2011年6月份基础知识考试部分试题及答案

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1、2011年6月份考试部分试题及答案6.11 8:00 基础知识试题编号试题描述选择支正确4发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A.一级市场B. 场外市场C. 初级市场D. 场内市场AC5从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A.发行人承诺B. 筹资功能C. 资本配置功能D. 预期报酬率D6企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。A.对；B. 错错7证券市场上的机构投资者包括（）。A.政府机构B. 企业和事业法人C. 金融机构D. 各类基金ABCD8各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。

2、A.金融债券B. 股份制银行发行的股票C. 政府债券D. 可转换公司债券AC9证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。A.对；B. 错错10证券市场的产生得益于（）的发展。A.社会化大生产和商品经济B. 国家干预水平C. 股份制D. 信用制度ACD11关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所C.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志ACD12交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。A.对；B. 错对13在我国加入WTO后3年

3、内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.50%B. 33%C. 35%D. 49%D14股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。A.对；B. 错对15股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。A.对；B. 错对16股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A.对；B. 错错17我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。A.对；B. 错错18关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。A.股票本身有价值B. 股票只是一张资

4、本凭证C. 股票的市场价格由股票的价值决定D. 股票内在价值是股票未来收益的现值BCD19财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。A.提高法定存款准备金率，市场资金趋紧，影响股价B.扩大财政赤字，刺激经济发展进而影响企业利润水平和股息派发C.调节税率，影响企业盈利和股息D.控制国债发行量，改变证券市场的证券供应和资金需求BCD20当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.证券业协会B. 中国人民银行C. 证券监督管理机构D. 财政部C21普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A.负债B. 注册资本C. 虚拟资本D.

5、货币资金B22普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。A.股东所处的地位B. 公司的经营环境C. 公司对现金的需要D. 公司进入资本市场获得资金的能力ABCD23一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.预期收益率B. 固定收益额C. 固定股息率D. 偿还方式C24优先股根据不同的附加条件，可以分为（）。A.参与优先股票和非参与优先股票B.可转换优先股票和不可转换优先股票C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票D.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票ABCD25不可赎回优先股票，由于投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期

6、稳定。A.对；B. 错对26红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A.对；B. 错错27非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B. 董事会C. 股东大会D. 高管人员B28债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.发行人是借入资金的经济主体B. 投资者是出借资金的经济主体C. 发行人必须在约定的时间还本付息D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证ABCD29发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.市场利率的变化B. 筹集资金数额C. 债券变现能

7、力D. 资金使用方向ACD30一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府保证债券，这种债券是由政府发行并由政府提供担保。A.对；B. 错错31债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A.零息债券B. 实物债券C. 息票累积债券D. 附息债券C32债券按照其券面形态可分为（）。A.实物债券B. 附息债券C. 凭证式债券D. 记账式债券ACD33企业向银行借款的行为属于直接融资。A.对；B. 错错34公司债券利息支出属于公司的（）。A.流动性资产B. 费用范围C. 长期投资D. 利润B35政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一

8、种标准化的国债。A.对；B. 错错36政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字、或用于投资、或用于临时周转。A.对；B. 错错37国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。A.国家建设债券B. 赤字国债C. 特别债券D. 重点建设债券B38储蓄国债（电子式）只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑换。A.对；B. 错对39以企业债券形式发行地方政府债券是中国地方政府债券的特色。A.对；B. 错对40Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A.8B. 16C. 4D. 5B41以下关于我国证券公司短期融资券

9、的说法,错误的是()。A.以短期融资为目的B. 在银行间债券市场发行C. 在证券交易所上市交易D. 约定在一定期限内还本付息C42对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。A.相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务B.如果附带的是美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C.无赎回和强制性转股条款，从而在发行人股票价格大跌或者市场利率大幅度上升时，发行人需要承担一定的机会成本D. 这种公司债券的票面利率通常要高于普通的公司债AB43以下关于可交换公司债券与可转换债券的说法正确的有（）。A.发债主体和偿债主体不同B. 适用的法规相同C. 发行的目的不同D

10、. 所换股份的来源不同AC44下列关于国际债券的表述不正确的是（）。A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家B.不存在汇率风险C. 国际债券资金来源广、发行规模大D. 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金B45龙债券利率的确定基准一般是（）。A.美国联邦基金利率B. 伦敦银行同业拆放利率C. 新加坡银行同业拆放利率D. 香港银行同业拆放利率B46龙债券一般是到期一次还本付息的债券。A.对；B. 错错472005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。A.熊猫债券B. 武士债券C. 扬基债券D. 龙债券A48证券投资基金在我国香港地区称（）。A.共同

11、基金B. 证券投资信托基金C. 单位信托基金D. 投资基金C49证券投资基金所筹资金主要投向（）。A.实业B. 房地产C. 金融工具D. 金融机构C50契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A.委托原理B. 代理原理C. 信托原理D. 公约原理C51决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。A.基金本身投资期限的长短B. 基金投资范围C. 宏观经济形势D. 基金投资标的AC52通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是()。A.企业年金B. 封闭式基金C. 开放式基金D. 社保基金C53按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B. 封闭式基金与开放式基

12、金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基金A54LOF与ETF不同之处在于LOF（）。A.不一定采用指数基金模式B. 以现金形式申购和赎回C. 可以在场外市场进行基金份额申购赎回D. 不是主动管理型基金ABC55契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。A.对；B. 错错56基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。A.对；B. 错对57基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。A.对；B. 错对58证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。A.对；B. 错错59基金托管费通常是（）。A.逐日计算 按日支付B. 逐月计

13、算 按月支付C. 逐日计算 按周支付D. 逐日计算 按月支付D60证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B. 银行存款本息C. 基金应收的申购基金款D. 其他投资所形成的价值ABCD61金融衍生工具的价格与基础产品或基础变量为不紧密的联动关系。A.对；B. 错错62按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(）。A.信用衍生工具B. 股权类产品的衍生工具C. 货币衍生工具D. 利率衍生工具ABCD63金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。A.对；B. 错错64远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付（）的远期协议。A.名义利率

14、B. 浮动利率C. 实际利率D. 固定利率BD65金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。A.对；B. 错错66金融期货交易结算所实行的结算制度是()。A.每日结算的制度B. 逐日盯市的制度C. 无负债的结算制度D. 有负债的结算制度ABC67国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。A.3个月期港元利率期货B. 伦敦银行间同业拆放利率期货C. 联邦基金利率期货D. 股票价格指数期货ABC68股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的。A.对；B. 错

15、错69若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。A.多头套期保值B. 空头套期保值C. 牛市套期保值D. 熊市套期保值B70人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的（）计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币利息B. 人民币本金C. 人民币资产D. 利率BD71金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。A.对；B. 错错72现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。A.对；B. 错错73看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量

16、的基础金融工具。A.卖出B. 买入C. 买入或卖出D. 买入和卖出B74股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。A.对；B. 错对75目前我国权证交易实行T+1回转交易。A.对；B. 错错76在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。A.对；B. 错错77如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。A.20B. 18C. 55.56D. 50D78在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资

17、产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。A.对；B. 错错79证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。A.对；B. 错对80证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。A.对；B. 错对81债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。A.对；B. 错错82会员制证券交易所设立以下机构（）。A.会员大会B. 董事会C. 理事会D. 监察委员会ACD83当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监管部门或交易所将对该股票实行（）。A.

18、特别处理B. 退市风险警示C. 暂停上市D. 终止上市ABCD84我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。A.对；B. 错对85证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先为序的原则进行。A.对；B. 错错86中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.5%B. 7%C. 3%D. 10%C87场外交易市场的特点是（）。A.是一个分散、无形的市场B. 组织方式采取做市商制C. 拥有众多证券种类和证券经营机构D. 以议价方式进行交易ABCD88在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

19、A.相对法B. 综合法C. 基期加权法D. 计算期加权法A89上证180指数的基期指数为100点。A.对；B. 错错90香港恒生中国企业指数即H股指数。A.对；B. 错对91基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同，只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。A.对；B. 错对92NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。A.对；B. 错错93以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。A.对；B. 错对94债券分次付息方式一般分（）。A.按年付息B. 按季付息C. 半年付息D. 按月付息ABC95以下哪种风

20、险不属于系统风险（）。A.政策风险B. 经济周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险D96下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。A.增发新股B. 发行新债C. 发放股票股利D. 拆股B97与债券相比,股票的风险之所以相对较大,是因为()。A.经营风险更大B. 信用风险更大C. 利率风险更大D. 购买力风险更大A98证券公司主要业务包括（）。A.证券投资咨询业务B. 证券资产管理业务C. 证券承销与保荐业务D. 担保业务ABC99证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A.管理权利B. 股东权利C. 分配权利D. 指挥权利B100以下属于证券公

21、司法定高级管理人员的是（）。A.研究机构负责人B. 公司合规负责人C. 经纪业务总部副总经理D. 信息技术部总经理B101证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。A.证券业协会B. 交易所C. 证监会D. 中国人民银行C102投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A.存管银行B. 证券经纪人C. 中央登记公司D. 证券交易所C103证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.证券代理业务B. 证券自营业务C. 资产管理业务D. 财务顾问业务B104（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证监会

22、B. 证券交易所C. 中国证券业协会D. 证券服务机构D105下列说法正确的有（）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C. 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D. 为合理、有效控制，证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离C106申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和相应设施C.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格D.有健全的内部管理制度BCD107中华人

23、民共和国证券法于（）开始实施。A.1998年12月29日B. 1999年7月1日C. 2004年8月28日D. 2004年6月1日B108根据证劵公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A.5亿元B. 12亿元C. 10亿元D. 8亿元B109目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。A.对；B. 错对110上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。A.内幕交易B. 操纵市场C. 合法D. 虚假陈述D111我国证券法规定，对操纵市场行为的监管包括()。A

24、.事前监管B. 行政干预C. 事后处理D. 谈话提醒AC112我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.2%B. 3%C. 5%D. 10%C113证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。A.对；B. 错对114根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A.证券交易活动B. 上市公司C. 证券交易所会员D. 证券登记结算B115自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。A.对；B. 错对116深圳成份股指数由深圳证券交易所编制，对

25、所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成份股。A.对；B. 错错117证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A.10B. 20C. 5D. 12D118下列说法中，正确的是（）。A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B. 全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D. 根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销BCD119证券公司可依法以（）参

26、与本公司设立的集合资产管理计划。A.客户委托资产B. 自有资金C. 子公司的资金D. 自有非货币资产B120下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.只可用自有资金投资证券B. 可以买卖政府债券和金融债券C. 可以买卖可转换债券D. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B121证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。A.办理期货保证金业务B. 期货交易的代理C. 期货交易的结算和风险控制D. 为投资者下单交易提供便利D122融资融券业务的风险指标规定包括（）。A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C.接受单

27、只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%ABD123美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A.金融分业经营B. 国际金融合作的加强C. 金融机构的去杠杆化D. 金融监管的改革A124关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即国九条）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。A.完善治理结构，规范股东行为B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策D125明知是毒品犯罪、黑社会

28、性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于提供虚假财务会计报告罪。A.对；B. 错错126用于向参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（）。A.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50D.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50AD127以下关于派发股利的说法正

29、确的有（）。A.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期C.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日D.派发日，即股利正式发放给股东的日期ABD128以下说法错误的是（）。A.上市公司增发之后，公司注册资本相应增加B.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加C.上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化D.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少C129股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。A.对；B. 错对130上市公司出现法定情形时，证

30、券交易所就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。A.对；B. 错对131有限售条件股份包括（）。A.国家持股B. 国有法人持股C. 其他内资持股D. 外资持股ABCD132以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回B.是商业银行为补充附属资本而发行C. 清偿顺序列于次级债务之前D. 清偿顺序列于一般债务之后ABD133证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A.对；B. 错对134金融衍生工具按照交易场所可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。A.对；B. 错错135结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和

31、私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A.商业银行B. 证券公司C. 交易所D. 基金公司C136在美国，Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A.对；B. 错对137有担保的美国存托凭证是由（）三方签署存券协议。A.承销商B. 基础证券发行人C. 存券银行D. 托管银行ACD138套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。A.对；B. 错对139我国债券远期交易期限最短为7天，最长为365天，其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限，不得展期。A.对；B. 错错140关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A.采

32、取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由B.当事人有要求举行听证的权利C.被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除D.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务C141股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。A.交易保证金B. 初始保证金C. 维持保证金D. 结算准备金D142中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A.信息公开披露制度B. 信息报送制度C. 年报审计监管D. 年报预披露制度ABC143公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.扩大股东规模B.增强证券对投资者的吸引力，以较低的资本募集资金C.增加二级市场炒作空间D. 全能创新B144创业板

33、上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。A.2B. 3C. 4D. 5B145指数基金特别适于社保基金投资是因为指数基金（）。A.收益率的稳定性B. 投资的分散性C. 高流动性D. 低流动性ABC146ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回现金。A.对；B. 错错147基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。A.2000万元B. 3000万元C. 4000万元D. 5000万元D148根据货币市场基金管理暂行规定，对于每日按照面值进行报价的货币市

34、场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。A.对；B. 错对149首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A.1000B. 2000C. 3000D. 4000B150分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。A.认沽权B. 认股权C. 可赎回权D. 可回售权B151与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。A.对；B. 错对152资产证券化可以改变发起人的资产结构。A.对；B. 错对153按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。A.对；B. 错错154债券收益表

35、现为利息收入、资本损益和再投资收益。其中，资本损益就是自买入债券或是自上次付息至卖出债券这段时间的利息收益表现形式。A.对；B. 错错155下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）。A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次B.现行证券市场法律主要包括证券法、证券投资基金法、公司法及刑法C. 证券交易所制定的规则属于自律性规则D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章D156下列关于证券市场监管行政手段的表述中，正确的有（）。A.行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预B.行政手段是证券市场监管部门的主要手段C.行政手段比较直接,但运用不当可

36、能违背市场规律D.行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用ACD157上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。A.对；B. 错错158创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时，应及时进行信息披露。A.对；B. 错对159证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。A.变更实际控制人B. 变更持有5%以上股权的股东C. 变更实际控制人的高级管理人员D. 变更章程中的重要条款C160中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。A.登记B. 存管C. 结算D. 经纪ABC6.11 3:30pm基础知识试题编号试

37、题描述选择支正确答案试题类型47证券投资基金在美国称（）。A.共同基金B. 指数基金C. 证券投资信托基金D. 单位信托基金A149封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A.出资比例B. 类型C. 购买日期D. 购买价格A151按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B. 封闭式基金与开放式基金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基金A178证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.自律性监管机构B. 立法机构委派的监管部门C. 政府监管部门D. 地方所属的监管机构A1142公司型基金反映的经济关系是（）。A.

38、所有权关系B. 债权关系C. 信托关系D. 债务关系A1150在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A.2天B. 5天C. 7天D. 20天A1154下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。A.证券投资基金法属于法律B. 证券法属于行政法规C. 证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章D. 证券投资基金法属于自律性规章A186深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A.流通市值B. 成交金额C. 总市值D. 市盈率AB2107我国证券法规定，（）属于操纵市场的行为方式。A.合谋操纵证券交易价格或数量B. 虚买虚卖C. 虚假陈述D. 内幕

39、交易AB25证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。A.发行市场和流通市场B. 一级市场和二级市场C. 初级市场和次级市场D. 一级市场和二板市场ABC252平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A.债券B. 优先股C. 普通股D. 货币市场工具ABC254基金份额持有人的基本权利包括（）。A.对基金收益的享有权B. 对基金份额的转让权C. 在一定程度上对基金经营决策的参与权D. 对基金资产的保管权ABC261根据我国证券投资基金法的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外B.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券C.买卖

40、与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券D.从事国家债券的投资业务ABC274附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。A.权利载体不同B. 行权方式不同C. 权利内容不同D. 发行主体不同ABC297有关证券公司自营业务表述正确的是（）。A.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金B. 以自己的名义进行C. 不得将自营账户出借他人D. 以自己的名义或他人的名义进行ABC2121根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。A.公司章程规定的内部机构B. 公司住所地证监局C. 有关自律组织D. 公司职代会ABC2127以下

41、关于股票分割与合并的说法正确的是（）。A.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升D.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股ABC2129以下说法正确的有（）。A.上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产B.上市公司配股价格通常低于市场价格C.上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动D.上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销ABC23有价证券的特征包括（）等方面。A.期限性B. 风险性C. 收益性D. 流动性ABCD24关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）

42、。A.有价证券是价值的直接代表B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D. 证券市场是风险直接交换的场所ABCD256我国证券投资基金法规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。A.设有专门的基金托管部门B. 净资产和资本充足率符合有关规定C. 有安全高效的清算、交割系统D. 具备安全保管基金财产的条件ABCD259影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A.市场供求状况B. 基金份额资产净值C. 宏观经济形势D. 政治环境ABCD260证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。A.基金日常的申购

43、或赎回无法按正常时限完成B. 注册登记系统瘫痪C. 核算系统无法按正常时限显示基金净值D. 基金的投资交易指令无法及时传输ABCD262金融衍生工具的基本特征包括（）。A.跨期性B. 杠杆性C. 不确定性和高风险性D. 联动性ABCD273发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A.送股B. 配股C. 增发股票D. 股票合并ABCD277股票发行的定价方式有（）。A.上网竞价方式B. 协商定价方式C. 一般询价方式D. 累计投标询价方式ABCD2113首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，具有完整的业务体系。A.业务B. 人员C. 财

44、务D. 机构ABCD2122金融机构高杠杆运作体现在（）。A.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B.投资具有高杠杆属性的衍生产品C. 保证金交易制度D. 无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延ABCD239我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）等特点。A.可记名B. 可挂失C. 可上市流通D. 不可上市流通ABD279我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。A.公司债券的期限为一年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C.公司股本总额不少于人民币三千万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件ABD299证券公司的资产管理业

45、务包括（）。A.定向资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 财务顾问业务D. 专项资产管理业务ABD2134以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回B.是商业银行为补充附属资本而发行C. 清偿顺序列于次级债务之前D. 清偿顺序列于一般债务之后ABD218计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。A.预期股息B. 已实现的股息C. 必要收益率D. 票面金额AC263以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.信用互换B. 利率互换C. 信用联结票据D. 保证金互换AC2140下列有关股票期货的表述正确的是（）。A.股票期货实行现金

46、交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割D.所有上市交易的股票均有期货交易AC21证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证ACD22广义的有价证券包括（）。A.商品证券B. 房屋所有权证C. 货币证券D. 资本证券ACD236随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。A.债券的一般特征B. 凭证证券的特征C. 金融商品的职能D. 信用工

47、具的职能ACD2110根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A.已被证券经营机构聘用B. 最近2年未受过刑事处罚C. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者D. 具有良好的职业道德ACD2116中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A.禁止存在竞争关系的同类业务B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C. 禁止相互持股D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益ACD2157下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.保荐职责由注册登记的保荐机

48、构和保荐代表人承担B.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐C.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段D.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查ACD219由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。A.未来收益B. 账面价值C. 年度预算D. 市场利率AD211世界上第一个股票交易所是（）。A.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D.美国的费城交易所B123我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A.提取法定公

49、积金、弥补亏损、提取任意公积金B.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金C.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B126我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A.15%B. 25%C. 30%D. 20%B132在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A.息票累积债券B. 零息债券C. 附息债券D. 浮动利率债券B133以下关于债券的说法错误的是（）。A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B.凭证式债券是由债券发行人制定

50、的标准格式的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券B144在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。A.可转换债券B. 附权益权证债券C. 附债券权证债券D. 附货币权证债券B148按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B. 契约型基金和公司型基金C. 收入型基金和平衡型基金D. 股票基金和债券基金B155我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。A.5000万元B. 1亿元C. 2亿元D. 3亿元B157负责基金的具体投资决策

51、和日常管理的机构是（）。A.基金托管人B. 基金管理人C. 基金发起人D. 基金受益人B189NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。A.场内二级市场B. 场外二级市场C. 场内主板市场D. 场外主板市场B192同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A.信用风险B. 利率风险C. 政策风险D. 经营风险B196证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A.募集资金B. 证券承销C. 证券发行D. 证券包销B1101证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A.分支机构负责人，电脑及交易管理人员B.分支机

52、构负责人，电脑及财务管理人员C.分支机构负责人，财务及交易管理人员D. 分支机构电脑、交易和财务管理人员B1117证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A.在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券C.面向公众进行投资咨询业务D.为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务B1148尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A.远期合约B. 期货合约C. 期权D. 互换B1152我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一

53、种证券的证券是（）。A.GDRB. CDRC. IDRD. SDRB1159创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A.30日，3个月B. 3个月，30日C. 30日，30日D. 3个月，3个月B1160证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A.证券交易所B. 证券登记结算公司C. 客户D. 存管银行B135一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。A.交易市场B. 票面利率C. 偿还期限D. 流通方式BC229债券票面的基本要素有（）。A.债券承销者名称B. 债券到期期限C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称BCD2114中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。A.中证100指数B. 中证200指数C. 中证500指数D. 中证800指数BCD2146首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。A.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元