第二届信息技术领域专利态势分析报告(1)

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1、 第二届信息技术领域专利态势分析报告会 2000年8月 北京第二届信息技术领域专利态势分析报告一、前 言从2000年4月国家知识产权局举办的“中国专利15年成就展”上我们了解到，自1985年4月1日中华人民共和国专利法开始施行以来，我国专利保护已经整整走过了15年的历程。15年来，我国专利制度在逐步发展、完善，随着各方面宣传力度的加大以及专利制度本身发挥的显著作用，中国专利制度经历了逐渐被人们了解、熟悉和利用的过程。根据国家知识产权局发布的数据，截止到2000年4月底，我国专利申请总量已达到1,047,133件。与此同时专利制度在为技术创新保驾护航的过程中，为我国国民经济建设做出了不容忽视的贡

2、献。在面对我们已取得的成就时，也应该了解并看到我们的不足。特别应当注意的是专利制度是开放的，不但本国申请人可以申请专利，按照国际条约有关“国民待遇”原则的要求，凡符合条件的外国申请人同样可以在中国提出专利申请。那么，在上面提到的100余万件专利申请中有多少是属于我们自己的呢？国外专利技术进入中国，特别是涉及信息技术这类高科技领域的专利技术，将对中国的技术、产业和市场发展带来什么样的影响呢？发达国家通过专利制度保护技术成果已经有上百年的历史了，他们对专利制度的理解和利用远比我们深入。从他们那里我们可以学习、借鉴些什么呢？在中国即将加入世贸组织，我们的产业和企业将面对来自全球的竞争时，上述问题将是

3、我们的企业家和技术人员必须要考虑的问题。为使大家对我国专利制度实施中专利申请的情况有一个整体把握，我们将国家知识产权局公布的几组数据汇总在这里，并做简要的介绍：图1是90年99年我国专利申请年度分布情况，从中可以看到在我国专利申请量逐年递增的趋势。从96年开始，每年的专利申请量已超过了10万件。图1 90-99年专利申请年度分布情况 图2是90年99年外国申请人在我国申请专利的年度分布情况。从97年开始，国外申请人每年申请专利数量基本保持在两万四千件以上的较高水平。图2 90-99国外在华申请专利年度分布情况 图3是99年国内的企事业单位和个人，申请专利数量按省、市排名前15位的情况。可以看到

4、排位靠前的省、市都是经济比较发达的地区。可以认为这些地区基本上进入了一种积极的循环状态，即专利申请数量随着经济的发展逐步增图3 99年专利申请国内省市排名前15位多，权利权的行使反过来又促进了经济的发展。这种互成正比的关系恰恰证明了知识产权制度在促进经济发展中发挥着重要作用。 通过下面几组数据，我们可以看到国内外专利申请在数量和质量上的差距：在上述100余万件专利申请中，共有发明专利申请290980件，占专利申请总量的27.8%。其中，国内申请的发明专利为139095件，国外申请的发明专利为151885件，国内比国外申请少12790件。另一个值得注意的数据是，国外发明专利申请占其专利申请总量的

5、87.9%，而在国内专利申请中发明专利申请仅占专利申请总量的15.9%。由于实用新型专利和外观设计专利的技术含量相对较低，因此在我们的统计中不包括这两类专利。 图4为职务申请与非职务申请的对比情况，从中可以看出在国内发明专利申请中，属于职务申请的只有38.0%，而非职务申请却高达62.0%；国外发明专利申请中，职务申请高达94.8%，非职务申请只有5.2%。图4.1 99年专利申请国内外专利类型及职务与非职务对比图4.2 国内专利类型职务与非职务对比图4.3 国外专利类型职务与非职务对比 通过以上对国内和国外两方面的数据比较可以发现以下情况：1我国实施专利制度以来，专利申请总量增长较快，特别是

6、随着市场经济建设逐步深入，而且越是科技、经济发达地区或市场经济发展较快的地区，专利申请所占比重越大，增长速度也越快。同时，专利申请数量的统计结果也反映出我国地区性科技、经济、市场发展的不平衡性。2虽然在专利申请总量上，国内申请远远超出国外申请，但是国内申请绝大多数都是技术含量相对较低的实用新型专利和外观设计专利，而在技术层次较高的发明专利申请方面，国内申请则落后于国外。应注意的是，同样是申请发明专利，国内申请与国外申请在技术层次和质量上还存在一定差距。3在职务与非职务申请对比方面，国内外的差距非常明显。国内发明申请中非职务申请远远超过了职务申请，而国外发明专利申请中职务申请是非职务申请的18倍

7、。就新技术开发而言，特别是涉及高科技领域的新技术开发，无论从投入资金，还是投入人力资源上讲，个人都无法同单位相比。而专利申请中之所以出现这样的反差，一方面说明我们的企业不重视甚至是不会利用专利制度这一有力的武器；另一方面也说明目前的专利制度仅在较低的层次上发挥了作用，还远未运用到促进产业或企业发展的战略中。以下我们将通过对比国内外申请人在信息技术领域申请发明专利的情况，对国外借助专利制度进行技术竞争和市场竞争的趋势进行分析和预测。希望通过这项工作帮助企业了解近年来专利技术在中国的发展态势，并向企业提供有益的决策信息，帮助企业形成自己的技术、市场竞争优势。二、信息技术领域专利检索情况及数据分析（

8、一）专利检索概况1检索范围为了尽可能全面而且集中地反映信息技术领域中专利技术的最新状况，同时又能客观的反映国内外申请人在上述技术领域专利申请的变化态势，我们将本次检索限定在以下范围内： （1）时间范围确定在1997年、1998年和1999年； （2）在专利类型上，检索范围限定于发明专利申请，而不涉及技术含量相对较低的实用新型专利和外观设计专利。2数据来源及检索方法本次检索的数据主要来源于国家知识产权局综合规划部门和专利信息管理部门。检索分类主要是按照国际专利分类表IPC（第六版）的分类，对于个别技术类别则根据其自身的特征参考专利范畴分类进行检索。某些专利技术在技术分类中可能涉及多个技术领域，为

9、避免造成统计上的重复，我们在征求专家意见的基础上，除少数必须保留的情况外，则将其归于主要技术分类中。3专业技术分类情况说明为了能够清晰地区分不同的技术领域，清楚的反映不同技术领域中的专利技术状况，信息技术领域专业技术分类的思路是：按照基础原材料、元器件、基本电路、通用设备、系统产品的层级进行划分，同时考虑到应用技术间的结合与区别。整个信息技术领域从技术上被分成九个大类，即：信息材料与工艺、无源元件、有源器件、基本电路与通用设备、广播与电视、通信技术、计算机与自动化、电子测量与雷达导航和家用电器。在上述九个大类中，每一类又包括上千条数据信息。出于同样的目的，我们又将每一大类进一步细分成若干小类，

10、小类类目详见于各份检索材料的说明部分。4检索材料使用说明根据上述专业技术分类，专利检索材料相应地被分成九份。使用者根据所查专利的技术领域来确定应该选择哪份材料，如果通过大类的分类范围无法确定技术类别，则可以进一步查看小类的分类范围以获得帮助。在每一份检索材料的数据信息前面，都有本大类专利状况的说明，其中包括对本大类专利申请情况进行的丰富且准确的数据统计。从这些统计数据中，使用者可以一目了然地把握住本大类专利申请的分布及变化情况。在每一份专利检索材料中，各条数据信息以这样的方式排序：首先，国内申请和国外申请被分开，国内申请在前，国外申请在后。需要说明的是，为方便操作，将我国香港特别行政区的专利申

11、请暂时放入国外专利申请部分；其次，专利数据按小类的分类排序，同一小类的数据集中在一起，不同小类的数据则根据小类所指范围代码第一个字母按升序排列；再次，根据国家或省、市名称的第一个字母按升序排列；最后，根据专利申请号按年度的升序排列。（二）信息技术专业分类中的数据及其分析1总体数据情况国内占有量15.54%国外占有量84.46%图5是97年99年信息技术领域发明专利申请国内外情况对比。其中国内申请为3284件，国外申请为17851件。国内外在申请数量上的差距与去年统计（96年98年）的数据相比略有缩小，但国外发明专利申请数量仍是国内申请的5倍多。图5 97-99年信息技术领域发明专利申请国内外对

12、比从发明专利申请总量上看，近三年来我国已经公开的发明专利申请共计69157件，其中涉及电子信息技术的发明专利申请为21135件，接近于这三年我国发明专利申请总量的三分之一，这说明涉及信息技术类的发明专利申请数量在迅速增加。同时表明国外对我国在这一领域实施的专利技术攻势异常猛烈，在专利申请数量上已超过国内申请好几倍。由此也反映出信息技术在未来的知识经济时代必然占据主导地位，并且是高科技竞争的重点领域，而目前仅从专利申请数量上看我们在这一领域已经处于相对劣势的地位。图6是97年99年信息技术领域发明专利申请专业分布及国内外申请对比情况。可以看到，通信技术领域和计算机与自动化领域的专利申请量非常大，

13、家用电器类也是专利申请较多的一个领域，只是由于涉及电视技术的专利申请被归入到广播与电视的大类中，才使得这一分类不显突出而已。更应引起注意的是，在通信技术领域中国内外专利申请数量差距最大，其中国内申请还达不到国外申请的十分之一。如果把涉及电视技术的专利申请放入家用电器的大类中，情况与通信技术也很类似。通信领域的技术作为我国信息产业发展的基础和重要组成部分，与国外存在这样大的差距，不能不让我们感到巨大的压力，同时也说明发展我国信息产业任重而道远。至于家用电器领域，由于家电产品的更新换代非常快，而我国又具有世界上其他任何国家都无法比拟的巨大家电市场，因此，引起了国外各大公司巨大的兴趣和关注。其行动之

14、一就是国外许多大公司都已经在我国申请了相当数量的相关专利，以此开拓并控制今天和明天的市场。图6 97-99年信息技术领域发明专利申请专业分布及国内外对比 图7是97年99年在信息技术领域发明专利申请数量排在前10位的国家情况。日本以拥有8488件专利申请领先于其他国家而位居榜首，其专利申请数量几乎占到了国外申请总量的一半。美国、韩国和德国的专利申请量也都在千件以上，属于第二集团，在往后的国家就比较分散了。据我们对检索数据进行的分析表明，虽然日本专利申请数量明显较高，但与位据前列的其他国家相比并不见得其技术力量最强大。例如，各方面的情况反映出进入九十年代后日本的技术发展明显逊色于美国。然而，日本

15、在海外申请了大量专利，这与他们借助专利制度开拓海外市场的用心，以及他们对专利制度的认识和颇有心得的专利战略是分不开的。信息技术领域的专利技术被少数几个国家掌握，可以使我们隐约感到该领域技术垄断的阴影。图8是97年99年在信息技术领域发明专利申请数量排在前15位的国外企业情况。其中韩国三星电子公司以拥有1486件专利申请排在第一位，可见三星电子公司的技术实力不可小视。而且三星电子公司所拥有的专利并不明显地偏重于某个技术领域，在九个技术分类中，三星电子公司排名几乎都在前3位，这种情况在其他公司中并不多见。在排名位居前列的企业中，日本企业专利申请大户比较多，在国外公司排名前10位中就占了一半。图7.

16、1 97-99年信息技术领域发明专利申请外国国家排名前10位（申请）图7.2 97-99年信息技术领域发明专利申请外国国家排名前10位（百分比）图8 97-99年信息技术领域发明专利申请国外企业排名前15位 图9是97年99年在信息技术领域发明专利申请数量排在前10位的国内单位情况。中科院以总申请量为157件排名第一，但这是集中科院所属42个研究所的专利申请之和，而单个研究所是排不上名次的。尽管如此，在国内排名前10位的单位中我国台湾省的企业仍占了六成，这一情况也反映出了大陆企业与台湾企业在技术实力上和对专利制度的认识与利用上的差距。图9 97-99年信息技术领域发明专利申请国内企事业单位排名

17、前10位2分类数据情况（1）国家分布前面已经列出了排名前十位的国家，这里就各分类中的国家分布情况做个分析。综合九大类的数据我们发现：1）、在总共九个技术分类中进入排名前十位的国家仅有12个，而这12个国家所占的专利申请数量却达到了全部申请数量的97%以上，由此可见信息技术领域的专利技术主要集中在少数发达国家中；2）、日本在所有九个技术分类中一枝独绣，全部排名第一位。而且除通信技术和电子测量与雷达导航两个分类外，其专利申请数量在各分类中几乎都占到了一半；3）、除无源元件和电子测量与雷达导航两个分类外，在其余各分类中美国和韩国分享了第二和第三的位置。而日、美、韩三国专利申请数量之和在各分类中都达到

18、了70%以上，由此可以进一步看清少数技术发达国家即是指日本、美国和韩国；4）、在通信技术这一分类中，专利申请在各国家中相对分散。芬兰、瑞典、荷兰、德国和法国总共占据了近25%的份额，且这五国之间所占份额比较接近，这一情况反映出通信技术竞争将会相对激烈。（2）国内省、市分布在国内的发明专利申请中，各技术分类中都包括了30个以上省、市的专利申请。但是专利申请总量的几乎一半以上集中在位居前五位的省、市中，其余省、市所占比例非常小，所以我们在进行省、市分布统计时只选择了位居前五位的省、市。除电子测量与雷达导航一类外，其余各类中台湾省的申请均位居第一。在电子测量与雷达导航类中，北京占居了首席的位置，在其

19、余各类中北京均排在第二位。除台湾和北京比较突出之外，其他省、市都不太明显。与国外在我国申请专利的国家相对集中相比，国内专利申请给我们的总体印象是比较分散，如果进一步看看国内公司分布，这一印象将更加深刻。（3）国外公司分布各技术分类中专利申请所涉及的国外公司基本在300家上下，计算机与自动化一类中专利申请涉及的国外公司更是多达602家。另一方面，各分类中前10家公司的专利申请量只占到各分类申请总量的一半左右，其中电子测量与雷达导航一类中更是低到了三分之一。与上面所述的国家分布相比，国外公司分布要分散得多。虽然如此，国外各大公司专利申请的绝对数量仍然很大，我们不能因为其所占总量的份额小而低估他们的

20、技术实力。日本有多家公司在各分类中排在前10位，因此，无论是日本国的整体实力，还是其各大公司单方面的实力，可以说都比较强大。值得注意的是韩国三星电子公司，虽然在国家分布中韩国无法与日本相比，但是由于三星电子公司在韩国公司中独占鳌头，所以在国外公司分布中三星电子公司能够与日本公司一争高下。特别是在家用电器领域，三星电子公司更是远远地把日本公司抛在了后面。皇家菲利浦电子有限公司的情况也有些类似，荷兰公司在我国申请专利的几乎只此一家，所以荷兰国家虽不突出，但菲利浦电子公司却在公司排名中占有重要位置。（4）国内单位分布由于国内职务申请比较少，所以各分类中专利申请涉及的单位也不多，基本上在100家左右，

21、最多的也只有208家。国内专利申请不但涉及的单位不多，而且专利申请在各单位间的分布也极其分散。一家公司申请专利有3、4件也有可能进入分类排名的前5位。九个分类中专利申请排名前5位的单位共涉及36家，在两类以上都能排上名的非常少，而且其中除了清华大学和深圳市华为技术有限公司外，都是台湾省的公司。上面从整体上介绍了我国信息技术领域专利申请情况，并就综合情况做了简要说明。从中可以看到国内与国外的差距，尤其是国内企事业单位与国外公司之间存在着巨大差距。由此我们应该能够很清醒地认识到，国内企事业单位在未来的市场竞争中将面临的严峻形势。为使大家对信息技术和产品市场的竞争受专利技术影响的情况有更清楚的认识，

22、我们选择了移动通信、光通信、显示器件和数字电视等四个领域，请有关专家在随后的报告中进行有针对性地重点剖析。三、形势与对策分析（一）形势总结通过以上的介绍和分析，下面我们对目前的形势做一简要总结：1国内发明专利申请数量与国外存在差距，并且在信息技术这一高科技领域差距尤其明显。这种数量上的差距必然给我国产业及其企业的发展带来影响，这一点应该引起国内企事业单位足够的重视；2国内企业和研究单位申请发明专利的数量不多，而且所涉及的技术范围又相对狭窄，目前还没有发明专利申请超过百件的大户，而一家国外公司申请专利的数量超过千件的不在少数。由此可见，国外公司尤其是跨国公司具有很强的市场竞争力，除了资金、人才和

23、管理外，他们积累的无形资产同样起着重要的作用；3与我们去年所做的统计比较，国内企业和研究单位在利用专利制度方面没有太多的改变。尽管有些单位已经开始注意这方面的问题，并且加大了专利工作的力度，专利数量有所增加，但是在发明专利申请方面进展缓慢。也就是说与国外发明专利相比，国内专利技术的水平和质量仍然存在较大差距。从以上反映的情况可以看出，国外企业通过实施专利战略已在我国形成了很严峻的形势。虽然我们可以不奢谈到国际市场上与国外公司进行竞争，但是随着我国加入世贸组织，开放国内市场已经成为必然，那么国内市场我们有能力守住吗？固然中国拥有广阔的市场和相对丰富的人力资源，但是在知识经济和科技是第一生产力的时

24、代，无数事实说明如果没有自己的技术，不能在一些领域占据技术上的先机，市场必然被他人占据，人力资源将沦为廉价的劳动力，这一点对涉及高科技的企业应有最深切的感受。在国外公司正翘首以待全面进军中国市场的时候，难道我们能坐以待毙吗？（二）对策分析针对以上看到的问题，我们就其产生的根源以及可能的对策做个分析。坦率的讲造成上述现象的原因是多方面的，因为企业的情况各有不同。这里我们将各种原因中的共性问题抽象出来做个分析，希望能有助于企业更深刻的认识知识产权制度特别是专利制度的作用，尽早的利用起知识产权制度这一武器，使技术创新这一现代意义上的竞争手段真正得以实施并为企业所重视。应该说，造成目前这种状况的客观原

25、因主要归结为两个“起步较晚”，即我国专利制度起步较晚和市场经济起步较晚。这一观点是将中国企业放到一个开放的环境中来看，因为我们今天已经是面对来自国际的竞争了。经常有人称赞我国用了不到20年的时间，完成了发达国家上百年才完成的建立知识产权保护制度的工作，这的确是个事实。但是，民众的知识产权保护意识却不是一朝一夕就能够形成的。另一方面，由于我国长期以来实行计划经济，企业参与市场竞争的意识薄弱。如今经济体制虽然从计划经济逐步转为市场经济，但是观念的转变显然要迟缓得多。在此过程中既要掌握市场竞争的规则，又要了解知识产权制度的作用，特别是将两者有机的结合起来并充分发挥其作用，从目前情况看与发达或较发达国

26、家比较显然存在巨大的差距。“狼来了”这句话已经喊了一段时间，但是企业专利管理状况与去年相比起色不大。从与企业的接触中让人感到最不安的还是观念上变化不大，由于企业对专利制度的作用认识不够，特别是某些企业的主要领导主观上认识和重视不够，使得在采取切实的专利战略步骤上变化不大。由于上述主客观两方面的原因，导致了国内专利申请处于目前的状况。面对这种情况我们应该采取怎样的对策呢？1转变观念，切实理解并发挥专利制度的作用坦率地说，目前国内许多企业的领导对专利制度还不太了解，更谈不上认识到它是我们参与市场竞争的有力武器了。对专利制度认识上出现的问题其根源是在对市场的认识上，是对今天的市场竞争规则、竞争手段以

27、及竞争的残酷性认识不充分。例如，市场经济中的法制化是竞争规则的基础，而知识产权法律制度是其中的重要组成，从中美知识产权谈判到国内司法系统成立了三十多个知识产权审判庭，从涉及知识产权纠纷的案件逐步增多到我国新刑法中增加了侵犯知识产权罪，这些都是在我国市场经济建设过程中出现的；又如中央提出的加强技术创新的决定，正是针对新形势下市场竞争的特点提出的，而美国依靠技术创新实现了其有史以来最长时间的经济增长就是一个典型的事例；市场竞争的残酷性就更明显了，本报告所提供的国外企业在中国申请大量专利的事实，其结果是我们在相关领域的技术和市场将受到明显的影响或限制，所造成的直接损失也决不仅仅是需要支付专利许可费。

28、专利制度是一种武器，而且是企业参与市场竞争的重要武器，它可以发挥进攻和防御双重的作用，这一点通过本次报告会大家会有更直接的体会。2健全单位内部专利管理制度并使其真正发挥作用如果单位领导认识到了专利制度的重要作用，接下来要做的自然是建立单位内部专利管理制度。同样，单位内部的专利管理制度要使其充分发挥作用也需要单位领导的充分重视，否则就会有名无实。大体上说，单位内部专利管理制度的形成主要包括建立专利管理组织、制定专利管理规则以及对员工进行系统的培训。对于一个技术型的企业来说，建立专利管理组织、制定规章和进行培训，最主要的目的就是借助知识产权制度形成一个促进技术创新的激励环境。这里所说的技术创新并不

29、是指狭义的技术开发工作，而是企业为适应市场竞争所进行的包括技术开发、应用、流通、收益等内容的系统工程。因此，企业加强专利管理工作也必然为其带来多方面的收获。3收集、利用专利信息，加强跟踪与研究这里的专利信息主要是指各国专利局公开出版的专利文献。专利文献是一个很有利用价值的技术信息库，全世界每年最新技术成果中的95%以上都记载在专利文献中。我们可以通过研究专利文献了解新技术和新产品发展的趋势，从而科学地确立技术开发目标；我们可以从研究专利文献中得到启发，从而为自己的研究开发打开思路；我们还可以从专利文献中发现有价值的失效专利，进而得到免费利用的机会。专利文献的功用不胜枚举。总之，利用好专利文献能

30、使我们跟上最新技术的发展，使我们的技术开发获得最佳的质量和效率，从而帮助我们占据市场竞争中的有利地位。4利用专利制度解决短期目标和长远利益的问题从本报告统计的数据可以看出，目前在专利技术以及利用专利制度上我们与技术发达国家存在较大差距。这是一个客观事实，而且可能在短时间内无法从根本上改变。因此，我们应该注意解决好短期目标和长期利益的问题，其中包括在充分利用现有专利技术的同时，做好技术开发和技术积累工作。即一方面借助专利信息学习和借鉴最新技术，开拓自己的思路，特别是对支付了使用费的专利技术更应做有针对性的研究，积极为开发自己的技术做准备；另一方面针对市场的需要，发挥企业自身优势，寻找技术突破口，并将专利战略容入技术开发的过程中，逐步形成自己的专利技术积累。企业在研究市场需求的同时，应更注重研究技术上的需求。因为在今天以技术竞争为核心的市场中，只有技术改进才能满足市场需求，只有依靠技术开发才能占有和控制市场，而要实现对市场的“垄断”则非专利制度不能。 以上是对这次信息技术领域专利检索情况的简要说明和分析，疏漏、错误之处请大家指正。无论如何，我们希望这里提供的信息能够引起企业和各研究单位的注意，同时，我们愿意与业内的同人共同进行更深入的研究，并提供所需要的服务。