的基础上，采用了现场稽核和非现场稽核相结合的 方式，使信用社的业务经营和员工行为在每一个时点上都能 接受监督 ; 四是将稽核工作置于监事会的直接领导之下，强 化了稽核工作的独立性。监事会每季召开一次稽核工作会， 直接从基层稽核人员中了解全辖工作中的问题和事故隐患 ; 五是实现了职能的三个转变，即：由常规稽核职能向制定项 目稽核职能的转变，由业务经营稽核职能向完善内控制度建 设稽核职能的转变，由事后监督职能向事前预防职能的转变， 在工作中突出了合法合规、安全经营和成果真实性的特点。3、建立

5、民主议事制度，发挥监督促进作用。一是了解 社情民意，完善民主管理职能，不仅深入基层了解，同时接 触客户调查，将各方面反馈的意见及时提交理事会、主任办 公会研究解决。 * 月份，还在全辖员工中组织了一次意见征 询活动，共收集到涉及党建、经营管理、干部人事、员工生 活福利、基层工作等方面的意见和建议 * 余条，为今后的 管理提供了基础依据。4、加强员工法制教育，突出纪检监察工作。在人员行 为管理上，紧紧围绕联社中心工作，认真履行教育、监督、 惩处和保护职能，以教育为前提，以监督为手段，以查处为 重点，不断提高全辖干部职工学法、知法、懂法、守法的自 觉性，使全辖员工的政治觉悟、道德观念和法律意识有了

6、明 显提高。5、认真做好信访工作，努力化解各类矛盾。在工作中 注意方式，掌握原则，把握分寸，弱化矛盾，协调处理问题 时尽量避免负面影响。半年来，共受理来电、来信、来访案 件* 起，均给来访者作了满意答复。二、抓住四个关键步骤，促进信用社健康发展 “三长”分设是现代企业对管理的基本要求，是市场 经济的客观需要，是保证企业稳健经营、实现可持续发展的 必然选择， 三者之间存在着相互依赖、 相互监督、 相互制约、 相互推进的互动关系。 为了促进三者的协调， 在具体工作中， 我着重从以下四个方面开展了工作：1、主动参与，加强沟通，促进各项管理协调发展。在 重大问题上，我主动列席理事会和主任办公会，参与决

7、策和 研究，及时提出建设性意见。 在贷款审查和财务费用审批上， 按照审批权限，分级安排管理人员和稽核人员参与审查，变 事后监督为事前把关，并形成了一整套严密的管理制度，从 源开始查堵漏洞，为业务经营规范化提供了制度保证。2、独立执事，及时反馈，防范问题于萌芽状态。监督 管理是稳健经营的重要保障。半年来，我坚持把发挥职能作 用，加强监督检查贯穿于促进业务发展的整个过程，并围绕 中心工作，有针对性地开展了多项稽核工作。 * 月份组织了 全辖信贷大检查， 对贷款发放手续不严格、 借据要素不规范、 多头担保和互保，以及个人贷款企业使用等问题进行了查 纠;* 月份对票据现和质押贷款进行了全面稽核，针对存

8、在的 账务建立不规范、账实不相符、科目使用不符合要求及简化 办理程序问题进行了现场纠正 ;* 月份开展了重要空白凭证 管理普查，针对管理混乱问题，在与理事会和经营班子交换 意见后，组织稽核科会同财务科重新规范了重要空白凭证的 保管、使用、作废、收缴、销毁等操作程序。在组织专项稽 核、序时稽核过程中，我还组织安排了对联社管理费用及统 筹基金、辖区固定资产购建、装修、安全设施改造和重要岗 位人员离职离任的稽核，并将稽核结果及时反馈到理事会和 经营班子，提出整改建议，杜绝了重大责任事故的发生。3、强化民主管理意识，促进干部队伍建设。为了增强 领导干部清正廉洁、真抓实干、团结奋斗、开拓进取意识， 我在

9、建立每季度民主生活会的基础上，把民主评议干部形成 了制度化，定期组织人员对党员干部进行民主测评，并将测 评意见汇总，反馈给理事会和经营班子，为人事管理提供第 一手资料。不仅增强了领导干部的自律意识和危机意识，也 提高了他们的责任感和实干精神，增强领导班子的凝聚力。4、做好警示教育，规范员工从业行为。在坚持每月召 开基层纪检监察员例会，加强素质培训的同时，采取以会代 训、个别谈话、观看教育片等形式，突出对员工思想道德、 法律法规、反腐倡廉等方面的教育，消灭不稳定因素，杜绝 种类隐患，加强了行业作风建设，弘扬了爱岗敬业精神，造 就了“勤奋、敬业、忠诚、严谨、开拓”的员工队伍。 * 月 份举办了纪检

10、监察业务培训班，还利用集中与分散相结合的 学习方式，组织党员干部学习了领导干部廉洁从政若干准则 手册等多项党纪、政纪条规，在全辖组织了两个条例知 识测试，并通过组织员工观看为民书记郑培民和铁窗 下的忏悔等正反两方面的警示教育片，提高全员道德观念 和法律意识，使干部职工把言行合法合规落实在了自觉行动上。三、围绕改革总体目标，积极开展各项工作 深化改革，是当前农村信用社的头等大事，而清产核 资是基础、 增资扩股是关键。 为了保证改革工作的顺利进行， 我义不容辞的承担起清产核资协调工作，并组织了增资扩股 计划的申报和央行专项票据的发行申请工作。为了做好这项 工作，我主要抓了两点：1、加强组织协调工作

11、，认真搞好清产核资。为了使清 产核资工作能够全面认真细致地进行，保证工作质量，在吃 透政策精神的前提下，我积极与人行、监管、工商、税务、 财政等部门协调，抽调全辖主管会计、信贷会计和部分业务 骨干共计 * 人，经过精心筹备和短期培训， 划分 * 个工作组， 于* 月* 日分赴各社开展工作，对全辖的资产、负债进行内 核外查，经过汇总整理，按照规定程序，分送各有关部门审 核，在 * 月底顺利完成了汇总上报工作，为下步改革工作做 好了充分的前期准备。2、认真测算，周密计划，确定增资扩股目标。在完成 清产核资工作后，我们把工作重点转移到了增资扩股计划的 制定上。根据全辖的资产负债情况，经过认真测算，核

12、定要 达到央行发行专项票据的条件，必须增资扩股 * 万元。为 了保证这一目标的实现，在制定增资扩股计划的同时， 我们还与联社理事会和经营班子加强沟通，多次研究，制定 了详细的实施计划，在充分考虑动态因素的情况下，把每一 阶段、每一季度的具体进度都进行了分解，确保资本充足率 在每一时点都能达到条件要求，确保能够提前达到兑付央行 票据的条件。 * 月底已完成增资扩股计划的呈报工作，改造 申请也已完成基础材料的准备工作。四、坚持光明磊落的工作作风，带出清正廉洁的职工 队伍多年来，我始终坚持以马列主义、毛泽东思想武装自 己的头脑，以邓小平理论和“三个代表”指导自己的工作， 用两个坚持检验自己的言行，始

13、终把自己置于党和员工的监 督之下。并教育自己的家人和身边的工作人员，坚持原则、 执行制度，牢记“两个务必” 、“十个严禁”和“约法三章” ， 用“八个坚持、八个反对”和“领导干部廉洁从政若干准则 手册”严格要求自己，立足从小处着眼、从小处着手， “过 好五关”提高廉洁从业的自觉性。不仅保持了的清正廉洁的 品质，也带出了一支高效工作、能抵歪风邪气的纪检、稽核 队伍。五、工作中存在的不足和今后打算 由于信用社改革工作刚刚起步，三长设立不久，监事 会的组织机构还不够健全，各项管理制度还有待进一步完善， 我本人也刚刚完成从经营型向监督型的角色转换，工作经验 还须进一步丰富和提高。进入 * 年之后，我计

14、划与监事会 成员一道，进一步加强组织机构建设，建立长效监管机制， 实行基层稽核员和纪检考察员委派制，完成稽核监察工作的 独立监督职能，克服基层工作人员不能管、不敢管的弊端， 并通过强化培训，使他们熟知政策，把握界限，帮助信用社 加强经营管理。同时，积极参与经营管理，搞好组织配合， 为理事会决策和经营班子工作提供有力的政策保证，促进经 营决策科学化、业务管理规范化、岗位操作制度化，推动信 用社实现可持续发展的目标。联社监事长述职报告述职人：，女，汉族，现年 44 岁，中共党员，大学文 化，经济师， 现任县农村信用合作联社党委委员、 纪委书记、 监事长，分管稽核监察保卫工作。一年来，本人在上级行业

15、 管理部门及县联社党委的领导下，较好地履行了岗位职责， 全县农村信用社未发生各类案件和责任性事故，促进了辖内 信用社依法合规经营和业务经营健康发展。现就一年来自己 履行岗位职责情况汇报如下：一、加强学习，不断丰富完善自我常言说得好： 先知先觉才能先行， 不知不觉永远不行。我作为一名县级联社领导干部之一，深知自己不仅是一名领 导者，更应该是一名工作者，必须树立终身学习的观念，不 断提高和完善自我，在县联社新的环境、新的工作中，我深 感形势发展与自身实际的差距，唯有不断加强学习，努力提高自己驾驭工作的能力和水平，才能胜任本职工作。一年来，我自觉将学习融入自己的工作和生活中，不管工作有多忙， 时间有

16、多紧，事情有多烦，我都坚持集体学习不缺席，读书 自学不间断，除自觉学习法律法规和省联社下发的各项规章 制度外，还通过报刊、杂志和网络充实新知识，掌握新动态， 拓展新思路，努力扩大了自己的知识面。在工作之余，我还 认真学习了邓小平理论和“三个代表”重要思想，并经常深 入基层开展调研活动。通过学习，使自己的理论水平和工作 能力得到进一步提高。二、严于律己，遵章守纪守法作为县联社的监事长，保持良好心态，坚持洁身自好， 坚持廉洁行事，提升免疫能力，尤其显得迫切和重要。一年 来，我始终要求自己做到不为私心杂念所扰，不为人情世俗 所困，不为不正之风所压，认真按照农村信用社管理部门 工作人员下基层廉洁自律“

17、六不准”规定、农村信用社领导人员廉洁自律“十不准”规定、农村信用社工作人员廉 洁自律暂行规定及“十五条禁令”和中纪委关于严格禁 止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定的要求， 严格要求自己，做到不收受任何单位和个人的钱物，不接受 基层和关系人与工作无关的宴请，不参加任何形式的赌博活 动。坚持原则、带头守纪、以身作则、办事公道、不循私情、 勤政廉政、廉洁奉公、不贪不占、公私分清，严格遵守社会公德、严格遵守执行党风廉政建设有关规定，做到了宁伤感 情、不犯原则，宁破面子、不开“绿灯”，无任何违法违纪行为。三、加强团结，共谋信合事业发展领导班子的精诚团结是关系到县联社能否有效履行其 管理和服务职能

18、的首要问题，直接关系到县联社的凝聚力和 向心力，也直接影响到机关和基层广大干职工积极性和能动 性的发挥。作为县联社领导班子的一员，一年来，我始终以 农村信用合作事业为重，从大局着眼，从小事着手，从自己 做起，做到容人容言容事，宽宏宽容宽量，不利于团结的话 不说，不利于团结的事不做，大事讲原则、小事讲风格，做 到不越权不越位，重大事情主动向理事长请示、汇报，积极 献计献策，诚挚、坦荡地与班子成员相处，自觉维护班子的 团结及整体形象，不断增强领导班子的凝聚力和向心力。特 别是我分管的稽核监察保卫工作对于全县农村信用社的风 险管控至关重要，在党委会、监事会上都会毫无保留地提出 我的观点，并从监督角度

19、出发，对每项决议都提出防范要求， 尤其是我分管的稽核监察保卫工作，做到逢会必讲，警钟常 鸣。对联社改革稽核体制、激活稽核潜能、提高监察水平、 创新内保模式等均得到了上级领导和基层干部职工的认可 与好评。四、履职尽责，认真加强督导管理（ 一 ） 确立稽核目标，明确稽核职责。 一是主持制订了县农村信用合作联社稽核大队管理 暂行办法 、县农村信用社稽核工作考核办法 ，明确了稽 核工作职责、范围、纪律，并及时将稽核工作任务落实到各 稽核组和稽核人员。二是针对稽核任务重、稽核力量不足的问题，向联社 党委提出增补包片稽核人员、分片设立包片稽核组等合理化 建议，并得到联社党委采纳、认可和支持，使稽核效率、质

20、 量不断提高，各项稽核任务得到较好完成。相关合理化建三是为加强稽核管理，充分调动稽核人员工作积极性， 进一步提高履职能力，制订了按季和按年对两个稽核组及稽 核员完成工作任务情况进行考核，促进稽核任务的按期完成。三是按月召开稽核工作例会，组织稽核人员对各项规 章制度进行系统学习，同时给全体稽核人员提供了相互交流 的机会，促进了稽核人员综合素质的不断提高。四是要求全体稽核人员认真履行工作职责，在开展稽 核工作、办理稽核事项时，做到实事求是、客观公正、廉洁 奉公，自觉遵守稽核纪律。（ 三 ） 结合工作特点，抓好序时稽核。稽核部门根据序 时稽核要求，对各营业网点所发生的经营管理事项进行了 “不间断、全

21、覆盖”和“格式化、作业式”的连续稽核，至 12 月末，全辖 44 个机构网点全部稽核至 11 月末。 通过序时 稽核，查纠了辖内信用社存在的违规发放异地贷款、贷款违 规展期、质押贷款手续不合规、结算账户资料不全、对账不 及时、不良贷款反映不真实等问题，促进了规章制度的贯彻 执行。（ 四） 突出工作重点，加强专项稽核。为不断拓展稽核 审计的深度、广度，今年以来，组织稽核人员对会计决算工 作的真实性、准确性进行了专项稽核，对 4 名信用社主任、 24 名信用分社主任进行了离任审计， 对 3 名信用社主任进行 了经济责任审计，对全县农村信用社合规经营、合规操作情 况进行了专项稽核检查。通过稽核检查，

22、查纠了各信用社存 在的各类问题，并对责任人进行了经济处罚、通报批评、组 织处理和纪律处分，达到了教育本人和警示来者的目的。联社稽核部门共开展序时稽核 237 社次，开展专项稽 核 37 次，发现问题 74 个，发出稽核整改通知书 74 份， 经济处罚 99 人次，处罚金额 17960 元，诫勉谈话 2 人，通 报批评 17 人次，纪律处分 2 人，组织处理 1 人。认真维护 了规章制度的严肃性。五、规范运作，充分发挥监督职能 监事会是社员代表大会授权下的监督机构，对社员代 表大会负责，其目的是维护存款人和入股社员的合法利益， 为充分发挥监事会职能作用。一是联社监事会组织监事成员，通过一个半月的

23、基层 调研，深入了解机构的分布状况、员工的思想动态、安全基 础设施情况和业务经营状况，并将调研中收集到的情况，及 时反馈给联社理事会和经营班子，为理事会决策提供了多项 参考意见。二是确立了我县监事会的工作重点，明确了全年工作 目标，把“履职责、强监督、求实效、促发展”作为整体工 作的指导思想，以农村信用社改革与发展为中心，以“防风 险、促发展”为准绳，制定了工作实施意见，确保了监事会 工作有序进行。三是监事会工作始终做到了不缺位、不错位、不越位，充分尊重理事会和主任办公会的决策权和经营管理权，对经 营管理中必要的问题，通过正当渠道，相互探讨研究解决， 提高了联社决策、办事的民主性和透明度，有效

24、促进了全县 各项业务又好又快发展。四是把监事会工作与联社日常经营管理活动紧密结合 起来，以强化自我约束机制为切入点，以组织序时稽核、专 项检查、跟踪监督为手段，以防为主，加大防、查、处工作 力度，不断改进工作方法，提高工作实效，主动与理事会、 经营班子勤沟通，争取支持，切实做到思想同心、目标同向、 工作同步，在参与决策和支持经营管理活动中，有效履行监 事会的监督职能，为提升我县经营管理水平充分发挥保驾护 航作用。五是进一步修订、补充和完善了监事会议事规则 监事会工作制度 、审计委员会工作制度 ，使监督检查 有章可循，查处问题有据，为实施公正监督，起到了较好的 促进作用。六是监事会定期召开监事会

25、工作例会，对理事会拟订 的各项决议草案进行讨论，收集并向理事会反馈监事们的意 见和建议，同时对经营班子通报的近期工作、财务经营情况 以及阶段性的重大工作事项进行认真讨论和反馈，例行稽核 指导和监督，形成正确的监督报告和决定决议，使监事会运 作规范、正常开展，真正发挥监督职能作用。六、强化安全，确保安全无事故一是层层签订了安全保卫工作目标责任书 ，落实了 安全防范责任，增强了员工防范责任心，调动了安全保卫工 作的积极性。二是坚持经常向联社主要领导汇报安全保卫工作开展 情况，研究安全风险防范中遇到的问题。三是经常组织督导人员学习各项规章制度和典型案例 通报，教育其牢固树立安全忧患意识、风险防范意识

26、，认真 履行检查职责。四是针对全县农村信用社安防设施风险状况，提出安 防设施整改建议并取得支持。全年共投入安防设施改造资金 270 余万元，全辖信用社技防、物防能力进一步增强。五是配合公安、银监部门对全县信用社安全设施进行了全面评估， 44 个机构网点全部达到三级防护标准， 并全部 颁发安全设施合格证。六是安排保卫部门适时开展各类安全检查活动，及时 排查、整改安全隐患，全年未发生案件和事故。工作中存在的不足： 一是加强自身学习不够，综合管理能力还有待进一步 提高;二是督导部门的监督作用还没有得到充分发挥，如内 部风险评价、控制体系不完善，对内审部门检查发现问题的 整改落实情况未实行全程监督，部

27、分问题整改不及时、不彻 底。三是对稽核人员进行专业知识和稽核技能培训时间少， 短时期内稽核人员整体素质难以提高; 四是监事会外部成员对信用社业务不太熟悉，监事会成员职责还有待于完善，全 面履职有待加强 ; 五是由于农村信用社点多面广，加之资金 能力有限，部分营业网点的安全防范设施还不达标，物防、 技防能力不强。回顾一年来的工作，虽然取得了一定的成绩，但绝不 是我个人的功劳，我作为县联社的监事长，只不过做了一些 应该做的工作，我将永远不会忘记我是一名共产党员，不会 忘记是农村信合大家庭的一员。今后，我将继续坚持与时俱 进的发展观念，着力提高自身素质，在农村信用社转折与多 变中，努力拼搏，不断进取，力争做出新的、更大的成绩。 谢谢大家 !