RD03财务、资金项目需求分析报告DOCdoc

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1、瑞德集团 NC项目需求分析报告（财务、资金）客户项目负责人：用友项目负责人：签字日期：签字日期：第 i 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司修改记录：日期作者版本备注2013-2-25用友项目组V1.02013-2-27用友项目组V2.02013-3-26用友项目组V2.1审核记录：日期审核职务备注版权声明：本文档仅供给说明中文档使用对象阅读，未经本公司许可，不得以任何形式传播或提供非授权人阅读。 （版权所有 UFIDA ?）第 ii 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司目录1需求分析报告说明 .11.1目的.11.2调研活动总结 .12集团概况 .12.1企业介绍 .12.2组织结构 .12

2、.2.1财务组织结构 .22.3IT 应用情况 .32.3.1硬件情况 .32.3.2软件环境 .32.4实施范围 .32.5实施内容 .43需求与业务分析 .43.1整体业务现状 .43.1.1档案情况 .43.1.2整体情况 .53.2总账.63.2.1业务现状 .63.2.2建议方案 .63.3固定资产 .73.3.1业务现状 .73.3.2建议方案 .73.4现金管理 .83.4.1业务现状 .83.4.2建议方案 .83.5资金.83.5.1业务现状 .83.5.2建议方案 .93.6报表.93.6.1业务现状 .93.6.2建议方案 .94总结.10签字页 .11第 iii页用友软

3、件股份有限公司鄂尔多斯分公司1 需求分析报告说明本报告所列需求部分并不表示已承诺实现，具体的解决方法将在应用解决方案中进行详细讨论与确定。1.1目的1) 描述业务管理现状及相关业务的项目需求。2) 依据本调研分析报告及相关资料制解决方案。1.2调研活动总结1) 完成 11 家分子公司的调研。分阶段，对集团高层领导、中层干部、关键用户进行多次调研，调研方式有调研问卷和现场讨论方式。2) 按分子公司收集了会计科目、会计凭证、固定资产卡片、财务报表等档案。2 集团概况2.1企业介绍鄂尔多斯市瑞德投资集团有限公司是一家以煤炭生产、运输、销售为主业，横向延伸现代物流、金融信贷、房地产开发、化工、国际陆港

4、的集团公司。集团公司秉承“以人为本、锐意进取”的发展理念，形成多元化发展。集团公司现有员工246 人，设 7 个部室， 6 个驻外办事机构，拥有独立法人企业11 个，参股投资企业 30 多个。2006 年公司被内蒙古自治区政府确定为省级重点煤企30 强、自治区 100 家重点企业之一；2008 年被鄂尔多斯市政府确定为市级主要煤炭企业20 强之一； 2011 年内蒙古工商联评选的内蒙古自治区百强民营企业31 位；是鄂尔多斯市煤炭企业兼并重组主体，被鄂尔多斯市人民政府确立为2011 年 8 家营业收入超百亿元煤炭培育企业之一。2.2组织结构瑞德集团结构图如下:第 1 页 共 11 页用友软件股份

5、有限公司鄂尔多斯分公司瑞德投资集团瑞元天大瑞德瑞瑞瑞奎乾国泰参恒德德德乌宝际宏股基农煤煤煤小陆机企房牧化矿矿额港械业地业贷物产款流瑞方泰德煤运炭输运销说明：1) 瑞德集团有瑞德投资集团、瑞德煤化等等多家公司构成，其中主要的全资或控股公司有11 家，还有若干参股企业。2.2.1财务组织结构财务部在集团设立，各会计和出纳分管分子公司的财务业务，部分的分子公司也有财务部，接受集团财务部的管理。财务组织结构图如下：第 2 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司总裁助理、部长王海荣副总会计师、副部长连常云投资集团瑞德煤化瑞德煤矿奎乌煤矿天瑞国际方泰小贷农牧运输恒基税银辅副现副主主现主现现主现

6、辅辅辅行金管会会管金务出助部部管管金金金会助助助出出会计计会出会纳会长长会会出出出计会会会纳纳计|计纳计|计|计计纳纳纳|计计计|王赵|刘|肖胡|樊|郅姬张赫树郭张高馨李玉玉李徐张高李乐边侯胡金永鹏乾荣艳振原佳玲霞敏辉鹏波梅娜悦萍虎惠武春良瑞德投资集团瑞德煤化瑞德煤矿奎乌煤矿方泰煤炭运销瑞德农牧业瑞德运输瑞德恒基房地产元大乾宝小额贷款天瑞国际陆港物流泰宏机械参股企业说明：1) 财务部按照公司进行划分。2) 岗位分为部长、副部长、税务会计、主管会计、会计、辅助会计、银行出纳、现金出纳。3) 通过兼职的方式，负责其他公司的财务业务。2.3IT 应用情况2.3.1硬件情况根据用友方建议配置购买应用服

7、务器和数据服务器2.3.2软件环境标准 NC5.7 产品2.4实施范围序号实施范围1 瑞德投资集团有限公司2 瑞德煤化有限责任公司3 瑞德煤矿4 奎乌煤矿第 3 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司5 包头方泰运销有限责任公司6 瑞德运输有限责任公司7 瑞德恒基房地产开发公司8 元大乾宝小额贷款有限责任公司9 瑞德农牧业科技开发有限公司10 天瑞国际陆港物流有限责任公司11 泰宏机械有限工程责任公司2.5实施内容模块组模块名称版本号UAP平台标准版NC5.7WAS中间件NC5.7总 账NC5.7财务会计固定资产NC5.7现金管理NC5.7IUFO报表管理网络报表NC5.7合并报表

8、NC5.7银企直联NC5.7资金管理资金调度NC5.7网银适配器NC5.7CA数字认证天威诚信3 需求与业务分析3.1整体业务现状3.1.1档案情况1) 币种是人民币，没有外币业务。2) 所有公司采用统一的会计期间：会计年度、会计月份使用自然年度、自然月份。没有会计调整期。3) 基础档案中客商档案、存货档案等由分子公司自行管理，没有统一编码，客商档案、存货档案没有进行分类管理。4) 当前各公司会计科目没有统一管理，一家分子公司一套。第 4 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司5) 现金流量项目没有新增项。6) 结算方式有：现金、转账、银行存款、支票、银行承兑汇票等，多家公司之间存

9、在名称差异。7) 固定资产分类主要有：房屋建筑物、生产用设备、办公用设备、运输设备、其他。尚无无形资产的分类。8) 固定资产的折旧方法：平均年限法（一） 。3.1.2整体情况1) 此次应用系统的 11 家公司都是独立的会计核算主体，分为煤炭、物流、小额货款、农物业等几大产业，公司分布在鄂尔多斯、包头等周边区域。2) 财务的主要业务有单据审核、财务记账、银行账户管理、银行对账、固定资产管理、出具财务报表、资金调拨。3) 瑞德集团财务采用集中管理方式：财务部人员集中办公，每个公司的核算、结算工作分配到具体的财务人员。集团财务负责人、其它相关领导对各公司的账务进行监管。4) 瑞德集团现在主要使用是用

10、友T6 财务软件，包含总帐、报表、固定资产模块。5) 瑞德集团各子公司在核算中没有规范和统一的会计科目、固定资产分类、客商档案、商品档案等基础数据。6) 计划从 2013 年 1 月份，正在使用新会计准则进行总账记账。7) 部分公司每月 25 号结账；部分公司财务每月 28 至下月 8 日封帐 ( 若在封帐的期间发生业务，发生在哪个月就记录到哪个月 ) 。8) 合作银行有多家，如中国工商银行、鄂尔多斯农村商业银行、交通银行、中国民生银行等等。9) 瑞德投资、瑞德运输、恒基酒店项目、农牧业、天瑞物流等多家单位为集团服务单位。? 投资集团是管理机构；? 农牧业对集团内部提供食物；? 运输和物流为集

11、团物流提供服务；? 恒基酒店项目为恒基房地产的一个开发项目，还处于投资阶段，酒店项目相关凭证双方同时记账；10) 瑞德煤化、瑞德煤矿、奎乌煤矿：集团的主营业务，两个煤矿负责开采，煤化销售及资金管理。11) 元大乾宝小贷：主要负责对外发放小额贷款，收取利息，回收借款。12) 瑞德恒基房地产：为合资单位，由瑞德投资集团进行控股。恒基酒店项目是恒基房地产的第 5 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司在建工程项目，发生帐务并进房地产公司，自己也单独记一份帐，便于核对。13) 包头方泰运销：记录管理费用、工资、采购、销售、运费等，原煤的变化过程不再账务中体现，业务不能提供原煤变化情况，一律

12、按照原煤记录。月底一次性记录销售情况。14) 泰宏机械：主要业务为煤矿土方剥离工程，账务由集团代管。15) 瑞德煤矿、奎乌煤矿：主要业务为采煤，有一部分销售业务。16) 存在独立的其他系统，如过磅系统、矿下监控系统等。3.2总账3.2.1业务现状1) 记账基本过程为收集原始凭证，制单，审核，记账，涉及现金银行的业务由出纳完成。2) 凭证类型为记账凭证。3) 凭证编号采用自动编号。4) 每家公司只有一套主账簿。5) 使用新会计准则，涉及客商、存货的内容多通过增加二级科目的方式实现。6) 损益类科目每月都要结转至本年利润科目。通过财务系统的结转功能实现。7) 现有的财务系统是独立使用，每月要进行内

13、部单位的往来对账，依据银行对账单。8) 往来情况记录，计划将预收和应付合并，使用应付科目；预付和应收合并，使用应收科目，按照客商进行核算；计划按照实际业务发生记录在预收、应收、预付、应付对应的科目上。9) 包头方泰运销：采购原煤时，均要求开具增值税发票。销售原煤时，个人散户收取现金，不开具增值税发票，具有法人资格的客户开具增值税发票。3.2.2建议方案1) 启用财务会计模块的总账部分。2) 统一设定本位币为人民币。会计期间划分可以按照年度划分，会计月按照自然月设定，不使用调整期。3) 使用新会计准则，会计科目编码规则是 4-2-2-2 的形式，如 1002010101 工商银行账号 A 。集团

14、控制会计科目到 2 级科目，不容许下级单位增删会计科目。4) 2013 年度期初余额根据新会计科目，整理后录入系统。5) 原会计科目中二级科目涉及到的客户、供应商，在新会计科目中使用辅助核算项“客商辅助核算”记录。在客商档案中维护客户、供应商的档案，供凭证记录使用。6) 统一管理客商，两级管理方式，客商经过下发后才可使用。设定客商分类分为内部客商和外部第 6 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司客商，内部客商为集团11 家单位，其中外部客商的下级分类按照省（直辖市）、市的层级细分。客商编码按照自动生成。7) 原会计科目中二级科目涉及到的商品、物品，在新会计科目中使用辅助核算项“存

15、货辅助核算”记录。在存货档案中维护商品、物品的档案，供凭证记录使用。8) 统一管理物品（存货） ，两级管理方式，存货经过下发后才可使用。设定存货分类为原材料、商品、低值易耗品等。9) 现金流量的记录方式保持不变，在现金银行科目上使用辅助核算项“现金流量项目”记录。10) 往来业务通过“应收账款” 、“应付账款” 、“其它应收款” 、“其它应付款” 、“预收账款” 、“预付账款”等科目进行核算。11) 通过协同凭证的功能，辅助生成往来凭证。12) 配置自定义结转公式，辅助完成损益类科目转为本年利润的工作。13) 允许反结账，由集团控制，如需要反结账需要申请说明。14) 系统默认提供了一些帐表，如

16、科目余额表，辅助余额表等。3.3固定资产3.3.1业务现状1) 全集团统一进行资产分类。2) 固定资产分类中没有无形资产分类。3) 资产的增加方式为直接购入、在建工程转入。4)资产购买流程：各部门提需求部门经理（厂长）审批分管副总审批总裁审批，最后办公室协调购买。机器、设备等重要、价值高的资产采购由集团领导进行决策，办公用品等价值较低的资产的采购由办公室自行决策。5) 资产管理明确到部门和个人。6) 固定资产帐务处理现只做折旧，不做减少等其他处理。资产报废后，办公室协调处理实物（废品销售等）；7) 从现存资产的分布来看，除奎乌煤矿外，其它公司资产都比较少（主要是房屋建筑物类和办公用设备类）。3

17、.3.2建议方案1) 启用财务会计模块的固定资产部分。2) 统一资产分类，增加无形资产分类。第 7 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司3) 资产卡片的 2013 期初通过原始卡片录入系统。4) 新增资产后，资产卡片档案通过新增资产录入系统，由会计平台生成会计凭证。5) 每月的折旧摊销，在折旧与摊销功能节点下完成后，再由会计平台生成会计凭证。3.4现金管理3.4.1业务现状1) 出纳分为银行出纳、现金出纳。2)单笔现金支付不超过3000，库存现金不超过20000。现金的支出需要审批，如3000 以下由部门单位领导审批，3000 以上有上级单位领导审批。审批流程：申请人申请部门领导

18、分管领导（副总裁）分管会计财务部部长财务总监总裁执行出纳3) 每月要进行银行对账。3.4.2建议方案1) 启用财务会计模块的现金管理部分。2) 配置现金账户、银行账户，在初始设置中设定现金账户期初、银行账户期初。3) 通过收款结算单、付款结算单记录出纳的收付款业务信息，通过会计平台生成总账凭证。4) 使用单据管理的审批功能，完成单据的审批过程。5) 通过银行对账功能，辅助完成日记账和银行对账单的对账工作。6) 使用银行账户管理功能，管理银行账户的开户、销户管理。7) 系统提供汇总表、明细表、结算明细查询等帐表查询，来辅助分析数据。3.5资金3.5.1业务现状1) 各分子公司当前存在一个或多个银

19、行帐号，与一家或多家银行合作。2) 分子公司有独立的银行账户进行收支。分子公司的支出需求要提交到集团，经审批通过后才能进行银行账户的支出处理。3) 各个分子公司的银行帐号统一归集团两个银行出纳进行管理，统一进行收付款。4) 当某个单位付款出现资金短缺的时候，银行出纳可以将另外单位的资金转过来（除小额货款公司），而不是统一从煤化公司下拨。第 8 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司5) 原则上瑞德煤化统一向银行贷款，其它公司不能从银行贷款，其中方泰运销也有银行贷款。6) 煤矿采用小额备用金支付、大额集团集中审批支付的两种模式。煤矿小额付款（报销）审批流程：?煤矿核算员分管矿长矿长会

20、计核算员付款?煤矿核算员向集团提申请财务部长分管副总财务总监总裁核算员付款煤矿大额付款（报销）审批流程、总部付款（报销）审批流程：?提交人部门经理（厂长）财务部长分管副总财务总监总裁核算员付款7) 小额货款公司放款流程：? 申请人 审批委员会会计 出纳放款3.5.2建议方案1) 启用资金管理的资金调度、银企直连模块。2) 以收支合一模式为基础，在集团设立一个资金组织，其他公司作为成员单位。3) 集团统一建立各公司银行账户档案并维护，银行账户期初通过现金管理的期初设定。4) 各成员单位之间的账户划转，通过调拨申请、资金调拨功能处理。经过审核，通过会计平台生成总账凭证。5) 配置银企直连的网银服务

21、器、数据下载、落地文件等档案，应用转账付款，银行对账单的下载和管理等功能。凭借天威诚信的CA 数字认证工具保护网银交互的安全。3.6报表3.6.1业务现状1)20 日结账后进行财务报表处理，没有外币报表和内部报表。出具的报表有资产负债表、利润表、现金流量表、期间损益表。其中现金流量表为手工制作。2)当前各公司的报表资产负债表、利润表都是从U8 帐套中自动生成。3) 恒基房地产有投资公司管理报表，其中开累数为（开始记账的累计发生数）。4) 包头方泰运销有客户往来表。5) 合并报表手工制作。3.6.2建议方案1) 启用 IUFO 模块。2) 使用网络报表功能，建立资产负债表、利润表，并配置报表计算

22、公式。第 9 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司3) 使用合并报表功能，配置投资关系及比例，配置抵消分录，建立合并报表。4 总结感谢瑞德集团领导以及各方面给予的积极支持与配合，使得调研能够顺利完成。通过需求定义，我们基本了解企业的现状、信息化存在的问题以及需求，同时也对企业今后发展对信息化的深层次的要求也有了基本了解，很多细节还需要在实施过程中作进一步的沟通。下面，就此调研及现状分析发现的比较突出的问题，作简单总结：1) 存在多套软件，互相之间数据孤立，信息系统需要整合。2) 存在业务流程缺失或者效率不高的问题，需要作梳理和优化，以便构建企业的业务流程体系。3) 存在职责不清、

23、沟通不畅的问题；需要通过流程的梳理和优化来带动职责的进一步的明确。需要统筹各业务单位拿出合理的解决方案。下一步的工作重点是：双方一起来就这些问题进行深入的沟通和探讨，拿出针对性的方案。本需求分析报告签章确认后，标志截止本里程碑的工作已完成，可按有关程序进入下一步的工作。同时将做为后续的项目实施解决方案设计和规划的重要依据，不得随意变更需求；如有新的需求，应经过双方变更委员会确认同意后方可变更，出具项目变更单。第10 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司签字页用友软件股份有限公司瑞德集团 NC项目组2013 年 03 月【签字确认页】客户子项目经理意见：用友子项目经理意见：签字：日期：签字：日期：关键用户意见：签字：日期：客户项目经理意见： （执行经理可代签）用友项目经理意见： （执行经理可代签）签字：日期：签字：日期：第11 页 共 11 页用友软件股份有限公司鄂尔多斯分公司