农产品质量安全机构考核内部审核记录表

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1、内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注一机构与人员1.*有上级部门批准的机构设置文件。机构为独立法人，非独立法人的需有法人授权。检测业务独立，独立对外行文，独立开展业务活动，有独立的财务帐户或单独核算。1） 检验检测机构的营业执照是否由相关行政主管部门核发，是否处于有效期；2） 营业执照中的经营范围是否包含食品、环境、公共卫生等领域的检验、检测、检验检测或者相关表述；3） 是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）；2.内设机构应有业务管理、检测技术等部门，各部门职能明确，运行有效。1） 核查

2、组织机构图是否有业务管理、检测技术等部门，业务管理和检测工作分开；2） 各部门的职责分工是否明确，无交叉重复，并能按分工开展工作。3.有组织机构框图。标明各组成部门主要职责及相互关系、负责人姓名和职称。如机构为某一组织的一部分时，应标明与相关部门在管理、技术运作和支持服务等方面的关系。1） 核查质量手册组织机构图是否标明各组成部门主要职责及相互关系、负责人姓名和职称；2） 如机构为某一组织的一部分时，组织机构图是否标明与外部相关部门的关系，如行政领导、监督管理等。4.有机构主管部门的公正性声明，确保检验工作不受外界因素干扰，保证具有第三方公正地位。1）是否直接主管部门应有公正性声明，以保证质检

3、机构检验工作不受任何外部人事、财务和其他压力的影响，所谓其他压力包括可能来自外部的领导和同级有关职能部门的不合理干涉等。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注5.有机构公正性声明，不受任何来自商业、经济等利益因素的影响，保证检验工作的独立性、保密性和诚信度。1） 机构是否有公正性声明；2） 公正性声明是否由法人或法人代表或授权法人签发；3） 公正性声明是否包含条款要求内容。6.*配备与检验工作相适应的管理人员和技术人员。技术人员应具有相关专业中专以上学历，人数不少于5人，其中中级职称以上人员比例不低于4

4、0%。1） 查公司人员登记表技术人员人数是否大于等于5人；2） 中级职称以上人员比例是否不低于40%。7.*机构正副主任、技术负责人和质量负责人的任命与变更应有上级主管部门的任命文件。机构正副主任、技术负责人和质量负责人的任命与变更是否有上级主管部门的任命文件。8.机构主任应由承建单位的负责人之一担任。机构主任是否由承建单位的负责人之一担任。9.*技术负责人和质量负责人应当具有中级以上职称，并从事农产品质量安全工作5年以上。1） 查技术负责人和质量负责人人员技术档案是否有中级职称复印件；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方

5、法审核记录评审结论备注2） 如无，查其从业简历是否从事农产品质量安全工作5年以上。10.机构主任、技术负责人和质量负责人应指定代理人，当其不在岗时代行职责，并在质量手册中规定。查质量手册机构主任、技术负责人和质量负责人是否指定代理人，代理人可以不是具体的人，可以是具体的岗位。11.业务管理部门负责人应熟悉检测业务，具有一定的组织协调能力。提问业务管理部门负责人相关标准、法律法规，以判定其是否熟悉。12.检测技术部门负责人应熟悉本专业检验业务，具有一定的管理能力。1）技术部门负责人是否具有本专业的中级及以上职称；13.质量监督员应具有中级以上职称，了解检验工作目的、熟悉检验方法和程序，以及懂得如

6、何评定检验结果。每个部门至少配备一名质量监督员。1） 核查质量监督员人员技术档案是否具有中级以上职称；2） 是否熟悉检验工作目的、熟悉检验方法和程序，以及懂得如何评定检验结果；（提问）3） 是否每个部门至少配备一名质量监督员。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注14.内审员应经过培训并具备资格，不少于3人。1） 核查内审员人员技术档案是否有资格证书，是否有任命文件；2） 内审员是否不少于3人，是否各部门均有内审员。15.人员岗位设置合理，并在质量手册中明确岗位职责。应包括正副主任、技术负责人、质量负责

7、人、授权签字人、各部门负责人、检测人员、内审员、质量监督员、仪器设备管理员、档案管理员、样品管理员、试剂及耗材管理员、标准物质管理员等。1） 核查质量手册是否设置正副主任、技术负责人、质量负责人、授权签字人、各部门负责人、检测人员、内审员、质量监督员、仪器设备管理员、档案管理员、样品管理员、试剂及耗材管理员、标准物质管理员等以上岗位；2） 其岗位职责是否明确。16.*所有人员应经专业技术、标准化、计量、质量监督与管理以及相关法规知识培训，考核合格，持证上岗。上岗证或合格证应标明准许操作的仪器设备和检测项目。1） 核查技术人员的人员技术档案是否含有经专业技术、标准化、计量、质量监督与管理以及相关

8、法规知识培训资料；2） 技术人员是否经授权，并持证上岗；3） 上岗证或合格证是否标明准许操作的仪器设备和检测项目。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注17.从事计量检定、动植物检疫等法律法规另有规定的检验人员，须有相关部门的资格证明。从事计量检定、动植物检疫等法律法规另有规定的检验人员，是否相关部门的资格证明。18.有各类人员的短期和中长期培训计划，并有实施记录。1） 是否有各类人员的短期培训计划及实施后的记录；2） 是否有各类人员中长期培训计划及实施后的记录。19.所有人员应建立独立技术档案，内容包

9、含相关授权、教育、专业资格、培训、能力考核、奖惩等记录。1） 人员登记表中所有人员是否均具有独立的技术档案；2） 档案内容是否包含相关授权、教育、专业资格、培训、能力考核、奖惩等记录。20.有措施保证机构有良好的内务管理，包括公文运转、工作人员守则、人员劳动保护等，必要时应制定专门程序。1） 是否制定内务管理程序；2） 程序是否包括公文运转、工作人员守则、人员劳动保护等。二质量体系推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注21.*建立与检验工作相适应的质量体系，并形成质量体系文件。是否有质量手册、程序文件和

10、作业指导书、表格、报告及质量记录等质量文件。22.机构应明确规定达到良好工作水平和检验服务的质量方针、目标，并作出承诺。1） 质量手册中是否明确规定质量方针、目标；2） 质量目标是否相对具体，是否包括工作质量、服务质量和管理质量的目标水平。23.*质量手册编写规范，覆盖质量体系的全部要素，其内容符合农产品质量安全检测机构考核办法要求。质量手册由主任批准发布。1) 质量手册与程序文件是否符合农产品质量安全检测机构考核办法要求；2) 质量手册是否由主任批准发布。24.程序文件能满足机构质量管理需要，其内容符合农产品质量安全检测机构考核办法要求。25.质量监督员对检测进行有效的监督，对监督过程中发现

11、的问题及处理情况有记录。1） 是否制定监督计划；2） 质量监督员是否对新开展的项目、新上岗的检测人员、仲裁类样品、能力比对类项目、仪器设备性能不稳定以及其它较易出现偏差的项目进行有效的监督；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注3） 是否有记录。26.有文件控制和维护程序，规定文件的分类编号、控制办法、审查、修订或更新、作废收回、批准发布，并实施。1） 是否有文件控制和维护程序；2） 该程序是否规定了文件的分类编号、控制办法、审查、修订或更新、作废收回、批准发布，并实施。27.有专人负责对技术标准进行查

12、询、收集，技术负责人负责有效性确认。1） 是否有专人负责对技术标准进行查询、收集、受控；2） 是否对已废止的标准加盖“作废”字样以示提醒；3） 每年是否有一次对在用标准的有效性进行全面清理，并报技术负责人批准确认。28.*有检测结果质量控制程序，确保检测结果质量。可采用以下方法：用统计技术对结果进行审查、参加能力验证、进行实验室间比对、定期使用有证标准物质或在内部质量控制中使用副标准物质、用相同或不同方法进行重复检验和保留样的再检验等。1） 是否有检测结果质量控制程序；2） 是否制定质量控制计划，以定期审核；3） 质量控制采取的方式是否采用以下方式的几种：用统计技术对结果进行审查、参加能力验证

13、、进行实验室间比对、定期使用有证标准物质或在内部质量控制中使用副标准物质、用相同或不同方法进行重复检验和保留样的再检验等推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注；4） 质量控制实施过程是否有记录，是否进行评价。29.有质量体系审核程序。是否建立质量体系审核程序。30.制定质量体系审核计划，并组织实施。每年至少开展一次包括质量体系全部要素的审核，必要时进行附加审核。1） 是否由内审员制定质量体系内部审核计划；2） 计划是否包含审核的目的、范围和依据、审核方法、审核的日程安排；3） 实施材料是否齐全：审核计划

14、、检查表、不符合项记录、内部质量体系审核报告、审核中发现的问题的纠正措施进行跟踪验证。31.审核人员应与被审核部门无直接责任关系。1） 机构是否能满足每个部门至少一名内审员；2） 是否进行交叉审核。32.审核发现的问题应立即采取纠正措施，对检验结果的正确性和有效性可疑的，应书面通知受影响的委托方。审核人员应跟踪纠正措施的实施情况及有效性，并记录。1） 在审核中发现的问题、采取的纠正措施及其效果是否以文件形式记录；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 审核中发现检验结果正确性和有效性可疑时，是否进行

15、仔细分析，并立即采取纠正措施，是否书面通知可能受到影响的所有委托方；3） 对质量负有责任的人员是否保证纠正活动按议定的时间完成；4） 审核人员是否进行跟踪纠正措施的实施情况及有效性，并形成记录。33.有管理评审程序。机构主任应每年至少对质量体系进行一次管理评审。1） 是否建立管理评审程序；2） 管理评审的频次是否符合要求，是否制定管理评审年度计划；3） 是否按要求实施管理评审，并形成记录。34.管理评审提出对质量体系进行更改或改进的内容，应得到落实。管理评审提出对质量体系进行更改或改进的内容，是否得到落实。35. *有抱怨处理程序，并按程序受理、处理来自客户或其他方面的抱怨。应保存所有抱怨的记

16、录，以及针对抱怨所开展的调查和纠正措施的记录。1） 是否建立抱怨处理程序；2） 来自客户或其他方面的抱怨是否形成记录；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注3） 是否针对抱怨开展调查，采取纠正措施，并形成记录。三仪器设备36.*仪器设备数量、性能应满足所开展检测工作的要求，配备率应不低于98%。随机抽取能力附表所列项目，查设备台账是否配备相应的设备。37. *仪器设备（包括软件）应有专人管理保养。在用仪器设备的完好率应为100%，并进行正常的维护。1） 仪器设备（包括软件）是否有专人管理保养；2） 主要

17、设备是否制定维护计划，进行维护并形成记录；3） 经过载或错误操作、或显示的结果有疑问、或通过检定等方式表明仪器有缺陷时，是否立即停止使用，并有明显标识（如加贴红色停用标志），以防误用。4） 是否检查由于这种缺陷对以前所进行的检验工作的影响。38.仪器设备应有惟一性标识，并贴有计量状态标识。1） 每一台仪器设备（包括标准物质）是否有惟一性编号，推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 是否有明显的标志表明其校准状态或检定状态；3） （非计量）试验设备也是否有类似的彩色标志表明其经功能检查后是否处于完好状

18、态；39.有仪器设备一览表，内容包括：名称、惟一性标识、型号规格、出厂号、制造商名称、技术指标、购置时间、单价、检定（校准）周期、用途、管理人、使用人等。1） 仪器设备台账是否包括要求内容；2） 一般以下仪器设备应列入一览表：a.所有直接用于测量的仪器设备，无论其价格多少。b.虽然不是直接用于测量，但需要经过一定的培训才能正确操作或价格较高（各质检机构可以根据本单位的情况确定）的辅助设备。40.有仪器设备购置、验收、调试、使用、维护、故障修理、降级和报废处理程序，并有相应记录。1） 是否有设备管理程序；2） 对仪器设备购置、验收、调试、使用、维护、故障修理、降级和报废处理的全过程是否有专人负责

19、并有记录，定期归档保存。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注41.仪器设备独立建档，内容包括：仪器名称、惟一性标识、型号规格、出厂号、制造商名称、仪器购置、验收、调试记录，接收日期、启用时间、使用说明书（外文说明书需有其操作部分的中文翻译）、放置地点、历次检定（校准）情况、自校规程，运行检查、使用、维护（包括计划）、损坏、故障、改装或修理记录。1） 仪器设备是否独立建档；2） 档案内容是否包括以下内容：仪器名称、惟一性标识、型号规格、出厂号、制造商名称、仪器购置、验收、调试记录，接收日期、启用时间、使

20、用说明书（外文说明书需有其操作部分的中文翻译）、放置地点、历次检定（校准）情况、自校规程，运行检查、使用、维护（包括计划）、损坏、故障、改装或修理记录。42.仪器设备使用记录应能满足试验再现性和溯源要求，内容包括：开机时间、关机时间、样品编号（或试剂、标准物质）、开机（关机）状态、环境因素（如果需要）、使用人等。1） 仪器设备使用记录是否能满足试验再现性和溯源要求；2） 表格内容是否包括以下内容：开机时间、关机时间、样品编号（或试剂、标准物质）、开机（关机）状态、环境因素（如果需要）、使用人等。43.有仪器设备操作规程，并便于操作者对照使用。1） 核查主要仪器设备是否制定操作步骤较为具体的操作

21、规程，由仪器设备责任人负责编写、技术负责人批准推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注；2） 仪器设备操作规程是否放在仪器设备所在地点的适当位置，便于操作者遵照执行。44. *计量器具应有有效的计量检定或校验合格证书和检定或校验周期表，并有专人负责检定（校准）或送检。1） 是否制定计量器具检定/校准计划；2） 计量器具计量检定或校验合格证书是否均在有效期内；3） 检定/校准合格的计量器具是否进行验收。45.对使用频次较高的、稳定性较差的和脱离了实验室直接控制等的仪器应进行运行检查，并有相应的计划和程序。1

22、） 是否建立了仪器设备期间核查程序；2） 是否制定仪器设备期间核查计划，检查周期一般在两次检定间最少进行一次；3） 是否形成记录，并存于仪器设备技术档案中。46.*计量标准和标准物质（含标准样品、标准溶液）有专人管理，并有使用记录；标准溶液配制、标定、校验和定期复验应有记录，并有符合要求的贮存场所。1） 计量标准和标准物质（含标准样品、标准溶液）是否专人管理，是否有使用记录；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 标准溶液配制、标定、校验和定期复验是否形成记录；3） 贮存容器和场所是否符合要求。47

23、.有标准物质一览表，内容包括：标准物质名称、编号、来源、有效期；在用的标准物质（溶液）应在有效期内。1） 质检机构是否有标准物质一览表，内容包括：标准物质名称、编号、来源、有效期等（见表6），并保存使用记录；2）在用的标准物质（溶液）是否在有效期内，是否有领用记录。48.自校的仪器设备应有校准规程、校准计划和量值溯源图，确保量值可溯源到国家基准。1）自校的仪器设备是否有校准规程、校准计划和量值溯源图。49.室外检验有相对固定的场所、设施能满足检测工作的要求。室外检验是否有相对固定的场所、设施能满足检测工作的要求。50.自行研制的专用测试设备应有验证报告并通过技术鉴定。1） 是否有自行研制的专用

24、测试设备；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 如有，有验证报告是否通过技术鉴定。四检测工作51.*有检验工作流程图，包括从抽样、检测、检验报告到抱怨等各环节，并能有效运行。1） 是否编制检验工作流程图；2） 流程图是否包含抽样、检测、检验报告到抱怨等各环节，并能有效运行。52.对政府下达的指令性检验任务，应编制实施方案。并保质保量按时完成。1） 质检机构是否在有关程序或专门程序中规定：对政府下达的指令性检验任务，应编制实施方案，并按时完成；2） 实施方案应至少包括以下内容：目的与任务来源、检验对

25、象（产品）、抽样地点、抽样方法、检验项目、检测方法、判定原则与依据、时间安排、结果处理等。53.委托检验要填写样品委托单，除记录委托方和样品信息还应包括检验依据、检测方法、样品状态，以及双方商定的其他内容，并有适合的确认方式。1） 客户委托检验是否要求客户填写样品委托单，并双方签字确认；2） 接收样品时，是否进行详细的记录，包括是否异常或与相应的检验方法中所描述的要求是否有所偏离。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注54.抽样应符合有关程序和规定要求。抽样记录内容齐全、信息准确。有保证所抽样品的真实性

26、、代表性，以及样品安全抵达实验室的措施。1）是否建立样品管理程序，包括样品抽取、样品的惟一性编号（含样品的状态标志管理）、样品接收（验收）、样品制备和准备、样品处置、样品存放、传递、辨别、保护、样品的事故处理等。55.*样品有专人保管，有惟一性和检测状态标识，有措施保证样品在检测和保存期间不混淆、丢失和损坏。有样品的处理记录。1） 样品是否设有专人保管；2） 是否规定区别不同样品的惟一性标识以及以及同一样品在检验前后不同阶段（不同状态）下的标识；3） 是否有样品处理记录。56.*样品在流转过程中，交接时应检查样品状况，避免发生变质、丢失或损坏。如遇损坏和丢失，应及时采取应急措施。1） 是否规定

27、检验前对样品的检查确认；2）机构是否配备适当的设施避免检验所用样品贮存、处置、准备和检验过程中变质或损坏，并遵守随样品提供的任何有关说明和要求。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注57.按相应工作程序，保证样品接收、传递、检测方法采用、检测、异常情况处置、复检与判定，以及双三级审核等符合要求。1） 是否建立检测工作程序，以对检测工作全过程进行质量控制管理，规范检测行为，加强样品检测、复查与判定工作的规范化；2） 程序是否规定双三级审核的要求。58.* 原始记录有固定格式，信息齐全、内容真实，填写符合规

28、定。1） 原始记录是否有固定格式；2） 记录的更改是否有明确详细的规定，并有一定范围授权；3） 检验人员是否按原始记录填写程序要求如实规范填写，不能誊抄。59.非标准方法的采用应按采用非标准方法程序执行。1） 是否建立采用非标准方法程序；2） 采用非标方法时，应对该方法进行确认；3） 需要使用非标准方法时，是否与委托方协商、经其确认，并形成有效文件，使出具的报告为委托方和用户所接受。60.开展新项目应按开展检测新项目工作程序实施。1） 是否建立开展检测新项目工作程序；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备

29、注2） 开展新项目是否按开展检测新项目工作程序实施。61.对检测质量有影响的服务和供应品采购应编制计划，计划实施前，其技术内容应经相关负责人审查同意。1) 查外部支持服务与供应商管理程序是否规定仪器设备及常用消耗性材料的采购需制定采购计划，并形成记录；2) 计划技术部分是否经相关负责人审查同意后，方可实施。62.所购买的、影响检测质量的试剂和消耗材料，必要时应经过检查或证实符合有关检测方法中规定的要求后，投入使用。1） 对购买的试剂和消耗材料是否进行验收确认，并形成记录；2） 对于影响检测质量的试剂和消耗材料是否进行质量验证，符合有关检测方法中规定的要求后，才投入使用，并形成记录。63.所使用

30、的服务和供应品应符合规定要求。并保存符合性检查的记录。1） 是否制定控制采购质量的文件化程序，尽可能选择有充分质量保证外部支持服务，并形成记录；2） 如果外部支持服务或供应品无独立质量保证（即无第三方质量体系保证或无第三方产品质量保证时），则质检机构应有程序以确保所采购的仪器设备、材料和服务符合规定要求；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注3） 质检机构对所购设备和消耗材料是否在使用前按相应检验所要求的标准规范进行检测、校准或检定（验证），并有符合性检查记录。64.对检测质量有影响的重要服务和供应品的

31、供应商应进行评价,并保存这些评价的记录和合格供应商名单。1） 是否建立合格供应商名录，保存其有关资料，定期对供应商为本单位服务的效果进行评审，以保证供应商始终是处于良好的运行状态之下；2） 质检机构是否将为质检机构提供外部支持服务和供应品的所有供应商进行评价，并形成记录，完整归档；3） 供应商的信誉证明文件是否充分有效；4） 未列入合格供应商名录的供应商的产品一般不得购买，特殊情况下需采购的，应有技术负责人组织有关责任人根据有关标准或规定进行验收合格后方可使用。65.按纠正与预防措施控制程序对检测工作中存在的或潜在的差异和发生偏离的情况进行有效的控制。1）是否按纠正与预防措施控制程序对检测工作

32、中存在的或潜在的差异和发生偏离的情况进行有效的控制，并形成记录。66.例外偏离时，按允许偏离控制程序执行。1）是否存在例外偏离，如有，是否按允许偏离控制程序执行，并形成记录。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注67.有检测事故报告、分析、处理程序，并有记录。1） 是否建立检测事故报告、分析、处理程序；2） 发生检测事故，是否按相关程序报告、分析、处理，并形成记录。68.按检验分包程序实施分包。分包项目应控制在仪器设备使用频次低且价格昂贵的范围内。并在检验报告中注明。1） 是否建立检验分包程序，程序中是

33、否规定分包项目应控制在仪器设备使用频次低且价格昂贵的范围内；2） 检验报告中是否注明分包项目。69.应保存分包方的各种资质证明材料，并有对分包方的评审记录。1） 是否记录并保存对分包方的能力和符合要求的详细调查，各种资质证明材料和评审记录等资料应完整齐全；2） 分包合同协议是否齐全，证明分包方能力的证据是否充分有效。70.检测人员工作作风严谨，操作规范熟练，数据填写客观、清晰。1） 检测人员是否经过专业知识和质检法规知识的培训，并形成记录；2） 检测人员是否能正确使用计量器具，所使用仪器设备是否按计划进行维护，认真填写使用、维护记录；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构

34、考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注3） 检测人员是否使用未经检定合格的计量器具进行检测；4） 检测人员是否按规定填写原始记录，数据填写是否客观、清晰。五记录与报告71.对所有的记录实行分类管理，包括检验过程和质量管理产生的记录，明确其保存期限。检验报告和相应的原始记录应独立归档，保存期不少于五年。1） 是否建立相关制度，明确规定所有记录实行分类管理；2） 人员、设备、检验报告和相应的原始记录是否独立归档，检验过程和质量管理产生的记录，是否明确保存期限不少于5年。72.记录与报告的存放方法、设施和环境应防止记录损坏、变质、丢失等。1）为了保证在保存期间内记录不

35、被损坏、变质、丢失等，记录的存放地点是否有防湿、防盗等措施。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注73.按记录管理控制程序维持识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录。是否按记录管理控制程序维持识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录。74.*有为委托方保密的规定。检验报告应按规定发送并登记。当用电话、传真或其它电子等方式传送检验结果时，应有适当方式确定记录委托方的身份。1） 程序文件中是否有为委托方保密的规定；2） 检验报告是否按规定发送并登记及客户签字

36、；3） 当用电话、传真或其它电子等方式传送检验结果时，是否采用适当方式确定记录委托方的身份。75.当利用计算机或自动设备对检测数据、信息资料进行采集、处理、记录、报告、存贮或检索软件时，有保障其安全性的措施。1）采用计算机或自动化设备进行检验数据的采集、处理、运算、记录、报告、存贮或检索等工作时，质检机构应满足以下要求：a)符合本细则中规定要求。b)计算机软件应形成文件，并能满足使用要求。c)建立和执行保护数据完整性所必需的程序。这些程序应包括（但不限于）数据输入或采集、数据贮存、数据传输和数据处理的完整性。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期

37、条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注d)有维护计算机和自动化设备、保证其功能良好、工作正常的措施，有保证计算机和自动化设备能正常工作和保证检验数据完整性所必需的环境条件和工作条件。e)建立和执行计算机数据安全保密的程序，防止非授权人员接触和未经批准修改计算机记录。2）质检机构应对计算和数据换算建立校核程序，程序中规定需要校核的计算和数据换算应进行校核。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注76.检测原始记录应包含足够的信息，以保证其能够再现。至少包括样品名称、编号、检验方法、检测日期、检测地点、

38、环境因素（必要时）、使用主要仪器设备、检测条件（必要时）、检测过程与量值计算有关的读数、计算公式、允差要求等。1） 每个检测项目是否均匀有固定的原始记录格式，记录实验过程的原始记录；2） 检测原始记录内容应至少包括样品名称、编号、检测方法、检测日期、检测地点、环境因素（必要时）、使用主要仪器设备、检测条件（必要时）、检测过程与量值计算有关的读数、计算公式、允许误差、实测误差等；3） 仪器分析是否附有图谱或打印数据表格原件，并有检测人签名；4） 记录中是否能识别出参与抽样、样品准备和检验人员签字。77.*检验报告及相应原始记录应独立归档，内容包括检验报告、抽样单、样品委托单、检测任务单、原始记录

39、、及其相关联的图谱或仪器测试数据等。1） 查报告副本是否独立存档；2） 查报告副本内容是否包括检验报告、抽样单、样品委托单、检测任务单、原始记录、及其相关联的图谱或仪器测试数据等。78.对记录的修改应规范，原字迹仍清晰可辨，并有修改人的签章。1） 原始记录必须由检测者在现场亲自填写，不得事后追记；2） 一项检测有两个或两个以上操作人员时，应由主检人担任记录。参与检测人员均应签名负责（记录人员的名字签在首位）；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注3） 一份完整的原始记录，更改不能超过三处以上；4） 查记

40、录控制程序规定记录的修改是否满足要求；5） 原始记录一般不能重抄，如果需要重抄，必须经检测技术部门主任批准，并将原件与誊写件一并提交。79.*检验报告格式和内容应符合有关法律法规的规定。1）随机抽查检验报告，报告内容是否包括下列信息：a）标题，例如“检验报告”；b）质检机构的名称与地址，进行检验地点（如果与质检机构地址不同）；c）检验报告的惟一性标识（如序号）和每页及总页数的标识；d）委托方的名称和联络信息；e）样品的描述、状态和标识；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注f）检验样品的接收日期和进行检

41、验的日期（如果适用）；g）采用检验方法的标识，或者对采用的任何非标准方法的明确说明；h）使用的主要仪器设备；i）对检验报告签发人员的姓名、签字等有效标识，以及签发日期；j）如果适用，作出本结果仅对所检验样品有效的声明；k）未经质检机构书面批准，不得复制检验报告（完整复制除外）的声明。2）检验报告应采用法定计量单位。检验报告中信息应全面，特别是采用方法和对检验结果予以说明的信息。如果检验报告中含分包方所进行的检验结果，则应明确地标明，必要时可以详细说明。80.农业转基因生物及制品的检验报告内容应符合转基因生物安全管理的有关规定和要求。查涉及到农业转基因生物及制品的检验报告内容是否符合转基因生物安

42、全管理的有关规定和要求。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注81.检验报告的结论用语应符合有关规定或标准的要求，并在体系文件中规定。1） 查报告结果管理程序是否明确规定检验报告的结论用语；2） 结论用语是否符合有关规定或标准的要求；3） 随机抽查不同检验类别（监督抽检、委托检验、仲裁检验）检验报告结论用语是否符合要求。82.检验报告应准确、客观地报告检测结果，应与委托方要求和原始记录相符合。1）随机抽查检验报告报告样品信息、检验结果是否与委托方要求和原始记录相符合。83. *检验报告应有批准、审核、制

43、表人的签字和签发日期；检验报告封面加盖机构公章。检验结论加盖机构检验专用印章，并加盖骑缝章。1） 随机抽查检验报告是否均有批准、审核、制表人的签字和签发日期；2） 检验报告封面是否加盖机构公章；3） 检验结论是否加盖机构检验专用印章，并加盖骑缝章。84.对已发出的检验报告如需修改或补充，应另发一份题为对编号检验报告的补充（或更正）的检验报告。1） 对已发出的检验报告如需修改或补充，是否另发一份题为对编号检验报告的补充（或更正）的检验报告。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 当发现诸如检验仪器设备

44、有缺陷等情况，而对检验报告所给出的结果的有效性产生怀疑时，质检机构是否分析原因，需要告之委托方时，是否及时以书面形式通知委托方。六设施与环境85. *有专用的检测工作场所，仪器设备应相对集中放置，相互影响的检测区域应有效隔离,互不干扰。1） 是否有专用的检测工作场所，工作环境条件是否能确保测试结果的有效性和测量准确性；2） 相互影响的检测区域是否有效隔离，如光谱检测和色谱分析需进行隔离。86.农业转基因、动植物检疫等生物安全检测机构的检测实验室、试验基地、动物房等场所应有专人管理，其生物安全等级管理应符合国家有关规定。1）是否涉及以上实验室，如涉及，是否设有专人管理，生物安全等级管理是否符合国

45、家有关规定。87.检测环境条件应符合检测方法和所使用仪器设备的规定，对检测结果有明显影响的环境要素应监测、控制和记录。1） 检测区域是否尽可能减少其他人员进出的可能，例如同一楼层时不应放在楼道口等；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 工作场所的粉尘、噪音是否影响检测工作、仪器设备的正常运转；3） 当检测方法和所使用仪器设备对环境温度、湿度等有明确要求时，是否配备相应的监测和控制设备，如空调；4） 是否对环境条件进行监测、控制、记录，并保留其监控记录。88.样品的贮存环境应保证其在保存期内不变质。

46、不能保存的样品，应有委托方不进行复检的确认记录。1） 是否配有冷藏冷冻以保证不同样品保存对温度要求不同；2） 对不能保存的样品（如鲜活类样品）和委托方送样量不足的样品，是否有委托方不进行复检的确认记录（可以在委托单签字确认，也可另外行文确认）。89.检测场所应相对封闭。在确保其他客户机密的前提下，允许客户到实验室察看。1） 程序文件中对进入和使用会影响工作质量区域是否有明确的限制措施；2） 在允许客户（委托方）或其代表进入有关区域，以观察为该客户所进行的检测，是否保证了不与保密制度的规定相冲突。90.化学试剂的保存条件应符合有关规定，有机试剂的贮存场所应有通风设施。1） 备用化学物品是否集中存

47、放。是否按固体、液体等不同性质分类放置，以防止交叉污染；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 氧化剂与还原剂是否分开；3） 毒品和易燃易爆品是否单独存放，保证安全；4） 贮存场所是否有通风设施；5） 进出库是否进行登记；6） 是否有制度防止保管员以外的人员进入。91. *毒品和易燃易爆品应有符合要求的保存场地，有专人管理，有领用批准与登记手续。毒品使用应有监督措施。1） 危险品是否有专人管理，并制定危险品管理程序或制度；2） 危险品购入后是否按其类别和性质分别存放；3） 各种易燃化学试剂应与氧化物

48、试剂分别储存；过氧化氢应放置冰箱或阴暗干燥处保存；强酸类试剂也应与氨水分开保管；4） 剧毒物品是否存于保险柜并实行双人双锁管理。5） 禁止将各种危险品存放在接近电热器及电源开关附近，易燃化学试剂应放置在通风柜中。6） 气体钢瓶始终应保持检验合格，并在有效期内使用，其在运输和搬运过程中，阀门应旋紧不漏气，防护罩应牢固，防止撞击和过力振动。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注7） 检测室不应存放过量易燃易爆危险品，易燃化学试剂检测室内最多不得存放超过7天的存储量。8） 对危险品应经常检查，发现问题，及时处

49、理。92.高压气瓶应有安全防护措施。1） 高压气瓶的安放是否符合安全要求，既要有固定措施防止倒下，又要便于在发生危险时很快取下搬走；2） 易燃易爆气体是否与仪器室进行隔离，放置地点是否有防爆通风设施。93.应配备与检测工作相适应的消防设施，保证其完好、有效。1） 是否配备与检测工作相适应、足够的消防设施；2） 消防器材应完好且在有效期内，放置地点应固定且便于取用。94. *实验场所内外环境的粉尘、烟雾、噪声、振动、电磁干扰、基因转移等确保不影响检测结果。 1）实验室环评是否合格，确保以上因素不影响检测结果。推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条

50、款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注95.有保证检测对环境不产生污染的措施。应制定处理污染发生的应急预案。1） 是否有程序对检测活动产生的废液、废气进行规定，以保证检测对环境不产生污染，并形成记录；2） 是否安装淋洗塔收集废气；3） 是否制定处理污染发生的应急预案。96.当环境条件危及人身安全或影响检测结果时，应中止检测，并作记录。1）是否出现环境条件危及人身安全或影响检测结果情况，如有，是否终止检测，并记录现象和过程，及时报告主任处理。97.实验室的仪器设备、电气线路和管道布局合理，便于检测工作的进行，并符合安全要求。实验室的仪器设备、电气线路和管道布局是否便于检测工作的进行，并符合安

51、全要求。98.如需要，应配置停电、停水等应急设施。1） 是否配置停电、停水等应急设施，对检测时间持续长的项目，应有程序规定当突然停电、停水等情况下的应急处理办法。99.应有措施保护人身健康和安全。1） 化学检测室是否配有当酸碱等溶液溅身时的紧急喷淋装置；推荐精选内部审核记录表审核对象审核依据农产品质量安全检测机构考核评审细则审核员审核日期条款审核条款内容审核方法审核记录评审结论备注2） 是否配有烧、烫伤等的应急药品及其它安全防护措施和设施。100.*废气、废水、废渣等废弃物的处理应符合国家有关规定。对检测废弃物是否进行规定，是否符合国家有关规定，并形成记录； （注：可编辑下载，若有不当之处，请指正，谢谢!） 推荐精选