内部审核实例(XXXX省培训)

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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第31页 共31页2010年内部审核资料 内审组长：单位名称： 日期：目 录1、2010 年度内部审核计划2、2010年度内部审核实施计划3、内部审核会议签到表4、内部审核检查表5、内部审核不符合项分布表6、内部审核不符合项报告及纠正措施要求表7、内部审核报告 建筑材料检测有限公司 2010 年度内部审核计划CX/JL027-2008 第 1页 共 1页 内审目的检查公司的工作是否持续不断地按照管理体系的要求运转。内审性质常规审核 特殊审核内审形式滚 动 式 集 中 式内审依据本公司管理体系文件、实验室资质认定评审准则要素范围检

2、测室技术负责人质量负责人业务室最高管理者4.1组织4.2管理体系4.3文件控制4.4检测或校准分包/4.5服务和供应品采购4.6合同评审4.7申诉或投诉4.8纠正预防措施及改进4.9记录4.10内部审核4.11管理评审5.1人员5.2设施环境条件5.3检测和校准方法5.4设备和标准物质5.5测量溯源5.6抽样和样品处置5.7结果质量控制5.8结果报告内部审核频次及时间安排频次： 一次/一年 时间：2010年5月26日（初步） 编制人： 日期： 年 月 日批准人： 日期： 年 月 日888888888建筑材料检测有限公司2010年度内部审核实施计划CX/JL028-2008 第 1页 共 1页内

3、审组长 内审组员 、内审目的检查公司的工作是否持续不断地按照管理体系的要求运转。内审范围公司管理体系所覆盖的部门：业务室、检测室、经理、质量负责人、技术负责人，全部适用要素（除4.4检测或校准分包）。内审依据本公司管理体系文件、实验室资质认定评审准则内审日期2010年5月26日日程安排日期时间工作内容5月26日8:00-8:30首次会议公司全体人员、内审员参加，由组长主持。8:30-9:00现场参观审核员参观，各岗位人员参加。9:00-12:00：审核业务室4.1.6、4.1.8、4.1.9、4.1.10、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1、5.

4、2.6、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8qqqqq审核质量负责人4.1.3、4.1.7、4.1.9、4.1.10、4.1.11、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1、5.2、5.5、5.7、5.813:30-15:30：审核检测室4.1.6、4.1.9、4.1.10、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1.4、5.2、5.3、5.4、5.5、5.6、5.7、5.8：审核技术负责人4.1.9、4.1.11、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.8、4.9、4.10、4.11、5.1.3、

5、5.1.6、5.2、5.3、5.4.4、5.6、5.7、5.815:30-16:30：审核经理4.1.1、4.1.2、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.8、4.1.9、4.2、4.3、4.5、4.6、4.7、4.11、5.1、5.2、5.416:30-17:00内审组内部会议17:00-17:30末次会议公司全体人员、内审员参加，由组长主持。编制人： 日期：2010年5月20日批准人： 日期：2010年5月20日888888888建筑材料检测有限公司内部审核会议签到表CX/JL029-2008 第 1 页 共 1 页会议类别日期参加人员内审组成员姓名职务首次会议组长组员末次会议组长组

6、员 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 1 页 共 页受审核部门经理部门负责人 部门主要职责（1）负责和主持公司的全面工作，对上级和委托单位负责。（2）负责国家对质量检验有关的方针、政策、法规、条例和标准的贯彻执行，确定公司的质量方针和目标，批准发布管理手册。（3）健全组织机构、明确各部门人员职责，给予其履行职责所需的权力和资源，任命技术负责人和质量负责人，部门主管，推荐授权签字人。（4）负责检查各部门、各岗位职责执行情况，考核各部门、各岗位的工作质量。（5）负责员工素质教育，提高员工质量意识、客户至上的服务意识及公正独立诚实开展检测工作的法律意识，建立内部激励机

7、制，让员工自觉为实现本公司质量方针、目标而努力工作。（6）负责在管理体系中对管理手册、程序文件、培训计划，物资采购计划，重大检测合同行使批准权。（7）负责为管理体系的有效运行提供充足的人力、物力、信息等方面的资源，不断完善环境和工作条件，对检测工作质量和检测安全负全责。（8）主持管理评审，为持续改进管理体系的有效性提供资源。（9）负责重大工程质量检测的组织、协调、管理工作。对因管理不善造成的检测结果质量重大失误或有损第三方检测机构的行为负法律责任。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.14.1.24.1.4检查证明实验室法人地位机构性质的文件，检查是否具备开展工作所需的固定的工作

8、场所及相应的设备设施和专业技术人员。查看营业执照、检测场所房产权证明文件具有独立企业法人的营业执照，具备开展工作所需要的固定工作场所及相应的设备设施和专业技术人员。符合24.1.5依据本公司的管理手册中公正性声明的要求，检查其是否从事与所负责的工作存在利益关系的活动；是否存在商业贿赂行为。查看文件与投诉记录，与人员座谈。未发现从事与其所负责的工作存在利益关系的活动；未发现商业贿赂行为。符合34.1.6检查是否有违反保密程序的行为发生。查投诉记录，与人员座谈。未发现有违反保密程序的行为发生。符合44.1.8本单位是否任命了技术管理者、质量管理者及各部门主管。查看任命文件。本单位任命了技术负责人、

9、质量负责人、检测室主任及业务室主任。符合54.1.9是否规定了对检测有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权利和相互关系，是否指定了关键管理人员的代理人。查看文件管理手册中规定了经理、技术负责人、质量负责人、各室主任、检测员等岗位的职责，规定了领导层的代理人。符合。64.2检查是否主持了本单位质量方针、目标的颁布及批准，并主持宣。查看文件记录，与人员座谈。主持了本公司质量方针、目标的颁布及批准，有宣贯记录。符合74.34.54.6是否对相关文件行施批准权；是否对物资采购计划行使批准权，是否批准资金使用计划；是否对重大检测合同进行批准。查看文件批准签字；2008年的以来发生的采购活动，查工程检

10、测技术服务合同。对物资采购计划、资金使用计划均行使了批准权。符合。内审员： 日期：2010年5月26日内审组长： 日期：2010年5月26日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 2 页 共 页受审核部门经理部门负责人 部门主要职责同第1页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果84.7检查是否根据申诉投诉处理机制主持了有重大影响的申诉和投诉，并作了记录。查看相关记录，与人员谈话。从上次内审至今未发生投诉事件。94.11检查是否根据预定的计划和程序主持实施了管理评审工作，评审报告是否恰当，报告中提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。查阅程序文件，相关评审

11、记录、结果、报告。2008年度的管理评审按计划进行，计划、报告齐全，输入输出符合要求。符合。105.15.25.4检查是否为各岗位配备了必要的人力物力资源。查看人员档案，现场查看仪器设备。查看必要的安全防护设施。人力、物力资源和检测环境、设施均满足要求。符合。内审员： 日期：2010年5月26日内审组长： 日期：2010年5月26日建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 3 页 共 页受审核部门技术负责人部门负责人部门主要职责（1）在经理领导下全面负责公司检测试验的技术工作，当为授权签字人时，应对检测报告质量负全责。（2）参加特殊合同的评审，确保检测人员能力、检测方法

12、、仪器设备状态满足合同的要求。（3）负责协助业务室实施检测人员的培训计划，评价培训效果，授权精密仪器的操作人员，为计算机操作人员设置密码。（4）负责组织实施本公司参加国家或行业上组织的实验室间比对和能力验证计划。（5）负责确定有效的科学方法对检测结果质量进行监控，制定监控计划并组织实施。（6）检查、指导、督促检测人员严格执行检测标准、技术规范。确保各种技术标准现行有效。（7）负责在管理体系中对管理手册、程序文件，人员培训计划、物资采购计划进行审核，批准技术类作业指导书和针对特定委托方时国际标准的使用。（8）负责对检测过程中出现“允许编离”或其它“异常情况”或“检测事故”提出处置意见。（9）负责

13、对开展新检测项目和非标准方法确认过程的管理工作。（10）对因领导不利或责任心不强导致检测工作出现的重大技术事故而造成的严重损失负责。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.94.1.11是否规定了技术负责人的职责、权利和相互关系，是否指定了技术负责人的的代理人。查看文件，询问技术负责人清楚其责权，按其权责范围规定执行其权利与职责。符合24.2检查是否对本岗位的职责和管理体系、质量方针、目标清楚明了。查看文件，座谈。对本岗位职责清楚，能回答出本公司管理体系的基本构成要素及公司质量方针、目标。符合。34.3检查技术负责人是否按文件控制程序要求对相关文件进行了审批，检查相应文件的有效性。

14、现场查看技术负责人所负责文件的有效性、审批审核手续及标识，查看相关记录。技术负责人对相关文件进行了审批，相关文件现行有效。符合。44.5检查服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序中涉及技术负责人的部分是否按程序的要求执行。查看文件及记录。服务和供应品的选择、购买、验收均由技术负责人审核，符合程序要求。符合54.64.7是否主持重大内容的合同评审工作，是否对检测工作中的申诉、投诉进行了审理和仲裁鉴定并及时采取措施改进。查看相关文件及记录。技术负责人主持重大内容的合同评审工作，尚未发生委托方投诉事件。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检

15、查表CX/JL030-2008 第 4 页 共 页受审核部门技术负责人部门负责人 部门主要职责同第3页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果64.8检查是否制定纠正/预防措施控制程序；技术负责人是否对不符合或潜在不符合工作予以评价，确定责任部门，批准纠正/预防措施并监督实施。查看程序文件，相关记录。程序文件中包含纠正/预防措施控制程序；未发生检测的不合格。符合74.9检查技术负责人使用的记录是否符合程序要求，信息是否全面，填写与更改是否符合要求。查看记录。技术负责人所使用的记录符合程序要求。符合。84.10查看是否编制内部审核程序，技术负责人是否参与了内审。查看程序文件及相关记录。程序文件

16、中包含内部审核程序，上次内部对技术负责人进行了审核。符合94.11检查是否编制管理评审程序，技术负责人是否参与了管理评审工作。查看程序文件及相关记录。程序文件中包含管理评审程序，目前还未发生 105.1.35.1.6检查是否有人员培训计划、实施记录。技术负责人的资格条件是否符合要求。现场查看相关文件、计划、记录、证书，与有关人员进行座谈。2010年度人员培训计划已制订。技术负责人具有相关的资质证书，符合要求。符合。115.2技术负责人是否提出符合检测工作需要的检测设施和环境条件的要求。查看相关记录。有提出符合检测工作需要的检测设施的要求符合。125.3技术负责人是否规定检测工作流程；是否保证检

17、测标准、方法现行有效。查看相关文件。技术负责人规定了检测工作流程；主持了检测标准、方法的宣贯工作，检测标准、方法现行有效。符合135.4.4检查是否按要求对设备和标准物质管理程序的实施工作进行了监督检查，是否对精密仪器使用者授权。查看文件及记录。使用仪器人员未得到授权。不符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 5 页 共 页受审核部门技术负责人部门负责人部门主要职责同第3页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果145.6检查技术负责人是否对抽样计划进行审核。查看记录。本公司开展的是见证取样检测，暂不涉

18、及到现场抽样。符合155.7技术负责人是否制定结果质量控制计划及实施方案；对结果质量控制的技术方法是否予以确认。查看相关文件及记录。技术负责人制定了质量控制计划及实施方案；对结果质量控制的技术方法予以确认。符合165.8检查技术负责人对检验报告是否进行了审核；是否在授权范围内签发检验报告。查看报告。技术负责人在授权范围内签发检验报告。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 6 页 共 页受审核部门质量负责人部门负责人部门主要职责（1）在经理领导下全面负责公司的质量管理工作，对管理体系的建立、实施、保持、改

19、进负主要责任，负责管理体系初评、监督检查、到期复查的对外联络及新增扩项目的申报工作。（2）负责建立并领导本公司的质量监督网络，制定年度质量监督计划并组织实施。发现不合格工作责成责任部门采取措施，验证纠正效果。（3）负责组织编写管理手册、程序文件并负责它们的宣贯或必要的修改工作。（4）负责对业务室受理的客户申诉或投诉事件，组织调查、分析、处置并给客户满意的答复。(5) 负责制定年度内部审核计划并组织督促相关人实施内审计划。（6）负责管理体系中必要时应采取纠正预防措施活动的管理工作。（7）负责制定管理评审计划并协助经理实施，编写管理评审报告及管理评审会议决策实施过程中的协调工作。（8）参加特殊合同

20、评审，监督业务室在合同评审、签署及中途变更过程中是否按规定的程序进行。（9）负责公司保密及保护所有权工作。（10）若在特殊情况下，检测工作出现“分包”需求时，负责对检测分包方资质及实际能力予以调查管理，确保分包质量。（11）对因管理不善或责任心不强造成管理体系失控、运行无效负责。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.3管理体系是否覆盖了所有场所进行的工作。查文件、询问质量文件覆盖了本公司的所有部门和场所。符合24.1.7公司的组织结构是否清楚，质量管理、技术运做和支持服务之间关系是否明确。查看文件记录，与相关人员座谈。质量文件规定的组织结构清楚，质量管理、技术运做和支持服务之间关

21、系明确。符合34.1.94.1.11是否规定了质量负责人的职责、权利和相互关系，是否指定了质量负责人的的代理人。查看文件，询问质量负责人清楚其责权，按其权责范围规定执行其权利与职责。符合44.1.10检查监督员是否熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的要求，检验环节是否得到有效监督。查看相关文件及记录，与人员座谈。监督员熟悉各项检测方法、程序、目的，有任命书，有质量监督记录。符合54.2检查是否对本岗位的职责和管理体系、质量方针、目标清楚明了。查看文件，座谈。对本岗位职责清楚，能回答出本公司管理体系的基本构成要素及公司质量方针、目标。符合。64.3检查质量负责人是否按文件控制程序要求对相关文

22、件进行了审批，检查相应文件的有效性。现场查看质量负责人所负责文件的有效性、审批审核手续及标识，查看相关记录。质量负责人对相关文件进行了审批，相关文件现行有效。符合。内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 7 页 共 页受审核部门质量负责人部门负责人部门主要职责同第6页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果74.5检查服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序中涉及质量负责人的部分是否按程序的要求执行。查看文件及记录。服务和供应品的选择、购买、验收中质量负责人参与，符合程序要求。符合84.64.7是否参与重

23、大内容的合同评审工作，是否对检测工作中的申诉、投诉进行了审理和仲裁鉴定并及时采取措施改进。查看相关文件及记录。质量负责人参与重大内容的合同评审工作，尚未发生委托方投诉事件。符合94.8检查是否制定纠正/预防措施控制程序；质量负责人是否对不符合或潜在不符合工作予以评价，确定责任部门，批准纠正/预防措施并监督实施。查看程序文件，相关记录。程序文件中包含纠正/预防措施控制程序；质量负责人对不符合工作予以评价，批准并监督纠正/预防措施的实施。符合104.9检查是否编制记录管理程序；质量负责人所使用的记录表格是否现行有效，填写、修改、存档是否符合要求。查阅程序文件，查看量记录清单，是否有保存期。程序文件

24、中包含记录管理程序；本公司所有质量记录格式都和它所在程序文件一起得到批准，有质量记录清单规定了保存年限。符合114.10查看是否编制内部审核程序，质量负责人是否制定内部审核计划；是否按计划组织内部审核工作。查看程序文件及相关记录。程序文件中包含内部审核程序，20088年度的内部审核已按计划实施，资料齐全。符合124.11检查是否编制管理评审程序，质量负责人是否按照管理评审计划组织实施评审工作。查看程序文件及相关记录。程序文件中包含管理评审程序，2008年度的管理评审按计划实施，评审计划、报告齐全。符合135.1质量负责人作为授权签字人，其资格条件是否符合要求。现场查看相关文件、记录、证书。质量

25、负责人具有相关的资质证书，符合要求。符合。145.2质量负责人是否监督了安全和环保程序的运行。查看相关记录、询问。质量负责人监督了安全和环保程序的运行，安全条件符合要求，未造成环境污染。符合。内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 8 页 共 页受审核部门质量负责人部门负责人马金锁部门主要职责同第6页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果155.5是否制定量值溯源程序，对影响检测结果的所有仪器设备进行定期检定或校准。查阅程序文件。编制了量值溯源程序，要求对仪器设备和标准物质进行定期检定或校准。符合165.

26、7检查是否编制检测结果质量控制程序，质量负责人是否对质量监控计划进行审核，是否监督并协调质量监控计划的实施。查阅程序文件及相关记录。编制了检测结果质量控制程序，质量负责人对质量监控计划进行了审核，监督并协调质量监控计划的实施。符合175.8检查质量负责人作为授权签字人对检验报告是否进行了审核；是否在授权范围内签发检验报告。查看报告。质量负责人在授权范围内签发检验报告。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 9 页 共 页受审核部门检测室部门负责人部门主要职责（1）严格按照相关检测标准完成检测任务，并保证各

27、类检验工作质量和服务质量。（2）按规定认真记录原始数据并整理检验结果，为业务室编写检测报告提供充足的信息。（3）负责从样品处领取样品，及处于“在检状态”中样品的管理工作，防止非检测性损坏样品。（4）负责某些建筑材料试样的制备工作，和自制试样品的编号，防止混淆。（5）负责本室仪器的使用，日常维护保养、定期维护保养。（6）配合业务室完成仪器设备的量值溯源工作，并完成仪器设备期间核查计划。（7）执行技术负责人下达的检测结果质量监控计划并提供监测记录。（8）编写必要的技术性作业指导书，经技术负责人批准后实施。（9）负责本室专用附件、备件、消耗品材料（标准砂、材料试检机专用机油）等的管理工作，其中贵重物

28、品及危险品设专人管理。（10）协助业务室完成对新购仪器设备、消耗品材料的检收工作。（11）负责对检测场所的温度、湿度等环境条件的调控，监测记录工作。（12）负责本室设施、环境的清洁卫生及安全工作。（13）负责完成公司领导和有关方交办的其它工作。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.6检查是否有违反保密程序的行为发生。查看投诉记录，与人员座谈。未发现有违反保密程序的行为发生。符合24.1.9是否规定了检测室人员的职责、权利和相互关系。查看文件，询问检测员、监督员等清楚其责权，按其权责范围规定执行其权利与职责。符合34.1.10检查监督员是否熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的要

29、求，检验环节是否得到有效监督。查看相关文件及记录，与人员座谈。监督员熟悉各项检测方法、程序、目的，有质量监督记录。符合44.2检查是否对本岗位的职责和管理体系、质量方针、目标清楚明了。查看文件，座谈。对本岗位职责清楚，能回答出本公司管理体系的基本构成要素及公司质量方针、目标。符合。54.3检查实验室中各种文件的有效性。查看文件与记录。检验室中各文件均现行有效。符合64.5检查服务和供应品的选择购买验收、存储程序中涉及检测室的部分是否按要求执行。查看文件及验收记录。检测室提出服务和供应品采购的要求，配合业务室进行了验收。符合74.64.7是否参与重大内容的合同评审工作，是否参与了对检测工作中的申

30、诉、投诉的处理和仲裁鉴定并按措施执行。查看相关文件及记录。参与重大内容的合同评审工作，尚未发生委托方投诉事件。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 10 页 共 页受审核部门检测室部门负责人部门主要职责同第9页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果84.8是否实施了纠正/预防措施。查看相关记录。实施了纠正/预防措施。符合94.9检查检测室使用的记录是否按规定下发，信息量是否全面，记录填写、更改是否符合要求。查看检测室原始记录。检测室的编号的原始检测记录缺少仪器设备信息，有涂改。不符合104.10查看

31、是否参与了内审。查看相关记录。上次内部对检测室进行了审核。符合114.11检查是否参与了管理评审工作。查看相关记录。2009年度的管理评审，检测室主任参与了评审，输入了相关资料。符合。125.1.4检测人员是否持证上岗，在训人员是否得到有效监督。查看人员档案，监督记录。检测室技术人员有试验员证；无在训人员。符合135.2检查检验室环境条件是否满足相关法律法规、技术规范或标准要求。现场查看环境条件控制设施及环境记录。水泥、防水、标养室等检测室的环境条件有调控手段。按要求进行记录。符合145.3检查检验人员选用标准是否正确，相关标准、手册、指导书等应现行有效，新方法是否得到确认。查看原始记录中所选

32、用标准，新标准运行记录。检验标准均为国家标准，现行有效；手册、指导书现行有效。符合155.4检查设备和标准物质是否正常配置、正确标识，仪器的使用、维护和维修记录，期间核查归程和记录，修正因子的使用。查看文件规定和仪器相关记录，现场检查及提问。设备均有正确标识；仪器设备有维护和维修记录，有仪器使用记录，2008年期间核查还没有进行。符合165.5检查仪器应得到定期检定。查看周检计划和检定证书。具有仪器检定证书，自检仪器按规程进行了自检，在有效期内。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 11 页 共 页受审

33、核部门检测室部门负责人部门主要职责同第9页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果175.6检查样品流转记录及样品唯一性标识和状态标识，检验中样品存储、处理是否正确。现场查验样品，询问检验人员。有样品登记表试验台账，公司规定了样品编号；检验过程中样品存储、处理符合要求。符合185.7检查检测室质量控制记录和结果。查看文件规定和相关计划、记录、结果。见到了实施技术负责人下达的质量控制策划书，有验证记录。符合195.8检查是否有具有相关程序，报告的信息是否充足，报告格式是否正确，报告的修改是否按规定进行并记录。查看文件规定和相关记录，现场进行座谈。有检测结果报告管理程序，报告的信息量不足，缺少声

34、明、实验室地址等信息。不符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 12 页 共 页受审核部门业务室部门负责人部门主要职责（1）负责本公司文秘、统计、报表、考勤、财务和后期保障工作。（2）负责管理体系文件的管理工作。（3）负责受理检测业务，组织相关人员对特殊合同的评审。（4）负责申诉和投诉的日常受理并协助质量负责人处理质量投诉。（5）协助质量负责人实施管理体系有效运行。（6）负责检测样品的接收、检验任务的下达、样品的保管与处置、检测报告的发送。（7）负责制定仪器设备及消耗材料的购置文件，并负责采购、验收，建立

35、合格供方档案。（8）负责人员培训计划的制订及实施，负责检测员、内审员等的考核取证工作。建立检测人员的技术业绩档案。（9）负责印章的管理和资质证书的管理与年审。（10）负责公司所有档案的管理工作。（11）负责安全保卫、消防、环境卫生的管理。（12）负责仪器设备量值溯源的管理工作。序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果14.1.6检查是否有违反保密程序的行为发生。查看投诉记录，与人员座谈。未发现有违反保密程序的行为发生。符合24.1.8本单位是否任命了技术管理者、质量管理者及各部门主管。查看任命文件。本单位任命了技术负责人、质量负责人、检测室主任及业务室主任。符合34.1.9是否规定了检测室人

36、员的职责、权利和相互关系。查看文件，询问检测员、监督员等清楚其责权，按其权责范围规定执行其权利与职责。符合44.1.10检查监督员是否熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的要求，检验环节是否得到有效监督。查看相关文件及记录，与人员座谈。监督员熟悉各项检测方法、程序、目的，有质量监督记录。符合54.2检查是否保存有完备的管理体系文件，熟悉相关的质量方针目标。查看相关文件，与人员座谈。具有完备的管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等，熟悉质量方针及目标。符合64.3检验业务室对各种文件保存是否完备，相关的文件管理规定是否得到执行。查看文件与记录。有文件发放记录，保存状态完好。符合74

37、.5检查服务和供应品的选择购买验收、存储程序中涉及综合办公室的部分是否按要求执行。查看文件及验收记录。业务室负责仪器设备的购买，有采购记录，协助检测室对仪器设备进行验收，有验收记录。对服务和供方进行了调查、评价并建立了档案。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 13 页 共 页受审核部门业务室部门负责人部门主要职责同12页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果84.6检查业务室是否对合同进行了评审，是否有合同条款不明及超检测范围的合同。随机抽查已经签署的合同，与相关人员进行座谈并查看投诉记录。无重大

38、合同，常规合同以委托单形式，收样员已签字，知道本公司对合同评审的要求。符合94.7检查业务室是否按规定处理申诉和投诉，有无对申诉和投诉进行记录。与相关人员进行座谈，查看相关的记录。有申诉和投诉记录登记表，目前尚未发生投诉事件。符合104.8检查不符合工作的控制程序是否具备，是否对不符合及纠正预防措施进行了记录。现场查看文件以及记录。有纠正/预防措施记录，已对不符合工作进行了纠正。符合114.9检查是否有质量体系的记录以及记录的编制、填写、更改、识别、收集、存档、维护、清理是否按规范进行。查看记录管理程序及相关的记录及其他相关文件。编制文件控制程序并基本按规定进行了编码，原始记录都规定了保存年限

39、。符合124.10检查是否有内审控制程序，内审的计划是否按期进行，内审员是否具备相关资格，内审的记录是否保存完备。查看文件规定和相关记录，现场进行座谈。内审员具有内审员资格证书。2008年度内审按计划实施，资料齐全。符合134.11检查是否有管理评审的控制程序文件，评审报告提出的有关措施是否纳入改进是否得到验证。查看相关文件规定和相关记录。具有管理评审程序文件，2008年度管理评审按计划进行，资料齐全。符合145.1检查是否有人员培训计划、记录及实施，是否有人员的技术档案。现场查看相关文件、计划、记录、证书，与有关人员进行座谈。人员培训计划已实施，人员档案齐全。符合155.2.6检验区域有无标

40、识现场查看检验区域作了“检验重地 闲人免进”的限制标识。符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核检查表CX/JL030-2008 第 14 页 共 页受审核部门业务室部门负责人部门主要职责同12页序号涉及要素检查内容检查方法检查记录及结果165.3检查公司配备标准是否正确、齐全，相关标准、手册、指导书等应现行有效，新方法是否得到确认。查看标准清单，新标准运行记录。检验标准均为国家标准，现行有效；手册、指导书现行有效。符合175.4检查是否制定仪器设备购置计划并实施；是否建立仪器设备档案，是否按程序对设备进行期间核查。与相关人员进行座谈，查看相

41、关的记录。制定了仪器设备购置计划并已实施；建立了仪器设备档案，拉力试验机档案中缺少验收记录；制定了仪器设备的期间核查计划。不符合185.5检查是否制定并实施设备的检定计划，标准物质是否有合格证。查看文件以及记录，与相关人员进行座谈。有设备检定计划并已实施。标准物质是有合格证符合195.6检查是否有相关的样品处置程序并执行，是否有完备的样品处置记录。查看相关的文件及记录，与有关人员座谈。有样品处置程序并按其执行，有样品接收记录试验台账，水泥样品储存符合要求，标识清楚。符合205.7检查业务室质量控制记录和结果。查看文件规定和相关计划、记录、结果。见到了实施技术负责人下达的质量控制策划书，有验证记

42、录。符合215.8检查是否有具有相关程序，报告的信息是否充足，报告格式是否正确，报告的发放是否具有相关程序并按程序进行且做好记录，报告的修改是否按规定进行并记录。查看文件规定和相关记录，现场进行座谈。有检测结果报告管理程序，报告的信息量不足，缺少声明、实验室地址等信息；有检测报告档案。不符合内审员： 日期： 年 月 日内审组长：周通 日期： 年 月 日建筑材料检测有限公司内部审核不符合项分布表CX/JL031-2008 第 1 页 共 1 页 部门条款要素最高管理者技术负责人质量负责人业务室检测室合计4.管理要求4.1组织4.2管理体系4.3文件控制4.4检测或校准分包4.5服务和供应品采购4

43、.6合同评审4.7申诉或投诉4.8纠正预防措施及改进4.9记录14.10内部审核4.11管理评审5.技术要求5.1人员5.2设施环境条件5.3检测和校准方法5.4设备和标准物质25.5测量溯源5.6抽样和样品处置5.7结果质量控制5.8结果报告1合计121内审员： 日期： 年 月 日内审组长： 日期： 年 月 日888888888建筑材料检测有限公司内部审核不符合项报告及纠正措施要求表CX/JL032-2008 第 1 页 共 4 页受审核部门技术负责人部门负责人内审员审核日期 年 月 日不符合事实陈述：未对设备操作、使用人员进行授权。不符合手册和程序的内容：仪器设备管理程序 CX/CX22-

44、2008不符合准则的条款：5.4.4不符合项类型： 文件性 实施性 效果性不符合项性质： 严重不符合项 一般不符合项 内审员： 日期： 年 月 日 责任部门负责人： 日期： 年 月 日不合格原因分析、纠正、纠正措施计划及完成时间：1、原因分析：没有认真学习程序文件的相关规定。2、纠正：向本公司设备操作、使用人员下达授权书。3、纠正措施：/4、纠正措施完成时间：整改于 月 日之前完成。部门负责人： 日期： 年 月 日 内审员确认： 日期： 年 月 日 纠正、纠正措施完成情况：已于 月 日对试验机、水泥设备等的操作、使用人员下达了授权书。部门负责人： 日期： 年 月 日纠正、纠正措施的验证： 见到

45、了对陈伟、马汉云等同志操作试验机、水泥设备等仪器的授权书，纠正已完成，有效。内审员确认： 日期： 年 月 日 内审组长：周通 日期： 年 月 日质量负责人：马金锁 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核不符合项报告及纠正措施要求表CX/JL032-2008 第 2页 共 4 页受审核部门检测室部门负责人内审员审核日期 年 月 日不符合事实陈述：编号为08050009的原始记录中缺少仪器设备信息。不符合手册和程序的内容：记录管理程序 CX/CX08-2008不符合准则的条款：4.9不符合项类型： 文件性 实施性 效果性不符合项性质： 严重不符合项 一般不符合项 内审员： 日期： 年 月

46、 日 责任部门负责人： 日期： 年 月 日不合格原因分析、纠正、纠正措施计划及完成时间：1、原因分析：没有认真学习程序文件的相关规定。2、纠正：/3、纠正措施：组织检测员学习记录管理程序，要求检测员按程序规定作好实验记录。4、纠正措施完成时间：整改于 月 日之前完成。部门负责人： 日期： 年 月 日 内审员确认： 日期： 年 月 日 纠正、纠正措施完成情况：组织检测员学习了记录管理程序。部门负责人： 日期： 年 月 日纠正、纠正措施的验证： 见到了学习记录，查看了今天刚完成的试验，记录了仪器设备信息，纠正措施已完成，有效。内审员确认： 日期： 年 月 日 内审组长： 日期： 年 月 日质量负责

47、人： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核不符合项报告及纠正措施要求表CX/JL032-2008 第3页 共 4 页受审核部门业务室部门负责人内审员审核日期 年 月 日不符合事实陈述：砂、石振筛机档案中缺少验收记录。不符合手册和程序的内容：仪器设备管理程序 CX/CX22-2008不符合准则的条款：5.4.5不符合项类型： 文件性 实施性 效果性不符合项性质： 严重不符合项 一般不符合项 内审员： 日期： 年 月 日 责任部门负责人： 日期： 年 月 日不合格原因分析、纠正、纠正措施计划及完成时间：1、原因分析：没有及时对设备进行验收。2、纠正：组织有关人员对周通周通试验机进行验收

48、，填写验收记录。3、纠正措施：/4、纠正措施完成时间：整改于 月 日之前完成。部门负责人： 日期：2008年8月24日 内审员确认： 日期： 年 月 日 纠正、纠正措施完成情况：已于8月25日对砂、石振筛机进行验收。部门负责人： 日期： 年 月 日纠正、纠正措施的验证： 见到了对砂、石振筛机的验收记录并已放入档案中，纠正已完成，有效。内审员确认： 日期： 年 月 日 内审组长： 日期： 年 月 日质量负责人： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核不符合项报告及纠正措施要求表CX/JL032-2008 第4页 共 4 页受审核部门业务室部门负责人内审员审核日期 年 月 日不符合事实陈

49、述：检验报告中缺少声明、实验室地址等信息。不符合手册和程序的内容：检测结果报告管理程序 CX/CX27-2008不符合准则的条款：5.8不符合项类型： 文件性 实施性 效果性不符合项性质： 严重不符合项 一般不符合项 内审员： 日期： 年 月 日 责任部门负责人： 日期： 年 月 日不合格原因分析、纠正、纠正措施计划及完成时间：1、原因分析：没有认真学习程序文件的相关规定。2、纠正：/3、纠正措施：组织检测员学习检测结果报告管理程序，要求检测员按程序规定出具检验报告。4、纠正措施完成时间：整改于 月 日之前完成。部门负责人： 日期： 年 月 日 内审员确认： 日期： 年 月 日 纠正、纠正措施

50、完成情况：已于 月 日在检验报告中增加了声明、实验室地址等信息。部门负责人： 日期： 年 月 日纠正、纠正措施的验证： 检验报告中增加了声明、实验室地址等信息，纠正措施已完成，有效。内审员确认： 日期： 年 月 日 内审组长： 日期： 年 月 日质量负责人： 日期： 年 月 日 建筑材料检测有限公司内部审核报告CX/JL034-2008 第 1 页 共 2 页内审目的检查公司的工作是否持续不断地按照管理体系的要求运转。内审范围公司管理体系所覆盖的部门：业务室、检测室、经理、质量负责人、技术负责人，全部适用要素（除4.4检测或校准分包）。内审依据本公司管理体系文件、实验室资质认定评审准则内 审 组、内审日期年 月 日编制人 日期年 月 日内审综述及结论一、内审实施情况综述内审组严格按照内审工作程序，于 年 月 日利用一