实施动态监管记分指南》-附件：

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1、附件： 实施动态监管记分指南目 录1 基本原则12 监管记分样本的确定23 监管记分项目内容24 锁定重大质量安全隐患违规事实105 发出执法文书11 6 附表1：房建和市政工程责任主体质量安全行为监管记分（督巡查）表13 7 附表2：监理单位和总监质量安全行为监管记分（督巡查）表 188 附表3：房建和市政工程实体工程质量监管记分（督巡查）表 19 9 附表4：房建和市政工程实体工程安全和文明施工监管记分（督巡）查表 31 10 附表5：房建和市政工程建筑施工起重机械设备监管记分（督巡查）表4111 附表6：钢筋试样信息表4512 附表7：自拌结构砼用水泥试样信息表4613 附表8：预拌砼用

2、水泥试样信息表4714 附表9：钢筋接头试样信息表4815 附表10：现浇混凝土尺寸偏差和外观质量缺陷抽查实测记录表4916 附表11：回弹法检测混凝土抗压强度检验记录表 5017 附表12：原材抽测封样条 5118 附表13：责任主体违规事实确认单 52动态监管记分项目检查方式方法指南一、基本原则 (一)监管记分评价应与履行两个工作标准相结合为使日常监督工作与各方责任主体信用评价（监管记分）工作紧密结合，在日常监督的同时应一同对其责任主体（施工单位、监理单位、项目经理、总监理工程师）进行监管记分，避免同一事项多次进入工地实施监管；季度监管记分检查与两个监督工作标准内容或规定频率如果无法互相涵

3、盖，应针对季度监管记分（两个监督工作标准）内容另行组织监管记分（监督检查）。（二）监管记分实施时点桩基础工程等专业工程如果是建设单位单独发包的，应在该项目桩基础工程等专业工程完工前对施工及监理单位单独进行动态监管记分。工程实体相关责任单位已经进行了隐蔽工程验收或者下一道工序已经开始施工的，可认定该实体动态监管记分事实存在；方案资料已经各方会签或该方案涉及的工程实体已开始施工的，可认定该方案资料动态监管记分事实存在；安全设施已经各方验收或已实际投用的，可认定设施动态监管记分事实存在。以上情形即可实施监管记分。（三）违规事实采集办法对各方责任主体进行监管记分采集违规事实，可采取施工现场检查、查阅“

4、工程项目监管系统”提交的有效检（试）验报告等文件、视频监控等方式方法。二、监管记分样本的确定（一）单位工程抽取对工程项目开展监管记分时，一般随机抽查该项目的一个典型单位工程作为监管记分的样本，该单位工程应尽量包含所有列为监管记分的分部分项实体工程，以确保监管覆盖面。（二）单位工程中的抽查抽测样本范围原则上记分检查的样本应预先在施工图纸上确定，具体数量详见附表“抽查方式方法（样本）”，且应予以记分条款所涉及的实体都要检查到，不可遗漏；同一项目、同一部位已经检查过的科目如果不存在动态变化的，下次记分检查时不再检查。（三）记分评价样本范围外质量安全问题处理在确定的记分评价样本范围外发现的质量安全问题

5、应按规定发出责令改正通知单或暂停施工，但不予记分。三、监管记分项目内容监管办法附表1、2以及第十三条是监管记分的项目内容，超出这个范围的问题，不得给责任主体记分；监理履职情况主要检查其对相应问题是否发过责令改正通知单并抄送给建设单位；若目前施工现场不存在记分条款所描述的实体或行为，则不检查该条款，直接在该条款栏上打横杆线；对存在予以记分情形的，应根据记分条款内容将具体部位等描述清楚，确保可追溯性；若该次某条款检查未发现可记分问题，则应在该条款栏中填写“未发现可记分问题”，切勿打横杆线；如发现的问题未达到可记分的程度，则不予记分，但应将存在问题描述清楚。现对一些条款特别说明如下：（一）附表1，第

6、1.1条：管理人员到位情况1：本条中规定的“长期”是指存在以下情形之一：（1）经监理单位或建设单位相关负责人确认，项目经理、项目技术负责人、施工员、质检员、安全员和机械员（以下简称管理人员）未获请假批准连续5天以上不在施工现场的；（2）事前通知上级建设行政主管部门或项目监管部门到施工现场检查，但检查时管理人员不在施工现场，此情形90天内达3次的；（3）经调查取证，大部分时间管理人员不在施工现场而由他人代行岗位职责的。2：本条中规定的“无故不在施工现场”是指存在以下情形之一：（1）事前通知上级建设行政主管部门或项目监管部门到施工现场检查，但检查时项目经理不在施工现场的；（2）上级建设行政主管部门

7、或项目监管部门随机抽查施工现场时，项目经理无法在检查时段内到场，施工项目管理机构（即项目部）又无法当场提供经项目总监和建设单位项目负责人签字批准的书面请假材料的；3：本条中“重要分部（子分部）工程验收”是指：（1）建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）第6.0.3条规定的项目经理或施工单位技术、质量负责人须参加验收的分部分项工程；（2）福建省建筑工程文件管理规程（DBJ/T13-56-2011）第4.9.7条规定的项目经理或施工单位技术、质量负责人须参加验收的分部分项工程；（3）福建省市政工程施工技术文件管理规程（DBJ/T13-135-2011）第4.11.7条规定的项目经

8、理或施工单位技术、质量负责人须参加验收的分部分项工程；（4）其他法律法规、技术规范标准或规范性文件规定项目经理或施工单位技术、质量负责人须参加验收的分部分项工程。（二）附表1，第1.2.11条：企业质量安全检查1、本条中“定期”是指：施工单位按照企业管理制度规定由企业负责人带队组织企业质量安全部门对施工项目进行质量安全检查，检查频率最长不得超过一个季度一次，超过此时间规定视为未对所承担项目进行定期质量安全检查，但项目因故停工除外；2、“主管部门要求”是指各级建设行政主管部门以文件形式明确要求施工企业对施工项目开展的专项或阶段性自查自纠工作；3、“专项质量安全检查”是指：在超过一定规模的危险性较

9、大的深基坑工程施工阶段、模板工程及支撑体系施工阶段和高边坡工程施工阶段，施工单位应组织专人进行检查；4、“可追溯记录”是指：施工单位在对项目工地进行检查时，每次检查均应能提供相应书面或图片记录，证明施工单位质量安全部门确实有对项目工地检查过。每次检查所提出的质量安全问题事后应当能够从相关资料或图片中得到验证。（三）附表2，第1.1条：管理人员到位情况1、本条中规定的“长期” 是指存在以下情形之一：（1）经施工单位或建设单位相关负责人确认，总监或专业监理工程师（以下简称管理人员）未获请假批准连续5天以上不在施工现场的；（2）事前通知上级建设行政主管部门或项目监管部门到施工现场检查，但检查时管理人

10、员不在施工现场，此情形90天内达3次的；（3）经调查取证，大部分时间管理人员不在施工现场而由他人代行岗位职责的。2、本条中规定的“无故不在施工现场”是指存在以下情形之一：（1）事前通知上级建设行政主管部门或项目监管部门到施工现场检查，但检查时项目总监不在施工现场的；（2）上级建设行政主管部门或项目监管部门随机抽查施工现场时，项目总监无法在检查时段内到场，监理项目管理机构（即监理部）又无法当场提供经建设单位项目负责人签字批准的书面请假材料的。3、本条中规定的“重要分部（子分部）工程验收时，总监未到场组织的”是指：（1）建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）第6.0.3条规定的须

11、由总监组织验收的分部分项工程；（2）福建省建筑工程文件管理规程（DBJ/T13-56-2011）第4.9.7条规定的须由总监组织验收的分部分项工程；（3）福建省市政工程施工技术文件管理规程（DBJ/T13-135-2011）第4.11.7条规定的须由总监组织验收的分部分项工程；（4）其他法律法规、技术规范标准或规范性文件规定须由总监组织验收的分部分项工程。4、本条中“主管部门要求”是指各级建设行政主管部门以文件形式明确要求监理企业或监理项目部对施工项目开展的专项或阶段性巡查工作。5、“可追溯记录”是指：监理企业或监理项目部在对项目工地进行检查时，每次检查均应能提供相应书面或图片记录，证明监理企

12、业或监理项目部确实有对项目工地检查过。每次检查所提出的质量安全问题事后应当能够从相关资料或图片中得到验证。（四）附表3，第2.3.8条：钢筋原材料监督抽测材料抽样必须标注好具体使用部位（使用部位只要在抽查的项目范围内即可，不要求一定要使用在被抽查的单位工程上），并按附表6做好抽样信息记录。1、钢筋取样后应立即送当地检测机构检测，按照国家相应标准进行检验，并全程跟踪。送往检测机构的样品，封条只标编号且与试样信息表中的样品编号一致。一个单位工程原则上取一种级别用在主要受力构件上的钢筋原材。如遇钢筋双倍复检时应同时抽取封存样，且取样前应提前通知生产厂家（经销商）指派人员参与取样、送检的旁证，并在封条

13、上签字确认。2、钢筋原材取样后应填好相关信息（尤其是要填好具体使用部位），核对无误后，要求项目经理及总监签字确认（施工项目负责人、总监不在时由施工、监理项目部主要管理人员代签）。3、钢筋原材应收集取样试件对应的钢筋材料合格证及进场复验报告（复印件应由项目经理核对无误后签认并加盖项目部公章）。4、检测结果。遇2.3.8条可予以记分情形的，除予以记分外，还应责令改正。（五）附表3，第2.3.9条：水泥原材料监督抽测材料抽样必须标注好具体使用部位（使用部位只要在抽查的项目范围内即可，不要求一定要使用在被抽查的单位工程上）。并按附表7、附表8做好抽样信息记录。1、结构工程自拌砼用水泥。袋装水泥按水泥取

14、样方法随机抽取制成混合样后，分2份（1份原样送检，另1份留样放在检测机构备用），并注明该批水泥的进场批量、进场时间、具体使用部位，填好相关信息核对无误后，由项目经理及总监签字确认（施工项目负责人、总监不在时由施工、监理项目部主要管理人员代签）。水泥取样时同时抽取封存样，取样前通知生产厂家或经销商参与取样的旁证，并在封条上签字确认。2、预拌砼企业用水泥。散装水泥应在输送带上取样后分2份（1份原样送检，另1份留样放在检测机构备用），并注明该批水泥的进场批量、进场时间、具体使用部位，填好相关信息核对无误后，由企业负责人和实验室主任签字确认。主要确认使用该批次水泥的工程项目及其部位。水泥取样时同时抽取

15、封存样，取样前通知生产厂家或经销商参与取样的旁证，并在封条上签字确认。3、收集取样试样对应的水泥合格证及进场复验报告（复印件应由施工项目负责人核对无误后签认并加项目部盖公章，预拌砼企业由企业负责人和实验室主任核对无误后签认并加盖企业公章）。4、检测结果。遇2.3.9条可予以记分情形的，除予以记分外，还应责令改正。（六）附表3，第2.3.10条：钢筋接头监督抽测接头抽样必须标注好具体抽样部位，并按附表9做好抽样信息记录。1、钢筋焊接、钢筋机械连接应在现场构件上截取1组，并填好相关信息（尤其是具体抽样部位），核对无误后，要求项目经理及总监签字确认。送检测机构检测结果不满足设计或规范要求时应立即赴现

16、场构件上截取2组复检。2、钢筋焊接、钢筋机械连接应收集对应的钢筋母材进场复验报告和套筒合格证（复印件应由项目经理核对签认无误后加盖项目部公章）。3、检测结果。遇2.3.10条可予以记分情形的，除予以记分外，还应责令改正。材料或其它试件抽样样品应分别按附表12做好封样登记，粘贴好封条。（七）附表3，第2.3.14条：现浇混凝土结构尺寸偏差1、抽测构件选定。在进入被查单位工程之前，在被查单位工程图纸上随机抽取符合受检条件（模板已拆除并清理）的1个楼层，并确定该楼层受检构件的部位、类型及数量（详见附表3），记录好具体部位（如轴线位置、楼层、桩号等）后向施工单位交底实测前的准备工作（如水平标高线、轴线

17、位置弹线、标识、楼板钻洞等）及所需的检查工具。2、实测实量数量。原则上每个房建单位工程抽查2块钢筋混凝土板的板厚（每块楼板沿一条对角线抽查3处），框架柱（剪力墙）轴线、层高、垂直度、表面平整度等各抽查5处。3、实测实量记录。按附表10作好记录，“构件名称”应按实测内容简要填写，如“剪力墙”或“框架柱”等；对应的“实测部位”应标出具体轴线位置。如：(A)轴柱、(4)-(5)(B)-(C)轴板；“设计值”是指设计楼板厚度。所有实测数据要求施工单位施工项目负责人及监理单位总监签字确认（施工项目负责人、总监不在时由施工、监理项目部主要管理人员代签）。4、检测结果。遇2.3.14条可予以记分情形的，除予

18、以记分外，还应责令改正。（八）附表3，第2.3.15条：砼强度抽测（回弹法）回弹仪的选用、标准适用、回弹结果计算、回弹钻芯验证等严格遵守省厅关于混凝土抗压强度回弹法检测有关问题的通知（闽建建【2015】14号）文件规定。1、抽测混凝土构件的选定：在进入被查单位工程之前，在被查单位工程图纸上随机抽取1个以上（含1个）混凝土强度等级较高、且符合受检条件（抽测构件所对应的标养、同条件试块应达到规定的龄期）的主要受力构件，房建一般取钢筋混凝土柱或剪力墙，市政可取主要受力构件如桥墩、盖梁、桥跨梁板结构等；如果被查单位工程存在混凝土梁与柱（墙）节点混凝土强度高于柱（墙）混凝土强度10 MPa及其以上的，还

19、应在该单位工程的图纸上抽取不同强度级别的1个以上（含1个）节点（抽测节点所对应的标养、同条件试块应达到规定的龄期，可以是在上述抽查构件的节点上）。抽取受检构件后应记录好具体部位，如轴线、楼层标高，确保可追溯性，记录好后由回弹专家向施工单位交底回弹、取芯前的准备工作及所需的工具。2、回弹务必严格按照标准规定的程序操作（回弹部位标识应清楚，可溯原；表面处理应按回弹法操作规程要求进行处理；测区划分应按回弹法操作规程要求划分，且用粉笔画清楚）。3、回弹专家在现场检测应按附表11做好记录。记录不应涂改，确因笔误，须涂改数据的应由被查对象（项目经理）按手印认可。4、经监督抽测构件混凝土强度达不到设计要求的

20、（采用回弹法的可钻芯验证），要求对受检单位工程已成型的所有结构主要受力构件的砼强度是否满足设计要求进行全面鉴定。5、对节点混凝土回弹存在回弹强度推定值与设计要求相差5MPa以内的构件，可不作处理；对节点混凝土回弹存在强度回弹推定值与设计要求相差5MPa以上的构件（具备条件的可钻芯验证，钻芯验证结果仍达不到设计强度要求的），要求对该工程已成型的所有结构主要受力构件的节点混凝土强度是否满足设计要求进行全面鉴定。四、锁定重大质量安全隐患违规事实当检查发现的问题属于省厅关于建立建设工程责任主体质量安全黑名单制度的通知（闽建建【2014】42号）、关于进一步加强建筑工程模板工程质量安全管理的通知（闽建建

21、【2014】36号）、关于对质量安全重大隐患予以立案查处的通知闽建建【2014】15号）、福建省建设工程质量安全动态监管办法（闽建【2014】17号）第二十二条规定情形的，拟对相关责任主体采取列入黑名单、对模板工程拆除重新安装处理或对重大质量安全隐患予以立案查处或对被查项目采取全面停工整改措施的，除按要求填写好附表1-5相关内容外，还应填写附表13，对违规事实进一步调查，锁定违法违规事实后交由当事人签字确认。五、发出执法文书每个项目检查结束后应及时将检查情况在施工现场反馈给参建各方。对存在的问题应按下列要求发出执法文书：（一）对在检查发现的问题应在“工程项目监管系统”发出责令改正通知单，通过系

22、统直接推送给各方责任主体。并注意以下事项：1、需要发出全面停工的项目，应填写好附表13中的相应内容及履行好签字确认手续；2、在责令改正通知书中的处理意见要严格按照福建省房屋建筑和市政基础设施工程质量监督抽查抽测规定（试行）、福建省房屋建筑和市政基础设施工程施工安全生产监督管理工作标准（试行）规定的处理意见进行处理。（二）需要对责任主体予以记分的，应根据检查结果通过“工程项目监管系统”填写违规事实确认单，并对系统自动生成的记分告知单进行修改确认后通过“工程项目监管系统”推送给各方责任主体。（三）对被查出的质量安全问题需要做检测鉴定的，在责令改正通知书中一般要明确需委托我省综合类检测机构进行检测鉴

23、定。13工程项目名称： 单位工程：附表1： 房建和市政工程责任主体质量安全行为监管记分（督巡查）表类别记分项目违规事实记分条款【（）外的数值为对项目经理的记分值，（）内的数值为对施工单位的记分值】违规事实确认（检查情况）检查方式方法（样本）一、质量安全行为1.1管理人员到位1.1.1在工程施工阶段，项目经理长期不在施工现场履职的，记8（8）分；项目部技术负责人、施工员、质检员、安全员和机械员长期不在施工现场履职的，每人记（8）分。2014年2月份以后的项目对照备案表检查，2月份以前可以查办理施工许可时的人员备案表，对照身份证原件进行检查。长期界定按本指南书特别说明（一）规定。当次检查不在岗的应

24、注明时间，以便累加1.1.2 在工程施工阶段，项目经理无故不在施工现场的，每次记3分；工程竣工验收时，项目经理未到场参加的，记5（5）分。无故不在现场界定按本指南书特别说明（一）1.1.3重要分部（子分部）工程验收时，项目经理未到场参加的，记3分，按规定施工单位技术、质量部门负责人应到场参加而未到场的，记（3）分。重要分部（子分部）界定按本指南书特别说明（一）；地基基础分部、主体结构分部和节能分部工程验收时施工单位技术、质量部门负责人应到场参加，可结合会议签到表检查（施工单位技术、质量部门负责人至少有一位到场）1.2日常管理检查1.2.1 建设工程施工前，项目技术人员未向施工班组、作业人员进行

25、质量安全技术交底并签字确认的，记8（8）分。随机抽查一个现场正在施工的班组。检查质量安全技术交底资料，签字手续应齐全，对班组长交底、对现场施工人员交底，应由相关人员签字确认。现场检查可从资料对应工人或从现场工人对应签字资料上查。一个班组经检查发现未向班组长进行交底或工人有3人及以上未参加交底即可认定为技术人员未对该施工班组和作业人员进行质量安全技术交底，记分以班组为单位进行记分1.2.2 作业人员在进入新的岗位或新的施工现场前未进行安全教育培训或者安全教育培训考核不合格就上岗作业的，每发现3人记8（8）分，单次检查最高记24（24）分。随机抽查一个现场正在施工的班组。检查三级安全教育记录，现场

26、检查可从资料对应工人或从现场工人对应签字资料上查1.2.3 施工现场管理人员强令作业人员冒险作业的，每发现一起记8（8）分。检查有否存在此种现象，或工人是否有投诉等事实一、质量安全行为1.2日常管理检查1.2.4 建筑施工企业在危险性较大的分部分项工程施工前，未按规定编制专项施工方案并经施工单位技术负责人、总监签字就开始施工的，每发现一起记8（8）分。随机抽查2个专项施工方案。危险性较大的分部分项工程范围按照住建部建质【2009】87号文中的定义。现场检查是否有经过施工单位技术负责人和总监签字审批的专项施工方案。检查中若发现方案中体现的基本信息如项目名称、使用材料等与实际明显不符的，按无方案予

27、以认定1.2.5建筑施工企业在超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案未按规定组织专家论证并通过论证就开始施工的，每发现一起记8（8）分。全数检查。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围按照住建部建质【2009】87号文中的定义。现场检查是否有专项方案并经专家论证，并检查方案是否有按专家意见进行修改1.2.6 隐蔽工程未经验收合格就擅自隐蔽的，每发现一起记8（8）分。随机抽查近期隐蔽的1个检验批。需要隐蔽的工程按施工文件管理规程规定。现场检查工程实际上已隐蔽，但无法提供隐蔽工程验收记录的界定为擅自隐蔽1.2.7 建筑施工特种作业人员无操作资格证书就上岗作业的，每发现一人记8（8）

28、分，单次检查最高记24（24）分。随机抽查现场正在作业的1个特殊工种。按照建设工程安全生产管理条例中规定，特种作业人员指：建筑架子工；建筑起重信号司索工；建筑起重机械司机；建筑起重机械安装拆卸工；高处作业吊篮安装拆卸工；爆破作业人员等。现场检查要注意留存影像资料，该无证人员身份证影像资料等应留存。该规定未包括电工和焊工，由于此条从条例中来，因此对电工和焊工无证操作的不应给予记分1.2.8 建筑施工企业在涉及结构安全的试块、试件以及有关材料的取样送检中弄虚作假的，每发现一起记8（8）分。以下三条主要强调弄虚作假现象，即主观上故意存在此行为，要注意与下面实体质量检查中类似行为加以区别。检查是否存在

29、假试块、假试件等行为。需原位取样的试件可要求施工单位有关人员指明具体的取样部位。1份报告算一起1.2.9 建筑施工企业在工程桩桩位偏差检查中弄虚作假的，每发现一起记8（8）分。随机抽查不同承台的10根桩，现场复核施工单位提供的桩位偏差测量记录，发现存在偏位明显超过规范和设计要求但记录上却记为合格的就认定为偏位检查弄虚作假，偏位未超出规范和设计要求的但记录上有偏差的不应认定为弄虚作假。每发现一根偏位不合格桩记为合格的就算一起一、质量安全行为1.2日常管理检查1.2.10 建筑施工企业在混凝土结构外观质量检查中弄虚作假的，每发现一起记8（8）分。随机抽查10处，核查施工单位提供的混凝土外观缺陷记录

30、，发现同一部位存在严重外观质量缺陷部位但记录上却记为没有缺陷的就认定为弄虚作假，一般缺陷记为其他缺陷的不应认定为弄虚作假。若记录上没有记录的应按2.3.11条记分1.2.11施工单位未按企业管理制度或主管部门要求对所承担的建设工程进行定期和专项质量安全检查并做好可追溯记录的，每次给施工单位记（8）分。按本指南书特别说明（二）1.2.12重要分部（子分部）工程验收。未按规定进行重要分部（子分部）验收工程或验收不合格就进入下一道工序的，每发现一次记3分。检查是否存在重要分部（子分部）未经验收（没有验收记录）或验收记录明确不合格就进入下一道工序的行为1.2.13建筑施工企业安全生产管理机构未按规定每

31、个季度对在建项目安全生产标准化工作进行监督检查或监督检查弄虚作假的，记（8）。本条是福建省建筑施工安全标准化考评实施细则（暂行）第十条中的规定的检查内容。在季度监管记分时，应先登录“项目监管系统”，查看施工企业是否向“项目监管系统”提交检查表，如果没有或超过期限提交，则按未按照每个季度进行监督检查，按季度予以记8分；如果施工企业按时提交了检查表，应将企业向系统中推送的检查表与施工现场对照，发现检查表中的分部分项工程与施工现场不一致的，如检查表中模板支架描述是钢管支架，而实际是碗扣式钢管支架，就可认定为弄虚作假，给施工企业记8分（本条款仅适用于2015年3月1日后新开工的项目）1.2.14施工企

32、业项目经理未组织项目安全生产标准化自评机构每月对工程项目开展安全生产标准化自评工作或自评弄虚作假的，记8分。本条是福建省建筑施工安全标准化考评实施细则（暂行）中第九条规定的项目部月检查；在监管记分时，应先登录“项目监管系统”，查看施工企业是否向“项目监管系统”提交检查表，如果没有或超过期限提交，则按未按照每月进行监督检查，按月予以记8分；如果施工项目部按时提交了检查表，应将项目部向系统中推送的检查表与施工现场对照，发现检查表中的分部分项工程与施工现场不一致的，如检查表中模板支架描述是钢管支架，而实际是碗扣式钢管支架，就可认定为弄虚作假，给施工企业记8分。项目自评机构为总包和专业承包队伍组成（本

33、条款仅适用于2015年3月1日后新开工的项目）一、质量安全行为1.2日常管理检查1.2.15项目经理超越执业范围或未取得安全生产监管合格证书担任项目经理的，记12（12）分。检查项目经理执业证书和安全考核证书(B证)1.2.16 项目经理执业资格证书或安全生产监管合格证书过期仍担任项目经理的，记12（12）分。检查项目经理执业证书和安全考核证书(B证)有效期1.2.17施工企业谎报、瞒报质量安全事故的，每发现一起事故记12（12）分。可以从事故调查报告上查找证据，也可以通过现场调查取证。存在质量安全事故未按期向主管部门报告的，就给予记分。按生产安全事故报告和调查处理条例规定单位负责人接到事故现

34、场报告后1小时内应向主管部门报告；谎报、瞒报事故情况，如死亡人数等，也应予以记分1.2.18施工企业在发生质量安全事故后故意破坏事故现场或未开展应急救援的，每发现一起记12（12）分。可以从事故调查报告上查找证据，也可以通过现场调查取证是否存在此种现象。发生事故后项目监管部门已到达现场但项目经理或施工单位人员均未到达现场的可认定为未开展应急救援1.2.19项目经理同时在两个或两个以上工程项目担任项目经理的，记8（8）分。从“福建省质量安全网”中“在建项目施工监理人员备案情况查询”输入被查人员的名字或身份证号进行查询，发现存在两个及以上在建项目的，再对当事人进行调查核实1.2.20 施工单位挪用

35、安全生产费用的，记8（8）分。根据房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督工作规程（建质【2014】154号）中规定，建设单位在办理安全监督手续时应提交安全防护、文明施工措施费用计划表和使用情况表，根据表格进行核对。检查时发现某一整项临时设施全部缺失的视同挪用安全生产费用，如整个单位工程外脚手架、临边防护等均未设置等1.2.21 现场作业人员未配备安全防护用具就上岗作业的，每发现3人记3分。主要指安全帽和安全带。发现3人及以上才能记分，发现5人也只能记3分1.2.22项目经理未按规定在验收文件或隐患整改报告上签字，或由他人代签的，每发现一份记3分。按施工文件管理规程中检查，让项目经理当场签字比对

36、，按规定应由项目经理签字的由他人代签就给予记分。或告知他人“项目监管系统”账号，由他人审核后向监管部门推送的隐患整改报告1.2.23隧道施工必须严格控制现场作业人数，掘进作业面应实施机械化作业，严禁超员组织施工作业，每发现超过3人记3分。施工组织设计中有规定现场施工人数的按规定，若无具体规定的则不能记分（以上内容属实）项目经理（签字）：年 月 日（以上内容属实）总监（签字）：年 月 日（以上内容属实）其他在场人（签字）：年 月 日备注：上述违规事实有异议的应当场提出，否则不得再提出申诉。45工程项目名称： 单位工程：附表2监理单位和总监质量安全行为监管记分（督巡查）表序号类别记分项目违规事实记

37、分条款【（ ）外的数值为对总监的记分值，（ ）内的数值为对监理单位的记分值】违规事实确认（检查情况）检查方式方法（样本）1一、质量安全行为1.1管理人员到位1.1.1 在工程施工阶段，总监长期不在施工现场履职的，记8（8）分；总监代表、专业监理工程师长期不在施工现场履职的，每人记（8）分。现场检查。长期界定本指南书特别说明（三）1.1.2 在工程施工阶段，总监无故不在施工现场的，记3分。现场检查。无故界定见本指南书特别说明（三）1.1.3 重要分部（子分部）工程验收时，总监未到场组织的，记3分。现场检查。重要分部（子分部）工程界定见本指南书特别说明（三）1.1.4工程竣工验收时，总监未到场参加

38、的，记5（5）分。监督机构按照监督工作标准，参加竣工验收监督时，对总监是否到场参加应进行现场检查核实1.1.5监理单位未按主管部门要求对所监理的建设工程进行巡查并做好可追溯记录的，每次给监理单位记（8）分。按照主管部门的文件要求在施工现场检查巡查记录附表3： 房建和市政工程实体工程质量监管记分（督巡查）表类别记分项目违规事实记分条款【（）外的数值为对项目经理的记分值，（）内的数值为对施工单位的记分值】违规事实确认（检查情况）监理履职情况检查方式方法（样本）二、实体工程质量2.1地基、桩基工程2.1.1 地基处理后的强度或承载力。因施工原因造成地基处理后的强度或承载力经检验不满足设计或规范要求的

39、，每出现一点记5（5）分，每个单位（子单位）工程最高记15（15）分；地基处理后的强度或承载力检验数量不满足设计或规范要求的，每少测一点记1分。抽查一个单位工程，是否施工单位原因以事故调查报告（会议纪要）等书面材料为准2.1.2复合地基承载力。因施工原因造成复合地基承载力经检验不满足设计或规范要求的，每出现一处（根）记5（5）分，每个单位（子单位）工程最高记15（15）分；复合地基承载力检验数量不满足设计或规范要求的，每少一处（根）记5（5）分。抽查一个单位工程，是否施工单位原因以事故调查报告（会议纪要）等书面材料为准2.1.3 桩位偏差。桩位偏差超出设计或规范要求且未按规定进行处理的，每发现

40、1根记5（5）分，每个单位（子单位）工程最高记15（15）分；因桩位偏差造成设计对桩基或基础进行处理（如进行补桩、改变承台或基础梁尺寸等处理）的，每影响到一个承台（一根基础梁）记5（5）分，每个单位（子单位）工程最高记15（15）分。抽查5个承台，第1款查桩基偏位检查记录（桩基竣工图），超过规范或设计要求未进行处理予以记分，应注意于1.2.9条的区别，第2款查设计变更，因地质原因（如遇到孤石）引起的偏位不予记分2.1.4 工程桩承载力。因施工原因造成工程桩承载力经检验不满足设计或规范要求的，每出现一根记5（5）分，每个单位（子单位）工程最高记15（15）分；工程桩承载力检验数量不满足设计或规范

41、要求的，每少一根记3分。抽查一个单位工程，是否施工单位原因以事故调查报告（会议纪要）等书面材料为准2.1.5桩身长度。桩身长度不满足设计要求且未进入设计要求的持力层或未达到设计要求的嵌岩深度的，每发现一根记8（8）分。抽查10根基桩，查桩基施工记录（钻芯检验报告），检查桩身长度是否满足设计要求且是否进入设计要求的持力层或嵌岩深度是否符合要求二、实体工程质量2.1地基、桩基工程2.1.6 灌注桩桩身混凝土强度。经检验（评定），桩身混凝土强度不满足设计或规范要求的，每出现一检验批记5（5）分。抽查一个单位工程，检查检测报告或混凝土评定记录，桩身混凝土强度是否符合要求2.1.7 桩身质量。桩身质量经

42、检测每出现一根类桩记3分，每个单位（子单位）工程最高记9分；桩身质量检验数量不满足设计或规范要求的，每少一根记3分，每个单位（子单位）工程最高记9分。抽查一个单位工程，检查检测报告，桩身质量是否符合要求，检验数量是否满足要求2.1.8天然地基验槽。天然基槽（坑）已隐蔽但无地基验槽记录或验槽结论为不符合设计要求的，每发现一个基槽记3分。适用于天然地基，抽查一个单位工程，对照设计图纸或规范，查验槽记录2.1.9端承型大直径灌注桩沉渣厚度或持力层。经检验，端承型大直径灌注桩沉渣厚度或持力层不满足设计或规范要求的，每出现一根记3分，每个单位（子单位）工程最高记9分。抽测10根基桩，对照设计图纸或规范，

43、查桩基施工记录或钻芯检测报告2.2试件（块）取样及送检2.2.1钢筋接头取样送检。涉及结构安全的钢筋焊接或机械连接接头送检频率不满足要求的，每少一批次记3分；送检的钢筋焊接或机械连接接头不是在工程结构中截取，每发现一批次记5（5）分。抽查未隐蔽或最近隐蔽的一个检验批，检查钢筋接头试验报告和取样（见证）送检等记录。第1款送检批次应按施工文件管理规程等有关规范标准的规定；第2款检查接头是否从结构实体中截取，如该批次接头未隐蔽查看现场，若已隐蔽但建设、监理、施工单位有关人员证实未从工程结构中截取，可按第二款扣分2.2.2钢材进场检验。钢材经检验不合格但已用于主体结构工程的，每发现一批次记5（5）分；

44、抽查1个批次，检查钢筋原材检测报告，指钢筋已安装但尚未浇捣混凝土2.2.3水泥进场检验。水泥经检验不合格但已用于主体结构工程的，每发现一批次记5（5）分；抽查1个批次，检查水泥检测报告，指使用该批水泥的混凝土已浇捣，或使用该批水泥的砂浆已用于砌体砌筑二、实体工程质量2.2试件（块）取样及送检2.2.4主要材料使用。钢材、水泥经检验不合格但已用于主体结构工程且使用该批次钢材、水泥的主体结构工程已隐蔽的，每发现一批次记8（8）分。抽查1个批次，原材检测报告，指不合格钢筋已安装且已浇捣混凝土，或不合格的水泥已被使用于结构构件混凝土中且混凝土已隐蔽，或不合格的水泥用于砌筑砂浆且砌体已隐蔽2.2.5检测

45、报告。篡改或者伪造检测报告的，每发现一份记8（8）分。将报告与检测信息系统核对，或与检测单位核对2.2.6 虚假检测报告。明示或暗示检测机构出具虚假检测报告的，每发现一起记8（8）分。发现施工单位出示书面等相关材料，明示或暗示检测单位按其不法行为出具检测报告2.3结构工程2.3.1 钢结构原材料。进场的钢材、钢铸件、焊接材料、连接用紧固标准件的品种、规格、性能不满足国家产品标准或设计要求的，每发现1个批次（规格）记5（5）分。抽查1个批次，检查质量合格证明材料或进场复验报告2.3.2钢结构焊缝。结构主要受力构件焊缝质量等级经检验不合格且已隐蔽的，每发现1条记5（5）分。抽查1个检验批，检查检测

46、报告，发现不合格但没有重新检测且已隐蔽（指下一道工序已施工）的2.3.3 高强度螺栓连接摩擦面的抗滑移系数的试验和复验。未按要求进行高强度螺栓连接摩擦面的抗滑移系数的试验和复验，或现场处理的构件未单独进行摩擦面抗滑移系数试验的，每1批次记5（5）分。抽查1个检验批，检查试验报告（复验报告）2.3.4钢筋安装。主要受力构件纵向受力钢筋品种、级别或规格不符合设计或规范要求的，每发现一根记5（5）分，单次检查每个检验批最高记15（15）分；主要受力构件纵向受力钢筋偏位不符合要求的，每发现1根记3分，单次检查每个检验批最高记9分。抽查3个框架柱（剪力墙）和3根框架梁，现场对照经过图审的图纸进行核对。主

47、要受力构件定义为框架柱、剪力墙和框架梁。第一款不管钢筋分项验收与否，只要钢筋骨架成型且已就位，就可予以检查记分2.3.5钢筋安装。主要受力构件纵向受力钢筋数量每少一根记5（5）分，单次检查每个检验批最高记15（15）分；同上二、实体工程质量2.3结构工程2.3.6 钢筋安装。节点加密箍筋个数不满足设计或规范要求的，每少1个记5（5）分，单次检查每个检验批最高记15（15）分。抽查3个框架柱（剪力墙）框架梁节点，检查方法同上。只要梁柱节点受力钢筋就位，就可检查箍筋的数量，记分不考虑后面的补救措施2.3.7钢筋安装。纵向受力钢筋锚固长度不满足设计或规范要求的，每发现3根记8（8）分，单次检查最高记

48、24（24）分；抽查3个框架梁（悬挑梁），检查方法同上2.3.8钢材原材料监督抽测。钢材等涉及结构安全的主要建筑材料经监督抽测不满足设计或规范要求的，每发现一批次记5（5）分；指所有主管部门的监督抽查。详见本指南书特别说明（四）2.3.9 水泥原材料监督抽测。水泥等涉及结构安全的主要建筑材料经监督抽测不满足设计或规范要求的，每发现一批次记5（5）分；同上。详见本指南书特别说明（五）2.3.10 连接接头监督抽测。钢筋焊接或机械连接接头经监督抽测不满足设计或规范要求的，每发现一批次记5（5）分。同上。详见本指南书特别说明（六）2.3.11现浇混凝土外观质量缺陷。主要受力构件拆模后同一检验批每出现

49、3处严重外观质量缺陷的，记5（5）分，单次检查每个检验批最高记15（15）分。抽查1个检验批（以施工单位浇筑时划定的检验批为准），对照规范，现场查看被检单位工程混凝土外观。主要受力构件定义为框架柱、剪力墙和主梁2.3.12现浇混凝土外观质量缺陷。主要受力构件外观质量缺陷未经检查记录或在混凝土结构子分部（主体结构分部）验收前擅自修补的，每出现一处记5（5）分，单次检查每个检验批最高记15（15）分。 现场检查，发现有修补的，应检查外观缺陷记录。没有检查记录或验收前擅自修补这两种情况均要记分2.3.13现浇混凝土外观质量缺陷。主要受力构件严重外观质量缺陷处理不满足技术方案要求的，每发现一处记5（5

50、）分，单次检查每个检验批最高记15（15）分。抽查1个检验批（以施工单位浇筑时划定的检验批为准），结合缺陷修补记录，将处理情况和技术方案比对2.3.14 现浇混凝土结构尺寸偏差。现浇混凝土基础、框架柱、剪力墙轴线位置、垂直度超过规范允许偏差尺寸2倍及以上的，每出现3处记5（5）分，单次检查最高记15（15）分。抽查5个主要受力构件，现场实测实量。详见本指南书特别说明（七）二、实体工程质量2.3结构工程2.3.15混凝土强度抽测。经监督抽测，主要受力构件或节点（包括梁柱、或梁墙等节点）回弹推定值低于设计强度标准值5MPa以上或经取芯芯样混凝土强度低于设计强度标准值的，每发现一个构件或节点记5（5

51、）分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记15（15）分。指所有主管部门的监督抽查。详见本指南书特别说明（八）2.3.16混凝土强度评定。主要受力构件（节点）混凝土强度经检验（评定）不满足设计或规范要求的，每个检验批记5（5）分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记15（15）分。抽查1个检验批，1、查试块检测报告（评定记录），发现不满足的予以记分；2、对经监督抽查抽测发现强度不满足设计或规范要求后委托检测鉴定的，根据鉴定结果评定，发现不满足规范要求的，予以记分2.3.17框架填充墙。填充墙构造柱或水平联系梁数量不满足设计或规范要求的，每少设置1根记3分，单次检查每个检验批最高记9分。抽查1个

52、楼层，对照图纸规范检查施工现场2.3.18永久性边坡锚喷支护抽测。采用锚喷支护的建筑边坡工程，喷射混凝土护壁厚度或实体强度不符合设计及规范要求的，每发现一处记3分，单次检查最高记9分；护壁厚度或实体强度未按规定进行取芯抽测的，每少抽测一处记3分，单次检查每个检验批最高记9分；抽查1个检验批，对照图纸和混凝土强度报告，检查施工现场实际情况2.3.19永久性边坡锚杆（索）锚固性能检测。采用锚杆（索）支护的建筑边坡工程，锚杆（索）的设置不符合设计及规范要求的，每发现一处记3分，单次检查最高记9分；锚固性能检测数量或检测内容不符合设计或规范要求的，每少抽测一根或少一项内容记3分，单次检查每个检验批最高

53、记9分。抽查1个检验批，对照图纸和锚固性能检测报告检查二、实体工程质量2.4主要使用功能2.4.1 室内环境检测。民用建筑工程竣工验收时，未按规定进行室内环境污染物浓度检测或检测不合格的，每个单位（子单位）工程记5（5）分，最高记15（15）分。抽查1个单位工程，检查检测报告，要求五项全测2.4.2栏杆（栏板）。钢筋混凝土栏杆（栏板）构造柱数量不满足设计或规范要求的，每发现一处记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分；栏杆（栏板）高度不满足设计或规范要求的，每发现一段记3分，每个单位（子单位）工程最高记9分；栏杆（栏板）后置预埋件的连接方式不满足设计或规范要求的，每发现一处记3分，单次

54、检查每个单位（子单位）工程最高记9分。抽查10根构造柱和3个预埋件，对照图纸检查施工现场。预埋件在隐蔽前进行检查2.4.3渗漏水。项目竣工验收监督时，卫生间、厨房、外墙、屋面、地下通道、地铁车站、隧道每出现一处渗漏记3分，每个单位（子单位）工程最高记9分。竣工验收时，应按规定做蓄水（淋水）试验，发现渗漏水的予以记分。施工过程发现的，不记分，但应要求施工单位整改2.4.4幕墙预埋件。主体结构与幕墙连接的预埋件数量、规格、位置和防腐处理不符合设计要求的，每发现3处记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分。抽查1个结构楼层，对照图纸检查，每一块预埋件只要出现上述问题之一的，均算一处2.5建筑

55、电气工程2.5.1主要材料。电线、电缆、灯具和配电箱材质、规格及性能参数不符合设计及规范要求的，每发现一处记8（8）分，单次检查最高记24（24）分。随机抽查电线、电缆、灯具和配电箱各1种规格3处。对照图纸抽查现场使用的电线、电缆、灯具或配电箱材质、规格及性能参数是否与图纸相符。同一规格问题算一处2.5.2接地电阻值。无接地电阻测试记录或记录签证不齐全的，或因施工单位原因造成接地电阻测试值不符合设计要求的，每个单位（子单位）工程记5（5）分，最高记15（15）分。全数检查。查接地电阻测试记录2.5.3绝缘电阻值。无电线电缆绝缘电阻测试记录或记录签证不齐全的，或绝缘电阻测试值不符合设计及规范要求

56、的，每一回路记3分，单次检查最高记9分。随机抽查5份测试记录。查绝缘电阻测试记录二、实体工程质量2.6给排水与采暖工程2.6.1主要材料。给水排水管道和保温绝热材料材质、规格及性能参数不符合设计及规范要求的，每发现一处记8（8）分，单次检查最高记24（24）分。随机抽查给水管道、排水管道和保温材料各1种规格3处。对照图纸抽查现场使用的给水管道、排水管道或保温绝热材料材质、规格及性能参数是否与图纸相符。同一规格问题算一处2.6.2 压力管道强度和严密性试验。无压力管道强度和严密性试验记录或记录签证不齐全的，或记录完成后发现管道出现渗漏现象的，每发现一处（次）记5（5）分，单次检查最高记15（15

57、）分。随机抽查5份记录。查管道强度和严密性试验记录2.6.3 给水管道通水试验。无给水管道通水试验记录或记录签证不齐全的，或记录完成后发现给水管道不能正常通水的，每发现一处记3分，单次检查最高记9分。随机抽查5份记录。查通水试验记录2.7通风与空调工程2.7.1主要材料。风管、管道和保温绝热材料材质、规格及性能参数不符合设计及规范要求的，每发现一处（台）记8（8）分，单次检查最高记24（24）分。随机抽查风管、管道和保温绝热材料各1种规格3处。对照图纸抽查现场使用的风管、管道或保温绝热材料材质、规格及性能参数是否与图纸相符，同一规格问题算一处2.7.2风管严密性试验。风管系统无严密性试验记录或

58、记录签证不齐全的，或未按设计及规范要求进行严密性试验就已隐蔽的，每发现一处记3分，单次检查每一检验批最高记9分。随机抽查5份记录。查风管严密性试验记录二、实体工程质量2.8城镇道路工程（除序号1-7评价项目外，城镇道路工程还应对下列项目进行评价）2.8.1 沥青施工条件。沥青混合料面层在雨、雪天气或环境最高温度低于5时施工的，每发现1次记5(5)分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记15(15)分。对照随机抽查的3份施工记录进行现场检查2.8.2沥青路面通车条件。热拌沥青混合料路面未待摊铺层自然降温至表面温度低于50后开放交通的，每发现1次记5(5)分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记1

59、5(15)分。对通车路幅进行现场检查2.8.3水泥路面通车条件。未按规定在面层混凝土弯拉强度达到设计强度且填缝完成前开放交通的，每发现1次记5（5）分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记15（15）分。随机抽查通车路幅混凝土抗折强度报告和50m长路幅填缝情况2.8.4井框与路面高差。城镇道路面层井框与路面高差超过规范允许偏差1.5倍的，每出现1处记3（3）分，单次检查最高记9（9）分。现场随机抽测3处检查井2.8.5承载力检验。道路工程软基处理后地基承载力检验方法和检验频率不满足设计或规范要求的，每发现1根（处）记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分；因施工原因道路工程软基处理后地

60、基承载力检验不满足设计或规范要求的，每出现1根（处）记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分。第1款对照设计图纸和规范查检测报告，检验方法和频率不符合要求的就给予记分；第2款查质量事故原因分析报告或会议纪要，确实是施工单位负主要责任的才能给予记分2.8.6压实度。压实度检验评定不满足设计或规范要求，每发现1个检验批记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分；道路工程压实度监督抽测不合格的，每发现1点记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分。第1款对照设计图纸和规范查试验记录，按道路结构层或沟槽回填各抽查3份试验记录。第2款按监督工作标准2.8.7面层厚度。水泥混凝土或沥青

61、混合料面层厚度不满足设计或规范要求的，每出现1个评定单元记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分；水泥混凝土或沥青混合料面层厚度经监督抽测不符合设计规定的，每出现1点记3分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记9分。第1款对照设计图纸和规范抽查3份评定记录。第2款按监督工作标准二、实体工程质量2.9城市桥梁工程（除序号1-8评价项目外，城市桥梁工程还应对下列项目进行评价）2.9.1预制构件。预制构件的吊环不是采用未经冷拉的HPB235热轧光圆钢筋制作的，每发现3处记5(5)分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记15(15)分。现场检查10片预制构件的吊环2.9.2高强螺栓。钢桥梁用高强度螺栓终拧完毕未按规范要求进行检查的，每发现1个班次记5(5)分，单次检查每个单位（子单位）工程最高记15(15)分。对照设计图纸和规范，随机抽查3份高强螺栓施工记录2.9.3预应力张拉。桥梁承重构件预应力筋张拉控制应力不符合设计