国际贸易理论PPT2

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1、要素禀赋理论：H-O模型Factor En dowme nt Theory:The Heckscher-Ohli n Model要素禀赋理论：H-O模型z基本概念z要素禀赋理论z要素禀赋理论的拓展z对H- C理论的简评z对要素禀赋理论的实证检验(里昂惕 夫之迷)1#要素禀赋理论：H-O模型Z时间：20世纪30年代z代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林( HeckscherandOhlin)z代表作：1919年赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响1933年俄林博士论文区域贸易和国际贸易，1977年荣获 诺贝尔经济学奖。被公认为现代国际贸易理论的创始人。赫克歇尔-俄林理论z研究角度：从生产要素禀赋的国

2、别差异来解释生产成本和 价格的不同，但关于国际贸易及分工的理论仍建立在比较 优势的基础上。z比较优势来自于两个重要概念：z 相对要素丰裕度(Relative factor abundance)z 相对要素密集度(Relative factor intensity)z也叫做要素禀赋学说(factor-e ndowm ent theory)或者要素比例学说(factor-proportions theory)#H O理论：基本概念要素丰裕(Factor Abundance)z要素丰裕度可以用两国要素总量的相对比率(实物型定 义)或两国要素的相对价格(价格型定义)来表示。z如果本国劳动相对于资本的供

3、给大于外国劳动相对于资 本的供给，即满足L/K L*/K*的时候；或者本国劳动相 对于资本的价格小于外国劳动相对于资本的价格，即满 足w/r Kf/ lf，钢铁生产是资本密集型生 产，食品生产是土地密集型生产。z要素密集度是和产品相关的概念。#要素密集度与要素丰裕度图示:商品x的要素投入组合(Lx,Kx ),沿射线 OXfe 产，商品y的要素投入组合(Ly,Ky ),沿射线OY生产，射线斜率代表商品的资本/劳动比率。由图 可知，x商品劳动密集而Y商品资本密集。如果本国劳动丰裕且X 为 劳动密集型商品，外国资 本丰裕且Y为资本密集型 商品，本国生产可能性曲 线AA偏向x轴，外国生产 可能性曲线B

4、B相对偏向于 Y轴。要素丰裕度与生产可能性曲线要素禀赋理论：H-O模型基本假设条件Z 222模型Z两国技术水平相同；单位生产成本递增，不完全专业化生 产z两种最终产品分别为劳动和资本密集型产品，且要素密度 不会发生逆转z两国的消费偏好相同z生产要素在国内可以自由流动，但国际间不能自由流动Z完全竞争市场z没有运输费用、关税或其他贸易障碍H-O定理：在各国生产要素存量一定的情况下，一国将生 产和出口较密集地使用其丰裕的生产要素的产品，进口 较密集地使用其稀缺的生产要素的产品。逻辑思路：国际贸易I商品价格的绝对差异-I商品生产成本比率不同生产要素的价格比率不同各国生产要素存量比例不同I各国生产要素的

5、不同丰裕度(供给)要素丰裕度：比较优势的来源z本国土地充裕，外国劳动力充 裕；z假定两国生产效率相同，则食 品和服装的相对价格相同，表 现为平行的P1P1的P2P2;z相对价格线与生产可能性边界 的切点确定两国的生产点；本 国食品相对于服装的产量高于 外国；z本国专业化生产食品，外国专 业化生产服装。比较优势要素丰裕度：比较优势的来源要素丰裕度与贸易利益I J -i 档土的吝ib*枸TAEBM戸號全z本国土地充裕，外国劳动 力充裕；z假定两国产出比率相同，用OR的斜率表示；z确定生产点的PP线的斜 率不同。本国的斜率大， 表示本国服装相对于食品 的机会成本大，本国的比 较优势产品是食品。z假设

6、两国的消费者偏好 相同，用同一条无差异 曲线表示；z (a)图中可以判断， 本国服装相对于食品的 机会成本大；(b )中 本国减少服装生产，生 产点上移；外国增加服 装生产，生产点下移；z两国的消费点停留在更高的无差异曲线上3理论拓展：要素价格均等化定理z在H-0模型中，包含了 要素价格均等化定理（factor-price equalization theory） 。美国经济学家保罗.萨缪尔森完 善了要素价格均等化的基本命题，并对此进行了论证，因 此也称之为H-O-S定理。z在满足要素禀赋论全部假设条件下，从长期来看，国际贸 易使得两国的要素价格达到均等化。贸易的结果使得两国 的所有工人都能获

7、得同样的工资率，所有的土地均获得同 样的地租报酬。生产要素价格均等化的过程2- 2-2模型：食品、服装两种产品，外国劳动力丰裕，本国土地丰裕。生产并出口劳密 外” 国减少并进口土密因出口增产 服装I 减产食品对劳力需求增加（强）,对土地需求增加（弱）_ 劳力价格上升 对劳力需求下降（弱）土地价格下降对土地需求下降（强）理论拓展：要素价格均等化定理 *z本国土地充裕，外国劳动力充 裕；z贸易之前，本国服装的相对价 格高，劳动力的相对价格高；z贸易以后，本国出口食品，进 口衣服；本国服装相对于食品 的价格下降；劳动力相对于地 租的报酬下降；z这就暗示了国际贸易不是简单 的商品交换，同时也是在 间接

8、 的进行生产要素的交换。生产并出口土密本 j 国、减少并进口劳密对劳力需求增加（弱）0增产食品对土地需求增加（强）对劳力需求下降（强）诚产服装劳力价格下降土地价格上升对土地需求下降（弱）劳力价格均等化 土地价格均等化理论拓展：要素价格均等化定理z国际贸易是否导致了完全的要素均等化 ?z国际贸易减少了，而不是完全消除了同种要素 的国际价格差异。z要素价格均等化的三个前提条件：z两个国家同时生产两种相同的产品。z两国的技术水平相同。z贸易使得两个国家的产品价格完全趋同。理论拓展：要素价格均等化与收入分配斯托尔帕-萨缪尔森定理（Stolper-Samuelson Theorem）在封闭经济下，一国丰

9、裕要素所有者收入低于外国，而稀缺 要素所有者收入高于外国。从封闭经济到自由贸易，要素价格均等化的过程使得贸易前 相对充裕的要素（出口行业密集使用的要素）价格上涨，相 对稀缺的要素（进口竞争工业密集使用的要素）价格下降。结论：一国丰裕要素的所有者因贸易而获益，稀缺要素的所 有者因贸易而受损。理论拓展：要素价格均等化与收入分配琼斯扩大效应z琼斯扩大效应是对斯托尔帕-萨缪尔森定理的发展。z在2 - 2 -2模型里，最终产品价格的变动会导致生产要素价格更大幅度的变动。z如果外国服装相对于食品的价格增加，将导致外国劳动 报酬更大幅度的增加和土地报酬更大幅度的降低。5X资源变化如何影响两种产品的产出？土地

10、供给相对增加和生产可能性边界的偏向性扩张食品产量里昂惕夫之谜美国数据-里昂惕夫悖论(Leontief paradox)z美国是资本充裕的国家，而美国出口产品的资本一劳动比低于进口产品。表：美国每百万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求出口商品进口替代品每百万美元所含资本(美元，1947年价格)2 550 7803 091 339每百万美元所含劳动量(人 /年)182.313170.004资本劳动比率(美元/人)13 99118 184理论拓展：禀赋的变动性Z资源变化如何影响两种产品的产出？z 罗布津斯基命题(Rybczynski Theorem)z在产品相对价格、生产要素价格和产品要素比例

11、既定的前提 下，当某种生产要素的供给量增加，密集使用该要素的产品的 产出增加，另一种产品的产出减少。Z例如，当土地供给增加，土地密集型产品(食品)的产量增 力口，服装的产量减少。z琼斯扩大效应Z生产要素相对价格的变动会导致最终产品相对供给更大幅度的 变动。z例如，当土地供给增加，食品的相对供给会更大幅度增加。要素禀赋理论简评z理论贡献(1) 直接比较两国生产要素总供给的差异，而非单一比较两国两种产 品的单位劳动耗费的差异。从实际优势出发决定贸易模式，更贴近 现实。(2) H O模型分析贸易对收入分配的影响很有效：贸易导致了相对价格 的改变，有很强的收入分配效应。(3) 从要素结构层面进一步解释

12、了比较优势的来源。由于可以对基本要 素的相对丰裕程度进行度量，因而这一理论对利用要素和贸易数据 对比较优势原理进行检验提供了可能。z局限性(1) 理论假设的局限性影响了理论的广泛适用性。资源差异不能解释所有的国际贸易。7X#X里昂惕夫之谜对里昂惕夫悖论的解释(1) 要素非同质论：生产要素禀赋有质量上的差异，美国是有效 劳动相对丰富的国家。(2) 人力资本说：美国劳动力含有更多的人力资本，这使美国出 口商品的资本密集度要大于进口商品的资本密集度。(3 )自然资源论：里昂惕夫的计算限于资本和劳动要素，没有考 虑自然资源。美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本。(4) 贸易壁垒论：美国进口劳动密集

13、型产品比进口资本密集型产 品受到更严格的进口壁垒限制。(5) 需求偏向论：美国国内的需求结构偏向于资本密集型产品。(6) 生产要素密集度反向(变换)论：同一种商品的生产可以存 在要素密集度的转换。如小麦在非洲与美国的生产。要素禀赋理论：总结z H-O定理：一国倾向于出口其国内丰裕要素密集型产品，进口其国 内稀缺要素密集型产品。z理想模型中，国际贸易会导致两国要素价格均等化。实际上，由于资源差异、贸易壁垒和技术差异，完全的要素价格均等化是不 存在的。z斯托尔珀一萨缪尔森命题：贸易导致了相对价格的改变，有很强的收入分配效应：一国相对充裕要素所有者获益，稀缺要素所有 者受损。z罗布津斯基命题：在产品

14、相对价格不变的情况下，一种生产要素 的供给增加将增加该要素密集型产品的产出，另一种产品的实际 产出会下降。z对H-O模型实证研究的结论是双方面的。对里昂惕夫之谜的探讨， 产生了种种新贸易理论。#X要素增长型经济增长要素增长和生产可能性边界z中性增长：劳动和资本以相同比率增长，生产可能性边界同比例 扩张z偏向性增长：仅有劳动（资本）增长，或劳动（资本）增长快于 资本（劳动）增长，生产可能性边界偏向性扩张Y中性增长经济增长与国际贸易z要素增长型经济增长z技术进步型经济增长z经济增长与贸易量的变动z经济增长与贸易条件的变动#X#X技术进步型经济增长技术进步的类型（希克斯的定义）z中性的技术进步：在要

15、素相对价格不变的条件下，中性的 技术进步使得生产中要素使用的最优比例保持不变，即不 发生劳动和资本的相互替代。z资本节约型的技术进步：在要素相对价格不变的条件下, 资本节约型技术进步使得生产中使用的最优资本劳动比例 下降，即发生劳动对资本的替代。z劳动节约型的技术进步：在要素相对价格不变的条件下, 劳动节约型技术进步使得生产中使用的最优资本劳动比率 上升，即发生资本对劳动的替代。经济增长与国际贸易技术进步与生产可能性边界z中性增长：同一幅度提高劳动和资本效率的中性技术进 步，使得生产可能性边界同比例扩张z偏向性增长：非中性的技术进步，使得生产可能性边界发 生偏向性扩张。#X#X经济增长与国际贸

16、易经济增长与贸易量的变动z中性增长（贸易促进偏向的增长）：进口工业和出口工业的生产能力平衡增长。在商品价格不变的条件下，进口和出口量同比扩 大，具有贸易促进效应。z进口替代型增长（逆贸易偏向的增长）：进口工业的生产能力增长超过其他行业，在商品价格不变的条件下，一部分原来进口的 商品被国产品替代，具有贸易阻碍效应。z出口扩张型增长（极端贸易促进偏向的增长）：出口工业生产能力的增长超过其他行业，在商品价格不变的条件下，生产和出口 都得到了进一步的扩张，具有极强的贸易促进效应。经济增长与国际贸易经济增长与贸易条件的变动取决于一国在国际市场中的地位z小国：是国际市场价格的接受者。因此，小国的经济增长

17、没有贸易条件效应。z大国：大国的进出口贸易变动可以影响国际市场价格。因 此，大国的经济增长有贸易条件效应。9X生产要素的增长与国际贸易生产要素的增长与国际贸易#X#X小国的进口替代型增长与贸易量-比如稀缺要素增加进口替代型增长造成的 生产变化通过两方面影 响贸易：小国的出口扩张型增长与贸易量对国外钢铁的需求会由 于国内钢铁生产的增加 而下降，造成进口的削 减；大米生产的下降造成出 口能力的降低；于是，整个贸易量下 降。经济增长的结果使 整个社会的福利增加。-比如充裕要素增加出口扩张型增长使得出口 部门的比较优势得到加 强；该国贸易三角扩大； 福利水平提咼。注意：小国的出口扩张型 增长和进口替代

18、型增长与 国际贸易的关系，与罗布 S2津斯基命题相关。大米#X#X生产要素的增长与国际贸易大国的进口替代型增长与贸易条件变动 国际商品市场价格会 受大国生产变动的影 响，大国的贸易条件 好转；大国进口替代型增长 所带来的经济福利水 平比小国更大。生产要素的增长与国际贸易出口的贫困化增长(Immiseriz ing Growth)z巴格瓦蒂的定义：如果一国商品出口的增加降低了该类产 品的世界市场价格，由于贸易条件恶化，所造成的社会福 利水平的下降超过增长本身带来的利益。z贫困化增长的条件：(1)该国在该贸易品上是大国； (2 )要素的增长是出口偏向的；(3)国际市场上对该国 出口商品的需求的价格弹性很低。z贫困化增长的情况多发生在生产、出口初级产品的发展中 大国。#X#X生产要素的增长与国际贸易大国出口的贫困化增长大国生产咖啡的生产要素增 加了，咖啡的产量增加，价 格下跌。过剩商品使得价格猛跌至很 低的水平，该国缺乏结构调 整能力，强烈依赖出口来支 持经济，即使贸易条件恶化 也不敢紧缩出口。最终导致出口量增加，贸易 条件持续恶化，经济福利下 降的后果。11