上半年助理级选择题含答案

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1、 2012年上半年中国黄金投资分析师 助理级复习题助论 一、 单选 1、 黄金投资分析师如违反职业道德准则和职业纪律规范，将受到什么机构的制裁。 答：黄金分析师资格评审专家委员（基础P10） 2、 投资业的信用是建立在什么基础上的债权债务的关系。 答：诚信(基础P7) 3、 如黄金投资分析师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求黄金投资机构承担什么责任。 答：承担违约责任（基础P10） 4、 回收金供给弹性较大，当金价上涨时，会刺激回收金的数量发生怎样的变化。 答：增加(抛售）（基础P27） 5、 什么黄金交易市场没有固定的交易场所，为无形市场。 答：欧式黄金交易市场（基础P21） 6、

2、黄金期货价格与现货价格之间的关系，什么叫黄金的基差？ 答： 基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，即：基差现货价格一期货价格。（助理P24）7、 纸黄金属于哪一类交易？ 答：实金交易（基础P33） 8、 通过对黄金价格及成交量或相关数据的历史走势图，运用各种图表分析技术对市场走势做出判断的分析方法属于哪一类分析方法？ 答: 技术图标法（基础P30） 9、 黄金非货币化始于何时？ 答：布雷顿森林体系于1971年开始解体，美元与黄金脱钩。黄金非货币化开始。（基础P15） 10、欧元汇率与黄金价格同用美元计价，在中短周期走势上会呈现出怎样的变动关系？ 答

3、：负相关 （助理P37）11、IRR法与NPV法均的比较。 答：首先，二者的共同点是都考虑了货币的时间价值。其次，二者的差别有：（1）对再投资收益率的假设不同。（2）IRR是一个相对指标，未考虑投资规模对投资决策的影响，而NPV能体现规模效应（3）当投资期内项目净现金流多次改变符号时，内部收益率计算方程的解可能不唯一，即有多个IRR，给投资决策造成困难。（4）在某些情况下，IRR法与NVP法得出的结论可能恰好相反。（基础P155-156） 12、什么样的市场认为股价反映了全部与公司有关的信息。不管是公共的还是私有的，甚至包括仅为内幕人员所知的信息。 答：强式有效市场（基础P149） 13、什么

4、样的市场认为股价反映了全部能从市场交易数据中得到的信息。 答：弱式有效市场（基础P149） 14、购买两种收益率波动的相关系数为负的资产的投资行为叫什么？ 答：对冲（基础P110） 15、帮助企业、政府及其他实体通过发行证券筹集资金，为其经营活动融资的金融机构是？ 答：投资银行（基础P126） 16、黄金生产商按照协议在某一确定的日期把黄金卖给商业银行或重新签订滚动协议的交易称为什么？ 答：黄金掉期（基础P37） 17、若两个事件不能在同一次实验中都发生，则称它们是什么事件？ 答：互斥事件（基础P42） 18、需求价格弹性的公式。 答：需求的价格弹性系数=需求变动的百分率/价格变动的百分率（基

5、础P88） 19、协方差的概念 答：协方差用于衡量两个变量的总体误差（基础P48） 20、标准黄金、铂金交易通过交易所的什么方式进行。 答：集中竞价的方式，自由报价、撮合成交（助理P121） 21、按照随机原则从调查对象中抽出一部分样本单位进行调查，再用样本资料推算总体数值的一种非全面的调查方式称作什么。 答：抽样调查（基础P55） 22、在对调查对象有一定了解的基础上，有意识地选择少数典型单位进行的调查方式称作什么。 答：典型调查（基础P55） 23、 优先股的基本特征。 答：1.约定股息率。2.优先派股息和清偿剩余资产。3.表决权受到一定限制。3.股票可由公司赎回（基础P118-119）2

6、4、股票的收益率的计算公式。 答：股票收益率=（红利+期末市值-期初市值）/期初市值（基础P132） 25、以黄金作为抵押借款时，如果金价下跌，借款期的利息与伦敦同业银行拆放利率的比较。 答：有关系，如果金价下跌，说明伦敦同业银行拆放利率与黄金出借利率差扩大（即黄金租赁利率扩大）（助理P25） 26、哪一个理论认为：所有投资者追求利益最大化的结果将使投资品种当前价格充分反映市场信息，此时价格只对新信息做出变动反应。而新信息是不可预测的，所以投资品种价格的变动也是不可预测的。 答：随机漫步理论（助理P47） 27、道氏理论 答：道氏理论的形成经历了几十年。1902年，在查尔斯道去世以后，威廉姆彼

7、得汉密尔顿 (William Peter Hamilton)和罗伯特雷亚(Robert Rhea)继承了道氏理论，并在其后有关股市的评论写作过程中，加以组织与归纳而成为今天我们所见到的理论。他们所著的股市晴雨表道氏理论成为后人研究道氏理论的经典著作。（助理P58） 28、开盘价、收盘价、最高价、最低价在同一价位，没有实体与上下影线的K线形态称为什么？ 答：一字型（助理P89） 29、只有实体、没有上、下影线的K线形态称为什么？ 答：光头光脚K线（助理P90） 30、衍生品交易的特征，投资和投机的的关系。 答：由于衍生品交易的杠杆作用，投资者以较小的资金就可能获得较大利润。衍生品交易为人诟病的是

8、投机，其实投资于投机并不是泾渭分明，而且没有投机就没有衍生品市场。有了衍生品市场反过来又会大大促进投资。市场上的各类衍生品为黄金持有者，不论是个人还是机构，提供了较多的能增加回报，降低成本及风险的投资选择和调整投资组合的理想工具。此外，黄金衍生品的出现，增加了不同衍生工具市场之间和不同国家之间的联系，便利了各种套利机会行为，从而有利于消除市场上得不正确定价，减缓市场的不完善，加剧市场竞争，缩小产品的买卖差价，提高了黄金市场体系效率。（基础P35-36） 31、正确理解“数量指标”的概念 答: 数量指标是反映社会经济现象发展总规模、总水平或工作总量的统计指标（基础P52） 32、由于产生信息的物

9、质世界和精神世界在不断变化，现有的信息只能反映他们在过去某个时刻的运动状态和方式，因此这些信息的作用会逐渐减弱，这体现了信息的什么特点？ 答：时效性（助理P3） 33、投资信息所属类别在黄金价格形成机制中所处的层次与信息的时效性之间的关系。 答：黄金投资信息属于较高层级的地缘政治信息及较低层级的价格走势信息，由于较高层级的信息往往反映了更为深刻的国际政治或经济环境的变化，其对于黄金价格走势的影响较为深远，而价格走势信息仅仅反映了过去时点上得投资品种成教情况，相对而言时效性较弱。（助理P5-6） 34、投资信息反映事件的重大程度与信息的时效性之间的关系。 答：对于国际政治信息来说，主要国家的战略

10、动向变化的原油战略资源富集地区的紧张局势其影响的时间较长，而一般的地区性冲突事件的影响相对较短较小；对于黄金价格走势信息来说，成交量或持仓量的极端一场变化比正常变化的影响时效要长。（助理P6） 35、地区性冲突事件的影响比主要国家战略变化动向小，所以影响较小且时间较短，这体现了什么？ 答：投资信息所反映事件的大小程度（助理P6） 36、对信息进行分析、鉴别和判断信息的时效性的方法属于什么？ 答：比较（助理P8） 37、对信息进行分析和概括，形成有科学价值的新概念、新结论的做法称为什么？ 答：研究（助理P8） 38、黄金投资信息分类的主要依据是什么？ 答：信息在相关金价印象因素中所处的层级（助理

11、P8） 39、信息整序的作用主要体现在什么地方？ 答：作用是不仅能得到有序的信息系统，还能迅速，有效的检索信息，还是信息工作环节中的基础工作。（助理P10） 40、黄金的准官方价格指的是什么？ 答：准官方价格是被中央银行用作于官方黄金进行有关活动而采用的一种价格，在世界黄金交易中成为一个较为重要的黄金价格。（助理P25） 41、伦敦市场的定盘价每日有几个？ 答：两个（助理P26） 42、期货交易中的主力合约。 答：主力合约一般式指持仓量最大的合约，由于其持仓量最大，交易活跃，往往能代表该品种的价格趋势。（助理P27） 43、 黄金价格的变动与基本面因素之间的关系。答：黄金价格的大趋势完全由基本

12、面因素及其变化决定，黄金价格的较大波动一定有相应的基础面变化所致，黄金价格走势的技术特点尤其决定因素的特点所决定（助理P29） 44、根据道氏理论，长周期来看，黄金价格达到创纪录高点后，会经历数次大规模反弹，每一个反弹的高点都比前一个高点（低，高，不确定？） 答：低（助理61） 45、短周期黄金价格趋势分析相较中、长期分析较为突出的特点是什么。 答：短周期的趋势分析与长周期、中周期趋势的分析方法没有本质不同，只不过因为时间跨度较短、心理方面的影响更大些。在短周期分析中，依据形态分析和波浪理论分析得出的量度涨。跌幅，重要阻力和支撑位比应用于长周期分析更为有效。(助理P35) 46、根据持仓量分析

13、，价格上升，成交量、持仓量增加，说明什么？ 答：表明价格持续上涨（助理P44） 47、基本分析的概念。 答：基本分析主要是根据对影响供需关系种种因数的分析来预测价格走势。（助理P40） 48、技术分析的作用。 答：主要是预测短周期内价格涨跌的趋势。（助理P40） 49、价格与成交量的关系。 答：价格的形成取决于供求关系，当人们对某种投资品种的需求增加并超过其供给时，就会促使其价格上涨，反之则会导致价格下跌。成交量是价格运动趋势的先行指标或同步确认指标。量是价的先行者。当量增时，价迟早会跟上来，当价涨而量不增时，价迟早会掉下去（助理P43） 50、黄金价格上涨，成交量上升说明什么。 答：黄金将持

14、续上涨（助理P44）51、价格下跌，向下跌破形态趋势线或移动平均线，出现大成交量是什么信号？ 答：价格继续下跌，趋势发生变化的信号（助理P45）52、市场行情持续上涨，出现急剧增加的成交量，但上涨乏力，价格下跌并在低点形成大成交量，价格仅小幅变动，此时投资者应当如何决策？ 答：进货的信号（助理P45）53、触及切线后没有转向，保持原有的趋势，这叫做什么？ 答：突破（助理P45） 54、在波浪理论中，证券价格的波动遵循波浪起伏的规律。 答：上升是5浪，下跌是3浪（助理P46）55、随机漫步理论的主要依据原理是什么。 答：所有投资者追求收益最大化的结果将使投资品种当前价格充分反映市场信息，因此任何

15、时点价格都等于投资价值。既然课用于预测的信息已经在证券价格中反映出来，那么价格只对新的信息做出上涨或下跌的反应。而新信息是不可预测的，所以投资品种价格的变动也是不可预测的。（助理P47） 56、相反理论的基本要点是什么。 答：投资买卖决定全部基于群众的行为，当所有人都看好时，就是上涨趋势即将结束的前兆，而当人人看淡时，则下跌趋势可能完成。（助理P49） 57、我国黄金投资咨询的主体。 答:主体是从事该项业务、提供黄金投资咨询服务的专门机构及其人员。（助理P138） 58、咨询业务的作用。 答：1.提高信息质量。增强市场的资源配置能力，提高市场效率。2.规范市场参与者的行为，提高资金利用效率。3

16、.提高投资者的理论与实践水平，引导理性投资。（助理P140） 59、投资咨询业务的两种形式。 答：投资委托，投资咨询（助理P139） 60如黄金投资分析师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求黄金投资机构承担什么责任 答：承担违约责任（助理P10） 61、结合我国传统道德文化的核心理念，对黄金投资业的根本要求是什么？ 答：诚信（基础P7）62、黄金投资分析师应将投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于几年？ 答：两年（助理P8） 63、纯度最高的熟金称为什么？ 答：纯金（助理P13） 68、正确理解回归分析 答：回

17、归分析就是在相关分析基础上，借助于函数关系式来表达具有相关关系的现象之间数量变动的统计规律性，并由给定的自变量，来揭示因变量在数量上的平均变化和求得因变量的预测值，这种统计方法就称为回归分析（基础P61） 73、供给的价格弹性系数用公式表示 答：供给弹性系数=供给量变动的百分率/价值变动的百分率（基础P90） 74、需求曲线是一条与横轴垂直的直线时（横轴代表需求），表明什么？ 答：需求完全缺乏弹性（基础P89） 78、股票的基本特征。 答：1.不可偿还性。2.参与性。3.收益性。4.流通性5.价格的波动性和风险性6.有限责任（基础P118） 82、认为投资买卖决定全部基于群众行为，当所有人都看

18、好时，就是上涨趋势即将结束的前兆；当人人看淡时，下跌趋势可能完成。这一理论称作什么。 答：相反理论（助理P49） 84、理解循环周期理论 答：循环周期理论主要通过周期的长短轴和不同的重叠来推测未来循环周期的高点和低点可能出现的时点，从而指定交易策略。（助理P48） 87、信息来源于物质世界，又来源于精神世界，但信息不等同于物质本身可以离开它的原物质存在，这体现了信息的的什么性质？ 答：相对独立性（助理P2） 88、黄金盘面信息包括哪些 答：黄金价格走势和相关投资市场走势（助理P5） 89、 较高层级的地缘政治信息往往比较低层次的价格走势信息具有更加深远的影响，这体现了什么 答：投资信息所属类别

19、在黄金价格形成机制中所处的层次（助理P5） 90、投资信息易变程度越高与信息的时效性是否有关系，如果有，是怎样的关系。 答：负相关（助理P6） 91、世纪初期黄金的供求信息对黄金价格影响的时效性相较20世纪80年代短了很多，这体现了什么 答：在不同的背景下，相近投资信息的时效性也有差异黄金的货币属性在黄金价格决定机制中的作用越来越突出，黄金的供求信息对黄金价格的影响时效性就短的多（助理P6） 92、原始信息的特点是什么 答：原始数据一般情况下处于初始的、零散的、无序的、彼此独立的状态，即不能传递、分析、又不便于利用，加工可以使其变换成便于观察、传递、分析、利用的形式。（助理P7） 93、对信息

20、材料进行编目和索引，使其更加方便提取和利用的做法称为什么？ 答：编辑（助理P8） 94、按事件、问题、目的和要求等标准对信息进行整理归并的方法是什么。 答：分类（助理P7） 95、使原始信息升华增值为更有效信息的做法称为什么。 答：综合 96、信息分析的甄别作用主要体现在什么地方。 答：鉴别与筛选，整序，预警，参谋和指导97、信息的预警作用主要体现在什么地方。 答：提醒人们采取必要措施，预防和制止不利变化的发生或减少其造成的损失，做好适应未来变化的必要准备或计划好应对方策。（助理P10） 98、信息的析义原则 答：为了正确判断信息的真实意义，把握信息的实际价值，就必须对信息加以立体型、自构式的

21、层次分析，这也叫做信息的析义原则。（助理P10） 99、理解影响黄金价格的因素 答：1.供求关系。2.国际地缘政治形势。3.国际经济形势。4.国际金融形势。5.金融市场间的联动影响。6.通货膨胀。（基础P80） 100、了解记账价格 答：记账价格是在1971年8月布雷顿森林体系解体后提出的。由于市场价格的强大吸引力，在市场价格和官方价格之间存在巨大差额的情况下，各国因为其官方黄金储备定价的需要，都提高了各自的黄金官方价，于是就产生了为确定官方储备的准官方记账价格。（助理P25） 101、形成黄金现货价格的三个市场分别为什么 答：主要指欧洲（以伦敦为代表），北美（以纽约为代表），和亚洲（以中国香

22、港为代表）。（助理P26） 102、黄金期货连续价格图的构建方法是由什么价格形成的。 答：是有主力合约价格相连而成。（助理P27） 103、根据道氏理论，连接黄金价格创纪录高点和此后历次反弹形成的高点可以暗示什么 答：继续上涨（牛市）104、在中长期黄金价格走势较为明显的情况下，黄金走势的压制、支撑作用主要通过什么线来体现 答：切线。（助理P45） 105、根据持仓量分析，价格下跌，成交量增加、持仓量减少，说明什么 答：黄金价格下降的动能减弱 106、美元是黄金的计价货币，美元币值与黄金价格是否存在相关性，如果有，是什么关系？ 答：负相关。（助理P37） 107、技术分析和基本分析的价格决定基

23、础是否相同，为什么。 答：技术分析和基本分析都认为价格是由供求关系所决定的。基本分析主要是根据对影响供需关系种种因素的分析来预测价格走势，而技术分析则是根据价格本身的历史变化来预测未来走势。 108、技术分析的最基本要素是什么 答：价（助理P42-43） 109、黄金价格上涨，成交量减少说明什么 答：反转的信号。（助理P45） 110、黄金价格长周期下跌，形成谷底后反弹乏力，二次跌入谷底，第二谷底的成交量低于第一谷底，这是什么信号？ 答：价格上涨的信号（助理P45） 111、价格长时间下跌后出现恐慌性卖出，这是什么新号？ 答：价格大幅度下跌（助理P45） 112、按一定的方法和原则在由投资品种

24、价格的数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测投资品种的未来趋势，这些直线叫做什么。 答：切线（助理P46） 113、 突破之后，原来的压力线成为什么？答：阻力线（助理P46） 114、K线理论预测未来价格走势所采用的方法是什么 答：对若干周期内的K线组合和K线形态进行分析，判断市场多空双方的实力对比和变化趋势115、正确理解循环周期理论 答：循环周期理论主要通过周期的长短轴和不同的重叠来推测未来循环周期的高点和低点可能出现的时点，从而指定交易策略。（助理P48） 116、自2002年10月上海黄金交易所成立以来，我国个人投资者的比重是否有变化，如果有，是什么变化？ 答：开展

25、了针对个人黄金投资的产品和业务，中国的黄金交易正在逐步走向自由化，个人投资者比重也在增加。（助理P137） 117、咨询业务出现的动因的是什么 答：自2002年10月上海黄金交易所成立以来，我国黄金市场逐渐发展壮大，黄金市场开放的步伐日益加快。参与到黄金投资市场中来的除了机构投资者、自营机构外，个人投资者的比重也日益上升。通机构投资者、自营机构相比，个人投资者获取信息的手段最少、最差，对市场状况的分析于预测的能力最弱，防范和抗衡市场风险的能力最低，非常需要有专门的机构于个人给他们的投资决策于风险防范提供良好的、专业的建议。于是黄金投资咨询服务应运而生。（助理P137） 118、咨询业务作用的是

26、什么 答：1.提高信息质量。增强市场的资源配置能力，提高市场效率。2.规范市场参与者的行为，提高资金利用效率。3.提高投资者的理论与实践水平，引导理性投资。（助理P140） 119世界官方黄金总储备量在2004年大约为31423吨，接近世界已开采的全部黄金存量的比例是多少？ 答：25% 120上海黄金交易所的权力机构是什么？ 答：会员大会（助理P124） 121原始统计数据的特征的是什么？ 答：产生于统计调查阶段，这样是说明总体单位特征的，通常称为标志值 122实时价格数据是指什么？ 答：分时价格走势、买卖报盘价差、前后成交价格之间的价差。 123在波浪理论中，上升是第几浪，下跌是第几浪？ 答

27、：上升是1、3、5、b下跌是2、4、a、c（助理P71） 124国际货币市场包括哪些？ 答：如短期信贷市场、短期证券市场及票据市场组成。（基础P114） 125哪个理论指出了证券价格的无序性？ 答：随机漫步理论（助理P47） 126在黄金行情软件中，画图工具的功能是什么？ 答：速阻线（助理P21） 127 哪种方法是指通过交易对手的一些财务指标来度量他们的对外支付能力，即信用风险？答：信用打分法128 信息得以利用的关键是什么？ 答：加工129黄金投资咨询的服务形式包括几种？ 答：1，接受投资者或者客户的委托、提供专门的咨询服务2，面向大众、提供没有特定服务对象的咨询服务130会员可以按照交易

28、所规定的条件和程序转让会员资格，转让方必须提前几个工作日向交易所提出申请？ 答：60个工作日（助理P127） 131上海黄金交易所的会员单位年产金量约占全国的比例是多少？ 答:75% 132抵押价格的定义是什么？ 答：这是意大利1974年为实现向联邦德国借款，以自己黄金作为抵押而产生的价格。 133当美国发生通货膨胀，美元汇率及金价会产生什么变化？当证券市场是熊市时，金价会产生什么变化？在经济萧条阶段，金融形势会怎样发展，金价会如何变化？ 当美国发生通货膨胀，美元汇率及金价会产生什么变化？ 答：美元汇率下降，黄金上涨 当证券市场是熊市时，金价会产生什么变化？ 答:上涨 在经济萧条阶段，金融形势

29、会怎样发展，金价会如何变化？ 答:上涨 134哪种风险是指金融机构因信息系统或内控机制失灵而造成意外损失的风险？ 答:操作风险 135金币本位制始于哪年？ 答:1881年英国136. 在趋势分析方法中，表示什么趋势？答：横盘整理137在黄金行情软件中，系统工具图形的功能是什么？ 答:转换为TICK图 138上海黄金交易所的组织机构及业务部门设置、职能分别是什么？ 答:助理P123（答案太多，大家自己看书）139信息的哪个属性是指信息对客观事物运动状态及方式描述的真实性和准确度？ 答:真伪性 140黄金期货价格一般以什么为标准？ 答:是comex黄金期货主力合约价格为标准 141在上海黄金交易所

30、，客户保证金帐户每日金额不低于多少元？ 答:10000元 1422001年10月下发的关于规范黄金制品零售市场有关问题的通知中规定，兼营黄金制品零售业务的大中型综合商场营业面积应不得少于多少平方米？ 答:3000平方米 143会员大会决议必须经全体会员多少以上的比例通过？ 答:二分之一144信息分析与判断的基本方法包括哪些？ 答:（1）层次分析法（2）因果分析法（3）相关分析法（4）比较分析法（5）推理分析法 145熟金包括哪些？ 答:成色不同分为纯金、赤金、色金3种，含其他金属不同分为：清色金、混色金、K金 146道氏把次要趋势定义为多长时期？ 答:延续3个星期或者数月。 147办事公正的具

31、体要求包括哪些？ 答:坚持真理；公私分明、公平公正、光明磊落。 148在上海黄金交易所中，负责交易所信息发布与管理的是哪个部门？ 答:信息部 149目前上海黄金交易所的会员中，数量最多的是哪类会员？ 答:综合类会员 150在形态理论中哪些形态属于持续形态？ 答:三角形，三角旗形和旗形，梯形，楔形151在长周期内，美元与黄金呈现了什么联动关系？ 答:负相关 152会员单位所享受的权利和义务分别是什么？ 答:助理P127 （答案太多，大家自己看书）153在黄金行情软件中，变更参数的操作是什么？ 答:点击需要改变参数的指标，单击鼠标右键菜单中的技术分析指标参数，修改参数后单击“确定”按键。 154上

32、海黄金交易所的总经理由哪个机构进行任免？ 答:中国人民银行 155廉洁自律这一行为要求黄金投资从业人员正确处理好三个方面的关系，这三方面分别是什么？ 答:（1）公与私的关系（2）苦与乐的关系（3）荣与辱的关系 156黄金投资分析师违规操作会受到什么惩罚？ 答: 警告，暂停执业，取消执业 157在趋势分析方法中，如果上升趋势要持续下去，每个相继的低点与前一个低点相比具有什么特点？ 答:高于前一个低点 158上海黄金交易所的会员中可进行批准的其他业务的会员是哪类会员？ 答:金融类会员 159属于K线组合形态中的反转形态包括哪些？ 答:乌云盖顶、刺透形态、吞没形态、流行线与倒锤子、启明星、十字黄昏星

33、和十字启明星、反击线、向上跳空两只乌鸦、三子乌鸦、平头顶部和平头底部形态、三山和三川形态、圆形顶部和圆形底部形态、塔形顶部和塔形底部形态、提腰带线形态孕线形态和十字孕线形态。 160机构投资者、自营机构和个人投资者各自有什么特点？ 答: 参考助理级P19-20。与个人投资者相比，机构投资者和自营机构有以下特证：投资管理专业化、投资结构组合，个人投资者获取信息的手段最少、最差，对市场状况的分析与预测的能力最弱，防范和抗衡市场风险的能力最低，非常需要有专门的机构与个人给他们的投资决策与风险防范提供良好的、专业的建议。 161当黄金的货币属性凸显时，黄金的当期供给对黄金价格产生什么影响？ 答：供给与

34、价格成负相关 162当价涨而量不增时，价会怎样变化？ 答: 迟早掉下了。 163 接受客户指令时出现的各种风险属于什么风险？答: 操作风险164主浪的有什么特点？ 答: 主浪有一个特点，即不管是上升还是下降，对主浪的细分必然是分成5个小浪165为和其会员进行资金往来清算，交易所在清算银行开设了什么账户？ 答:专用清算账户 166在上海黄金交易所，下列属于会员大会的职权是什么？ 答: 助理P124 （答案太多，大家自己看书）167国际货币基金组织的网址是什么？ 答:www.imf.org 168在K线理论中，什么形态的出现表明多空双方力量的一种均衡状态，使市场暂时失去 了方向，并经常出现于反转行

35、情中，是一种值得警惕，并可能随时改变行情趋势方向的K 线形态？ 答:十字星 169上海黄金交易所对会员资格实行什么制度，对会员交易员资格实行什么制度？ 答:年审制度，对交易所会员资格实行审查制度 170上海黄金交易所会员的资金清算有几种方法？ 答:三种：1、日常清算制度 2、保证金、准备金和首付款制度 3、交割制度171哪项维护就是帮助客户解决实际问题的一种服务，要为客户提供各种方便，回 答他们 提出的各种问题，提供全过程维护？ 答:功能维护172在黄金行情软件中，快捷键F12有什么作用？ 答:网上下单 173连续下跌之后，在低位出现大量成交，价格却没有进一步下跌，价格仅小幅变动， 是什么信号

36、？ 答:反转信号 174铂代理手续费扣除交易所手续费后，最高上限不得超过多少？ 答:千分之一 175在上海黄金交易所中，谁将行使决定对严重违规会员的处罚的职权？ 答：理事会 176金融市场的“蓄水池”作用体现了金融的什么功能？ 答: 聚敛功能 177DIF向上突破DEM为什么信号？MACD买卖信号具有什么特性？ 答:买入信号。特点：（1）属于中长线指标，它可以过滤许多伪信号，准确揭示趋势方向。 （2）买卖信号明显滞后，容易丧失最佳战机。 178在上海黄金交易所中，负责交易所工作协调、文秘、外事、信息、宣传、人力资源、劳动工资和行政事务的是哪个部门？ 答:综合部 179www.bis.org 是

37、哪家网站的网址？ 答:国际清算银行网站 180在黄金价格长期走势分析和短期走势分析中都很常用的市场价格是什么？ 答:全球市场的现货黄金连续成交价格181金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”，是国民经济的信号系统，这体现了金融的什么功能？ 答:反映功能（宏观经济学角度） 182. 上海黄金交易所中非标准品种交易通过什么方式进行？ 答:自主报价，协商成交。 183投资咨询起始于什么时期？ 答:18世纪 184上海黄金交易所理事长的产生过程需要什么程序？ 答:由中国人民银行提名，理事会选举产生，理事长不得兼任总经理。 185循环周期理论与技术分析四大要素中的哪个要素对应？ 答:时间 187哪种理论

38、从物极必反的哲学角度指出了投资市场价格运动的盛衰交替规律？ 答:相反理论 188黄金的期货价格与现货价格的关系？远期的期货价格与近期的现货价格的关系？ 答:期货价格一般高于现货价格，但期货价格向现货价格运动，当到交割日时，期货价格等于现货价格。 远期的期货价格高于近期的期货价格。 189 上海黄金交易所的综合类会员可进行的业务包括哪些？ 答:可以进行自营和代理业务 190 K线组合形态中的持续形态包含哪些？ 答:红三兵、跳空窗口、分手线、含窗口形态、上升三法与下降三法 191黄金真正成为世界货币，是在什么时期实行“金本位制”以后？ 答:18世纪英国开始施行金本位制 192投资品种价格处于低位，

39、其投资风险将如何变化？ 答:投资风险变小 193. 进行技术分析最根本、最核心的因素是什么？ 答:价格沿着趋势运动 194会员交易员管理具体要求包含哪些？ 答:会员交易员在交易所内从事交易、交割、结算业务的，须经其会员授权，经交易所专业培训并取得资格证书。会员交易员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他处兼职。会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。会员资格一经转让或被取消会员资格，该会员对其交易员的授权自动失效。195在投资决策中，客户的责任包括哪些？ 答:客户的责任，参与投资方案的制定是客户不可以让渡给投资经理或者其他人的责任。 第一，客户必须制定与他们的投资目标一致

40、的投资政策，这意味着投资者必须知道他们试图做什么（投资目标），并了解怎样利用投资方案来促进投资目标的实现。 第二，制定适合于投资经理操作的目标，需要有较为长远的目标而避免因为短视而使得投资组合的表现不能达到最佳。 第三，确定投资经理是否遵守了投资政策，即定期了解投资经理是否在按照投资政策进行投资管理。196持仓量分析的主要原则包含哪些？ 答:1、价格上升，成交量、持仓量增加，说明价格还有继续上涨的动能。 2、价格上升，成交量、持仓量减少，说明价格上升的动能在减弱。 3、价格上升，成交量增加，但持仓量减少，说明价格上升的动能在减弱。 4、价格下跌，成交量 、持仓量增加，还有继续下跌的动能，但如抛

41、售过度，期价反会呈现触底强劲反弹。 5、价格下跌，成交量、持仓量减少，说明价格下跌的动能衰竭。 6、价格下跌，成交量增加但持仓量减少，说明价格进一步下跌的可有性在降低。197哪项假设是进行技术分析最根本，最核心的因素？ 答:价格沿着趋势运行。 198波浪理论主要考虑的因素中最重要的因素是什么？ 答:波浪理论主要考虑三个因素：价格形态、高低点之间的比率、价格变动的时间。其中最重要的是价格形态。 199根据各国和地区的法律规定，各国和地区投资咨询的业务范围各不相同，但通常包括几大类？ 答:1、通过合同或契约，代表特定客户对投资组合进行管理（代客理财） 2、通过合同或契约，以发送投资分析报告等形式，

42、向特定客户提供投资咨询建议（理财顾问） 3、通过公开发布投资分析报告、出版报考及书籍、开办投资讲座等，向公众提供投资价值判断和建议。 201在当今，黄金的用途包括哪些？ 答:1、黄金作为饰品和用具 2、黄金是多种工业和高技术领域的重要原材料 3、黄金是最佳储备资产 202上海黄金交易所的资金清算原则是什么？ 答: 集中、直接、净额的资金清算原则 203期货、期权、互换、远期的概念分别是什么？ 答: （基础P120-121答案太多，大家自己看书） 204当第二谷底的成交量低于第一谷底时，是价格的什么信号？ 答: 上涨信号 205不确定的消息传播风险属于那种风险？ 答: 投资咨询风险 206以伦敦

43、黄金市场和苏黎世黄金市场为代表的区域性市场是哪种黄金交易？ 答: 欧式交易 （基础P21)207在上海黄金交易所中，哪个部门行使提名各专门委员会委员人选的职权？ 答: 理事会 （助理P125)209申请成为上海黄金交易所会员，须具有良好的信誉和经营历史，近几年内无严重违法行为记录？ 答: 3年 （助理P126)210比较分析法中的横向对比又叫什么？ 答: 静态对比 （助理P11)211汇率风险属于什么风险？ 答: 市场风险 （基础P98)213客户保证金管理的主要原则有哪些？ 答: (助理P134答案太多，大家自己看书）214在上海黄金交易所交易的商品中，Au（T5）是什么交易品种？ 答: 现

44、货保证金交易品种 （助理P122)215哪种分析方法是对同类事物的信息进行对比以确定相似点和相异点，从而判断其优劣的逻辑方法？ 答: 比较分析法 （助理P11)216. 代理客户向委托会员发出结算单有异议，应在次日开市前1小时向委托会员提出，在多长时间内如不提出异议，视为客户对记载事项已确认？ 答: 次日收市前 （助理P132)217沙金的主要特点？ 答:颗粒大小不一，形状各异，大的如蚕豆，小的如细沙，颜色因成色高低而不同，九成以上为赤黄色，八成以上为淡黄色，七成为青黄色。(基础P13) 218在上海黄金交易所，理事会的职权包含哪些？ 答:(助理P124 答案太多，大家自己看书）220 上海黄

45、金交易所会员的数量由哪个机构确定，会员大会通过？答: 理事会 （助理P127)44 黄金由谁定价？答：伦敦黄金交易所221在上海黄金交易所，客户的最低开户金额为多少元，保证金帐户每日金额不低于多少元？ 答: 开户最低金额10000元，保证金帐户每日金额不低于10000元 （助理P130)222在上海黄金交易所，总经理职权包含哪些？ 答:（助理P125 答案太多，大家自己看书）223文明礼貌的具体要求包括哪些？ 答: 仪表端庄，语言规范，举止得体，待人热情 （基础P4)224上海黄金交易所的会员单位中用金量约占全国的比例是多少？ 答: 80% （助理P126)225黄金的准官方价格有哪些？ 答:

46、 记账价格和抵押价格 （助理P25)226. 上海黄金交易所实物交割实行的交割原则是什么？ 答: “一户一码制”原则 （助理P122)227国际货币基金组织的网址是什么？ 答: www.imf.org （助理P4)228.信息的什么属性使信息可以通过各种媒体存储？ 答: 可存储性 （助理P3)229上海黄金交易所会员均可进行的业务有哪些？ 答: 自营业务 （助理P121)230团结互助的具体要求包括哪些？ 答: 平等尊重，顾全大局，互相学习，加强协作。（基础P6) 231上海黄金交易所中的黄金现货交易是指交易双方在黄金交易成交后多长时间可以办理交易清算和交割的交易？ 答：当日（T+0）（助理P

47、130)232形态理论中的主要反转形态包含哪几种？ 答:（1）、双重顶和双重底 （2）、头肩顶和头肩底 （3）、复杂形头肩形态（4）三重顶（底）形态 （5）圆顶或圆底 （6）V形反转 （助理P104）233职业道德的特征是什么？ 答: 范围上的有限性，内容上的稳定性和联系性，形式上的多样性 （基础P2)234. 对称三角形通常属于什么形态？ 答: 持续形态 (助理P109)二、多选 1、对黄金投资分析师遵纪守法这一职业守则的具体要求有哪些？ 答：学法，知法，守法，用法，遵守企业或所在机构的纪律和规范2、黄金投资分析师应当对在执业过程中的工作原则。 答：基础P6-8,1.遵纪守法，廉洁自律； 2

48、.谨慎客观，公平公正公开； 3.诚信尽职，具有团队精神； 4.讲究效率，善于创新； 5.为服务对象保守商业秘密； 6.树立服务意识，尊重用户 3、关于信息收集的重要性。 答：助理P1， 在黄金投资中，相关信息的收集、整理是从方法论基础到实践应用中至关重要的一环。对于黄金的属性、价格形成机制和价格影响因素的掌握而言，相关信息收集、整理是正确解读和预测黄金价格的方法论运用的前提。如果将黄金属性、价格形成机制、价格影响因素看成是黄金价格走势的函数表示的话，那么黄金投资信息就可以看做是这个函数中参数的具体数值，没有这些具体数值，就难以对黄金价格进行分析和判断。黄金投资的相关信息是进行黄金价格解读与预测

49、的直接材料，相关信息的收集与整理过程，会直接影响到黄金价格解读和预测的准确性与前瞻性。 4、信息根据来源可进行如何分类。 答：助理P4，按信源类型分类分为内源性信息和外源性信息 5、黄金价格的历史走势信息时刻都在变化，是否会导致时效性较长？是否会容易受到新的市场心理和市场行为的影响？ 答：不会；会。 6、关于对信息加工的正确理解。 答：助理P7，信息整理与加工是指将收集到的信息（成为原始信息）按照一定的程序和方法进行分类、分析、整理、编辑等，使其具有可用性。 7、2004年，在国际地缘政治层面相对风平浪静的基础上，汇率成为黄金价格的主导因素，则应当关注哪些方面信息？ 答：助理P8，美元汇率相反

50、信息，应关注主要国家央行政策、相关国家首脑表态等。 8、理解信息层次分析法 答：助理P10，信息的价值有大小之分，也有表面性与实质性的区别，也就是说，信息本身的内容是分层次的。为了正确判断信息的真实意义，把握信息的实际价值，就必须对信息加以立体性、自构式的层析分析，这也叫做信息的析义原则，坚持信息析义原则，就是要透过事物的表面，看到事物的本质，看到事物本质的深处即里层之中。 9、理解比较分析法 答：助理P11，比较分析法是对同类事物的信息进行对比以确定相似点和相异点，从而判断其优劣的逻辑方法。 10、常用的黄金市场价格有哪些 答:（1）一是伦敦市场的定盘价； （2）二是全球市场的现货黄金连续成

51、交价格； （3）三是COMEX黄金期货的主力合约价格。 11、黄金技术分析的两大重要前提 答：助理P28 1.黄金的属性；2.定价机制12、 黄金价格超长期持续上涨的原因有那些。 答：助理P30，1.首先，黄金与信用货币的各自特征性决定了以信用货币标记的黄金价格从长期来看必然上涨。黄金退出流通领域的核心原因在于黄金的生产和供给跟不上现代经济发展的需求，不能够进行信用创造。相反信用货币取代黄金的原因则是具备无穷的发行能力，从长期来看，信用货币的供给量将远远超过黄金的生产和供给量，因此，以信用货币标记的黄金价格必然上涨。 2.其次，1944年布雷顿森林体系建立后，以美国为首的西方国家纷纷才用了以信

52、用泡沫刺激经济增长和作为配置资源的手段，导致在第二次世界大战后国际经济体系内累积的信用泡沫越来越多，进一步加大了黄金价格上涨的内在动力。 13、黄金价格中长周期趋势分析的方法包括哪些分析方法。 答:（1）形态分析 （2）均线分析 （3）波浪理论分析方法 14、技术分析理论基础的三大假设中，哪些因素会使得技术分析总结出的规律能够应用于投资市场的实际操作。 答：助理P42,1.价格沿趋势移动；2.历史会重演 15、技术分析中，对“量”的分析具体指什么。 答：助理P43-44，量是技术分析的另一个基本要素，主要是指投资品种的成交量（或成交额），在期货市场中，还包括持仓量。技术分析要做的工作就是利用过

53、去和现在的成交价和成交量资料来推测市场未来的走势。（答案太多，大家自己看书） 16、黄金的两大属性 答：基础P12，商品属性与货币属性 17、关于黄金投资工具的价格机制 答：基础P93,1.利率等短期资本成本影响黄金投资工具价格；2.货币供应量和游资在金融投资市场的结构分布影响黄金投资工具价格；3.全球重要货币、股市、期货（商品）及衍生工具市场联动对黄金投资价格影响。 18、根据衍生品风险管理指引金融风险分类包括哪些。 答:（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）结算风险（5）操作风险（6）法律风险（7）国家风险 19、风险决策的两大基本原则 答：基础P108,1.投资者的风险偏好；

54、2.投资者的风险承受能力。 20、风险升水 答：风险升水就是风险投资的预期收益率与无风险投资的预期收益率的差额，是人们承担分先所要求的额外补偿。 21、中华人民共和国金银管理条例规定生产过程的金银成品和半成品是否可以自行处置？是否禁止黄金白银的走私和倒把？是否规定境内机构一切黄金收入和支出都纳入国家金银收支计划？是否规定采炼的黄金必须交售给中国人民银行？ 答：基础P163，不可以；是；是；是。 22、1999年的华盛顿条例关于黄金的内容 答：基础P172，具体内容如下： 1) 黄金是全球货币储备的一个重要组成部分。 2) 除非事先确定，以上机构不会进入市场销售黄金。 3) 事先已经确定的黄金销

55、售要通过一个销售协议程序进行，该程序未来5年有效。每年的黄金销售额不能超过400吨，在这一期限内的销售总额不能超过2000吨。 4) 该协议的签署方同意在这段时间内不增加黄金租赁，不增加黄金期货期权的使用。 5) 该协议5年之后在进行评审和续签。 23、影响黄金供给的因素 答：基础P27，1.矿产金；2.回收金（再生金）；3.中央银行抛售。 24、世界上黄金价格主要的三种类型 答: 助理P24，（1）市场价格； （2）生产价格； （3）准官方价格。 25、黄金的功能 答: 基础P17-18,1.财富储藏手段；2.特殊的资产保值增值形式；3.防范金融风险和预防支付危机的保障；4.黄金能分散和降低

56、风险；5.黄金的市场筹资功能 26、黄金投资信息分析与判断的作用 答：助理P9，信息分析与判断有以下作用：鉴别与筛选作用、整序作用、预警作用、参谋和指导作用。 27、交易所会员包括哪些 答:（1）金融类会员 （2）综合类会员 （3）自营会员 28、正确理解回归分析 答：基础P61，回归分析就是在相关分析基础上，借助于函数关系式来表达具有相关关系的现象之间数量变动的统计规律性，并由给定的自变量X值，来揭示因变量Y在数量上的平均变化和求得因变量的预测值，这种统计分析方法就称为回归分析。 29、需求曲线是一条与横轴垂直的直线时（横轴代表需求），表明什么 答：基础P88，表明需求完全缺乏弹性，Ed=

57、0。表示不论价格如何变动，需求量固定不变。 30、股票的基本特征 答：基础P117,1.不可偿还性；2.参与性；3.收益性；4.流通性；5.价格的波动性和风险性；6.有限责任。 31、正确理解黄金现货价格及其影响因素 答：助理P26，黄金现货价格主要是指在欧洲（以伦敦为代表）、北美（以纽约为代表）和亚洲（以中国香港为代表）市场形成的现货价格，三者在交易时间上相互连接，其成交价格就构成了工作日内全球全时段的价格序列，常用于价格走势的分析。影响黄金价格因素：基础P79-81,1.供求因素；2.国际地缘政治形势；3.国际经济形势；4.国际经融形势；5.金融市场间的联动影响：a.汇率；b.股市；c.期

58、货（石油）市场；6.通货膨胀。 32、技术分析基于的三项基本市场假设 答:（1）市场行为涵盖一切信息 （2）价格沿着趋势移动 （3）历史会重演 33、正确理解循环周期理论 答：助理P48，循环周期理论与技术分析四大要素中的“时”对应。周期在江恩理论和波浪理论中具有重要地位。循环周期理论主要通过周期的长短和不同周期的重叠来推测未来循环周期的高点和低点可能出现的时点，从而制定交易策略。广义上的周期不仅包括投资市场价格的波动周期，还包括各种经济现象的周期性特征。 34、判别黄金价格应把握的原则有哪些 答：助理P28-30, 1）把握黄金的属性与定价机制是技术分析的重要前提。 2）坚持技术面从属于基本

59、面的原则。 3）运用技术分析对基本分析进行补充。 4）长周期趋势、中周期趋势、短周期趋势的重要性依次递减。 35、K线图形态的分析 答: 助理P86-102 （答案太多，大家自己看书）36、波浪理论主要考虑的三个因素 答：助理P68,1.价格形态；2.高低点之间的比率；3.价格变动的时间。 37、影响供给的因素包括哪些 答：基础P84,1.该商品的价格；2.生产的成本；3.生产技术水平；4.相关商品的价格；5.生产者对未来价格的预期。 38、黄金交易所的风险管理制度包括哪些 答：基础P176, 1.资产保证制度；2.涨、跌停板制度；3.限仓制度；4.大户报告制度；5.强行平仓制度；6.风险警示

60、制度。 39、个人投资者与机构投资者、自营机构相比的特点有哪些 答：助理P137，同机构投资者、自营机构相比，个人投资者获取信息的手段最少、最差，对市场状况的分析与预测的能力最弱，防范和抗衡市场风险的能力最低，非常需要有专门的机构与个人给他们的投资决策与风险防范提供良好的、专业的建议。 40、黄金投资咨询的内容包括哪些 答：助理P138，包括： 1）接受投资人或者客户委托，提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。 2）举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。 3）在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服

61、务。 4）通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统，提供黄金投资咨询服务。 41、对黄金投资分析师办事公正这一职业守则的具体要求有哪些 答：基础P5，具体要求是：坚持真理；公私分明；公平公正；光明磊落。 42、职业道德具有三个方面的特征，分别为什么 答：基础P2, 1）范围上的有限性； 2）内容上的稳定性和联系性； 3）形式上的多样性。 44、黄金的功能有哪些 答: 基础P17-18,1.财富储藏手段；2.特殊的资产保值增值形式；3.防范金融风险和预防支付危机的保障；4.黄金能分散和降低风险；5.黄金的市场筹资功能 45、黄金投资信息分析与判断的作用有哪些 答：助理P9,1.鉴别与筛选作用；2

62、.整序作用；3.预警作用；4.参谋和指导作用。 46、影响黄金供给的因素包括哪些 答：基础P27，1.矿产金；2.回收金（再生金）；3.中央银行抛售。 47、正确理解黄金现货价格、黄金期货价格、基差。 答：助理P26,36 现货与期货价格概念见P26 基差：现货与期货、近期合约与远期合约之间的价差。 51、影响需求的因素 答：基础P82,1.商品自身的价格；2.消费者的偏好；3.消费者的收入；4.其它商品的价格；5.消费者对该商品的价格预期。 52、影响供给的因素 答：基础P84,1.该商品的价格；2.生产的成本；3.生产技术水平；4.相关商品的价格；5.生产者对未来价格的预期。 53、黄金交易所的风险管理制度包括哪些 答