招标采购案例分析(课件)

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1、招标采购案例分析中国国际招标网特聘专家全国招标师职业水平考试辅导教材指导委员会委员招标采购案例分析编写组成员山西省机械设备成套局党组成员、总工程师 在某种意义上讲，招标投标活动是一种法律意思表示。讲法律，主要是讲法律关系，讲法律关系，靠案例。因此，案例分析是我们学习理解运用招投标法律行为的重要途径。 陈川生目录 第一章 招标采购程序内容 第二章 招标采购方案及代理合同(13-5)+1 第三章 招标采购文件及要素分析(28-6)+11 第四章 招标采购程序案例分析(75-19)+5 第五章 招标采购争议裁决与判决(8-2)+2 第六章 招标采购项目综合举例 全书共选列124个案例，本讲座重点解析

2、大纲中涉及“掌握”、“熟悉”的32个案例，根据时间许可补充19个案例。一、考试大纲总体要求 运用招标采购法律法规与政策、项目管理与招标采购、招标采购专业实务三科知识，按照案例分析要求，正确理解给定案例背景材料所反映的问题，通过分析、提炼，提出自己的判断和解决方案，运用准确文字（数据或图表形式）表达出来。 案例辅导教材题型 （1）编写类：给定一组条件，编写一个条款， （2）设置类：给定一组条件， 设置审查或评标指标、标准； （3）组织类：依据给定的条件，进行程序组织； （4）计算类：依据给定的条件计算； （5）分析类：按照背景材料，找出存在的问题，给出正确做法； （6）综合类，给出一个完整的招标

3、采购过程，找出所有问题并给出正确做法。 教材重点：第二章（方案和合同）中的招标采购方案及服务计划；第三章（采购文件要素）中资格审查、评标标准设置；第四章（招标采购程序）全章；第五章招标采购合同争议仲裁与诉讼中案例2、招标采购方案及代理合同（一）招标采购专业实务-考试大纲:2.1掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求的分析，编制和实施招标采购方案，确定招标内容、范围、标段（包）规模标准、招标方式和实施顺序，制定招标采购工作目标、工作计划、工作分解和组织实施要点，。2. 招标采购方案及代理合同 本章目的，在于通过具体案例分析招标采购方案编制中一些重点要素，

4、如招标采购标段、标包划分、投标人资格条件选择、招标采购进度计划编制、招标采购代理成本以及代理合同分析等内容，以使读者能够运用项目管理知识和方法，结合招标采购项目特点完成招标采购方案要素策划工作。 本章分为五小节，共17个案例 重点解析5个案例2. 招标采购方案及代理合同 2.1 招标采购批次及标包 2.2 承包合同及资质选择 2.3 招标采购进度计划 2.4 招标采购代理服务计划及合同分析 2.5 招标采购代理成本及费用分析2.1招标采购批次及标包 1、某工业项目招标方案策划 (案例案例2.1)2.1) 背景背景 某国有植物油厂项目，占地24000m2, 总投资3亿元人民币，系在内地某市郊区新

5、征地上新建，项目地址至已经建好的公路网25km，不具备施工机械进场条件。项目建设涉及到项目规划区域内的部分农舍拆除及厂内土地平整等前期工作，包括厂区建设及由国家公路干线至该厂的一条长25km的三级公路，及路边2m宽一条排水沟。项目法人为某植物油厂有限责任公司。项目审批核准部门已经对项目进行了核准。其厂区内建设项目概况如下表： 序号工程名称结构形式建设规模特殊设备备注1办公区综合办公楼框架结构2600 m2电梯2座进口设备2生产区原料库钢筋混凝土筒仓50000吨皮带输送机、斗式提升机成套设备国产设备3预处理车间钢结构1200m2清理、计量成套设备，轧胚机1台进口设备4浸出车间1800 m2浸出、

6、蒸发成套设备5精炼车间2200 m2脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备6灌装车间砖混结构800 m2灌装、包装成套设备7 生产区成品油罐钢结构40000 m3油泵、输油管成套设备国产设备8辅助区机修车间砖混结构1000 m2车床、刨床、钻床各1台910KV配电间框架结构240 m210KV变压器1台10锅炉房580 m220t蒸汽锅炉1个12职工食堂800 m2厨具1套13消防泵房砖混结构120 m2消防泵2台14门卫室224m215其他暖气沟道460 m2国产设备16厂内上水管480m17厂内下水管510m18厂内电缆沟620m19厂内道路620m20停车场600 m221厂区绿化2400

7、m222围墙660m电动门2个 规划区域内场地较开阔，单体建筑间隔均在10m以上，其中，办公区、辅助区与生产区之间有一条宽6m厂区主道路，路两边设有4m宽绿化带及地上照明设施。 工程建设管理模式采用勘察、设计、施工及特殊设备平行发包模式。批准的建设工期十分紧张，计18个月，需按照地上建筑工程同时开工，然后进行厂内管网、管线建设的程序组织，并在设备安装前组织设备的采购及进场安装。 该厂在组织机构中，设有专门从事工程建设管理的机构基建处，其中财务、概预算各1人、工程及技术管理人员6人。基建处人员中，4人从事过粮油加工厂的建设及招标组织工作，对相关工作较熟悉，拟自行组织招标。 问题问题 依据上述条件

8、完成以下工作：（1）本项目招标采购方案包括哪几部分内容？试拟定一份报项目审批核准部门核准的招标基本情况表，其中招标估算金额不用填写。（2）本项目招标至少需要划分多少个招标批次？给出其招标时间的先后次序并说明理由。（3）本项目每个批次招标是否需要进一步划分标段或标包？为什么？ 考查（1）招标方案内容理解；（2）国家计委9号令建设项目可行性研究报告增加招标内容以及核准招标事项暂行规定的主要内容和5号令中招标人自行招标的条件；（3）建设项目招标程序、招标批次的划分原则及工作分解；（4）招标次序与工程建设的关系；（5）标段/标包 划分原则。 参考答案 （1）招标采购方案一般包括以下内容： 招标采购项目

9、概况； 招标采购的范围、标段/标包划分； 招标程序； 质量、价格及完成期目标； 招标采购方式及招标组织方式； 招标采购目标及采购计划； 招标采购项目管理及人员配备； 招标采购项目风险分析； 招标采购服务保证措施； 其他事项等。 自行招标的条件有关部门规章关于邀请招标的条件（归纳） 1、技术要求； 2、自然环境； 3、国家安全，抢险救灾； 4、招标成本、 5、法规要求。 关于可以不招标的情况的总结相见中国国际招标网资讯中心专家栏目表2.2 招标基本情况表 类 别招标范围招标组织形式招标方式不采用招标方式招标估算金额（万元）备注全部招标部分招标自行招标委托招标公开招标邀请招标勘察VVV设计VVV建

10、筑工程VVV安装工程VVV监理VVV主要设备VVV重要材料VVV其他V电梯、清理、计量成套设备、轧胚机、浸出、蒸发成套设备、脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备、灌装、包装成套设备采用国际招标，其他项目均采用国内招标。 某植物油厂有限公司*年*月*日本案招标时间的先后次序 工程勘察招标 公路干线至厂区公路设计招标 厂区工程设计招标 工程施工监理招标 公路干线至厂区公路施工招标 厂区工程厂地平整招标 厂区围墙招标 厂区建筑工程施工招标 工程特殊设备采购及安装 厂区管网、管线施工招标 厂区道路施工招标 停车场施工招标 地上照明设施安装招标 厂区绿化招标 标段划分科学、合理的标准： 便于评标、方便采购

11、（施工） 举例：1、某阀门招标（方便评标） 2、某道路施工招标存在的问题 工程一般按照以下原则划分标段： 满足现场管理和工程进度需求的条件下，以能独立发挥作用的永久工程为标段划分单元; 专业相同、考核业绩相同的项目，可以划分为一个标段。 工程货物采购标包划分原则为： 技术指标及要求相同的或同属一个经销商经营货物，可以划分在同一个包，同时可以对一些金额较小货物可以适当合并分包。 （3）工程及货物采购标段/标包可以如下划分：工程勘察招标：1个标段。公路干线至厂区公路设计招标：1个标段。公路干线至厂区公路施工招标：1个标段。厂区工程设计招标：1个标段。厂区工程厂地平整招标：1个标段。厂区建筑工程施工

12、招标：2个标段，即办公区和辅助区1个标段，生产区1个标段。工程施工监理招标：2个标段，即公路工程施工监理和厂区建设项目施工监理各1个标段。工程特殊设备采购及安装： 机电产品国际招标采购：第一包：电梯；第二包：浸出、蒸发成套设备；第三包：脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备；第四包：灌装、包装成套设备；第五包：清理、计量成套设备；第六包：轧胚机.国内货物招标采购:第一包：皮带输送机、斗式提升机成套设备；第二包：油泵、输油管成套设备；第三包：车床、刨床、钻床；第四包：变压器；第五包：蒸汽锅炉；第六包：消防泵；第七包：厨具。 厂区管网、管线施工招标：1个标段。 厂区道路施工招标：1个标段。 停车场施工

13、招标：1个标段。 厂区绿化招标：1个标段。 地上照明设施施工招标：1个标段。 厂区围墙招标：1个标段。 2、某地社会保障卡系统招标方案策划(案例2.3) 背景 2006年10月，经批准某公司建设某城市社会保障卡系统。项目投资规模为2亿元，资金来源为企业自筹加银行贷款。招标采购内容和行政监督部门核准的招标方式见下表 . 问题 （1）作出本项目招标方案主要内容策划。 （2）根据项目招标进度要求，画出各种货物的招标进度横道图。 考查（1）货物招标方案内容； （2）标包划分原则及划分； （3）投标人资格条件确定及维持竞争； （4）招标进度计划。 货物采购的招标方案策划一般包括确定采取的招标方式、确定分

14、包、设定投标人资格和招标货物关键技术要求、安排招标工作进度等。 （1）招标采购方式 除了公开招标和邀请招标的货物外，对于经核准可以不招标的货物，为了提高采购的经济性，可以参照政府采购法的询价和竞争性谈判方式采购。 （2）合理分包 （3）设定投标人资格和关键技术要求 （4）安排招标进度计划（倒推时间法 ） 项目内容采购数量招标方式要求到货时间32K接触式IC卡1000万张公开招标2007年5月31日读卡机具10000台公开招标2007年3月31日触摸屏500台公开招标2007年3月31日小型机100台邀请招标2007年2月28日存储设备150台公开招标2007年2月28日某品牌服务器1批不招标2

15、007年2月28日某品牌数据库软件300套不招标2007年2月28日台式计算机500台公开招标2007年5月31日笔记本计算机100台公开招标2007年5月31日打印机500台公开招标2007年5月31日复印机100台公开招标2007年5月31日电话机500台公开招标2007年5月31日传真机100台公开招标2007年5月31日 背景： 用户提出的32K接触式IC卡投标人资格要求包括： 1、注册资本超过1000万元、 2、IC卡产品通过某电子产品质量认证中心检测、 3、具有芯片生产厂家的投标授权、 4、具有社会保障卡销售业绩。 经过市场调查了解到，本项目所需32K接触式IC卡由IC卡芯片和IC

16、卡卡基两部分组成，芯片成本占IC卡总成本的80%。IC卡芯片由专门的芯片厂家生产，这类厂家较少；IC卡卡基由卡基厂家生产，并负责集成芯片成为最终产品。卡基厂家非常多。 本项目所需的32K接触式IC卡要求具有特殊的SSF33算法，目前具有满足要求的现成芯片产品并且通过某电子产品质量认证中心检测的只有一家企业，即HD公司。其它芯片厂家要开发出满足本项目要求的芯片并且通过某电子产品质量认证中心检测需要2个月时间。参考答案（1）本项目招标方案策划主要包括以下内容： 招标采购方式：A、根据招标行政监督部门核准的招标采购方式，IC卡、读卡机具、触摸屏、存储设备、台式计算机、笔记本计算机、打印机、复印机、电

17、话机和传真机采用公开招标方式采购； 小型机采用邀请招标方式采购。B、服务器和数据库软件由于项目的特殊情况，招标行政监督部门核准可以不招标而直接采购某品牌产品。为了以最少的资金买到指定品牌的服务器和数据库软件，宜进行公开询价，在媒体发布公告邀请不特定的供应商提供该产品报价的方式采购。 合理划分标包：台式计算机和笔记本计算机合为一个包，打印机、复印机、电话机和传真机合为一个包，其它货物单独组包。确定投标人资格：A、32K接触式IC卡：将投标人提供投标产品检测报告的时间推迟两个月或将社会保障卡销售业绩作为评标时的加分因素。B、服务器和数据库软件： 要求参加报价的供应商具有产品制造厂家的该产品代理资格

18、，具有销售该产品的业绩。 为了避免生产厂家操纵产品销售，对参加报价的供应商名单严格保密，并且在报价截止时间以前，允许任何符合资质要求的供应商参加报价。 招标进度安排 (横道图略)项目内容组包招标最迟开始时间招标采购时间制造和运输时间到货时间32K接触式IC卡单独组包2007年4月1日30日30日2007年5月31日读卡机具单独组包2007年1月28日30日30日2007年3月31日触摸屏单独组包2006年12月28日30日60日2007年3月31日小型机单独组包2006年11月8日30日90日2007年3月10日存储设备单独组包2006年12月1日30日60日2007年2月28日某品牌服务器单

19、独组包2006年12月18日10日60日2007年2月28日某品牌数据库软件单独组包2007年2月10日10日7日2007年2月28日台式计算机合包2007年4月15日30日15日2007年5月31日笔记本计算机打印机合包2007年4月23日30日7日2007年5月31日复印机电话机传真机 2.2 承包合同及资质选择项目管理与招标采购-考试大纲:3.6 熟悉建设工程项目合同类型、适用范围，依据建设项目特点，选择适用的合同类型及合同履行担保方式。3.11 熟悉建筑业专业分类、各专业设计、施工和监理单位资质和市场准入管理；建筑业从业人员的职业资格管理；依据工程项目的技术要求选择符合相应资格的企业和

20、从业人员。 招标采购专业实务-考试大纲:2.2依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，.3、合同形式及投标人资质选择（案例2.4） 背景背景 某市机场是经批准建设的国家重点工程，工程总投资12亿元人民币，建设工期36个月。建设内容包括航站楼、栈桥、跑道、照明、电子信息、供油工程的等，其中航站楼建筑面64000m2,其建安工程合同估算额31000万元；飞行区指标4C，其中的“飞行区跑道、滑行道地基处理工程”，即“地基强夯工程”，合同估算价为9800万元，机场场道工程合同估算额为4200万元人民币；机场空管工程合同估算额为2800万元人民币。 项目审批核准单位对该机

21、场建设中的航站楼、跑道和机场空管等工程及设备安装工程，核准的招标方式为公开招标；建设单位组织完成了工程现场地质勘察报告，其深度，满足工程设计及施工需要，但航站楼部分内容需要进行施工深化设计。此外，项目建设期间物价有较大幅度波动，须选择适当的合同形式降低风险。现对以上三个项目施工及设备采购进行招标。问题 （1）建筑业企业资质共分几大序列？各有多少个类别？为什么施工承包人必须取得相应施工资质才能承揽相应业务？ （2）工程施工承包合同的形式有哪几种？针对背景材料，选择该项目航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程的合同形式，说明理由。 （3）依据背景材料，选择航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程施工投标

22、人的资质名称及相应等级，并说明选择理由。 （4）航站楼客梯8部，其中人字梯6部选择进口产品，合同估算额1200万元人民币；货梯2部，合同估算额80万元，是否均可以直接签订采购合同，为什么？ （5）建设单位与B基础公司有很好的合作，且B基础公司在地基处理方面实力很强、声誉良好。建设单位能否直接将地基强夯工程发包给B基础公司？同时，该工程由A设计院设计，其子公司C基础公司能否承包该地基强夯工程，为什么? 考查 （1）建筑施工企业的资质管理标准及选择；（2）工程发包承包合同形式及选择；（3）招标采购方法；（4）现行法规中，如工程建设项目施工招标投标办法（30号令）等，对投标人参加投标的资格有一些限制

23、性的规定等。参考答案（1）建筑业企业资质分三种，分别是施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。其中施工总承包资质分为十二类，专业工程施工承包资质六十类；劳务分包十三类。建筑法第二十六条规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程；该条同时规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。 合同法第二百七十二条规定，禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位等。 上述法律规定表明，工程施工承包人必须取得相应资质才能承揽相应业务，否则属于违法承揽工程。注意：除总承包企业特级和专业承包一级外，其他级

24、别的企业仅允许承揽合同额 在其注册资本金5倍以下的工程施工。 （2）工程承包合同有三种： 固定价格合同； 可调价格合同； 成本加酬金合同， 其中固定价格合同又分为固定单价合同与固定总价合同两类。 依据项目背景材料，合同形式选择如下： 航站楼工程施工期较长，考虑到背景材料给出的条件，即建设期间物价波动较大以及航站楼部分设计需要进行施工深化设计，为降低合同风险，其施工承包合同宜选择固定单价合同； 地基处理工程：地基处理工程受市场物价波动影响较小，考虑到工程地质勘察报告深度满足工程设计及施工需要，宜选择固定总价合同；机场跑道工程施工期较短，受市场物价波动影响较小，加之其施工工艺相对简单，宜选择固定总

25、价合同；机场空管工程建设工期相对较短，涉及设备选型及安装、集成以及配套的施工深化设计等，宜选择固定总价合同。（3）投标人资质名称及等级选择如下： 航站楼工程：房屋建筑工程总承包一级及以上资质，且企业注册资本金在6200万元以上（注册5倍）； 地基处理工程：地基与基础工程施工专业承包一级资质； 机场跑道工程：飞行区指标4C，须选择机场场道工程专业承包二级及以上资质； 机场空管工程：飞行区指标4C，须选择机场空管工程及航站楼弱电系统工程专业承包一级资质，因该专业仅一级、二级两个等级，其中二级资质仅允许承揽飞行区指标在4D及以下的机场空管工程和航站楼弱电系统工程的施工。 （4）依据商务部机电产品国际

26、招标投标实施办法（商务部，13号令）， 电梯采购属于其规定的79种产品之一，故6部人字梯不能直接签订采购合同，须在商务部机电产品进出口管理部门的监督下组织该6部电梯国际招标采购。虽然2部货梯的合同估算额80万元，（项目总额超过3000万）也不可以直接签订采购合同，而需要组织国内公开招标。（5）建设单位不能直接将本项目地基强夯工程发包给B基础公司。C基础公司为A设计院的子公司，属于本项目设计人的附属机构，不能参加该项目的 投标，当然也不能承包该地基强夯工程的施工。2.3招标采购进度计划项目管理与招标采购考试大纲2.2 掌握招标采购项目管理方案的制订、实施与检查；招标采购项目的服务质量、进度、成本

27、控制和信息管理的目标、方法及措施；招标采购项目的服务要素管理和考核评价。2.3了解招标采购项目的风险；招标采购项目风险的分析与应对办法2.4 熟悉应用计算机信息技术实施招标采购项目管理。说明招标采购项目管理的九大任务：（1）招标采购项目综合管理（制定计划、目标、任务；制定流程、措施）；（2）范围管理； （3）时间管理； （4）成本管理；（5）质量管理； （6）人力资源管理； （7）沟通管理；（8）风险管理； （9）采购管理（收集信息及各类资源） 4、招标采购进度控制计划 （案例2.7） 背景 某工程施工招标项目，招标人依据项目特点，确定的招标采购各项工作需求时间如下： （1）编制并确定招标方案

28、和计划 3个工作日； （2）协商并签订招标代理协议 3个工作日； （3）编制资格预审文件 3个工作日； （4）发布资格预审公告，出售资格预审文件 5个工作日； （5）潜在投标人编制资格预审申请文件 5个工作日； （6）接受资格预审申请文件并组织资格评审 2个工作日； （7）招标人提供施工图纸及有关技术资料 签订委托协议后3个工作日内； （8）编制招标文件 接到图纸后5个工作日； （9）编制工程标底 10个工作日； （10）发出资格预审合格通知书，出售招标文件 5个工作日； （11）现场踏勘及答疑会1个工作日； （12）抽取评标专家1个工作日； （13）开标评标2个工作日； （14）招标人确认评

29、标结果2个工作日； （15）中标公示5个工作日； （16）发出中标通知书1个工作日； （17）签订合同4个工作日； （18）投标人编制投标文件20个工作日。 问题 （1）对于工程建设施工项目，出售招标文件、投标人编制投标文件、招标文件书面澄清文件发出的时限分别是什么？ （2）试画（考试要求看懂）出本项目招标工作流程的关键路径，并计算招标全过程所需的总时间。 招标工作排序的注意事项 （1）项目招标工作列表。这是招标工作排序确定的基础。 （2）项目的特性。 （3）工作逻辑关系的确定。 （4）组织关系的确定。 （5）外部制约关系的确定。 （6）招标实施过程中的限制和假设。 案例【2.7】PERT图1

30、5日澄清1编标底10编招标文件5供图纸3委托3开标评标2售标书5确认中标结果2中标公示5发中标通知书1编招标文件20方案312345610789141615111918171312编资格文件3公告售资格文件5编资格文件5资格评审2抽专家1签订合同4起始 5、招标组织程序及时间计划不严谨（案例2.8） 背景 某依法必须招标的工程建设项目位于北方某个城市，采用公开招标方式组织其中4台6t蒸汽锅炉的采购。招标人对招标过程时间计划如下： （1）2008年8月9日(星期六)2008年8月14日发售招标文件； （2）2008年8月16日上午9：00点组织投标预备会议； （3）2008年8月16日下午4：0

31、0点为投标人要求澄清招标文件的截止时间； （4）2008年8月17日上午9：00点组织现场考察； （5）2008年8月20日发出招标文件的澄清与修改，修改了几个关键技术参数； （6）2008年8月29日下午4：00为投标人递交投标保证金截止时间； （7）2008年8月30日上午9：00点投标截止； （8）2008年8月30日上午9：0011：00，招标人与行政监管机构审查投标人的营业执照、生产许可证、合同业绩等原件； （9）2008年8月30日上午11：00，开标； （10）2008年8月30日下午1：302008年8月31日下午5：30，评标委员会评标； （11）2008年9月1日2008年

32、9月3日，评标结果公示； （12）2008年9月4日定标、发出中标通知书； （13）2008年9月5日2008年 9月6日，签订供货合同。 问题 （1）逐一指出上述时间安排、程序中的不妥之处，说明理由。 （2）如果该批蒸汽锅炉需要一个半月交货，其安装与系统调试需要三个月时间，招标人与中标人在2008年9月6日签订锅炉供货合同是否可以保证2008年冬天供暖？如需要保证2008年冬季供暖，该批锅炉采供最迟应在什么时间开始？ 考查招标投标法、工程建设项目货物招标投标办法（27号令）关于工程货物招标的程序及时间安排的规定。 参考答案 （1）招标人组织本次招标的时间计划存在以下不妥之处： 招标文件的发售

33、时间不满足工程建设项目货物招标投标办法（27号令）不少于五个工作日的规定，因为2008年8月9日-10日为星期六、星期日，为法定休息日。 2008年8月16日上午9：00点组织投标预备会议不妥。投标预备会议的目的是澄清潜在投标人在投标过程中对招标文件及相关条件的疑问，应安排在投标人要求澄清招标文件的截止时间和现场考察时间之后，以便于统一对投标人在现场考察和招标文件提出的问题进行澄清。 2008年8月20日发出招标文件的澄清与修改， 2008年8月30日上午10：00点投标截止不妥，因为不满足招标投标法至少在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少十五日前发出的规定。如果必须在2008年8月20日

34、发出招标文件的澄清与修改，招标人应相应顺延投标截止时间，即延长到2008年9月4日，以满足法律对招标文件澄清与修改发出时间的规定。 要求2008年8月29日下午4：00前递交投标保证金不妥。投标保证金是投标文件的一部分，除现金外，还包括转账支票、投标保函等形式。投标截止时间前，投标人均可与投标文件一起递交。 2008年8月30日上午9：00点投标截止，2008年8月30日上午11：00组织开标不妥。招标投标法第三十四条规定，开标时间为投标截止时间的同一时间。 2008年8月30日上午9：0011：00，招标人与监管机构审查投标人的营业执照、生产许可证、合同业绩等原件的做法不妥,因为原件不是投标

35、文件的组成部分。依据招标投标法，此时应组织开标。同时查对有关证明证件原件的目的是为了评审投标文件，评标委员会根据招标文件制定的评标办法对所有投标文件进行评审 （2）招标人与中标人在2008年9月6日签订锅炉供货合同不能保证2008年冬天供暖。依据锅炉供货及安装时间，这4台锅炉最快也只能在2009年1月中旬具备供暖条件，而北方城市每年十一月十五日进入冬季供暖期，所以招标人安排的计划不能满足2008年供暖需求。如果必须满足2008年冬季供暖，则应将招标启动时间提前至少两个月时间，即在2008年5月底或6月初开始采购。 2.4招标采购代理服务计划及合同分析 案例2.9 招标采购代理服务计划策划背景

36、某大型国有企业新建办公楼，计划投资2.5亿元人民币，地下3层，地上15层，总建筑面积约5万平方米。该企业目前租用一商业写字楼临时办公，为了节省租金，要求施工总承包单位能在2007年9月1日之前进驻现场。 该企业于2007年5月10日与X招标公司签订委托代理协议，委托X公司作为招标代理机构对办公楼全部工程进行招标，招标代理服务费用按原国家计委计价格20021980号文件规定的标准正常收取（含标底编制）。X公司接受委托后，根据招标人的要求于5月12日编制并提交了一份招标计划书，内容包括：招标组织程序、招标计划安排、服务人员组织等，并就招标项目中关键性问题提出了一些合理化建议。 招标人于5月20日向

37、X公司提供了工程施工图纸，其中精装修、弱电系统、幕墙、消防以及办公楼顶局部轻钢结构吊顶暂无详细设计图纸。X公司根据招标人提供的图纸完成了招标文件的编制，需要二次设计的工程内容以及与工程相关的重大设备采购（电梯、通风空调系统）均以暂估价形式进入清单。 5月21日至7月15日期间，X公司为招标人完成了施工总承包的招标工作（含资格预审）。 X公司协助招标人于8月1日完成了施工总承包合同的谈判和签订工作。8月15日，该企业新办公楼项目正式开工建设。 问题 请根据上述背景情况，回答以下问题： （1）招标代理机构承接工程类项目招标，通常的代理服务内容都有哪些？（2）X公司在施工总承包招标服务过程中，预计存

38、在哪些成本投入？（3）针对本案中的项目，在考虑服务人员配备时一般需要考虑哪些因素？应如何配备和分工？ （4）本案中，后续还有哪些可能需要招标的项目？（5）试从项目管理的角度分析，招标采购服务方案需要考虑哪些方面的内容？ 考查 （1）招标代理服务内容；（2）招标代理投入成本；（3）按照项目管理原理，配备采购人员；（4）招标采购方案的主要内容。 参考答案 （1）工程施工招标代理服务内容主要有：编制招标方案，编制招标文件（包括编制资格预审文件和标底），协助招标人审查投标人资格，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标、评标以及提供招标前期咨询、协助招标人与中标人签订合同等。（2）投入主要有：招标文件和资格

39、预审文件的编制费用、清单和标底的编制费用、投标预备会议涉及的组织费用（会议室和交通费用）、资格评审、 开标、评标的会务费用、资格评审及评标的专家劳务费、协助招标人合同谈判及签订的组织费用（涉及会务费用）、招标过程中所需文件的印刷费用、招标公司人员费用（人员薪酬、福利、交通、通讯等费用）。（3）至少应投入以下人员：综合管理人员1-2人，负责协调、管理工作； 招标采购人员2人以上，应具有类似项目的招标组织经验，负责招标过程的组织、招标文件的编制及配合委托人进行合同签订等； 工程造价人员4人以上，提供材料设备暂估价，完成工程标底价格编制等工作，至少土建、安装各2人；建筑技术支持1-2人，为编制招标文

40、件提供土建、安装技术支持； 财务人员1人，负责投标保证金收取和返还工作；招标文件审核人员2-3人，负责对资格预审文件、招标文件、标底进行审核；辅助人员1-2人，负责招标文件的印刷、发售，并为招标工作提供辅助性服务。 （4）本案中，列为暂估价形式且单项合同估算额度200万元人民币的分项工程均需要组织招标。因此，后续还需要招标的项目有：精装修工程、幕墙工程、弱电系统工程、消防工程、轻钢结构屋架、电梯采购、通风空调系统设备采购及安装等。 （5）招标采购服务方案：项目背景情况；对标的及采购特点的理解 ；标段、标包划分方法及原则 ；基本流程 ；关键环节的说明及解决方案 ；组织机构及人员配备；进度计划及进

41、度保障措施；风险分析；质量标准及质量保障措施 ；代理服务费用和其它等11方面。 招标代理收费快速计算表3.招标采购文件及要素分析 招标采购专业实务-考试大纲： 2.2，掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法，制定资格预审或后审的标准和程序；掌握起草发布招标（资格预审）公告、编制资格预审文件，资格预审申请文件的组成，组织资格预审选择合格投标人。熟悉标准施工招标资格预审文件的应用。 3.1根据工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写投标邀请书、投标人须知，确定招标内容和标段（包）划分范围、规模和招标顺序；掌握工程、货物、服务评

42、标方法和要素的区别，选择评标方法和要素；掌握合同类型选择，合同专用条款和通用合同条款运用； 熟悉标准施工招标文件的运用；了解工程施工招标工程量清单计价方法； 熟悉机电产品采购国际竞争性招标文件的运用； 熟悉特许经营项目融资、建设工程设计、工程监理、建设项目管理，科技研究开发和咨询，物流等服务项目招标文件的编写和相关运用。 3.2掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题，招标文件中的违法、歧视性条款判别。3. 招标采购文件及要素分析 3.1 招标公告编制 3.2 资格审查标准与分析 3.3 工程量清单及组价分析 3.4 合同条款设置、风险评估及价格影响 3.5 进度计划及参数分

43、析 3.6 评标标准与方法分析 本章共28个案例，重点解析6个案例关于招标采购文件 招标公告 资格预审公告 资格预审文件 招标文件（技术要求、资格标准、报价要求、评标标准和合同；分包、工期、非歧视） 评标报告 中标通知书 招投标情况书面报告 3.13.6内容是上述文件的主要组成部分关于招标文件 招标投标法 第十九条 招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同拟签订合同的主要条款。 国家对招标项目的技术、标准有规定的，

44、招标人应当按照其规定在招标文件中提出响应 招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。 第二十条 招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。 （五项实质要求：技术、资格、报价、评标、合同；两个技术细节：标段、工期；一个约束条件：非歧视 实质要求的逻辑关系: 能用、能履约、能评审、有保证、技术和条款约束体现公平关于招标公告 招标投标法第十六条： “招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络报刊、信息网络或者其他媒介发布。 招标公告应当载明招标人招

45、标人的（的（1 1）名称和（）名称和（2 2）地）地址、（址、（3 3）招标）招标项目项目的性质、（的性质、（4 4）数量、（）数量、（5 5）实实施施地点和（地点和（6 6）时间以及（）时间以及（7 7）获取获取招标文件的办招标文件的办法法等事项。” 注意：四方面，七要素 注意：部门规章和法律要求相比： 1、在项目性质数量方面30号令、27号令都要求载明“资金来源”； 2、30号令（施工）对获取招标文件的办法具体分解为，即购买有关文件时间、地点；购买费用和投标资质条件三项； 3、 27号令（货物）对获取招标文件的办法具体分解为，即购买有关文件时间、地点；购买费用和投标资质条件以及文件递交的地

46、点和截止时间四项； 4、2号令（政府采购）没有要求实施时间地点，获取招标文件的办法和27号令相同3.1招标公告编制 案例3.1某建筑工程设计招标公告背景某城市地方政府在城市中心区投资兴建一座现代化公共建筑A，批准单位为国家发展改革委员会，文号为发改投字2005146号，建筑面积6844m2，占地4688m2 ，建筑檐口高度68.86m,地下三层，地上二十层。采用公开招标、资格后审的方式确定设计人，要求设计充分体现城市特点，与周边环境相匹配，建成后成为城市的标志性建筑。招标内容为方案设计、初步设计和施工图设计三部分，以及建设过程中配合发包人解决设计遗留问题等事项。 问题 （1）设计招标公告包含哪

47、些基本内容？ （2）本项目计划2008年9月10日起发售招标文件，针对本项目代招标人拟一份设计招标公告。 考查 （1）设计项目招标公告的内容（2号令）； （2）编制设计项目招标公告。参考答案 （1）设计招标公告应包括工程概况、招标方式、招标类型、招标内容及范围、投标人承担设计任务范围、对投标人资质、经验及业绩的要求、购买招标文件的时间、地点、招标文件工本费收费标准、投标截止时间、开标时间、联系人及联系方式等。（2）本项目招标公告如下： 招标公告 招标编号：*08-*号 * 城市的A工程项目，已由国家发展改革委员会以发改投字2005146号批准建设，为政府投资项目。该项目已经具备了设计招标条件，

48、现采用公开招标的方式确定该项目设计人，凡符合资格条件的潜在投标人均可以购买招标文件，在规定的投标截止时间投标。 工程概况:建筑面积56844m2，占地4688m2 ，建筑檐口高度68.86m，地下三层，地 上二十层，为一座现代化公共建筑。 招标范围：方案设计、初步设计、施工图设计以及工程建设中配合招标人解决现场设计遗留问题。资格审查采用 资格后审 方式，只有资格审查合格的投标申请人才有可能被授予合同。 对本招标项目感兴趣的潜在投标人，可以从*省*市*路*号政府机关服务中心*室购买招标文件。时间为 2008 年 9 月 10 日至 2008 年 9 月 16 日，每日上午 8 时 30 分至 1

49、2 时 00分，下午 13 时 30 分至 17 时 30 分（公休日、节假日除外）。 招标文件每套售价为 200元人民币。售后不退。如需邮购，可以书面形式通知招标人，并另加邮费每套 40元人民币。招标人在收到邮购款后 1 日内，以快递方式向投标申请人寄送上述资料。 投标截止时间为 2008 年 10 月 20 日 9 时 30 分。投标截止日前递交的，投标文件须送达招标人（地址、联系人见后）；开标当日递交的，投标文件须送达 *省*市*路*号市政府机关服务中心*会议室。逾期送达的或未送达到指定地点的投标文件将被拒绝。 招标项目的开标会将于上述投标截止时间的同一时间在*省*市*路*号、市政府机关

50、服务中心*会议室公开进行，邀请投标人派代表人参加开标会议。（招标人名称、地址、联系人、电话、传真等（略）1、某工程货物采购招标公告（案例3.3） 背景 某市H工程建设项目需要采购15台变压器设备，其主要技术参数见表3-1。表3-1 变压器参数 品目货物名称型号参数单位数量1变压器SCBZ10-2000/10 104x2.5%/0.4Dyn11台22变压器SCBZ10-1600/10 104x2.5%/0.4 Dyn11 台43变压器SCBZ10-1250/10 104x2.5%/0.4 Dyn11台54变压器SCBZ10-800/10 104x2.5%/0.4 Dyn11台25变压器（适用于6

51、脉波整流）ZBSCBZ-4000/10 104x2.5%/0.66 Dyn11台2 采购范围包括变压器设备本体、风机、测温元件、其它附件及售后服务等合同规定的内容。对投标人的资格要求为： （1）具有有载调压干式变压器设备生产制造许可证书。 （2）具有三年以上成功、成熟的生产经验和同类产品的销售业绩；具有4000kVA及以上干式有载调压整流变压器的销售及运行业绩和型式实验报告 （3）通过了ISO9001质量体系认证且成功运行两年以上。 投标人必须同时对以上5个品目投标，不得拆分。 计划于2008年9月6日发放招标文件。招标文件发售地点为：*市建军路6号宏远大厦816室；供货期为合同签定之日起80

52、日历天,供货一周内提交6套正式图纸及技术资料。交货地点为项目施工现场，即*省*市朝阳路15号H工程施工现场。开标地点：*市建军路6号宏远大厦16层1612会议室。 问题 （1）工程货物招标公告包括哪些基本内容？ （2）招标人针对本项目发布的招标公告如下，指出其中存在的不妥之处，并代招标人重新拟定一份该项目招标公告。 考查（1）货物招标公告的基本内容；（2）招标文件售价；（3）编写货物招标公告。 招标公告招标编号：*08-*号 某市H工程建设项目为经过项目审批部门核准的企业投资目，现采购该工程干式变压器，欢迎满足资格条件的潜在投标人购买招标文件投标。 招标内容：干式变压器15台，详见招标文件。

53、交货时间：合同签定80日内交货。 交货地点：*省*市朝阳路15号A工程施工现场。 购买招标文件时间：2008年9月6日2008年9月8日，每日上午9:00-17:00（北京时间，法定节假日除外）。 购买招标文件地点： *省*市建军路6号宏远大厦816室。 招标文件售价：每套8000元/套人民币，招标文件售后不退。如需邮购，须加付EMS费400元人民币，收到上述款项1日内采用EMS特快专递的方式寄送招标文件。 投标人的资格要求 A、具有有载调压干式变压器设备生产制造许可证书。 B、具有3年以上成功、成熟的生产经验和同类产品的销售业绩；具有4000kVA及以上干式有载调压整流变压器的销售及运行业绩

54、和型式实验报告。 C、通过了ISO9001质量体系认证且成功运行两年以上。 投标截止时间和开标时间：2008年9月20日上午10:00（北京时间），投标文件须于投标截至时间前送达开标地点。逾期送达或未送达指定地点的投标文件恕不接受。 开标地点：另行通知。参考答案（1）（略）（2）该份招标公告存在以下不妥之处： A、没公布项目核准编号和招标方式 （公开、邀请）； B、没公布招标货物的技术规格和参数，仅明确“见招标文件”； C、招标文件发后时间仅3日，不满足“最短不少于5个工作日”的要求； D、招标文件售价8000元/套，EMS邮费400元不合理，一般仅限于弥补招标人印刷和邮寄方面的直接成本支出；

55、 E、开标时间定在2008年9月20日不妥，不满足“从招标文件发售之日起至投标截至之日至，最短不少于20日”的规定； F、没有公布在投标截至日前和投标截至当日投标文件递交地点，不能 “另行通知”； G、没有公布招标人的名称、地址和联系方式。 重新拟定的招标公告如下：招标公告招标编号：*08-*号 某市H工程建设项目为经过项目审批部门核准的企业投资项目，项目核准编号*。现面向国内公开采购该工程干式变压器，欢迎满足资格条件的潜在投标人购买招标文件投标。 招标内容：干式变压器15台， 技术参数详见附表。 交货时间：合同签定80日内交货。 交货地点：*省*市朝阳路15号A工程施工现场。 购买招标文件时

56、间：2008年9月6日-2008年9月15日，每日上午9:00-17:00（北京时间，法定节假日除外）。 购买招标文件地点：*省*市建军路6号宏远大厦816室。 招标文件售价：每套100元人民币，招标文件售后不退。如需邮购，须加付EMS费40元人民币，收到上述款项1日内采用EMS特快专递的方式寄送招标文件。投标人的资格要求 A、具有有载调压干式变压器设备生产制造许可证书。 B、具有3年以上成功、成熟的生产经验和同类产品的销售业绩；具有4000kVA以上干式有载调压整流变压器的销售及运行业绩和型式实验报告。 C、通过了ISO9001质量体系认证且成功运行两年以上。 投标截止时间和开标时间：200

57、8年9月26日上午10:00（北京时间）。投标截止日前递交的投标文件须送达招标人（地址、联系人见后）；开标当日递交的投标文件须送达开标地点。逾期送达或未送达指定地点的投标文件恕不接受。 开标地点：*省*市建军路6号宏远大厦16层1612会议室，请投标人派代表参加开标会议。（招标人名称、地址、联系人、电话、传真等（略）（技术参数表略）3.2资格审查标准与分析 关于资格审查的四个概念： 1、资格预审文件（PK招标文件） 2、资格审查内容（五项） 3、资格审查方法（预审、后审） 4、资格审查办法（合格制、有限数量制）1、资格审查预审文件2、资格审查内容 资格审查是对投标人能力的审查，在施工项目中30

58、号令第20条规定为以下5个方面： （1）独立订立合同的权利；（主体合格） （2）圆满履行合同的能力，包括技术、资金设备、管理、经验信誉和人员能力；（能力合格） （3）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态； （正常状态） （4）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题 （信用合格） （5）法律、行政法规规定的其他资格条件（特别规定） 3、资格审查方式 30号令： 资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。 27号令：资格预审，是指招标人出售招标文件或者发出投标邀请书前对潜在投标人进行的资格审查。 资格预审

59、一般适用于潜在投标人较多或者大型、技术复杂货物的公开招标，以及需要公开选择潜在投标人的邀请招标。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。资格后审一般在评标过程中的初步评审开始时进行。4、资格审查办法 1、合格制 对应评标办法：经评审的最低投标价法； 2、有限数量制 对应评标办法：综合评估法。 在房建、市政施工中，建设部规定：在采用综合评估法评标的，当申请人数量过多时，一般采取随机抽签的方式，特殊情况也可以采用评分排名的方式选择规定数量的合格申请人参加投标。其中，工程投资1000万以上不少于9个；1000万以下不少于7个2、某群体工程施工招标资格审查标准（案例3.6） 背景 某大学扩建项目

60、，其建安工程投资额30000万元人民币。项目地处某城市郊区，系在原农用耕地上修建，共包括8个单体建筑工程，分别为办公楼、1#-3#教学楼、学生食堂、学生公寓、图书馆、10KV变电所和大门及门卫室等，总建筑面积126436m2，占地面积86000m2，其中教学楼和学生公寓为地上六层框架结构，学生食堂、图书馆为地上三层框架结构，变电所及门卫室为单层混合结构。招标人拟将整个扩建工程作为一个标段发包，组织资格审查，但不接受联合体投标。 问题 （1）资格审查有哪几种方法？给出其做法。怎样选择其一为一个项目资格审查方法？确定了审查方法后，有哪几种办法进行资格审查？（2）施工招标资格审查有哪几方面内容？这些

61、审查内容怎样分解为审查因素？（3）针对本项目实际情况，选择资格审查方法和审查办法，并设置资格审查因素和审查标准。（4）怎样处理资格预审过程中几个申请人得分相同时的排序，举个例子考查 （1）资格审查方法与办法以及选择；（2）施工招标资格审查应主要审查内容以及编制。参考答案 （1）资格审查方法分为资格预审与资格后审。资格预审是在招标文件发售前，招标人通过发售资格预审文件，组织资格审查委员会对潜在投标人提交的资格申请文件进行审查，进而决定投标人名单的一种方法；资格后审指的是开标后，评标委员会在初步审查程序中，对投标文件中投标人提交的资格申请文件进行的审查。 判断一个施工招标项目是否需要组织资格预审，

62、是由满足该项目施工条件的潜在投标人数的多少来决定的。潜在投标人过多，造成招标人的成本支出和投标人的投标花费总量大，与项目的价值相比不值得时，招标人需要组织资格预审。反之，则可以组织资格后审。 采用资格预审的，可以采用两种办法确定通过资格审查的申请人名单，一种是合格制，即符合资格审查标准的申请人均通过资格审查；另一种是有限数量制，即审查委员会对通过资格审查标准的申请文件按照公布的量化标准进行打分，然后按照资格预审文件确定的数量和资格申请文件得分，由高到底的顺序确定通过资格审查的申请人名单；采用资格后审，一般采用合格制方法确定通过资格审查的投标人名单 （2）施工招标资格审查应主要审查以下五个方面内

63、容 （20字方针）具有独立订立施工承包合同的权利；（主体合格）具有履行施工承包合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员； （能力合格）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态； （运行正常）在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题； （信用良好）法律、行政法规规定的其他资格条件。 （其他满足） 这五个方面，对应以下资格审查因素： 主体合格分解为：A、有效营业执照；B、签订合同的资格证明文件，如施工安全生产许可证、合同签署人的资格等； 能力合格分解为：A、资质等级；B、财务状况；C、项目经理资格；D

64、、企业及项目经理类似项目业绩；E、企业信誉；F、项目经理部人员职业/执业资格；G、主要施工机械配备； 运行正常分解为：A、投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；B、企业经营持续有效，即没有处于被责令停业、财产被接管、冻结，破产状态； 信用良好分解为：A、近三年投标行为合法，即近三年内没有骗取中标行为；B、近三年合同履约行为合法，即没有严重违约事件发生；C、近三年工程质量合格，没有因重大工程质量问题受到质量监督部门通报或公示； 法律、行政法规规定的其他资格条件。 （3）该项目特点是单个建筑工程多、场地宽阔，潜在投标人普遍掌握其施工技术，故为了降低招标成本，招标人应采用有限

65、数量制办法组织资格预审，择优确定投标人名单。 资格审查标准分为初步审查标准、详细审查标准和评分标准三部分内容。 初步审查标准见表3.4。 （4）对于资格预审过程中几个申请人得分相同的情形，招标人可以增加一些排序因素，以确定申请人得分相同时的排序方法，例如，可以在资格预审文件中规定： 依次采用以下原则决定排序： 如仍相同，按照项目经理得分多少确定排名先后； 如仍相同，以技术负责人得分多少确定排名先后； 如仍相同，以近三年完成的建筑面积数多少确定排名先后； 如仍相同，以企业注册资本金大小确定排名先后； 如仍相同，由评审委员会经过讨论确定排名先后。 案例3.8 某工程电梯采购资格审查标准 背景 某市

66、群体高层住宅工程需要采购16部电梯，依据其技术要求分为三种品目，其对应的参数见表3.9。参考答案 （1）货物招标资格审查的目的是审查供应商履行合同的能力，主要包括具有独立订立供货合同的权利；（主体）具有履行合同供货能力，包括货物生产制造许可、生产制造、出厂检验、运输、交验等；（能力）产品信誉和售后服务等；（能力）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；（正常）在最近三年内没有骗取中标、严重违约及重大产品质量问题；（信用）法律、行政法规规定的其他资格条件。对于附带安装、调试与维护的合同，还需要审查其安装、调试与维护资格。（特别） 主体分解为：A、有效营业执照；B、签订合同的资格证明文件，如合同签署人资格、代理商具有制造商的唯一授权等； 能力分解为：A、产品生产制造许可证；B、产品鉴定；C、质量管理体系、验收标准与质量控制；D、产品包装与出厂检验；E、交货方式与现场验收，即成品交货还是半成品交货，最终组装质量与验收。 能力分解为：A、产品信誉；B、售后服务，即返修率与服务网点的设置。 正常分解为：A、投标资格有效，即招标投标违纪公示中，投标资格没有被取消或暂停；B、