《供方和采购管理手册》物资篇(3)

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1、目 录第三篇物资管理11总则11.1目的11.2范围11.3依据11.4管理原则11.5主要应对风险11.6术语和定义11.6.1物资分类11.6.2其它术语22职责与权限32.1管理职责32.2审批权限33管理要求43.1物资供应商管理43.2物资计划管理73.3物资招标采购管理（非集采）93.4物资现场管理123.5相关方物资管理143.5.1发包人物资管理143.5.2分包商物资管理143.6周转料具管理153.7项目资产管理173.8剩余物资管理183.9物资结算/核算管理203.9.1物资结算管理203.9.2物资盘点及成本分析213.10物资信息化管理233.10.1集中采购交易平

2、台应用要求233.10.2 ERP物资采购模块应用要求233.10.3项目管理信息系统应用要求263.11物资资料管理263.11.1物资资料分类263.11.2物资资料编号293.11.3物资资料整理及保管304检查314.1业务检查314.1.1对二级单位检查314.1.2对三级单位检查314.1.3对项目部检查304.2 绩效及管理能力考核324.3 管理改进335 附则345.1 解释与修订345.2 表单345.3 模板37建议：1、集采平台管理集采中心负责；2、价格数据库管理及发布集采中心负责；3、对三级单位招议标管理集采中心负责。第三篇物资管理1 总则1.1 目的为进一步规范物资

3、管理运行机制，实现物资全过程管理的标准化、制度化、规范化，做好资源保障供应，合理降低材料成本，增加经济效益，特制订本手册。1.2 范围本手册适用于局总部、二级单位、三级单位和项目部的物资管理。海外建筑工程项目可按所在地区的特点，在执行本手册时适当修改。1.3 依据本手册根据中国建筑股份有限公司项目管理手册及其它相关管理制度细化制定。1.4 管理原则物资管理坚持“集中采购、分级管理、公开公正、择优选择、强化管控、各负其责”的原则。1.5 主要应对风险本手册主要应对物资供应商管理、计划管理、采购管理、合同管理、验收管理、使用管理、结算管理等业务环节中的管理漏洞。1.6 术语和定义1.6.1 物资分

4、类（1） 物资按在生产中的作用，分为工程材料和周转材料两大类：大类小类内容工程材料（构成工程实体的物资。工程材料按性质、用途和重要程度，又分为A、B、C三种）A 类物资土建工程的钢材、水泥、商品砼、外加剂、防水材料、防火材料、用于承重结构的砼构件等；安装工程的成套设备、各类管材、管件、阀门、暖气片、电气设备、照明灯具、电缆电线、防火材料、饰面板等；装饰工程的防火材料、龙骨、饰面板、墙地砖、铝合金及制品等。B 类物资砖、瓦、灰、砂、石、砌块、干粉砂浆等地方建筑材料、砼构件、金属构件、木构件、一般安装材料和装饰材料等。C 类物资其他零星建筑物资。周转材料（包括周转料具和临时设施）周转料具是指企业能

5、够多次使用、逐渐转移其价值但仍保持原有形态而不确认为固定资产的材料。主要包括模板（定型钢模、滑模、定型塑模、胶合板等）、钢支撑、脚手架（钢管、门架、扣件、脚手板等）、钢板桩、木材类（方木、枕木、圆木等）、电器料具（临建用电缆、配电箱等）、安全网、密目网、安全带等在工程建设过程中有助于工程实体形成但不构成工程实体的物资。临时设施活动板房、彩钢围档、工具式临边防护设施及工具式防护棚、临设用水电材料和工具、临时道路所用物资等。（2） 物资按供应责任分为以下三类业主供料、自购物资和分包商采购/租赁物资。1.6.2 其它术语（1） 随货技术资料合格证、质量证明书、出厂试验报告等用于证明物资合格的出厂证明

6、，设备、材料的装箱单、工具单、备品备件单、零部件目录等物资清单，以及设备图纸、说明书、保修书等说明如何使用、维护物资的各种资料。（2） 质量证明号合格证等出厂质量证明或进场复试报告等证明物资合格的证件上的唯一性编号。（3） 不合格物资凡外观检查及物理性能、化学性能试验不符合国家标准，达不到有关技术指标或不能满足规定要求的，均视为不合格物资。（4） 剩余物资工程剩余物资包括积压物资和废旧物资。积压物资指的是由于工程变更等原因造成的积压物资，或本工程使用过以后不再使用，而本身仍具有使用价值的物资；废旧物资是指由于某种特殊原因造成损坏，或某种物资使用后的残余部分，及保管过程中造成的物资发生质变，而不

7、能利用的物资。（5） 限额领料限额领料是指按照材料消耗定额或规定限额控制材料领发的一种管理形式，其本质就是施工预算不能突破施工图预算，主要分为以下几种形式：按分项工程实行限额领料、按工程部位实行限额领料和按单位工程实行限额领料。（6） 先进先出物资领用按该物资入库时间先后确定出库价格，越先入库的越先发出。2 职责与权限2.1 管理职责序号管理职责局总部二级单位三级单位项目部1合格物资供应商管理2物资采购、租赁招议标管理3周转材料与剩余物资的采购、租赁、调配与处理4零星物资及低值易耗品采购直管项目非直管项目-5物资现场使用与保管6物资盘点与成本分析7物资管理人员的培训8物资管理工作的检查、考核和

8、评价主管部门：物资管理部门相关部门：商务管理部（商务部）、合约法律部门、采购中心、安全环境部门、工程管理部门等。2.2 审批权限序号管理决策事项局总部二级单位三级单位项目部1物资采购比价会审表1.1钢筋、砼、设备、电缆、模板、木方、定型化防护设施及采购额超过500万元的其他主材，以及直管项目部的AB类物资、周转材料、批量采购的C类物资-总经济师-1.2除二级单位采购外的物资-总经济师-2废旧物资处理2.1废旧物资处理申请表-物资管理部经理-2.2废旧物资招标评审记录表-总经济师-注：公司总经济师负责中标价格审批3 管理要求3.1 物资供应商管理（1） 管理流程（2） 工作要求序号关键活动管理要

9、求时间要求主责部门相关部门工作文件1资格预审新引进供应商审查营业执照、税务登记证、组织机构代码证、产品合格证是否真实有效，并保留加盖供应商公章的资质资料复印件招标前三级单位物资部项目器材部-2考察评价工程材料中的A、B 类物资、周转材料、发包人提供或指定物资供应商等必须考察评价；零星物资可由采购人员直接择优采购，但批量供应的必须经过评价资格预审后7日内三级单位物资部项目器材部、项目技术部供应商登记表、供应商考察报告3审核、上报将评价合格的供应商进行汇总，经审核后逐级上报每周二之前二级单位物资管理部三级单位物资部合格供应商名录4审批、注册审核新增供应商通过后注册到ERP系统每周三局工程管理部二级

10、单位物资管理部-5物资采购管理流程详见本手册3.3物资招标采购管理（非集采）-6物资现场管理流程详见本手册3.4物资现场管理-7物资结算管理流程详见成本管理手册相关章节每月23日前-8材料款支付管理流程详见财务资金管理手册2.2资金支付管理-9反馈供方合作情况年底对物资供应商的合作情况进行反馈每年1月10日前项目器材部-10年度复评根据项目部反馈信息，对供方进行年度考核评价，依据供应商分级标准将物资供应商分为三级合格供应商和不合格供应商；两年内未合作的供应商，直接从合格物资供应商名录中删除，再次合作时必须重新组织评价，被评价为不合格供应商的，两年内不予合作，再合作须重新评价每年3月20日前三级

11、单位物资部三级单位施工管理部、商务管理部供应商考核评价表11汇总、上报汇总年度复评结果，经审核后逐级上报每年3月25日前三级单位物资部-12审批、汇总、发布、资源共享二级单位物资管理部对三级单位考核情况进行审批，汇总物资合格供应商名录并定期发布，全公司共享合格物资供应商名录每年4月1日前二级单位物资管理部三级单位物资部、项目器材部合格、不合格供应商名录13供应商满意度调查物资供应商填写供应商满意度调查表，项目器材部收集调查表报三级单位物资部，二、三级单位物资部编制供应商满意度调查汇总报告逐级上报局工程管理部备案每年7月20日前局工程管理部二、三级单位物资管理部、项目器材部物资供应商满意度调查表

12、、汇总报告14优秀供应商推荐根据合作情况选择优秀供应商进行推荐每年12月31日前三级单位物资部、项目器材部-优秀供应商推荐表15优秀供应商评选二级单位物资管理部组织评选并进行奖励每年1月15日前二级单位物资管理部-优秀供应商评选名单16优秀供应商公布局工程管理部公布局优秀供应商情况每年1月31日前局工程管理部-（3） 供应商分级标准级别供货额合作年限其它要求备注一级合格供应商年度供货额占分公司或直属工程项目同类物资供货额10%以上与公司连续合作3年以上供货及时、产品质量符合要求，连续两年年度复评为“二级”及以上所有条件同时满足二级合格供应商年度供货额占分公司或直属工程项目同类物资供货额5%以上

13、与公司连续合作1年以上供货及时、产品质量符合要求所有条件同时满足三级合格供应商供货及时、产品质量符合要求不合格供应商有下列情况之一：在省市级及以上的专业媒体上登载有违规或国家各检测单位发表检测结果为不合格的产品；发生质量事故或一年内累计出现三次以上环保、安全不合格；不履行合同义务；供应能力不足，影响施工生产正常进行；有行贿、串标、围标等违法、违规的行为；发生过法律诉讼、闹事等恶意事件；综合评价为不合格。3.2 物资计划管理（1） 管理流程（2） 工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1物资采购策划结合项目实际情况对项目物资管理中的风险点、亏损点、赢利点进行辨识，并根据风险

14、辨识情况制定物资管理目标和措施，做好职责分工，由三级单位物资部组织编制物资采购策划，重点工程由二级单位物资管理部组织编制。因合同范围调整、设计变更等原因导致项目物资采购策划内容不适用时，由编制单位组织更新中标后10日内二、三级单位物资部三级单位工程、商务、财务资金部物资采购策划表2编制预算计划根据清单、合同、图纸及设计变更等分层、分段、分规格、分构件进行编制，过程中及时更新，所需A、B类物资和周转材料必须包含在内。提供预算计划量与投标量对比表，施工过程中还应提供与分包用量的对比项目开工60日内，超大体量工程分段完成项目商务部/成本工程师项目工程技术部物资需用总计划、项目钢筋需用总计划、项目混凝

15、土需用总计划、周转工具需用总计划3编制月度需用计划根据项目物资需用总计划、工程进度计划、施工现场平面布置图编制，并根据现场进度及时调整；发包人供应物资需用计划单独编制上报每月22日前项目工程部/专业工程师项目商务部/成本工程师物资需用计划表4编制采购计划根据月度盘点库存及物资需用计划编制，未签订物资合同的编制物资采购计划，经审批后上报；已签订物资合同但需分期分批进货的，编制物资采购订单。每月23日前项目器材部/物资经理项目工程部/专业工程师物资采购计划表、物资采购订单5计划汇总对项目部提报物资采购计划进行汇总，经审批后实施采购每月25日前三级单位物资部项目器材部/物资经理物资采购计划表3.3

16、物资招标采购管理（非集采）（1） 管理流程（2） 工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1提出物资采购申请根据物资需求计划编制物资采购申请，并报三级单位物资部； 每月25日前项目部-物资招标采购申请表2汇总并编制招（议）标计划，确定采购方式根据各项目上报的物资采购计划，在权限范围内综合分析、策划，确定采购方式，并反馈项目部；开标前14天二级单位采购中心/三级单位物资部二级单位物资管理部，二、三级单位成本/商务管理部门招（议）标计划3审批招（议）标计划根据招（议）标权限，审批招（议）标计划。收到招标计划2天内二级单位分管领导/三级单位经理-4成立招（议）标小组1）总经济师担

17、任组长，采购中心经理（物资部经理）担任副组长，组员由物资、生产、商务、财务和该项目部相关人员组成；2）特殊或者重大物资采购招标由总经理担任组长或者由总经理授权指定的授权人任组长。审批后1天内二级单位采购中心/三级单位物资部物资、工程、法务、成本、安全、技术、财务、纪监部门及项目部-5编制招（议）标文件根据物资采购申请要求和相关文件规定，编制招（议）标文件。审批后2天内招议标小组同上招（议）标文件6评审招（议）标文件采用企业标准文本的，就签约文本与标准文本差异性部分进行审核。未能使用标准文本的，就全部内容进行审核。收到文本后2天内招议标小组物资、工程、法务、成本、安全、技术、财务、纪监部门及项目

18、部招（议）标文件评审表7邀请投标按照物资招标采购申请表中所审批的供应商对其邀请投标。招（议）标文件提交评审之前二级单位采购中心/三级单位物资部各层级单位/部门-8发放招（议）标文件向被推荐的供应商发出投标邀请，发放招（议）标文件。至少开标前5天二级单位采购中心/三级单位物资部-9组织开标、询标1）有效投标人不少于3家，特殊情况提请招标小组组长批准；2）超出商务部/商务管理部确定的招标控制价的，由招议标小组确定是否排除投标，意见分歧的报分管领导审批；投标截止时间招议标小组物资、工程、法务、成本、安全、技术、财务、纪监部门及项目部开标/询标记录10推荐备选中标单位招标小组根据评标结果编写物资采购比

19、价会审表，推荐备选中标单位，三级单位授权内采购的本单位总经济师确定中标单位，二级单位采购的公司总经济师确定中标单位；开标后2天内招议标小组-物资采购比价会审表11审批中标单位授权限额以下的，由三级单位审批；限额以上的，由二级单位审批；收到中标推荐表2天内二级单位分管领导/三级单位经理-12发放中标通知书-确定中标人1天内二级单位采购中心/三级单位物资部-中标通知书13签订物资采购合同根据招标文件和投标文件签订物资采购合同并进行合同交底。签订流程参见合约法务管理手册“分供方合同签订”一节。物资价款超过原合同价款10%，必须签订补充协议或重新招标确定供应商。因业务量增加需要增加供应商家数，应办理审

20、批手续，且合同条件不能突破中标供应商签约合同。发出中标通知书15天内（进场前）二级单位物资管理部/三级单位物资部采购中心、工程、合约、成本、安全、财务资金部门物资采购/租赁合同评审表、新增签约供应商报告表、分供方合同交底书14组织物资进场按照合同约定组织物资进场。按合同规定项目部-（3） 物资采购权限序号责任部门采购权限1集采中心钢筋及其它须集采中心采购的物资2二级单位集采中心钢筋、商混、设备、电缆、模板、木方、定型化防护设施及采购额超过500万元的其他主材，以及直管项目的AB类物资、周转材料、批量采购的C类物资3三级单位物资部二级单位采购外的其他物资3.4 物资现场管理序号关键活动管理要求时

21、间要求主责部门相关部门工作文件1进场验证根据物资需用计划、采购合同、样品等对进场物资规格、数量、外观质量、随货技术资料等进行验证，填写物资进场验证记录，办理收料单；分包合同中有消耗控制指标的物资，分包材料员（须有授权委托书）要参与验证；商品混凝土小票项目值班人员应参与验收并签字确认；物资进场当日项目器材部项目工程、技术、质量、安全部物资进场验证记录、收料单2物资标识物资进场后应及时做出唯一性标识，露天存放的物资用标识牌标识，仓库贮存的物资用标识卡标识，危险化学品应有“危险品”、“防火”、“防爆”等特别标识；合格品与不合格品应分开堆放，不合格品单独存放在“不合格区”并予以标识物资进场24小时内项

22、目器材部-物资标识牌、仓库用料卡3物资复试根据物资进场验收计划,需进场复试的物资，物资工程师要在24小时内通知试验工程师取样试验；试验工程师及时取样复试，在试验单位出试验结果的24小时内通知物资工程师；严禁未经复试或复试结果未出来前进行加工使用。物资进场24小时内项目工程技术部项目器材部物资进场验证记录4验收单办理进场物资经验收合格后，及时办理验收单验收合格24小时内项目器材部项目工程、技术、质量、商务、安全部物资验收单5不合格物资处理对发现的不合格物资及时标识，组织相关人员进行评审，商定处理方法（如及时更换、加工使其合格后直接使用、经发包人及设计单位同意改变用途使用、退货或报废）并做好记录发

23、现不合格物资时项目器材部项目工程、技术、质量、安全部不合格物资处理记录6物资搬运、包装、储存、保管根据施工现场平面布置图和物资特性确定贮存地点和贮存方式，尽量避免二次搬运，易燃、易爆等危险物资应按其属性及国家对化学危险物品安全管理条例相关规定贮存；露天存放物资要求存放场地平整、码放整齐、成垛成方，排水畅通，留有运输通道，必要时采取遮阳避雨措施；分公司应建立仓库，负责本区域剩余物资的仓储与周转调剂，按照仓库管理办法要求配备齐全仓库管理人员，并按规定进行管理。仓库贮存物资要求仓库清洁卫生，通风良好，配备消防器材，做好防火、防盗、防雨、防潮、防变质、防损坏和丢失等措施，并按库区号、架排号、层垛号、位

24、号“四号定位”进行贮存每日项目器材部项目工程部、安全部-7物资使用现场物资领用遵循“限额领料、先进先出”的原则，未经检验合格不得使用，对有保管期限要求的物资，应在保管期内投入使用；项目专业工程师根据工程形象进度对物资的使用、消耗情况进行管控，监督指导工人用料，确保用料准确并杜绝浪费按需项目器材部项目商务部领料单、调拨单8物资出场施工现场所有物资必须凭出门证出场，项目物资人员每周一次核查比对材料、门卫的两联及门卫登记表是否匹配，发现问题及时处理，并留存处理记录物资出场时项目器材部项目工程部、商务部、安全部、项目经理出门证3.5 相关方物资管理3.5.1 发包人物资管理序号关键活动管理要求时间要求

25、主责部门相关部门工作文件1物资进场发包人提供的物资，应按计划进场，并按产品性能、形态分类，合理码放、便于使用物资进场当日项目器材部项目工程、技术、质量、安全部物资进场验证记录2现场验收发包人供应物资必须由发包人人员或委托监理人员参与验收，并在验收单上签字。对不合格物资，由发包人联系供货商退货。相关处理按不合格物资管理规定执行物资进场当日项目器材部项目工程、技术、商务、质量、安全部物资验收单3不合格物资处理若发包人供应物资发生损坏、丢失或不适应情况，由相关人员与发包人共同商定处理办法，并签署处理意见留底发现不合格品时项目器材部项目工程、技术、商务、质量、安全部不合格物资处理记录3.5.2 分包商

26、物资管理序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1物资进场监督分包材料员做好自行采购的物资进场记录，并按规定进行检验和试验，入库时合理堆放、保持库区整齐规范物资进场当日项目器材部项目工程、技术、质量、安全部物资进场验收记录2物资验收对分包商采购材料的供应商进行审查，查看相关资料是否有效，同时对进场材料的质量情况进行严格验收，是否符合设计及合同，并留存相关资料物资进场当日项目器材部项目工程、技术、商务、质量、安全部物资进场验收记录3物资代购分包合同中约定由分包商采购的物资，任何单位或个人不得以任何理由允许分包商以局属单位名义签订采购合同；如因特殊原因分包商不能自行采购的，需分包商出据

27、材料采购委托单，由项目经理批准报分公司总经济师批准后按自购物资处理，物资进场后项目材料工程师及时办理物资调拔和扣款手续并及时移交项目商务部办理扣款按需项目器材部项目经理、三级单位物资部物资代购委托书4物资出场凭出门证出场按需项目器材部项目工程部、安全部、项目经理出门证3.6 周转料具管理（1） 管理流程（2） 工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1编制需用计划根据周转工具需用总计划、工程进度计划、施工现场平面布置图编制，并根据现场进度及时调整项目开工60日内项目工程部/专业工程师项目商务部/成本工程师物资需用计划2编制周转料具租赁计划三级单位物资部编制周转料具采购计划，

28、二级单位物资管理部确定项目周转料具的供应方式，优先使用自有周转料具，当自有周转料具不能满足要求时，可以进行购置或租赁；在自有周转料具闲置的状态下，不能在外单位租用周转料具；未经二级单位领导的批准，任何单位和个人不得自行购置周转料具。租赁计划和总量控制应按照施工方案进行项目开工60日内三级单位物资部、施工管理部项目器材部、设计技术部周转料具租赁计划3料具租赁使用外部周转料具的根据物资采购管理流程要求；使用自有周转料具时签订内部租赁协议料具进场之前7日内二级单位采购中心、三级单位物资部物资管理部、项目设计技术部、质量部、商务部、项目器材部-4料具进场对进场料具进行数量、质量和安全检查，办理相关单据

29、料具进场当日项目器材部项目工程、技术、质量、安全部物资进场验证记录、收料单5料具使用监督分包商对周转料具的使用和维护，对使用中随意锯切、打洞、垫路、损坏料具和料具丢失的现象，根据实际情况对分包商进行处罚。因工程所需，分包商要对周转料具进行锯切、打洞、垫路、烧焊等，必须经项目部审核后方可操作-项目工程部/专业工程师项目器材部、商务部周转料具保管台帐6料具退场自有料具按时、按量收回；不用的租赁料具须在第一时间通知租赁单位退租。退场时项目材料工程师必须和分包材料员共同核对盘点数量，并办理运输和退租手续，确认丢失和损坏量，按照分包合同的约定从分包结算价款中扣除使用完毕3日内项目器材部项目工程部、三级单

30、位物资部、商务管理部 -7料具结算管理流程详见成本管理手册相关内容-3.7 项目资产管理（1） 管理要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1进场、使用及保管项目资产进场验收后，项目主责部门应建立项目资产登记表。使用人领用、保管后，要按说明书要求进行使用，使用过程中要妥善保管，及时保养、维修，保持项目资产一直在完好状态资产进场当日项目器材、工程、技术、质量、安全部-2台账建立项目资产主责部门对进场、出场、报废的项目资产分别建立台账，及时与供应商进行核对，确保账目清晰、准确按需项目器材、工程、技术、质量、安全部-3仓储管理定期组织盘点，及时掌握项目资产使用、库存、加工情况，防止出

31、现物资丢失、供应不足或大量库存现象，因保管不当导致损坏、丢失时，由保管责任人负责赔偿按需项目器材、工程、技术、质量、安全部-（2） 项目资产范围序号资产类别典型物资责任部门1办公设施及用品办公家具、打印机、计算机、摄像机、投影仪、照相机、对讲机、传真机、电风扇、饮水机、电暖器、空调、指纹机、LED屏、电话机、办公桌椅、文件柜等办公室2生活设施及用品电磁炉、炊具、电冰箱、洗衣机、电饭锅、压力锅、灶台、抽烟机、淋浴器、厨房设施及用品、床、太阳能热水器、锅炉、大型热水器、体育设施、娱乐设施等办公室3标准化安全防护设施及用品标准化安全防护设施及用品（钢筋加工棚、木工棚、安全通道、基坑临边防护、楼梯栏杆

32、、楼层临边防护、水平洞口防护、电梯井口防护门、施工电梯楼层防护门、集中消防点、电箱防护棚、基坑上下通道、监控设备、围挡、区域分割防护隔断、电动伸缩门茶水亭、灯塔等设施及安全帽、安全带、安全平网、密目网、防护服、安全鞋、警示背心、现场医疗急救箱等用品工程部、安全部4临时设施物资彩钢板房、照明用灯具、彩钢板围墙、电线、电缆、配电箱、开关箱、空开、漏保、探照灯、草坪灯、电表、变压器、发电机、水泵、消防箱、水箱、水带、水枪、灭火器、消火栓、消防斧、消防水泵等器材部、安全部5文明施工物资洗车机、门禁设备、广告牌、宣传牌、门楼式大门、不锈钢旗杆等工程部6工具用具电工用成套工具、养护箱、卷尺、靠尺、通止规、

33、力矩扳手、数显游标卡尺、钢卷尺、专业扭力扳手、扭力扳手配套套筒等科技与设计管理部7仪器仪表GPS定位仪、水平仪、经纬仪、全站仪、地磅、铅垂仪、漏电测试仪、万用表、数字钳形电流表、数字万用表、绝缘电阻摇表、地阻仪、接地电阻摇表、插座安全检测器、激光测距仪、覆膜测厚仪、声光显示高压验电器、水准仪、噪声检测仪等科技与设计管理部8自行购买的周转料具钢管、扣件、顶托、底托、竹胶板、木胶板、脚手板、木方等器材部3.8 剩余物资管理（1） 管理流程（2） 工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1填制申请表填制申请表及处理意见，报请审批发起之日项目器材部二、三级单位物资部废旧物资处理申请

34、表2调拨或退库若物资可以使用，根据授权由二、三级单位物资部门牵头组织项目间调拨或退库；新开工项目应优先使用仓库中库存物资或其它项目返回的物资审批之后2日内二、三级单位物资部门项目器材部、商务部、项目经理-3价值确认由二级单位采购中心、三级单位物资部及项目部协商确定调拨单价及总额调拨/入库当日二级单位采购中心、三级单位物资部、商务部、项目器材部-4对外出售废旧物资二级单位审批确认剩余物资无法使用，根据二级单位授权组织做对外出售处理审批之后2日内二级单位采购中心、三级单位物资部门二级单位物资管理部、三级单位工程部、商务部、项目器材部-5招标竞价确定购买方二级单位采购中心、三级单位物资部门调查市场信

35、息价格，招标竞价确认中标单位审批之后3日内二级单位采购中心、三级单位物资部二级单位物资管理部部、成本/商务部门废旧物资处理招标评审表6签订合同对数额较大的废旧物资处理需签订合同竞标完成当日二、三级单位物资部门二、三级单位成本/商务部门、采购中心废旧物资处理招标评审表7组织物资计量、开具出门证、记录项目器材部对每批废旧物资的处理做好计量并记录、在确认收到处理款项后开具出门证、放行废旧物资出售当日项目器材部项目工程部、安全部项目废旧物资处理记录8上缴处理资金由物资工程师当日全额上缴二、三级单位财务部，财务部开具收据并冲减或增加项目成本。对实行年度招标签约并预交收购款的，物资工程师在废旧物资处理当日

36、将相关资料报财务部备案。废旧物资出售当日项目器材部二、三级单位财务部-9编制台账及报表由物资工程师做好废旧物资处理台账及月报表，逐级上报二、三级单位物资部门汇总，二级单位物资管理部每季度上报局工程管理部每月25日前项目器材部二、三级单位物资部门、局工程部废旧物资（钢筋）处理情况统计台帐（3） 废旧物资的界定序号废旧物资类别状态描述相关要求1无法使用的物资钢筋头、报废的电线电缆等；钢筋下脚料的长度不得超过30cm，直径大于16mm螺纹钢筋长度在20cm以上的尽量利用，不得随意丢弃。对于因设计变更而剩余的箍筋要改制再用，不准随意切断作为废材处理处理钢筋头的数量原则不能超过钢筋图纸净用量的2%或执行

37、项目承包合同及劳务分包合同的约定2不能回收使用的周转料具木方、板材、竹胶板、木胶板、损坏严重的脚手架和扣件等-3不能再利用的工具、用具及临时设施板房、彩板围墙等-4在施工中造成损坏或无使用价值而成为报废的设备现场施工机械、配电箱等-5其他无法利用或损坏的废旧物资-3.9 物资结算/核算管理3.9.1 物资结算管理序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件一、月度结算1核对月度物资结算单根据收料单、领料单、采购合同对发包人/供应商/租赁商/分包商编制的上月21日至当月20日期间物资结算单数量、单价、金额进行审核，相关方对项目部审核过的月度结算单签字盖章确认，签字人员须有授权委托书每月2

38、2日前项目器材部项目工程部发包人供料对账结算单、月度物资采购结算单、周转工具月度租赁费结算单、分包商领用物资月度明细表2月度物资结算单会签对相关方签字盖章确认后的月度结算单进行会签每月23日前项目器材部项目工程部-3月度物资结算单复审项目商务经理对签字齐全的结算单进行复审，经项目经理确认后报三级单位商务管理部门。每月25日前项目商务经理项目经理-二、物资总结算1核对最终物资结算书物资供应、领用结束后，根据收料单、领料单、采购合同对发包人/供应商/租赁商/分包商编制的涵盖所有业务的最终物资结算书数量、单价、金额进行审核，相关方对项目部审核过的最终结算书签字盖章确认，签字人员须有授权委托书供应/领

39、用结束后20日内项目器材部项目工程部、商务部物资采购结算书2物资结算单会签对相关方签字盖章确认后的物资结算单进行会签2天项目器材部项目工程部-3物资结算单复审项目商务经理对签字齐全的结算单进行复审，经项目经理确认后报三级单位商务管理部门。2天项目商务经理项目经理-注：物资结算流程参见成本管理手册中3.4.4节相关内容3.9.2 物资盘点及成本分析（1） 管理流程（2） 工作要求序号关键活动管理要求时间要求主责部门相关部门工作文件1编制盘点计划项目器材部负责编制盘点计划，明确盘点人员、盘点内容、盘点时间、职责分工等，并传递给相关责任人每月20日之前项目器材部项目工程部、商务部、项目经理物资盘点计

40、划2组织盘点项目经理组织相关部门进行盘点每月20日项目经理项目器材部、工程部、商务部-3现场盘点鉴定无法再使用的物资品种数量每月20日项目工程部-确定已完成但未达到报量条件的形象部位项目商务部-盘点库存原材料项目器材部-4汇总计算盘点明细进行汇总，并对盘点差异进行调查评估每月22日前项目器材部项目工程部、商务部物资盘点明细表5编制物资月度计划项目器材部根据盘点库存情况和工程部提供的物资月度需用计划编制物资月度采购计划每月23日前项目器材部-物资月度计划6物资月度成本分析项目商务部根据物资盘点库存情况进行成本分析，物资超耗时，必须注明原因，并制订纠偏措施每月25日前项目商务部项目器材部-7商务月

41、度成本分析详见成本管理手册3.3.2成本核算与分析管理流程-3.10 物资信息化管理3.10.1 集中采购交易平台应用要求集采平台应用按中建股份集中采购管理手册规定执行。3.10.2 ERP物资采购模块应用要求1233.13.23.33.43.53.63.73.83.93.103.10.13.10.23.10.2.1 供应商管理供应商信息实行全局统一管理，由局总部供应商维护员根据公司提交的新增供应商申请表进行维护。3.10.2.2 物料维护物资编码信息实行全局统一管理，由局总部物料编码维护员根据公司提交的材料编码变更申请表进行维护。3.10.2.3 需求计划管理由专业工程师录入物资需求计划。3

42、.10.2.4 物资合同管理根据已签订的物资采购合同，将合同主要信息录入ERP系统中，合同电子版以附件形式存放于ERP系统中。（1）所有物资合同必须在签订之日起7日内录入ERP系统。（2）物资合同由项目经理部物资管理人员录入，按合同管理流程评审。（3）禁止以“单价为1、数量为货物金额”或“数量为1，单价为货物金额”形式录入合同，物资合同单价及物料编码必须与实际业务保持一致。“议定金额”栏按评审通过的合同金额填写。（4）因需求数量增加导致合同价款增加时，如增加价款不超过原合同价款10%（含），由项目经理部物资管理人员提出申请，公司、分公司物资部经理审批后修改议定金额；如增加价款超过原合同价款10

43、%，必须签订补充协议或重新招标确定供应商后，按上述程序修改或重新录入合同。（5）定稿的物资合同电子文档应以附件形式添加在ERP系统对应的合同中。3.10.2.5 供货计划（1）物资管理人员根据已批准的物资需用计划，引用除“合同单价为非固定单价（如网价或信息价）”外的物资合同，在ERP系统中生成供货计划。（2）物资管理人员直接引用合同单价和录入需求数量形成供货计划。（3）除特殊情况外，禁止以“单价为1、数量为货物金额或数量为1，单价为货物金额”形式录入供货计划。3.10.2.6 验收入库（1）物资管理人员根据验收情况，在ERP系统中做采购接收确认操作。（2）物资入库业务应按物资类别选择仓库类型，

44、周转材料及临设材料应分别使用周转材料仓库和临时设施仓库进行核算和摊销。3.10.2.7 退货物资管理人员应明确退货物资编码、数量、供应商、采购订单号等详细信息，打印退货接收单据作为退货证明。3.10.2.8 子库转移物资管理人员按分包人实际领用量录入子库转移单，打印子库转移单作为库存转移证明。3.10.2.9 领用出库物资管理人员录入出库单，作为物资出库证明。（1）物资出库业务应按实际使用物资情况选择出库任务编号，工程使用物资的出库任务编号禁止选择“营销开拓、共同费用、RCV”。（2）在录入子库存转移、出库、退库及调拨业务时，必须遵循先进先出原则，避免产生成本差异。（3）用于安全的物资或租赁费

45、必须以安全生产费用对应的支出类型，选择“安全费用投入”任务名进行出库。3.10.2.10 退库需要退库的分包人领用物资，物资管理人员用“新建-退库”或“新建-其他”做退库操作，打印退（入）库单作为物资退库证明。3.10.2.11 物资调拨（1）物资调拨单据由调出项目经理部物资管理人员录入，同一账套下项目间调拨单由分公司物资部专人审核、分公司物资部经理审批，不同账套下项目间调拨单由公司物资部专人审核、公司物资部经理审批。（2）同一账套下的项目间调拨分为差价调拨【步骤（1）、（2）、（3）】与等价调拨【步骤（3）】，具体操作步骤为：调出项目按原价格出库，在系统中做CCEED物资出库单管理。调出项目

46、按调拨价格退料，在系统中做CCEED物资退（入）库单管理，业务类型为“新建-其他”退料，处理类型选择“项目退料至库存”。调出项目按调拨价格调拨，从调出项目货位调入至调入项目货位。（3）不同账套下的项目间调拨分为差价调拨【步骤（1）、（2）、（3）、（4）、（5）】与等价调拨【步骤（3）、（4）、（5）】，具体操作步骤为：调出项目按原价格出库，在系统中做CCEED物资出库单管理。调出项目按调拨价格退料，在系统中做CCEED物资退（入）库单管理，业务类型为“新建-其他”退料，处理类型选择“项目退料至库存”。调出项目按调拨价格做子库存转移，从调出项目货位调入至“A9001剩余物资库”。调出项目按调拨

47、价格出库，在系统中做CCEED物资出库单管理，业务类型为“非项目出库”，处理类型选择“账户发放”，科目别名选择“分公司间项目物资调拨出、入库”(账户发放时选择对方项目段）。调入项目按照调拨价格入库，在系统中做CCEED物资退（入）库单管理，业务类型为“新建-其他”，处理类型选择“账户接收”，科目别名选择“分公司间项目物资调拨出、入库”（账户发放时选择对方项目段）。3.10.2.12 剩余物资无利用价值的废旧物资，物资管理人员在系统中做退（入）库单，录入项目报废库；有利用价值的物资，按有/无成本在系统中做退（入）库单，录入项目剩余物资库，废旧物资出售业务在ERP中操作步骤为：（1）项目按原价格出

48、库，在系统中做CCEED物资出库单管理。（2）项目按出售价格退库，在系统中做CCEED物资退（入）库单管理，业务类型为“新建-其他”退料，处理类型选择“项目退料至库存”，退至A9002报废材料仓库。（3）项目在系统中做CCEED物资出库单管理，业务类型为非项目出库，处理类型选择“账户发放”，科目别名选择“报废出库”。3.10.2.13 物资盘点盘点前，物资管理人员应打印材料盘点数量报表，核对账面数量与实物数量是否相符。3.10.2.14 材料费、租赁费及运输费按实际发生金额于每月26日前录入ERP系统。3.10.2.15 月末关账物资管理人员办理完当月物资业务后，打印收发存报表一式两份，项目器

49、材部、二/三级单位财务资金部各执一份，作为库存凭证附件。打印采购、库存月末关账检查报表，检查错误业务并进行处理。3.10.2.16 物资管理人员应采取切实的保护措施，保证本机数据库和个人用户密码的安全，杜绝信息泄漏和垃圾信息的出现。3.10.3 项目管理信息系统应用要求3.11 物资资料管理3.11.1 物资资料分类一级类目二级类目资料内容类号名称类号名称A文件1收发文登记簿收发文登记簿2本级文件、通知、报告、批复、会议纪要管理办法、下发通知、报告、会议纪要（附签到表）等3上级文件、通知、批复上级单位文件、通知、批复等4下级请示、报告下级单位请示、报告等5同级文件同级单位通知、往来函件等B人员

50、管理1物资人员花名册物资管理人员统计表2物资人员培训记录物资人员培训记录3物资人员考核记录物资人员考核记录、岗位分级表C检查记录1内审检查记录内审检查计划、检查记录、不符合项整改通知单等2业务检查记录检查记录3专项检查（责任审计、内控测试等）检查记录，检查报告D计划1计划台账计划台账2总计划总计划、补充或变更计划3月计划月计划，补充或变更计划4其他计划计划E供应商1合格物资供应商名录合格供应商名录2不良行为物资供应商名录不合格供应商名录3合格物资供应商档案供应商评价表、资质资料（营业执照复印件、组织机构代码证、税务登记证）、产品合格证、检测报告等F采购1招标台账招标台账2招标招标文件发放记录、

51、开标签到记录、招标文件、投标书、评标记录等。包括周转工具、机械设备租赁、剩余物资出售招标资料3询价供应商报价单、采购询价审批表、工程投标询价表、市场调研报告等G合同1合同台账按以下合同类型分别建立台账2物资采购与供应合同合同文本、合同评审表、开标评审记录、发包人认价资料、清单价等3租赁合同周转工具租赁合同、机械设备租赁合同、物资租赁合同，所需资料同上4物资出售合同同上5物资调拨合同同上6委托加工合同同上7运输合同同上8其他同上H物资收发存1收发存报表收发存报表2采购接收单采购接收单、退货单3收料小票收料小票4退料单退料单5物资进场记录-6物资结算书物资采购结算书7出库单出库单、退库单8分包人材

52、料员授权委托书分包人材料员授权委托书9分包人消耗物资明细表分包人消耗物资明细表10工具用具借用记录工具用具借用记录11调拨单调拨单（调出）12销售单物资销售单13盘点表月度、半年、年终物资盘点表14物资结算台账物资结算台账15出门证出门证16物资进场验证记录物资进场验证记录17计量记录计量记录18保理、商票办理审批书保理债权转让通知书、商票确认审批书19集中采购物资付款申请书钢材付款申请书、固定资产及周转工具采购付款申请书I周转工具租赁1物资结算台账物资结算台账2采购接收单采购接收单3领料单（供应商）领料单4退料单（供应商）退料单（供应商）5领用单（分包人）领用单（分包人）6退料单（分包人）退

53、料单（分包人）7物资（设备）租费结算书物资（设备）租赁结算书8分包人周转工具丢失扣款结算书分包人周转工具丢失扣款结算书J机械设备租赁（安全生产管理部门负责）1租赁结算台账租赁结算台账2采购接收单（租费）采购接收单（租费）3机械设备台班确认单机械设备进出场确认单、台班确认单4租赁费结算书租赁费结算书K剩余物资处理1剩余物资出售台账出售台账2剩余物资调拨台账调拨台账3剩余物资处置审批表剩余物资处置审批表（出租、出借、报废、出售）4剩余物资处置结算书剩余物资出售结算书5数量计量记录数量计量记录L固定资产及周转工具1固定资产台账固定资产台账2采购申请报告机械设备及周转工具购置审批表3固定资产验收单固定

54、资产验收单4固定资产处置报告固定资产及周转工具处置申请报告（出租、出借、报废、出售）5固定资产及周转工具处置结算书固定资产及周转工具处置结算书（出租、出售）M物资报表1局物资管理报表季度全局物资管理人员情况统计表、季度物资管理情况报表、季度主要材料采购情况统计表、季度废旧物资处理情况统计表、物资合格供应商名录、物资不良供应商名录等2物资消耗成本计算表3租赁费计算表4物资采购效益明细表5物资盘点报表6其他报表其他报表等N物资信息化1物料编码新增申请表物料编码新增申请表2供应商新增申请表供应商新增申请表3.11.2 物资资料编号（1）日常物资资料用档案盒整理保存；单次业务中形成数量较多的资料（如物

55、资采购资料）用档案袋整理保存；保存时限要求较长的物资资料日常存放于档案盒中，需装订时从档案盒中取出装订保存。（2）物资资料编码规则：物资单据及文件资料编号包括“1.物资系统资料统一代码、2.单位代码、3.物资资料一级、二级类目代码、4.年份及流水号代码”四部分，补充资料在原资料编号流水号后加（阿拉伯数字）。例：下列编号代表“郑州分公司河南文化产业大厦项目2013年签订的第3份租赁合同的第2份补充合同”。CSCECWZ5011011034G32013003（2）4.年份及流水号代码3.物资资料一、二级类目代码2.单位代码（ERP单位编码）1.物资系统资料统一代码公司ERP系统打印的单据及公司统一

56、印制的收料小票编号仍执行原编号。（3）档案盒资料按“物资资料一级类目”编号规则进行分盒、编号，资料数量多时可建立分盒或按“物资资料一、二级类目”分盒编号。例：编号“D3”代表档案盒内资料为“物资月计划”。（4）档案袋资料按“物资单据及文件”编号规则进行分袋、编号。例：编号CSCEC-WZ- 5011011034-F2-2013003代表郑州分公司文化产业大厦2013年第3次采购招标资料。（5）装订资料包括“物资资料一级类目”及年份及流水号代码。3.11.3 物资资料整理及保管（1）二级单位物资管理部应不定期对所属各项目部的物资需用/采购计划、物资招议标计划、采购、消耗过程中的全部资料、票据进行检查，作为以后考评各项目部物资管理情况的依据。（2）工程完工后项目部必须按公司档案管理的要求将有关重要资料交公司档案室保存；不需交档案室的，由项目物资工程师保存至项目所有债权债务确认完成定案；项目物资工程师是项目物资资料档案编制的第一责任人，地区物资负责人定期对本地区的物资资料及档案进行检查。（3）物资部门与有关单位或部门交接的财务、合同、签证、报表、文件等所有资料必须进行书面交接，经办人员及时做好发文登记表，接收人员签字，接收人做好收