2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表AB(共32页)

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1、精选优质文档-倾情为你奉上附件12016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（A表）获证机构名称取得资质认定的情况证书编号有效期发证机关名称机构地址组织机构代码/社会信用代码法定代表人姓名联系人联系方式最高管理者技术负责人授权签字人（依次列举）序号自查内容自查发现（选择）:A：符合；B：不符合；C：不适用证据及措施：符合：提供证据的清单；不符合：提供整改措施的简要描述1机构应为依法成立，能承担相应法律责任的法人或其他组织。A依法注册并进行合法有效登记。相关证照均在有效期内，统一社会信用代码：*。详见营业执照。2机构依法设立的的异地分支机构，应通过资质认定。C不适用于本公司。3资质认定证书中机

2、构的名称、地址、法定代表人、最高管理者、技术负责人和授权签字人等内容与机构实际情况一致；相关内容发生变化时，及时报告资质认定部门并办理变更手续。 A资质认定证书中机构的信息与机构实际情况一致；见组织机构代码证、营业执照、相关资质认定证书。4机构的业务或经营范围中应包括检验、检测、技术服务或相关内容。如机构还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。A严格按营业执照中的经营范围从事检验检测。5机构应在其质量手册和程序文件中规定有确保检验检测公正性、独立性、数据和结果真实客观的文件、程序或相关规定。A符合要求，并具有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。6机构应在其质量手册和

3、程序文件中心规定保密措施，保证检验检测活动中获得的国家秘密、商业秘密、技术秘密不外泄。A制定并实施了保密规定，定期对全员开展保密教育，有记录可查。7检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从业。A所有检验检测人员均签订劳动合同，并对此进行申明。见劳动合同、上岗证和检验检测人员承诺书。8机构应当按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录，保证原始记录具有可追溯性，检验报告和原始记录的保存期限不少于6年。A已按照规定建立检验检测档案，留存检验报告和原始记录。9机构应制定有资质认定标志、检验检测专用章的使用规定，并在检验检测报告中正确使用资质认定标志（CMA）以及检验检测专用章。A制定资质认

4、定标志、检验检测专用章的使用规定，并按规定使用。加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。10实施分包的检验检测项目事先取得委托方的书面同意，分包给具有取得相关项目资质的检验检测机构，并在检验检测报告中明确标注分包的相关情况（适用时）。C不适用于本公司。11按要求向资质认定部门上报年度工作报告、统计数据等相关信息。对社会公布社会责任报告。C不适用于本公司。12应当在资质认定证书确定的能力范围内从事检验检测活动。不存在超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的违法行为。A有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。严格按承诺从事检验检

5、测工作。13检验报告应由具有相应检验项目授权签字的授权签字人签发，不存在非授权签字人擅自签发检验检测报告的行为。A质量手册指定了授权签字人，明确了职责，均有任命文件。14在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。A不存在擅自对社会出具具有证明作用数据和结果的行为。15不存在未经检验检测出具报告结果；擅自篡改数据、结果，出具虚假数据和结果；伪造、变造检验报告结果等违法行为。A所有检验检测相关活动，均遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。16不转让、出租、出借资质证书和标志；不伪造、变造、冒用、租

6、赁资质证书和标志；不使用已失效、撤销、注销的资质证书和标志。A未出现转让、出租、出借、伪造、变造、冒用、租赁资质证书和标志等行为。17被资质认定部门责令整改且要求整改期间不得不擅自对社会出具具有证明作用的数据和结果的，认真按照资质认定部门的要求进行整改，且不擅自对社会出具数据和结果（适用时）。C不适用于本公司。18不存在向社会推荐产品，开展产品监制、监销等违法行为；食品检验机构不以广告或其他形式向消费者推荐食品。C不适用于本公司。总体结论通过自查，自查结果全部符合自查要求。2016年度检验检测机构资质认定监督检查自查表（B表）序号检查项目检查内容检查结果B1B1.1B1.1.1人员管理程序建立

7、和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行，确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。符合制定了人员培训和管理程序，。B1.1.2人员培训建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员的培训；培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，评价这些培训活动的有效性；人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作符合制定和实施全员培训计划，定期对新、老员工进行培训，对培训效果进行考核，考核合格持证上岗。详见人员资格与培训控制程序。B1.1.3人员监督应由熟悉检验

8、检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。符合制定了技术监督管理程序，记录完善。B1.1.4人员岗位资格确认所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告和证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员持证上岗；人员按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认符合明确各岗位人员及其职责 。设定人员任职条件，人员满足岗位要求；详见质量手册。B1.1.5人员职责管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。 应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。指定关键管理人员的代理人符合按照实验室资质认定评审

9、准则规定，建立了符合本实验室特点的管理体系，并覆盖本站所有检测场所和质量活动。B1.1.6人员技术档案保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。符合建立全员技术档案；档案的内容完整；并及时更新。详见人员档案。B1.1.7人员劳动关系应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。从事检验检测活动的人员，应申明没有同时在两个及以上检验检测机构从业。符合已与全员签订劳动合同，并由全员出具承诺书，申明没有同时在两个及以上检验检测机构从业。B1.1.8人员工作描述对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述，检

10、验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容：所需的专业知识和经验；资格和培训计划；从事检验检测工作的职责；检验检测策划和结果评价的职责；提交意见和解释的职责；方法改进、新方法制定和确认的职责；管理职责。符合制定质量管理程序。所有检测人员均持证上岗。所有检验人员、管理人员 均满足有关法律法规和规章及其岗位要求。管理评审中对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实。B1.1.9最高管理者最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明，提供建立和保持管理体系，持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的

11、沟通机制； 将满足客户要求和法定要求的重要性传达给机构全体员工； 应确保管理体系变更时，能有效运行。符合按照实验室资质认定评审准则规定，建立了符合本实验室特点的管理体系，管理人员为正式员工，岗位职责明确。具备“公正性声明”并具备完善的申诉、投诉处理、社会监督机制。 B1.1.10技术负责人检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源。技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力符合技术负责人具有中级职称。 B1.1.11质量负责人检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。符合质

12、量主管有权出席、列席总经理办公会议。 B1.1.12授权签字人有授权签字人，授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。符合授权签字人具备中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。 B1.1.13特定检验检测人员从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。符合所有检测人员均持证上岗。B1.2B1.2.1工作场所环境具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求。检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作符合有自身工作场所，环境条件均满足相关法律法规、技

13、术规范或标准的要求。B1.2.2.检验检测环境检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响；在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。依据相关的规范、方法和程序要求，当影响检验检测结果质量情况时，应监测、控制和记录环境条件；对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要求；当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验检测活动。符合设立有相关的安全、环境保护设施，能有效保证员工检验安全，检验过程对环境不造成危害。

14、不同功能区域之间均有适当的隔离措施，涉及检验质量和安全的区域和设施均有效控制并正确标识。B1.2.3环境区域控制对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以控制，可根据其特定情况确定控制的范围；应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，采取措施以防止交叉污染；应采取措施确保实验室的良好内务，必要时应建立和保持相关的程序符合设施及环境条件均满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。有相应的环境监测、控制条件和记录。B1.3B1.3.1设备设施管理程序建立和保持安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化。符合已制定设备控制管理程序。B1.3.2检验检测设施用于

15、检验检测的设施，包括但不限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展符合不同功能区域之间有适当的隔离措施，不会影响检验检测工作的正常开展。B1.3.4检验检测设备配置检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的所有抽样、测量、检验、检测的设备。符合具备所有抽样、测量、检验、检测的设备。B1.3.5检验检测设备使用检验检测设备应由经过授权的人员操作；设备使用和维护的最新版说明书（包括设备制造商提供的有关手册）应便于检验检测有关人员取用；设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果；用于检验检测并对结果有影响

16、的设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识符合设备均由经过授权的人员操作；对所有仪器设备进行正常维护、使用；仪器设备（包括标准物质）进行有效的期间核查；所有仪器设备（包括标准物质）都有明显的状态标识。B1.3.6检验检测设备检定、校准对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划。设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准或核查，以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求；当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序；修正因子确保备份，得到正确更新。检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整；需校准的所有设备，

17、只要可行，应使用标签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期符合仪器设备（包括标准物质）均按照评审准则要求、质量体系文件和相关的技术标准进行有效的期间核查。所有仪器设备（包括标准物质）均有明显的状态标识。B1.3.7设备档案保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录应包括检验检测机构资质认定评审准则4.4.4内容符合已建立完整的仪器设备档案。B1.3.8故障设备管理曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度的设备，均应停止使用。这些设备应予隔离以防误用，或加贴标签、标记以清晰表明该设备已停用，直至修复。通过校准或核查表明能正常工作。检

18、验检测机构应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。符合所有检测设备、标准物质的配备均符合标准规范。B1.3.9量值溯源建立和保持对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括辅助测量设备（例如用于测量环境条件的设备），在投入使用前，进行设备校准的计划和程序；当无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据符合所有检测数值均能按法制计量要求实施量值溯源。B1.3.10标准物质检验检测机构应建立和保持标准物质的溯源程序；标准物质应溯源到SI测量单位或有证标准物质标准物质；根据程序对标准物质进行期间核查，以

19、维持其可信度标准物质；按照程序要求，安全处置、运输、存储和使用标准物质，以防止污染或损坏，确保其完整性。符合所有标准物质均有证，根据程序对标准物质进行期间核查。B1.4B1.4.1标准管理程序文件检验检测机构应建立和保持使用适合的检验检测方法和方法确认的程序，包括被检验检测物品的抽样、处理、运输、存储和准备。适当时，还应包括测量不确定度的评定和分析检验检测数据的统计技术符合已建立标准管理程序。B1.4.2作业指导书缺少指导书可能对影响检验检测结果的，应制定指导书符合严格按照相关技术规范或者标准实施检测活动。制定有相应的作业指导书并遵照实施。B1.4.3标准使用应采用满足客户需求，并满足检验检测

20、要求的方法。认为客户建议的检验检测方法不适当时，应通知客户；检验检测方法包括标准方法、非标准方法和检验检测机构制定的方法。应优先使用以国际、区域或国家标准形式发布的方法检验检测机构应确保使用标准的有效版本。要时，应采用附加细则对标准加以说明，以确保应用的一致性。对检验检测方法的偏离，须在该偏离已有文件规定、经技术判断、经批准和客户接受的情况下才允许发生。符合标准的使用符合国际、区域及国家规定。B1.4.4自制非标方法无规定的方法和程序时，检验检测机构应建立和保持开发特定的检验检测方法的程序；制定检验检测方法的过程应有计划性，并应指定资深的、有资格的人员进行。提出的计划应随着制定方法工作的推进予

21、以更新，并确保有关人员之间能有效沟通；非标准检验检测方法的程序，至少应该包括资质认定评审准则4.5.17.4的信息：（1）所制定的非标准方法在使用前应经确认。（2）方法确认是通过检查并提供客观证据，判定检验检测方法是否满足预定用途或所用领域的需要。检验检测机构应记录确认的过程、确认的结果、该方法是否适合预期用途的结论。（3）当使用非标准方法时，应遵守与客户达成的协议，且应包括对客户要求的清晰说明及检验检测的目的符合无自行制订的非标方法。B1.4.5数据处理检验检测机构应建立和保持应用评定测量不确定度的程序，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查符合已建立应用评定测量程序，并定期对计算和数据转移

22、进行系统和适当地检查。B1.4.6自动设备控制当利用计算机或自动设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应确保：a) 对使用者开发的计算机软件形成详细文件，并确认软件的适用性；相关硬件或软件的定期再确认；相关硬件或软件改变后的再确认；需要时，对软件升级。b) 建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。这些程序应包括（但不限于）:数据输入或采集、 数据存储、数据转移和数据的处理；c) 维护计算机和自动设备以确保其功能正常，并提供保护检验检测数据完整性所必需的环境和运行条件。符合在符合相关硬件及软件要求时，利用计算机或自动设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、

23、存储或检索等工作。B1.5B1.5.1抽样计划程序建立和保持需要对物质、材料、产品进行抽样时，抽样的计划和程序。抽样计划和程序在抽样的地点应能够得到符合按照相关标准、技术规范以及资质认定评审准则规定的要求，进行抽样程序。B1.5.2统计方法抽样计划应根据适当的统计方法制定符合统计的数据或结果的表述方式符合检验检测标准规定。B1.5.3抽样过程控制抽样过程应注意需要控制的因素，以确保检验检测结果的有效性符合制定了样品管理程序对抽样过程进行有效管理。B1.5.4抽样偏离当客户对文件规定的抽样程序有偏离、添加或删节的要求时，这些要求应与相关抽样资料予以详细记录，并纳入包含检验检测结果的所有文件中，同

24、时告知相关人员符合制定了样品管理程序对抽样过程进行有效管理。B1.5.5抽样记录当抽样作为检验检测工作的一部分时，应有程序记录与抽样有关的资料和操作。符合制定了样品管理程序对抽样过程进行有效管理。参与抽样、制样、检测人员的签字标识别完整，所有程序记录真实完整，有页码标识、文件编号标识、编号标识。B1.6B1.6.1样品管理程序建立和保持对用于检验检测样品的运输、接收、处置、保护、存储、保留、清理的程序，包括保护样品的完整性、保护检验检测机构与客户利益的规定符合制定了样品管理程序，按照相关标准、技术规范规定的要求，对其检验检测的样品进行管理。B1.6.2样品标识应有样品的标识系统；样品在检验检测

25、的整个期间应保留该标识；标识系统的设计和使用，应确保样品不会在实物上或记录中和其他文件混淆；标识系统应包含样品群组的细分和样品在检验检测机构内外部的传递符合制定了样品管理程序，按照相关标准、技术规范规定的要求，对其检验检测的样品进行管理。B1.6.3样品接收在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离符合制定了样品管理程序，按照相关标准、技术规范规定的要求，对其检验检测的样品进行管理。B1.6.4样品保管避免样品在存储、处置、准备过程中出现退化、丢失、损坏，应遵守随样品提供的处理说明；当样品需要存放或在规定的环境条件下养护时，应保持、监控和记录这些条件；当样品或其一部分需要安全

26、保护时，应对存放和环境的安全作出安排，以保护该样品或样品有关部分处于安全状态和完整性符合制定了样品管理程序，按照相关标准、技术规范规定的要求，对其检验检测的样品进行管理。B1.7B1.7.1监控程序建立和保持监控检验检测有效性的质量控制程序符合所有有效检测结果均符合质量监控。B1.7.2监控计划质量控制应有计划并加以评审符合已制定质量控制计划，并经评审。B1.7.3监控数据分析通过分析质量控制的数据，当发现偏离预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止出现错误的结果符合详见质量手册及质量控制计划。B1.8能力验证建立和保持能力验证程序。检验检测机构应当按照资质认定部门的要求，参加其

27、组织开展的能力验证或者检验检测机构间比对，以保证持续符合资质认定条件和要求。鼓励检验检测机构参加有关政府部门、国际组织、专业技术评价机构组织开展的检验检测机构能力验证或者检验检测机构间比对，并将相关结果报送资质认定部门。符合按照实验室资质认定评审准则规定，建立了符合本实验室特点的管理体系，并覆盖所有检测场所和质量验证活动。B1.9B1.9.1区分过程应明确区分检验前过程、检验过程、检验后过程的要求符合可明确区分检验前过程、检验过程、检验后过程，详见质量手册。B1.9.2过程风险涉及风险评估和风险控制领域时,应建立和保持相应识别、评估、实施的程序。应制定安全管理体系文件，并提出对风险分级、安全计

28、划、安全检查、设施设备要求和管理、危险材料运输、废物处置、应急措施、消防安全、事故报告的管理要求，予以实施。符合已建立和保持相应识别、评估、实施的程序，并按要求实施。B1.10B1. 10.1检验检测报告基本信息应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定符合所有检验管程序均满足有关法律法规和规章及其岗位要求。详见检测报告管理程序。检验检测报告内容符合资质认定评审准则4.5.23要求符合所有检验管程序均满足有关法律法规和规章及其岗位要求。详见检测报告管理程序。B1. 10.2检验检测报告补充信息检验检测报告补充应符合资质认定评审准则4.5.24要求符合所有检验管程序均满

29、足有关法律法规和规章及其岗位要求。详见检测报告管理程序。B1. 10.3抽样检验检测报告抽样检验检测报告内容符合资质认定评审准则4.5.25要求符合抽样检验检测报告内容符合资质认定评审准则4.5.25要求，详见检测报告管理程序。B1. 10.4分包检验检测报告检验检测报告或证书包含了由分包方所出具的检验检测结果时，这些结果应予清晰标明。分包方应以书面或电子方式报告结果符合详见分包控制程序。分包检验符合实验室资质认定评审准则的具体要求,保障分包的有效性。B1. 10.5检验检测报告解释当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测机构应将意见和解释的依据形成文件。意见和解释应在检验检测报告或证书中

30、清晰标注。符合详见检测报告管理程序。B1.10.6检验检测报告管理检验检测机构应建立和保持检验检测结果发布的程序。检验检测报告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检验类型，并尽量减小产生误解或误用的可能性；结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。当用电话、电传、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，应满足本准则对数据控制的要求。检验检测报告或证书签发后，若有更正或增补应予以记录。修订的检验检测报告或证书应标明所代替的报告或证书，并注以唯一性标识。对检验检测原始记录、报告、证书归档留存，保证其具有可追溯性。检验检测原始记录、报告、证书的保存期限不少于6年。符合制定了记录、档案管理程

31、序、监测数据控制程序，并对检测业务进行有效管理。B2B2.1B2.1.1机构设置检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。符合设立质量管理部门，明确各部门职责，画组织机构框图。详见质量手册及附件。B2.1.2承诺声明检验检测机构在其官方网站或者以其他公开方式，公布其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况的自我声明，并对声明的真实性负责；检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。检

32、验检测机构应当定期向资质认定部门上报包括持续符合资质认定条件和要求、遵守从业规范、开展检验检测活动等内容的年度报告，以及统计数据等相关信息。符合需进一步完善官方网站的相关要求。B2.1.3公正性检验检测机构应建立和保持避免卷入降低其能力、公正性、判断力或运作诚信等方面的可信度的程序；检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别

33、潜在的利益冲突；检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构应建立和保持保护客户的机密信息和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果的要求。符合制定了确保检测结果质量控制程序。有明确的措施确保人员不受任何来自内外部的不正当的压力和影响。B2.2B2.2.1建立体系建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系符合按照实验室资质认定评审准则规定，建立了符合本实验室特点的管理体系，并覆盖本站所有检测场所和质量活动。B2.2.2体系文件将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，并确保检验检测结果的质量；管

34、理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等符合详见质量手册及附件。B2.2.3质量方针、目标检验检测机构质量手册中应阐明质量方针声明，应制定管理体系总体目标，并在管理评审时予以评审。质量方针声明应经最高管理者授权发布。质量方针至少包括下列内容：a) 最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺；b) 最高管理者关于服务标准的声明；c) 管理体系的目的；d) 要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文件，并执行相关政策和程序；e) 最高管理者对遵循本准则及持续改进管理体系的承诺。符合具备“公正性

35、声明”并具备完善的申诉、投诉处理、社会监督机制。B2.3B2.3.1文件管理程序应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书符合已建立文件控制程序。所有文件的编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等均进行有效控制。B2.3.2文件载体文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式符合详见文件控制程序。B2.3.3文件管理应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件符合详见文件控制程序B2.4B2.4.1合同评审程序建立和保持评审客户

36、要求、标书、合同的程序。符合已建立对不同类型的检测委托书合同评审程序。B2.4.2合同偏离对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关人员符合已建立对不同类型的检测委托书合同评审程序。B2.5B2.5.1分包原因因工作量大，以及关键人员、设备设施、技术能力等原因，需分包检验检测项目符合经自查，符合要求。详见分包控制程序。分包检验符合实验室资质认定评审准则的具体要求,保障分包的有效性。B2.5.2分包方应分包给依法取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构符合经自查，符合要求。详见分包控制程序。B2.5.3分包报告在检验检测报告或证书中标注分包情况符合经自查，符合

37、要求。详见分包控制程序。B2.5.4客户同意具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意符合经自查，符合要求。详见分包控制程序。B2.6B2.6.1采购程序建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。符合已建立供应品采购控制程序。B2.6.2采购实施程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求符合有明确的服务和供应品采购控制程序。均规范购买、验收和储存。详见供应品采购控制程序。B2.6.3供应商评价 保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供应商的评价记录和名单。符合详见供应品采购控制程序。B2.7B2.7.1服务程序检验检测机构应建立和保持服务客户的

38、程序符合详见服务控制程序。B2.7.2沟通咨询应保持与客户沟通，为客户提供咨询服务符合详见服务控制程序。B2.7.3客户意见对客户进行检验检测服务的满意度调查符合详见服务控制程序。B2.7.4观察实验在保密的前提下，允许客户或其代表，合理进入为其检验检测的相关区域观察符合详见服务控制程序。B2.8B2.8.1处理程序检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序符合具备“公正性声明”并具备完善的申诉、投诉处理、社会监督机制。B2.8.2处理职责明确对投诉和申诉的接收、确认、调查和处理职责符合具备“公正性声明”并具备完善的申诉、投诉处理、社会监督机制。B2.8.3回避措施采取回避措施符合具备“公正

39、性声明”并具备完善的申诉、投诉处理、社会监督机制。B2.9B2.9.1处理程序建立和保持出现不符合工作的处理程序。符合详见质量手册及管理手册。B2.9.2责任和权力明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受、纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力。符合详见质量手册及管理手册。B2.9.3通知客户必要时，通知客户并取消不符合工作。符合详见质量手册及管理手册。B2.10B2.10.1纠正措施的程序建立和保持在识别出不符合工作时、在管理体系或技术运作中出现对政策和程序偏离时，采取纠正措施的程序。符合制定了纠正措施计划。B2.10.2分析原因应分析原因符合各部门发现不合格时，进行

40、归纳整理和评审，调查分析、确定不合格原因。B2.10.3纠正措施确定纠正措施符合通过数据分析，内部质量审核，管理评审，质量方针目标贯彻实施，发现问题，分析原因，制定纠正措施。B2.10.4措施监控对纠正措施予以监控符合纠正措施计划经质量负责人审批后实施，并记录实施的结果。每项纠正措施完成后，质检部负责跟踪验证，对实施效果的有效性进行评审，并在“纠正措施处理单”中记录。B2.10.5必要内审必要时，可进行内部审核符合必要时，可进行内部审核。B2.11B2.11.1预防措施程序检验检测机构应建立和保持识别潜在的不符合原因和改进，所采取预防措施的程序。符合管理和技术人员具有实施、保持和改进管理体系的

41、职责，通过数据分析，内部质量审核，管理评审，质量方针目标贯彻实施，发现问题，分析原因，制定纠正、预防措施并实施，以实现持续改进。B2.11.措施计划应制定、执行和监控这些措施计划，以减少类似不符合情况的发生并借机改进，符合预防措施计划经管理人员批准后，由责任部门组织实施，并将实施情况记入“预防措施处理单”中。质检部协同有关部门对预防措施的有效性进行验证，对实施效果的有效性进行评审，并将结果记入“预防措施处理单”中。B2.11.启动控制预防措施程序应包括措施的启动和控制符合.预防措施程序包括措施的启动和控制。B2.12B2.12持续改进检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据

42、分析、纠正措施、预防措施、内部审核、管理评审来持续改进管理体系的有效性。符合通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、内部审核、管理评审来持续改进管理体系的有效性。B2.13B2.13.1记录程序建立和保持识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的程序符合制定了记录、档案管理程序、监测数据控制程序，并对检测业务进行有效管理。B2.13.2质量记录质量记录应包括内部审核报告和管理评审报告以及纠正措施和预防措施的记录符合原始记录信息完整、能复现检验检测过程。B2.13.3技术记录技术记录应包括原始观察、导出数据和建立审核路径有关信息的记录、校准

43、记录、员工记录、发出的每份检验检测报告或证书的副本符合原始记录数据或结果的表述方式符合检验检测标准规定。B2.13.4记录信息每项检验检测的记录应包含充分的信息，以便在需要时，识别不确定度的影响因素符合经自查，符合要求。制定了记录、档案管理程序、监测数据控制程序，并对检测业务进行有效管理。B2.13.5记录复现确保该检验检测在尽可能接近原始条件情况下能够重复符合人员签字、骑缝章、页码标识、编号标识完整，原始记录信息完整、能复现检验检测过程。B2.13.6记录人员记录应包括抽样的人员、每项检验检测人员和结果校核人员的标识符合参与抽样、制样、检测等各程序人员的签字标识别完整。B2.13.7记录时限

44、观察结果、数据和计算应在产生时予以记录符合原始记录有规范的格式，确保了操作的实时性。B2.13.8记录改动对记录的所有改动应有改动人的签名或签名缩写符合制定了记录、档案管理程序、监测数据控制程序，并对检测业务进行有效管理。B2.13.9电子记录对电子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的丢失或改动符合电子版原始记录备有避免丢失或改动措施。 B2.13.10记录保护所有记录应予安全保护和保密符合详见记录、档案管理程序。 B2.13.11记录媒体记录可存于任何媒体上符合详见记录、档案管理程序。B2.14 B2.14.1内审程序建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和

45、本准则的要求符合已建立内部审核程序，内部审核的程序、计划及实施记录完备有效。 B2.14.2内审频率内部审核通常每年一次符合已建立内部审核程序，遵照程序规定每年至少开展一次覆盖质量体系全部要素的内审。 B2.14.3审核方案由质量主管负责策划内审并制定审核方案符合详见内部审核程序。 B2.14.4审核范围审核应涉及全部要素，包括检验检测活动符合详见内部审核程序。 B2.14.5人员资格审核员须经过培训，具备相应资格.符合内审员均经过培训后，持内审员证上岗。 B2.14.6独立审核审核员通常应独立于被审核的活动符合所有内审人员均满足有关法律法规和规章及其岗位要求，独立于被审核的活动。 B2.14

46、.7纠正措施内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性符合整改措施正确有效。B2.15 B2.15.1程序文件检验检测机构应建立和保持管理评审的程序符合按照准则4.11相关要求，建立了管理评审程序，对体系的发展及改进作出具体的规定，并有效落实。 B2.15.2评审间隔管理评审通常12个月一次符合每年至少开展一次覆盖质量体系全部要素的内审。 B2.15.3评审主持最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施符合评审包括公司质量方针和质量目标，评审结果按照管理评审程序予以实施。 B2.15.4评审记录应保留管理评审的记录，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性符合形成管理评审报告

47、。 B2.15.5管理评审输入管理评审输入应包括以下信息a）质量方针、目标和管理体系总体目标；b）政策和程序的适用性c）管理和监督人员的报告；d）内外部审核的结果；e）纠正措施和预防措施；f）上次管理评审结果跟踪；g）检验检测机构间比对或能力验证的结果；h）工作量和工作类型的变化；i）客户反馈；j）申诉和投诉；k）改进的建议；l）其他相关因素，如质量控制活动、资源配备、员工培训符合管理评审输入信息涵盖规定的所有项目。B2.15.6管理评审输出管理评审输出应包括以下内容：a）管理体系有效性及过程有效性的改进；b）满足本准则要求的改进；c）资源需求符合管理评审输出内容涵盖规定的所有项目。专心-专注-专业