《证券投资基金》考试真题库

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1、2011年3月份证券业从业资格 证券投资基金考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求) 1投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。 A共同投资、共享收益、共担风险的原则B投资者享有股权性收益 C投资基金运用现代信托关系原则 D投资基金的资金有专门用途 2基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。 A80%B70%C60%D50% 3目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）元。 A100B1000C500D10000 4个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（）个基金账户。 A1B2C3D4 5根据

2、（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A基金存续期B法律形式C托管人D投资理念 6场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。 A份额申购、份额赎回B金额申购、份额赎回C金额申购、金额赎回D份额申购、金额赎回 7依据证券投资基金法，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起（）做出核准的决定。 A2个月内B4个月内C6个月内D8个月内 8开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于（）。 A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元 9因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于（）。 A禁止现金替代B可以现金替代C必须现金替代D可能现金替代 10有效市场的最佳选择是（）。 A积极型管理B

3、消极型管理C恒定混合管理D以上都不合适11采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时（）。 A提高系数B降低系数C保持系数不变D不确定 12证券投资基金是一种（）投资工具。 A直接B间接C股权D债权 13我国国内首只结构化基金是（）。 A国投瑞银瑞福基金B汇丰晋信2016基金C兴业社会责任基金D南方积极配置基金 14基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。 A基金托管人B基金管理人C投资咨询公司 n证券公司 15基金是一种（）凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种（）凭证，银行对存款者负有法定的

4、保本付息责任。 A受益信用B信用受益C股权信用D信用股权 16关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（）。 A基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消B对管理人不合规的投资指令拒绝执行 C严守基金商业秘密D与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任 17（）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 18基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。 A销售业务流程控制B监察稽核控制C内部环境控制D

5、会计系统内部控制 19在进行（）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A主动债券组合管理B被动债券组合管理C积极债券组合管理D消极债券组合管理 20如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。 A4月15日B4月16日C4月17日D4月18日21封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A30%B70%C90%D95% 22证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（）投资方式。 A集资B集合C合作D联合 23一般而言，只有在存在（）的收益级差和（）的过渡期时，债券投资

6、者才会进行互换操作。 A较高，较长B较低，较高C较低，较长D较高，较短 24对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。 A营业税B消费税C个人所得税D企业所得税 25在对成交量和股价趋势关系进行研究之后，（）总结出（）九大法则。 A葛兰碧、葛兰碧B葛兰威尔、葛兰威尔C威廉、威廉D夏普、夏普 26在有效市场中（）的股票。 A存在价值高估B存在价值低估C既存在高估，也存在低估D既不存在价值高估，也不存在价值低估 27（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A内部环境

7、B外部环境C宏观环境D微观环境 28以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是（）。 A电话服务中心B自动传真、电子信箱与手机短信C传真加密D互联网的应用 29基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A1个月B3个月C6个月D12个月 30人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。 A外在因素B内在因素C个人因素D宏观因素31基金产品定价的首要考虑因素是（）。 A渠道特性B客户特性C市场环境D基金产品的类型 32美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（）渠道。 A会计师事务所B投资顾问C证券公司D直销 33

8、（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A促销B代销C传销D渠道 342006年6月，中国证监会发布（），要求基金管理公司治理要遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A证券投资基金销售管理办法B证券交易所管理办法 C证券投资基金管理公司治理准则(试行)D开放式投资基金试点办法 35下列各项中N日乖离率计算正确的是（）。 A(当日开盘价N日移动总价)/N日移动平均价100% B(当日开盘价N日移动平均价)/N日移动平均价100% C(当日收盘价N日移动平均价)/N日移动平均价100% D(当日收盘价N日移动平均价)/N日平

9、均价100% 36一家基金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的（）。 A50%B40%C30%D20% 37（）突破性地发展了资本资产定价模型，提出了套利定价理论。 A万金法玛B理查德罗尔C史蒂夫罗斯D夏普 38托管人对基金的持仓情况编制（）。 A日报B周报C季报D年报 39我国基金的会计核算由（）进行。 A基金管理公司B基金托管人C中介机构D基金管理公司和基金托管人 40基金在证券交易所的证券账户是以（）的名义在中国证券登记结算有限公司开立的。 A基金B托管人C托管人和基金联名D基金管理公司和基金联名41基金头寸一般是指（）。 A基

10、金持有的股票资产余额B基金持有的债券资产余额 C基金持有的现金类账户的资金余额D基金的资产净值 42基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（）。 A基金绩效风险分析B资金清算C增值服务D基金税务 43开放式基金的价格是以（）为基础计算的。 A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购买股票多少 44积极的股票风格管理，若某类股票前景不妙，则应该（）；若前景良好，则（）。 A增加权重，增加权重B增加权重，降低权重 C降低权重，降低权重D降低权重，增加权重 45申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A1B2C3D5 4

11、6中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取（）。 A风险准备金B无形资产摊销C公允价值变动损益D固定资产溢价 47基金设立审核中，中国证监会采取的审查方式不包括（）。 A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 D组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息 48基金管理公司的设立须经（）批准。 来源：考试大A中国证券业协会基金业委员会B国家工商管理局 C证券交易所D中国证监会 49基金在全国银行问同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。 A1个

12、月B3个月C半年D1年 50预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（）的。 A可以互相替代B不能互相替C在一定条件下可以替代D以上皆错51子基金之间能够进行相互转换的是（）基金。 A债券B股票C系列D货币市场 52有效边界上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列（）不是证券组合T具有的三个特征之一。 AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合 B该有效组合的灵敏度系数为零 C有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与切点证券组合T的再组合 D切点证券组合T完全由市场确定，而与投资者的偏好无关 53以下属于基金运作信息披露的是（）。 A基金合同B招募说

13、明书C基金净值公告D收益公告 54以下不属于基金管理人信息披露义务的是（）。 A涉及基金净值的信息披露B涉及基金投资运作的信息披露 C涉及基金募集的信息披露D涉及基金资产保管的信息披露 55货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。 A30B60C90D180 56基金监管的首要目标是（）。 A降低系统风险B保证市场的公平、效率和透明C保护投资者利益D推动基金业的发展 57（）的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，不过这种资产配置策略也忽视了投资者是否发生变化。 A投资组合保险策略B买入并持有策略C动态资产配置D恒定混合策略 58基金托管人的资格核准及监管工作需由

14、中国证监会和（）共同负责。 A证券交易所B中国银监会C财政部D基金管理公司 59如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能（）买入并持有策略。 A优于B劣于C相当D不确定 60一般来说，情景综合分析法的预测期间在（）年。 A46B35C24D58二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求) 1基金投资风格分析主要有（）。 A持仓集中度分析B基金持仓成本分析 C基金持仓股本规模分析D基金持仓成长性分析 2一般而言，通过基金财务会计报告分析能够达到的目的有（）。 A评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B了解基金的投资状况 C预测基金未来的

15、发展趋势D为基金投资者的投资决策提供依据 3基金费用核算包括（）等；这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。 来源：考试大的美女编辑们A基金管理费B基金托管费C预提费用D摊销费用 4基金销售机构应当向监管机构提供（）等信息。 A基金日常交易情况B异常交易情况 C内部监察稽核报告D调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 5基金产品设计包含的三方面重要的信息输入是（）。 A客户需求信息B投资运作信息C竞争机构投资组合信息D产品市场信息 6机构投资者买卖基金时涉及的税收种类有（）。 A营业税B印花税C所得税D增值税 7基金收益主要来源于基金投资所得的（），以及其他收入。 A红利B股息C债券利息D

16、证券买卖价差收入 8按照公司成长性可以将股票分为（）。 A增长类B非增长类C稳定类D周期类 9基金信息披露的作用主要体现在（）等几个方面。 A有利于投资者的价值判断B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率D有效防止信息滥用 10货币市场基金刊登偏离度信息，主要包括（）。 A在临时报告中披露偏离度信息B在半年度和年度报告中披露偏离度信息 C在招募说明书中披露偏离度信息披露D在投资组合报告中披露偏离度信息11，在我国基金业的快速发展阶段，呈现的新变化包括（）。 A基金业监管的法律体系日益完善B基金品种日益丰富，开放式基金成为市场主流 C基金行业对外开放程度不断提高D基金在规范化运

17、作方面不断提高 12目前我国开放式基金的登记体系有（）。 A基金管理人自建登记系统的“内置模式”B委托中国结算公司作为登记机构的“外置模式” C以上两种情况兼有的“混合模式”D基金托管人作为登记机构的“外置模式” 13开放式基金收费模式有（）。 A前端收费模式B后端收费模式C终端收费模式D任意环节收费模式 14不同基金之间在（）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。 A持有人名册登记B账户设置C资金划拨D账册记录 15督察长不得有下列（）行为。 A擅离职守，无故不履行职责B违反规定授权他人代为履行职责 C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动 D对基金及公司运作中存在的违法违

18、规行为或者重大风险急患隐瞒不报或者做出虚假报告 16基金行业自律管理的方式主要有（）。 A制定行业自律规则和业务标准B加强会员管理，大力开展基金业宣传活动 C对基金上市交易的管理D建立行业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质 17在投资限制方面的规定中，法律法规规定基金财产不得用于（）等投资或者活动。 A承销证券B向他人贷款或提供担保 C从事承担无限责任的投资D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 18基金托管人会计核算过程的主要风险点有（）。 A核算办法不合理B没有严格按流程操作C核算数据错误D估值操作程序错误 19公司异常可以表现为（）。 A小公司的收益通常高于大

19、公司的收益B小公司的收益通常低于大公司的收益 C为少数机构所持股的股票趋于高收益D折价交易的封闭式基金收益率较高 20下列各项是切点证券组合T具有的经济意义的有（）。 A所有投资者拥有完全相同的有效边界 B投资者对依据自己风险偏好所选择的最有证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资 C当市场处于均衡状态时，最有风险证券组合T就等于市场组合 D是所有证券组合中风险最小同时又是受益最大的组合21监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括（）。 A对各项业务及其操作提出内部控制建议 B独立检查和评价有关内部控制制度的合理性 C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D健全

20、完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统 22以下（）是相对较为积极的资产配置策略。 A买人并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略 23资产配置的类型，从范围上可分为（）。 A全球资产配置B行业风格资产配置C动态资产配置D股票、债券资产配置 24影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。 A投资者的资产负债情况B国际经济形势 C国内经济状况与发展动向D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 25以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）。 A专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B理财的主要方法是由投资者决定的 C理财机构由专

21、业人士组成D理财是由专业机构运作的 261940年美国政府颁布了（），被认为是关于保护共同基金投资者的两部最重要的法律。 A投资公司法B投资顾问法C股份有限公司法D证券法 27按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。 A契约型基金B公司型基C私募基金D公募基金 28关于价量关系指标的说法正确的有（）。 A价升量减，价跌量增 B技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释和预测未来的市场走势 C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点 D成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的

22、速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度 29按照投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成部分，则总回报率的组成成分包括（）。 A时间成分B票息因素C资本增值或损失D票息的再投资收益 30基金的运作环节包括（）。 A基金的市场营销B基金的募集C基金的投资管理D基金资产的托管31信息技术系统控制要遵循的原则包括（）。 A安全性原则B实用性原则C全面性原则D可操作性原则 32按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（）。 A增长类B周期类C稳定类D能源类 33按照道氏理论的主要观点，市场趋势主要包括（）。 A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D中期趋势 34今天的道氏理论主要

23、是经由（）共同努力而创建的。 A汉米尔顿B特雷诺C雷亚D查尔斯道 35对公司基本面状况分析的内容包括（）。 A资本结构B资产运作效率C盈利能力D市场占有率 36以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别有（）。 A对市场有效性的判定不同B分析基础不同 C对能否获取超额收益看法不同D使用的分析工具不同 37替代互换的风险主要来自于（）。 A纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B价格走向与预期相反 C提前赎回风险D全部利率反向变化 38以下关于测算债券价格波动性的说法正确的有（）。 A基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B久期是测量债券价格相对于收

24、益率变动的敏感性的指标 C在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大 D麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数 39以下关于骑乘收益率曲线的描述正确的有（）。 A骑乘收益率曲线的变化形式包括平行移动和非平行移动两种 B其中非平行变动又可分为收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动 C较平缓的收益率曲线说明长期债券和短期债券之间的收益差额趋于递减 D较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递增的 40下列关于凸性的描述正确的有（）。 A凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B凸性对投资者是有利的 C凸性无法弥补债券价格计算

25、的误差D其他条件不变时，较高的凸性更有利于投资者三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，合计30分。判断正确请填A，错误请填B) 1基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。（） 2证券投资基金不是股票、债券等基本证券的派生证券。（） 3衡量基金经理择时能力的二次项法是由亨芮科桑和莫顿于1966年提出来的。（） 4分组组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。（） 5从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再减去行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。（） 6开放式基金放开申购、赎回后，应于每周披露一次基金份额净值和份额累计净值。（）

26、7公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会报告，但是可以不向中国证监会报告。（） 8我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，从而影响基金业的正常发展。（） 9基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（） 10持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。（） 11简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量。（） 12现金比例变化

27、法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。（） 13一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。（） 14在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（） 15当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。（） 16基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。（） 17基金信息披露的实质性原则包括规范性原则、易解性原则、易得性原则。（） 18基金信息披露大致可分为基金募集信息披露和运作信息披露（） 19为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上的独立董事

28、签字同意，并由董事长签发。（） 20当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。（） 21对基金资产估值时，流动性差的证券容易出现价格操纵和滥估现象。（） 22一般的企业会计分期以年、半年、季度为单位，而基金的会计核算分期已经达到每天。（） 23基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。（） 24为提高估值的合理性和有效性，基金行业成立了进行估值规范研究的工作小组，该工作小组定期评估基金行业的估值原则和

29、程序。（） 25我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。（） 26指数化投资策略属于积极型债券投资策略之一。（） 27对投资者来说凸性并不总是有利的。（） 28直系亲属在独立董事拟任职基金管理公司任职符合法律对于独立董事任职条件的规定。（） 29假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（） 30提前赎回等其他条款不影响债券的投资收益率。（） 31持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越低。（） 32ETF份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。（） 33ETF申报价格最小变动单位为0.001元。（） 34基金合同是约定基金管理人、基

30、金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（） 35年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后90日内。（） 36封闭式基金募集期届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人达到1000人以上，基金管理人可自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资。（） 37对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（） 38督察长由总经理提名，董事长聘任，并应经全体独立董事同意（） 39不需获得基金托管资格，商业银行就可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。（） 40因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金托管人承担（） 41基金管理公司是基金会计核算

31、的会计主体。（） 42事件异常是与特定事件相关的异常现象。如分析家推荐、机构持股等。（） 43半强式有效市场假设认为，试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。（） 44直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（） 45按照有关规定，在计算基金运作费用时，如发生的费用不影响基金份额净值小数点后第5位的，即小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（） 46随着近期市场下跌而带来的较好的收益前景提高了预期收益率，在风险承受能力不变的情况下，该投资者应及时买入，这是动态资产配置的一贯要求。（） 47恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（） 48基础利率是投资者所要

32、求的最低利率，一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。（） 49选择低市盈率、高市净率股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。（） 50从操作效果来看，道氏理论不仅对判断大的趋势有较大的作用，对于市场短期波动的预测，道氏理论依然很灵敏。（） 51道氏理论认为市场波动具有三种趋势，即主要趋势、次要趋势、小趋势。（） 52复制到投资组合中存在跟踪误差的情况是难以避免的。（） 53葛兰威尔通过对成交量和股价趋势之间的关系进行研究之后，得到葛兰威尔法则。（） 54基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（） 55投资决策委员会负责决定公司所管理基金

33、的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。（） 56基金证券的交易，就是指基金证券在证券交易所的挂牌买卖。（） 57基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。（） 58基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（） 59托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T1日的工作流程。（） 60基金产品的定价对于营销的成功来说并不是关键的因素。（）2011年6月份证券业从业资格考试证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项

34、最符合题目要求。)1基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 A基金代销机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 2持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为（）类型。 A综合式B平衡式C垂直式D水平式 3投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+3BT+1CTDT+24公司型基金与契约型基金的区别是（）。 A规模大小B是否上市C资金是否公募D是否具有独立法人资格 5信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括（）。 A涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 B敏感数据在公网的传输应

35、当进行可靠加密 C系统数据应当按月备份 D系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案 6契约型基金运作关系中，处于核心地位的是（）。 A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金持有人 7基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（），应归入基金财产。 A25%B30%C20%D10%8开放式基金首次募集，期限为该基金发售之13起（）内。 A4个月B3个月C2个月D1个月 9基金管理公司投资决策的一般程序是（）。 A公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 B投资决策委员

36、会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议 C基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告 D风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案 10基金资产估值需考虑的因素不包括（）。 A估值频率B交易时间C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性11关于货币市场基金的说法，正确的是（）。 A适合于长期投资B适合于短期投资C没有投资风险D既适合于长期

37、投资，也适合于短期投资 12基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。 A登记机构B交易所C基金托管人D基金管理人 132004年底，我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是（）。 A深证100ETFB上证50ETFC上证180ETFD上证红利ETF14保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 A安全垫B最低目标价值C价值底线D投资组合现时净值 15基金公司的债券研究主要侧重于（）。 A到期收益率判断B到期时间判断C到期走势形态D债券久期判断和券种选择 16关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。 A投资对象是社会公众B投资对象是不特定的投资

38、人 C投资对象是特定的投资人D投资对象是不确定的机构投资者 17我国证券投资基金反映的是一种（）关系。 A信托B债权C担保D股权 18集合投资的优点是（）。 A强化监管B风险固定C收益稳定D具有规模优势 19混合型基金是指（）基金。 A主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票 B主要投资于股票、债券，且投资比例不符合规定 C主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券D主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具 20基金公司的督察长直接对（）负责。 A股东会B监事会C总经理D董事会21封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。 A0.001B0.0001C0.01

39、D0.122基金公司主要股东的注册资本不低于人民币（）。 A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元 23基金银行存款账户由基金托管人以（）名义开立。 A基金托管人B基金C基金管理人D基金管理人和托管人联名 24证券投资基金销售适用性指导意见发布并实施于（）。 A2001年10月B2003年7月C2005年10月D2007年10月 25反映股票基金风险大小的指标是（）。 A凸度B久期C安全垫D贝塔值 26投资风险最低的基金是（）基金。 A债券B股票C指数D货币市场 27债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。 A发行人B收益C凸度D久期与信用等级 28价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。 A

40、投资风险无法比较B投资风险一样C投资风险较低D投资风险较高 29基金托管人每（）向监管机构报送一次监督报告。 A两个月B一个月C半年D周 30契约型基金份额持有人享有（）。 A基金投资决策权B基金资产保管权C基金资产管理权D基金份额所有权312004年7月1日开始施行的证券投资基金运作管理办法中，首次将我国的基金的类别分为（）等基本类型。 A股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金 C平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金D债券基金、指数基金、平衡基金、ETF32证券投资基金会计核算责任人为（）。 A会计师事务所B基金托管人C基金管理人D基金管理人与

41、基金托管人 33偏股型混合基金中股票的配置比例是（）。 A10%20%B20%30%C30%50%D50%70%34基金管理人在销售基金产品时，向投资者提供费率优惠，属（）。 A营业推广B广告促销C公共关系D人员推销 35关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是（）。 A是一种本土化创新B可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C不可以在交易所进行份额交易D基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换 36债券的久期是指（）。 A债券的票面到期时间B债券的信用等级C债券的加权到期时间D债券的价格波动 37基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。 A基金及公司运作的所有业务环节B公司

42、稽核部的人员设置及业务管理 C公司运作的所有环节D基金运作的所有环节 38ETF的投资目标是（）。 A拟合某一指数而获利B超越指数C提供尽可能多的套利机会D使ETF的规模扩大 39保本基金的投资目标是（）。 A获得尽可能高的回报B使投资风险尽可能低C获得市场平均收益D在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 40投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（）来实现。 A提供就业机会B将储蓄转化为生产资金C购买大量消费品D向工商企业提供信贷41QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认。 AT+0BT+1CT+2DT+342增发新股的资金清算属

43、于（）。 A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算D场内资金清算 43关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（）。 A基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比B从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费 D我国货币市场基金的管理费率最高 考试大论坛44（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 A合法性原则B完整性原则C及时性原则D审慎性原则 45封闭式基金价格主要受（）的影响。 A二级市场供求关系B银行存贷款利率C基

44、金资产总值D基金份额净值 46根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 AT+3，T+7BT+2，T+3CT+1，T+2DT，T+147基金公司的股权结构安排必须坚持以（）利益最大化和提高公司效益为准则。 A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管人 48基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。 A6B9C12D1549销售业务流程控制的内容不包括（）。 A制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系 C制定

45、投资人权益须知D制定客户服务标准 50一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。 A1868B1768C1686D142051下列关于消极债券组合管理策略的描述，不正确的是（）。 A通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略 B消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格 C如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略 D试图寻找被低估的品种 52以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（）。 A基金托管部门高级管理人员离任的，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行

46、离任审计 B基金管理公司副总经理离任的，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计 C在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职 D基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计 53影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 54下列不属于常见的市场异常策略的是（）。 A小公司效应B低市盈率效应C行业周期效应D被忽略的公司效应 55下列有关资本资产定价模型的描述，不正确的有（）。 A投资者是风险爱好者，并以期望收益率和风险(用方差或标准差衡量)为基础选

47、择投资组合 B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C所有投资者的投资均为单一投资期，投资者对证券回报率的均值、方差以及协方差具有相同的预期 D资本市场没有摩擦 56下列属于消极型股票投资策略的是（）。 A以技术分析为基础的投资策略 来源：考试大的美女编辑们B以基本分析为基础的投资策略 C市场异常策略D指数型投资策略 57债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为（）。 A短、中、长期债券市场B发行市场和交易市场 C近期市场和远期市场D国内债券市场与国际债券市场 58在下列客户服务方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客户传达专业信息和传输投资理念的是（）

48、。 A媒体应用B互联网应用C讲座、推介会和座谈会D“一对一”专人服务 59QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。 A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益 60道氏理论的核心思想是（）。 A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势 C交易量在确定趋势中的作用D收盘价是最重要的价格二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)1基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括（）。 A易得性原则B易解性原则C真实性原则D规范

49、性原则 2封闭式基金的基金合同内容不包括（）。 A基金管理人的基本情况B给付赎回款项的时间和方式C基金份额的赎回程序D基金份额的申购程序 3证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。 A持续性B专业性C适用性D服务性 4基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。 A基金投资比例监督B基金投资策略监督C基金投资范围监督D基金投资品种监督 5资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。 A证券公司网站B基金管理公司C广播D报刊、电视 6基金信息披露义务人包括（）。 A召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B基金托管人 C

50、基金代销机构D基金管理人 7以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（）。 AETF替代损益B基金获得的赔偿款C权证行权损益D公允价值变动损益 8当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离要素的绝对值达到或超过0.5%时，管理人应采取以下（）信息披露措施。 A在半年度报告中披露偏离度信息B编制并发布临时报告 C请监管机构核准D与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下 9目前，我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。 A企业B基金公司C商业银行D个人 10基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。 A基金合同摘要B基金财务状况C基金的募集与上市交易安排D基金托管人意见

51、11证券投资基金持有人持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计核算的有（）。 A配股B资产出售C红利D红股 12基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。 A全国银行间市场交易资金清算B场外资金清算 C交易所交易资金清算D基金管理公司资金清算 13基金募集信息披露包括（）。 A基金招募说明书B基金合同C基金资产净值和份额净值公告D基金季度报告 14基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。 A基金头寸B基金资产净值C基金财务报表D基金费用 15下列情形中，当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（），可以认为发生了巨额赎回。 A12%B15%C10%D8%

52、16ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。 A选择现金替代B必须现金替代C可以现金替代D禁止现金替代 17与股票基金相比，债券基金的特点有（）。 A收益、风险适中B不受经济环境变化的影响C波动较小D适合追求稳定收入的投资者 18我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）。 A企业债券B权证C股票D国债 19基金销售机构内部控制的内容包括（）。 A内部环境控制B销售决策流程控制C销售业务流程控制D会计系统内部控制 20（）属于基金资产承担的费用。 A基金管理费B基金托管费C基金份额持有人大会费用D基金发行费21目前，我国开放式基金的主要销售机构为（）。 A商业银行B证券公司C证券投资咨询

53、机构D专业基金销售机构 22关于QDII基金的募集申请，不正确的是（）。 AQDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容 BQDII基金的募集申请不需要组织专家评审 C基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度 DQDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送 23根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（）。 A从基金分配中获得的买卖股票差价收入B从基金分配中获得的国债利息 C申购和赎回基金份额获得的差价收入D买卖基金份额获得的差价收入 24基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（）。 A在最近一个季末资产管理规模不低于

54、200亿元人民币或等值外汇资产 B净资产不低于2亿元人民币 C管理证券投资基金2年以上 D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚 25中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（）。 A组织会员开展投资者教育工作B维护会员合法利益 C组织拟定基金业业务标准D组织拟定基金业自律规则 26以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。 A在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化B市场能自身调节的，政府不监管 C证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利D基金监管应当具有连续性，避免大起大落 27下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的是（）。 A基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户B基金托管人应实行严格的岗位分离制度 C基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开D基金托管人应建立会计复核制度 28以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。 A基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准B采取抽奖的方式销售基金 C基金宣传推介人员没有取得基金从业资格基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享 29以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（）。 A代销机构可以向投资人收取基金合同未约