度全市行政执法案卷评查工作总结

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1、2009 年度全市行政执法案卷评查工作总结天水市 2009 年度行政执法案卷评查工作， 在各级政府和各行政 执法部门的高度重视、精心组织下，严格按照规范程序，积极认真 开展评查，明确责任加强整改，取得了明显成效。案卷评查意识不 断增强，评查制度逐步健全，案评质量得到提高，执法行为更加规 范，有力地推动了全市行政执法工作。一、基本情况2009 年度全市行政执法案卷评查工作，从 5 月份开始，至 7 月 底结束，历时 3 个月。评查范围是 43 个市直行政执法部门、 7 个驻 市省属行政执法部门和各县区政府及其所属行政执法部门 2008 年 7 月 1 日至 2009 年 4 月 30 日期间形成

2、的行政许可、行政处罚和行政 复议 3 类案卷。整个评查工作分为安排部署、案卷自评、整改和总 结抽查 4 个阶段。在案卷自评阶段，市、县区两级共对本年度形成 的 16417 宗案卷（行政许可 8058 宗、行政处罚 8359 宗，未形成行 政复议案卷） 中的 10295 宗（行政许可 5061 宗、行政处罚 5234 宗） 进行了自评，评出优秀卷宗 6893 宗（行政许可 4011 宗、行政处罚 2882 宗），合格案卷 3348 宗（行政许可 1033 宗、行政处罚 2315 宗），不合格案卷 54 宗（行政许可 17 宗、行政处罚 37 宗）。在市级 抽查阶段， 21 个市直行政执法部门、

3、7 个驻市省属行政执法部门和 各县区政府报送案卷 138 宗（行政许可 73 宗、行政处罚 65 宗）。按 照天水市行政执法案卷评查办法 ，共评出优秀案卷 116 宗（行政 许可 66 宗、行政处罚 50 宗），合格案卷 22 宗（行政许可 7 宗、行 政处罚 15 宗）。二、主要做法（一）统一思想认识，周密安排部署。行政执法案卷是行政执 法办案的记录，反映着执法办案的质量和执法人员的素质，体现着 政府依法行政水平；执法案卷存在的问题是办案质量、执法队伍、 执法制度、执法水平等多方面存在问题的集中反映。抓依法行政必 须抓案卷评查，抓案卷评查就抓住了全面推进依法行政工作的“突破 口”。今年，全省

4、行政执法案卷评查现场会确定在我市召开，为此， 我市把案卷评查工作作为依法行政工作的重中之重， 在 4 月 15 日召 开的全市依法行政工作会议上重点进行了安排部署，明确要求各县 区、各部门要采取有力措施，抽调得力人员，扩大案评范围，严把 案评质量，总结工作经验，切实搞好评查工作，使评查面达到各部 门本年度案卷数的 50% 以上，以扎实的工作迎接全省现场会的召开。 5 月初，市政府法制办又下发了评查通知， 对开展案卷评查工作的意 义、参评单位、评查内容、方法步骤和评查要求等作出了详细具体 的规定，并将评查范围进一步扩展到了国税、地税、工商、质监、 药监、气象、烟草等驻市省属行政执法部门。各县区政

5、府、各行政 执法部门对案卷评查工作也高度重视，自觉将案卷评查摆上重要议 事日程，认真研究部署，全力抓好落实。不少县区和市建设、商务、 卫生、安监、物价、人防、国税等部门成立了由主要领导或分管领 导任组长的案卷评查工作领导小组，使案卷评查工作有领导抓，有 机构管，有专人办。秦安县还对部门法制科室业务骨干就案卷评查 工作进行了培训。据统计，全市共召开案卷评查会议 132 次，抽调 人员 215 人。（二）完善评查制度，建立长效机制。今年 4 月，我市在认真 调研和借鉴外地经验的基础上，制定出台了天水市行政执法案卷 评查办法。评查办法明确规定：全市性的行政执法案卷评查每 年组织 1 次；全市市、县区

6、两级政府隶属的所有行政执法机关都要 参加行政执法案卷评查活动；案卷评查的结果将作为行政执法考评、 依法行政考核、政府绩效评估等评比的依据。 评查办法的出台， 为我市深入开展案卷评查工作提供了制度保障。同时，还严格按照 行政许可法 、行政处罚法和行政复议法等法律的规定， 坚持实体与程序相结合的原则，对以往的案卷评查标准按行政执法 行为类别进行了细化和量化，制定了行政许可、行政处罚、行政复 议 3 类案卷的评查标准及案卷装订顺序参照标准。 评查标准的制定， 增强了执法案卷评查的可操作性和针对性，解决了原来上级业务主 管部门与各级政府对行政执法案卷评查内容和标准要求不一致的问 题，实现了全市案卷评查

7、内容和标准的统一。（三）认真开展评查，提高工作质量。针对行政执法案卷量多 的特点，我市案卷评查工作采取各县区、各部门首先认真自查，然 后由市政府法制办重点抽查的方式开展。从评查情况看，各县区、 各部门采取有力措施，扎扎实实开展了自评，评查数量均在本年度 案卷的 50%以上，各县区的评查面均在 65% 以上，市劳保、商务、 文化、计生、安监、物价、粮食、执法、人防、房管、气象等 11 个 部门的自评面达到了 100% 。市执法局、 烟草专卖局在评卷中， 严格 细致，敢于揭短，找出了不少细节问题。在集中抽查阶段，我们组 织市政府法律顾问、市行政学院和重点执法部门业务骨干和有关工 作人员组成抽查小组

8、，采取一卷一表的方式，对各县区、各部门报 送的案卷，严格按照评查办法中的评查内容和标准逐宗进行评 查，作出评查意见和评分。对行政处罚案卷严格做到了“八查八审” ： 一查执法主体，审执法资格；二查执法程序，审办案过程；三查调 查取证，审案件证据；四查处罚依据，审适用条款；五查权利义务， 审案件有无告知当事人权利和义务；六查处罚决定，审案件处罚决 定的适当性和合法性；七查处罚履行，审案件执行是否到位、是否 实行罚缴分离；八查整理归档，审案卷是否规范。在对行政许可案 卷进行评查时，侧重从申请、受理、对申请的审查、作出决定的依 据和期限等 5 个方面进行全面审查。据统计，在自查中，各县区、 各部门评查

9、出案卷中存在的问题 346 个，在市级抽查中，查出问题 257 个。（四）强化工作措施，加大整改力度。开展案卷评查的目的在 于通过案卷评查，引导各级行政执法部门规范行政执法行为、提高 行政执法质量。因此，我们要求各县区、各部门对评查中发现的问 题要注意及时进行梳理汇总，在区分共性和个性问题的基础上，着 眼主观因素，从思想认识、制度机制、监督体系等方面，认真分析 问题产生的原因，研究制定整改措施，将整改贯穿于案卷评查活动 的始终，并对各部门进行长期跟踪检查，促其不断进行整改和完善。 各县区、各部门对评查中发现的问题也高度重视，通过统一执法文 书、完善执法程序、制定评查制度等措施，及时研究整改，规

10、范执 法工作。据统计，各县区、各部门在自评基础上，采取 483 条有力 措施对存在问题进行了整改。如，市商务局针对执法文书不规范、 不统一的问题，制定了本系统的行政执法文书；市交通局针对无立 案程序的问题，制作了立案审批表，完善了执法程序；市规划局针 对证据比较单一的问题，对现场检查情况进行拍照并将照片附卷； 市建设局、卫生局针对案卷归档不符合要求的问题，印制了卷宗封 面；麦积区工商分局建立完善了行政执法评议考核办法、行政处罚 听证制度、行政处罚文书使用和管理、案件质量评查办法、常见违 法行为罚款参照标准等制度。（五）加强综合协调，适时督促指导。行政执法案卷评查既涉 及实体法，又涉及程序法，工

11、作难度大，加之各行政执法部门的上 级业务主管部门对行政执法的要求不同，使案卷评查的工作在部门 之间存在较大差异，工作进展不平衡。一些行政执法部门对评查的 标准理解不到位，评查方式过于简单，在自评阶段对评查内容所设 项目量化打分的随意性比较大，使案卷评查结果不够客观公正。针 对这些问题，市、县区政府和部门法制机构采取基层调研、电话询 问、编印简报等多种方式，加强对各部门工作的综合协调和督促指 导，随时了解和掌握全市案卷评查工作的进展情况和存在的问题， 对工作进展比较缓慢的县区和部门，适时予以督促，对评查过程存 在的困难和问题，有针对性的提出解决方案，确保了案卷评查工作 的顺利开展。如，今年 6

12、月份，市政府法制办利用 15 天时间，采取 召开座谈会、查阅案卷等方式，对各个县区和市国土、农业、林业、 环保等 12 个市直部门开展案卷评查工作情况进行了专项督查， 并将 督查情况进行了通报，省政府法制办对此予以充分肯定；秦州、麦 积、甘谷、武山、张家川等县区法制办对所属行政执法部门开展案 卷评查工作进行了检查； 武山县公安局法制室对 12 个基层行政执法 单位和内设机构的案卷评查进行了抽查。（六）严格评议考核，落实工作责任。为了防止行政执法案卷 评查工作评而无果，流于形式，我市高度重视对评查结果的有效利 用，努力实现评查效用的最大化。一是通过对优秀案卷、合格案卷 和不合格案卷等次的评定，对

13、评出的先进单位和优秀案卷给予通报 表扬；对案卷质量不高、不重视案卷评查工作的执法部门进行通报 批评，从而调动各县区、各部门对开展案卷评查工作的积极性和主 动性。今年，我市对案卷评查工作高度重视、评查面宽、整改力度 大、案卷质量高的市执法、国税、麦积区等部门和县区授予“天水市 行政执法案卷评查工作先进单位” 荣誉称号；并从选送市上评查的 138 案卷中评选出“秦某无烟草专卖零售许可证经营行政处罚案卷” 、 “甘肃国美电器有限公司天水分公司印制发票税务行政许可案卷”等 10 宗案卷为“2009 年度全市优秀行政执法案卷” 。二是将案卷评查工 作与行政执法责任制工作结合起来。结合行政执法责任制的推行

14、， 对不能胜任本职工作的执法人员，建议调离执法岗位；对违法办案、 造成严重后果的执法单位和人员，按照天水市行政执法过错责任 追究办法追究相关单位和人员的责任，进一步增强执法人员的大 局意识和责任意识。三是将案卷评查工作与依法行政评议考核机制 结合起来。年初，案卷评查工作作为依法行政工作的重要内容列入 了在市政府和各县区政府、市政府各部门签订的目标考核责任书中， 年底进行严格考核，从而更大程度地发挥案卷评查制度的监督和规 范执法作用。三、工作成效（一）行政执法人员执法能力不断增强。在实际执法工作中， 有法不依、执法不严、执法不公和执法犯法的现象在不少部门不同 程度的存在，要切实做到严格执法、公正

15、执法、文明执法，就必须 从提高行政执法人员素质抓起。因此，各部门把开展行政执法案卷 评查工作作为加强执法人员学习培训的有利时机。如市城管执法局 等部门组织全市系统围绕如何依法办案，如何提高办案质量等内容， 多次对有关行政执法方面的法律、法规和规章进行学习，集体评卷， 开展研讨，撰写体会等，有效地提高了执法人员的执法能力和水平， 因为执法不当和错误执法引起的纠纷明显下降，以执法者个人好恶 不依法、乱执法的现象基本得到杜绝。（二）行政执法案卷质量明显提高。从评查的情况看，通过连 续 4 年的案卷评查工作，市、县区各行政执法部门办理的行政处罚、 行政许可案件没有明显的违法之处，质量比以往有了较大提高

16、。主 要表现在：一是行政执法事实依据的收集更加完整。多数执法部门 在行政执法过程中证据收集比较全面，证据的种类较多，能够清晰 反映行政执法的事实依据。二是行政执法的程序更加完善。行政处 罚基本能够按照立案、调查取证、审查决定、送达执行各阶段的法 定程序进行；行政许可能够在法定期限内受理行政许可申请、作出 行政许可决定。三是法律依据的适用更加准确。行政处罚案卷基本 做到了适用法律条、款、项、目正确；行政许可项目均在市政府批 准公布的项目范围内，许可的依据均是现行有效的法律法规规章。 四是行政决定的作出更加科学民主。不少部门，如物价、执法、国 税、地税、质监、药监、气象、烟草等系统在作出重大行政处

17、罚、 行政许可决定前，先要经过案件审理委员会集体讨论。五是行政执 法的案卷管理更加规范。行政处罚、行政许可多数建立了卷宗，尤 其是行政处罚卷宗的整理、归档比较规范。（三）行政执法理念进一步转变。过去，在老百姓心目中，办 证就是收费，处罚就是罚款。通过案卷评查工作的深入开展、责任 追究制度的落实和评议考核力度的加大，各级执法部门依法行政意 识不断增加，以收费、罚款为目的的所谓执法得到了有效遏制，执 法理念有了根本性的转变。现在，办证程序更简单、时间更快捷、 态度更热情。行政处罚也体现出以人为本、便民利民的理念，如市 交通、文化、执法、规划、畜牧、气象等部门在给相对人的一些文 书中注明了办案单位或

18、人员的电话号码，以方便群众联系；麦积区 执法局创立了首违不罚的执法方式，对不知道城市管理规定首次违 法、情节较轻的相对人，只是告知有关规定，登记造册，不予处罚, 收到了良好的执法效果；张家川县执法局将举报电话写在执法车上， 为群众投诉举报提供了便利。四、存在问题我市行政执法案卷评查工作虽然取得了一定成效，但案卷中仍 然存在一些问题，主要表现在以下五个方面：（一）事实、证据方面。一是个别案卷认定主要事实无证据佐 证或证据不充分。这一问题在行政许可案卷中表现比较突出，如对 事实的认定仅有执法人员的主观评价，而没有现场勘验、检查笔录、 现场照片或其他证据的佐证。二是证据种类相对单一。一些行政处 罚案

19、卷偏重采用调查（询问）笔录作为定案证据，对其他种类证据 收集不够全面。三是证据收集有瑕疵。个别案卷复印件来源不清， 既未注明出处、取证日期，也无执法人员或复印件提供者的签字。（二）法律适用方面。一是一些行政许可案卷中没有注明法律、 法规、规章依据。二是在行使裁量权的行政处罚案卷中，普遍没有 对裁量理由作出说明。三是一些行政处罚案件在法律法规规定的幅 度以下实施处罚，但卷内无减轻处罚的法定情节、法定依据。（三）程序方面。一是一些行政许可决定的作出超出了法定期 限。二是一些行政处罚案件未依法履行告知义务，或者履行告知义 务有瑕疵。三是一些行政处罚案件没有当事人的申辩、陈述内容的 完整记载，也没有放

20、弃陈述、申辩的记载，不能反映当事人的陈述、 申辩权是否得到保障。四是行政许可案卷中普遍没有注明执法人员 的执法证件号码，一些处罚案卷的调查询问笔录中无向当事人出示 执法证件记载，一些文书中执法人员执法证号为已作废执法证件的 号码。（四）文书制作方面。一是勘验、检查笔录制作不规范，没有 客观、准确、完整地记录，而是加入了一些主观评价或是仅记录了 存在的主要问题。二是一些案卷中缺少送达回证，或送达回证上无 单位印章、执法人员备注不规范等。（五）归档装订方面。一是一些部门的卷宗编号、卷皮制作、 目录填写、文书排列、页码编序不规范。二是一些部门没有将行政 执法过程中形成的资料装订成卷，而是将资料装入信

21、封袋，有的甚 至只用订书钉或回形针将资料订在一起。三是个别部门存在用圆珠 笔填写执法文书现象。此外，案卷评查工作中还存在一些问题：一是一些部门对开展 案卷评查工作的重要性认识不够，主动性、自觉性不强。二是工作 开展不够平衡，大多数部门、特别是执法任务比较重的部门比较重 视案卷评查工作，工作主动，措施得力，成效明显，但有少数部门 重视不够。三是一些部门的自查工作不深不细，整改措施不力。四 是法制工作力量比较薄弱，县区法制机构人员较少，且不能专职专 用；多数部门没有专门的法制科室和人员。五、今后任务（一）提高认识。行政执法案卷评查是国务院全面推进依法 行政实施纲要中确立的一项重要制度。各县区、各部

22、门必须切实 重视执法案卷评查工作，将案卷评查作为提高办案质量、规范执法 队伍和推进依法行政的一项长效机制来抓。要根据评查办法的 要求，每年组织一次案卷评查，并以此为切入点，不断推进和完善 行政执法监督，规范行政执法行为，提高执法水平。（二）积极整改。各部门要结合本次案卷评查的结果，围绕行 政执法过程中容易出现违法的环节，积极查找问题，分析原因，明 确整改方向和具体措施，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作 的目的。要进一步完善本部门、本系统的行政执法文书，规范行政 执法程序，健全相关配套制度，不断提高办案质量。（三）加强培训。通过此次评查，在一些案卷中也反映出部分 执法人员的业务素质还不能适应全面推进依法行政工作的需要。各 县区、各部门要进一步完善学习制度，加强对行政执法人员的法律 知识培训工作。要采取以案说法、模拟办案等生动有效的方式，将 学习法律法规知识与提高办案水平紧密结合起来，切实保证学习效 果。