法律风险管理概况综合调查问卷

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1、广东凯顺律师事务所法律顾问单位法律风险管理概况综合调查问卷填写说明：1、本问卷旨在帮助了解公司法律风险管理或法律事务内部控制现状，为顾问律师进行法律服务提供客观的数据支持。请务必认真、客观填写问卷，按要求回答所有问题，并加盖公章后提交我所。2、请在单下划线处填写所选选项前面的字母,或者在所选选项处打勾。有的题目为单选，有的题目为多选；请在双下划线处根据实际情况填写信息或数据。3、若对本问卷有其他意见或建议，请填写于问卷结尾处。一、公司基本情况（一）概况1、成立时间：年月，住所：（省、自治区、直辖市）。2、所有制类型：。A.民营企业B.集体企业C.国有企业D.中外合资企业E.中外合作企业F.外商

2、独资企业G.混合所有企业（指不同所有者共同设立的企业，不含中外合资企业、中外合作企业）3、组织形式：。A.有限责任公司B.一人有限公司（法人独资）C.一人有限公司（自然人独资）D.国有独资有限公司E.股份有限公司F.合伙制企业G.个人独资企业H.国有非公司制企业I.集体非公司制企业4、注册资本：万元（其中：货币资本万元；非货币资本万元。非货币资本中：商标万元，专利万元，版权万元，非专利技术万元，土地使用权万元，实物万元，其它万元）。如注册资本分期缴付，现已缴付万元，其余注册资本缴付期限为。5、股本结构：股东（合伙人、出资人）人数：；前三位大股东（合伙人、出资人）所占的股比（合伙份额、出资份额）

3、：第一位;第二位%;第三位%;高级管理人员持股比例：一%。6、职工数：人（其中大专（含）以上学历人）；职工股东数：人。7、资产总额：万元；年销售收入万元8、所在行业：（跨行业经营的，可选2-3个主要行业）A.农、林、牧、渔业B.采掘业C.制造业D.电力、煤气及水的生产和供应业E.建筑业F.地质勘探业、水利管理业G.交通运输、仓储及邮电通信业H.批发和零售贸易、餐饮I.金融、保险业J.房地产业K.社会服务业L.卫生、体育和社会福利业M.教育、文化艺术及广播电影电视业N.科学研究和综合技术服务业O.其他行业9、子公司个，住所地分别为;分公司个，住所地分别为。（二）政府扶持情况10、公司已使用过的融

4、资方式有：;目前计划通过何种方式筹资？。A.政府资助B.银行贷款C.公司间拆借D.民间借贷E.股权融资（引入新的投资者，增加注册资本）F.风险投资G.境内发行股票上市H.境外发行股票上市I.发行公司债券11、是否获得过国家有关发展专项资金扶持？。A.获得国家资金扶持B.获得省级资金扶持C.获得市级资金扶持D.获得县级资金扶持E.没有获得过资金扶持12、如获得过国家有关发展专项资金扶持，获得资金扶持的方式和金额：A.无偿资助万元B.贷款贴息万元13、是否被认定为公司技术中心？（可多选）,获得奖励金额0A.被认定为国家级公司技术中心B.被认定为省级公司技术中心C.被认定为市级公司技术中心D.被认定

5、为县（区）级公司技术中心E.没有被认定为公司技术中心14、是否享受过税收减免优惠？减免额？A.是，共减免万元B.否15、在以下哪些方面得到过政府指导和帮助？。A.创业扶持B.市场开拓C.政府采购D.技术创新E.其他。16、在以下哪些方面得到过各级公司协会、行业协会、中小公司协会或类似社团提供的服务？。A.投融资B.财税咨询代理C.法律事务咨询代理D.管理咨询培训E.市场营销咨询培训F.引进人才G.引进技术H.其它。17、在以下哪些方面得到过社会专业服务机构提供的服务？A.投融资B.财税咨询代理C.法律事务咨询代理D.管理咨询培训E.市场营销咨询培训F.引进人才G.引进技术H.其它。（三）知识产

6、权情况18、共持有中国注册商标一枚，一件，（其中已申请国际注册一枚，件，注册的国家和地区达一个）；公司持有非注册商标一枚。19、商标（品牌）已获得以下哪些认定？:A中国驰名商标B.中国名牌C.国家免检D.中国出口名牌E.省著名商标F.省名牌G.省免检H.市著名商标I.未获以上认定20、已授权专利项（其中发明项，实用新型项，外观项）。21、已申请未授权专利项（其中发明一项，实用新型一项，外观一项）。22、拥有著作权的作品（产品）件（其中已登记的件，未登记的件）。（四）依法经营及资信情况23、是否取得了所从事生产经营活动需要的行政许可、认证认可、资质等级?A.全部取得B.部分取得C.没有取得24、

7、过去五年中，是否受到过工商、税务、财政、海关、环保、质检、计量、价格、劳动监察、安监、卫生、土地管理等部门的行政处罚？处罚次数？。A是，受到次处罚B.否25、职工（不含劳务派遣用工）总人数的%签订了劳动合同，一%按规定参加社会保险；劳务派遣用工总人数：人。26、是否按照国家规定的标准发放职工加班费？。A.是B.否27、公司是否建立了工会组织？。A.是B.否28、（建立了工会组织的选此题）是否按规定拨付工会经费？。A.足额拨付B.部分拨付C.没有拨付29、是否存在逾期未收回的债权？。A.是，余额万元，其中逾期二年以上的万元：B.否30、是否存在逾期未履行的债务？。A.是，余额万元，其中逾期二年以

8、上的万元：B.否二、公司法律事务机构（人员）设置情况31、法律事务机构设立及法律事务人员配备情况：。A设有法律事务机构，设立于一年，目前共配备专职法律事务人员人B.未设法律事务机构，但配备有专职法律事务人员人C.未设法律事务机构，也未配备专职法律事务人员，由其他工作人员兼办法律事务32、若公司有专职法务人员，请回答：（1）公司专职法务人员的职业资格：公司律师人，法律职业资格人，公司法律顾问资格人，没有职业资格人；（2）公司专职法务人员的学历背景：A.法律专科人B.法律本科人C.法律硕士人D.法律博士人E.非法律专业本科（含）以上人F.非法律专业本科以下人（3）专职法务人员的工资待遇：A.相当于

9、高层管理人员人B.相当于中层管理人员人C.相当于基层管理人员人D.相当于普通员工人（4）是否有定期安排专职法务人员培训？。A.是B.否33、若公司没有专职法务人员，请回答：（1）兼办法律事务的人员一般是：。A业务人员B.行政人员C.财务人员D.高级管理人员E.不固定，零时指定F.其他（2）兼办法律事务的工作人员的学历背景：。A.法律专科（含）以上B.非法律专业专科（含）以上，具备一定的法律知识C.非法律专业专科（含）以上，法律知识有限D.非法律专业专科以下，法律知识有限E.非法律专业专科以下，法律知识非常有限34、是否聘有常年法律顾问？A.是，累计一任，年，顾问费每年元；B.否35、（聘有常年

10、法律顾问的选此题）聘请的常年法律顾问是。A.专职律师B.兼职律师C.离退休司法人员（公、检、法、司等）D.法学教学科研人员E.其他036、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的投入为。A.1万元以下B.1-5万元C.5-10万元D.10万元以上37、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的事后补救性投入（如律师代理费、诉讼费、仲裁费等）占总投入的比例为。A.10%KZ下B.10%-50%C.50%-80%D.80%以上三、法律事务管理情况（一）公司治理层面38、公司章程、合伙协议、合资合作合同、股权转让等法律文件如何起草完成?A.套用工商管理部门、外资管理部门提供的范本，除名称、地址、数字等作修

11、改外，其它条款基本未作修改补充B.套用其它公司版本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充C.委托律师等法律专业人士根据法律法规，结合本公司具体情况起草完成D.其它。39、设董事会的公司请回答：(1)公司每年召开股东(大)会次，召开董事会次，召开监事会次(2)是否有完整的股东会、董事会、监事会记录并存档备查？。ANB.否(3)是否设有独立董事或外部董事？。A.是，设一名；B.否(4)是否建立了保障股东查阅股东会决议、董事会决议、监事会决议、财务报告、会计账簿的具体制度？。A.是B.否(5)如果建立了上述制度，这些制度是否告知了股东？。ANB.否(6)本届董事会是否修改过上届董事

12、会制定批准的规章制度？。ANB.否(7)是否有保障员工有直接与董事会成员沟通的制度？。A.是B.否(8)监事会是否发动过罢免董事或其他高级管理人员的动议？。A.是B.否(9)是否有监事会独立的工作经费预算？。A.是B.否40、公司重大决策如何作出？。A.由股东会或董事会按照章程规定的议事规则作出B.由实际控制公司的大股东作出C.其他。41、公司重大决策是否有法律专业人士提供咨询意见?A.是B.有时有C.否42、股东（合伙人、出资人）之间、高级管理人员之间、股东与管理层之间是否存在较多的亲属关系？oA.是B.否43、控制公司的大股东（合伙人、出资人）是否允许小股东（合伙人、出资人）查账？。A.是

13、B.否44、是否设有内部审计部门？。A.是B.否45、（设有内部审计部门或人员的选此题）内部审计部门履行职责的形式为,每年定期审计次。46、（设有内部法律事务机构或人员的选此题）内部法律事务机构或人员是否参加审计工作小组或提供其他支持性服务？。A.是B.否（二）合同管理47、重要商务谈判活动是否有法律专业人员参加？。A.常年法律顾问或专项法律顾问参加B.公司专职法务人员参加C.公司兼职法务人员参加D.没有法律专业人员参加E.法律专业人员有时参加，有时不参加48、公司经营中签订的合同、协议等法律文件及公司管理规章制度是否由法律专业人士起草审查？。A.常年法律顾问或专项法律顾问起草审查B.公司专职

14、法务人员起草审查C.由兼办法务的业务人员或管理人员自行起草或参照其它公司版本起草，未经法律专业人员审查D.有时由法律专业人士起草审查，有时没有49、代表公司签署合同时是否出具法定代表人证明或授权委托书，并要求对方出具法定代表人证明或授权委托书？。A.是B.否C.有时50、合同、协议、谈判纪要、委托书、商务往来文书函电是否有专人负责保管和存档？。A.是B.否51、公司印章的保管、使用、交接，有无严格的登记管理制度?A有严格的制度并执行B有制度但不健全，或不完全按规定执行C没有制度，听主要负责人指示52、公司营业执照、公章由谁保管？。A.主要负责人本人B.公司中主要负责人的家属或亲友C.主要负责人

15、指定的其他工作人员D.公司章程规定或董事会决定的保管人E.其他53、是否有合同管理制度？。A.是B.否54、是否建立了合同销售、法律、财务、审计等部门会签制度？。ANB.否55、是否有合同管理专职部门或人员？。A.是B.否（三）诉讼、仲裁情况56、过去五年是否发生过民商事诉讼、仲裁？。A.发生过B.没有发生过57、发生过民商事诉讼、仲裁的公司，请填写下表（单位：万元）：案由标的额结案、执行情况（打，）诉讼费A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执

16、行A未审结B未生效C已全部执行D已部分执行E未执行58、是否提起过行政诉讼？。A.是B.否；裁判结果如何？A胜诉B.部分胜诉C.败诉D.撤诉59、公司是否曾经成为刑事案件的受害人？。A.是B.否；案由;是否破案？A是B.否；共造成损失万元，其中无法挽回的损失达万元60、是否曾经由于重大疑难法律纠纷而使公司经营陷入困境？。ANB.否（四）公共关系61、是否遭遇司法机关及行政执法机关非法查封、扣押、冻结、没收公司财产，或非法侵占、毁损、强制无偿使用公司财产？。A.是B.否62、是否遭遇公共权力部门违法违规收费、罚款？。A.是B.否63、是否遭遇公共权力部门或者有关协会组织强制或变相强制公司提供赞助

17、、摊派财物或劳务、报销、吃喝、旅游等？。A.频繁B.比较频繁C.有时D.偶尔E.没有64、是否遭遇公共权力部门或者有关协会组织强制或变相强制公司出资参加评比、达标、表彰、培训、广告、出书等？。A.频繁B.比较频繁C.有时D.偶尔E.没有65、公司共参加各类社团一个（国家级一个，省级一个，市级一个，县级_个），其中自愿加入的一个，强制或变相强制参加的一个。公司每年共缴纳各种会费元。6&是否遭遇公共权力部门或其工作人员强制或变相强制公司接受指定产品和服务（如指定或变相指定供应商、经销商、存款银行、会计师事务所等中介服务机构等）?_。A.是B.否67、是否遭遇国家机关领导及工作人员违背公司自愿要求公

18、司为他人提供担保？。A.是B.否6&是否遭遇国家机关领导及工作人员违背公司自愿要求安排就业人员？。A.是B.否69、在特许经营、政府工程招投标、政府采购中是否受到歧视或不公正对待？。A.是B.否70、产品是否出口？A是B.否；是否遭遇国外反倾销、反补贴、保障措施调查？上是B.否；如何应对？A.公司自费聘请律师等专业人员积极应对，累计支出万元B.政府给予资金资助和专业指导，政府累计资助万元C.因缺乏资金和专业人才而放弃应诉71、公司主本人及家属的人身、名誉和家庭财产等合法权益是否遭遇过不法侵害？A是B.否；若有，对公司的影响如何？A.公司陷于瘫痪B.造成一定经济损失C.影响不大D.没有影响；72

19、、如何对待公共权力部门及其工作人员侵犯公司合法权益的行为？。A.向有关主管部门、上级机关反映、举报、控告B.用法律手段维护自身合法权益C.怕得罪有关部门和人员对公司不利，能忍则忍，息事宁人D.其他73、对逾期难以收回的债务，你认为最有效的追索债务手段是：。A.以上门、函电等方式催讨B.通过债务人的熟人、亲友、上级等督促C.威胁或施加暴力D.委托讨债公司E.通过黑社会性质组织F.委托律师诉讼74、对政府部门办事效率、服务态度的满意程度：。A.很满意B.基本满意C.不太满意D.很不满意。75、请对司法公正作评价：。A.公正B.基本公正C.不够公正D.严重不公76、请对司法效率作评价：。A.高效B.

20、效率较高C.效率较低D.效率太低77、对党政部门、司法机关廉政建设满意程度：。A.很满意B.基本满意C.不太满意D.很不满意。（五）知识产权管理78、是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业限制协议？。ANB.否79、签订商业秘密保护协议和竞业限制协议的公司，请回答：(1)商业秘密保护协议和竞业限制协议是否有专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查？。A.是B.否(2)商业秘密的权属。A.完全自有B.大部分自有C.小部分自有，大部分是被许可D.基本上是被许可(3)是否有专门进行商业秘密管理的机构或人员？。A.是B.否(4)

21、是否有商业秘密管理的相关制度或流程规定？。A.是B.否(5)是否有商业秘密档案管理制度？。A.是B.否80、持有专利的公司，请回答：(1)专利的权属。A.完全自有B.大部分自有C.小部分自有，大部分是被许可D.基本上是被许可(2)是否有专门进行专利管理的机构或人员？。A.是B.否(3)是否有专利管理的相关制度或流程规定？。A.是B.否(4)是否有专利档案管理制度？。A.是B.否(5)是否制定了专利资产定期进行评估或者清查的管理制度？。ANB.否81、持有商标的公司，请回答：(1)商标权属。A.完全自有B.大部分自有C.小部分自有，大部分是被许可D.基本上是被许可(2)是否有专门进行商标管理的机

22、构或人员？。A.是B.否(3)是否有商标管理的相关制度或流程规定？。A.是B.否(4)是否有商标档案管理制度？。A.是B.否(5)是否制定了商标资产定期进行评估或者清查的管理制度？。ANB.否82、是否注册了网络域名？。A.是，域名为。B.否83、是否注册了短信网址？。A.是，网址为。B.否84、是否本就公司所有的知识产权(包括商标专用权、著作权及与著作权有关的权力、专利权等)向海关申请了知识产权保护？。A.是B.否85、(接受OEM丁单进行来样生产的选此题)公司接受OEM丁单进行来样生产，是否会主动审查客户所委托生产产品的商标、专利等知识产权权属资料？。A.是B.否86、(委托其他公司加工产

23、品或提供其他配套服务的选此题)公司委托其他公司加工产品或提供其他配套服务，是否会与接受委托的公司签署关于知识产权保护的相关协议?。A.是B.否(六)对外投资与担保87、进行过对外投资的公司，请回答：(1)在对外投资过程中是否遭遇过经济损失或商誉损失？。ANB.否(2)公司对外投资时，是否会进行相应的法律尽职调查？。ANB.否(3)公司认为对外投资的法律尽职调查应当包括下列哪些内容？。(可多选)A.与目标公司相关的法律、政策性规定；B.目标公司的法律治理结构；C.目标公司的所持有的业务经营资格许可文件，重大财产如土地、设备、知识产权的权属资料；D.目标公司工商登记材料；E.目标公司的债权、债务、

24、对外担保情况；F.目标公司的纳税情况；G.目标公司的高级管理人员和技术人员合同签订情况；H.目标公司的人力资源管理情况；I.其他(4)公司对外投资行为是否按照章程的规定，由董事会或股东会进行了表决？。A.是B.否88、是否为股东提供过担保？。A.是B.否89、是否为股东投资的其他公司提供过担保？。A.是B.否90、存在实际控制人的公司，请回答：(1)是否为实际控制人提供过担保？。A.是B.否(2)是否为实际控制人投资的其他公司提供过担保？。A.是B.否91、是否为上述个人或公司以外的公司提供过担保？。A.是B.否92、公司为同一公司累计提供的担保额相当于本公司总资产的。A.不足20%B.20%

25、-40%C.40%Z上D.其他。93、公司对外担保的单笔最大担保额相当于本公司总资产的。A.不足5%B.5%-10%C.10%-20%D.20皈上E.其他。94、公司对外提供担保的全部担保额相当于本公司总资产的。A.不足20%B.20%-40%C.40%-60%D.60%-80%E.80%-100%F.100%以上G.其他。95、(资产设定抵押的选此题)公司已设定抵押的财产占总资产的%。四、法律风险管理能力测试96、公司在制定公司目标、发展战略时是否考虑过在目标实现过程可能遇到的法律风险因素？。A.是B.否97、公司对法律风险管理体系建设的期望目标是。A使法律事务管理更加规范B.及早发现风险、

26、漏洞所在，以采取补救措施C.有效避免潜在纠纷或在可能涉及的纠纷中把握主动D.其他098、公司对带来何种损失的法律风险才会引起注意?（可多选）A涉及公司名誉的B、可能造成公司重大经济损失的G可能影响公司发展战略的D、一般都会及时处理99、公司法律事务管理是否存在规范的工作流程？。A是，主要涉及的法律事务包括。B.否100、公司是否有过调整整个管理体制的经验？上是B.否；如果有，当时是出于什么目的，实施过程如何？。101、根据公司经验，改变原有的管理机制时主要的障碍是。（可多选）A.领导层的认知B.资金状况C.制度的落实D.其他。102、是否进行过合同管理、索赔与诉讼案件方面的数据统计？。A.上级

27、要求时才进行B.定期进行统计C.每日对照工作情况进行统计D.从不进行统计103、公司进行过以下那些方面的信息收集整理工作？（可多选）。A.与本公司相关的政治、法律环境B.本行业公司蒙受损失的案例C.与本公司相关的新法律法规和政策C.员工道德操守的遵从性D.本公司签订的重大协议和有关贸易合同E.本公司发生重大法律纠纷案件F.本公司及竞争对手的知识产权情况104、公司是否建立了法律事务机构或法务岗位？A.是B.否105、公司是否已经建立了法律事务内部控制系统？A.是B.否106、公司是否定期进行法律风险排查？A.是B.否五、法律服务需求测试107、希望外聘律师能提供哪些形式的法律服务？。（可多选）

28、A对公司经营管理活动中遇到的疑难法律问题提供咨询和辅导；B.组织公司法律事务工作者、管理人员进行培训与进修；C.组织公司法律事务管理和法律风险控制方面的研讨、经验交流；D.提供法律风险管理体系建设服务和制定法律事务危机处理应急预案；E.提供新法规速递，新法规解读；F.帮助公司建立健全规章制度；G.参与公司投融资项目论证、重大商务谈判；H.代为草拟、审查重要法律文书；I.知识产权事务咨询与代理；J.代理诉讼、仲裁，维护公司合法权益；K.追讨商业欠款。108、公司希望在哪些领域获得法律服务?（可多选）A公司并购、重组、股权转让B.公司治理结构完善C.房地产D.投融资E.合同、担保F.保险G.知识产权H.劳动和社会保障I.产品责任J.财务、税收K.证券发行上市L.反倾销、反补贴、保障措施M.广告N.反不正当竞争O.反垄断P.海事海商H.国际投资I.管理层收购、员工持股计划J.其它0六、公司目前在法律事务方面亟需解决的问题是0答卷公司：