环境管理体系审核教材

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1、ISO14001:2004ISO14001:2004环境管理体系审核环境管理体系审核中国环境管理干部学院中国环境管理干部学院 环境科学系环境科学系2013年年3月月第三讲第三讲 环境管理体系总要求及策划环境管理体系总要求及策划2环境管理体系建立过程的示意图环境管理体系建立过程的示意图初始环境评审初始环境评审对适用法律法规对适用法律法规收集与识别收集与识别环境因素和重大环境因素和重大环境因素的识别环境因素的识别建立环境管理体系建立环境管理体系（体系及文件）（体系及文件）持续改进持续改进污染预防污染预防环保绩效环保绩效（环境法规）（环境法规）（企业管理要求）（企业管理要求）（环境管理体系相关要求）

2、（环境管理体系相关要求）（环境行为评价）（环境行为评价）34、环境管理体系要求4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 环境方针环境方针4.3 4.3 策划策划4.4 4.4 实施与运行实施与运行4.5 4.5 检查检查4.6 4.6 管理评审管理评审44.1 总要求 组织应组织应根据本标准的要求建立、实施、根据本标准的要求建立、实施、保持、持续改进保持、持续改进环境管理体系，确定如何实环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成现这些要求，并形成文件文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。成文件。5理解要点理解要点(1)(1)“建立建立”可理解为是

3、从可理解为是从“无无”到到“有有”的过程。的过程。组织在环境因素控制方面没组织在环境因素控制方面没有系统有效的管理体系，可以根据本标准建立环境管理体系。建立环境管有系统有效的管理体系，可以根据本标准建立环境管理体系。建立环境管理体系是指组织明确以什么方式来实现本标准五部分中的理体系是指组织明确以什么方式来实现本标准五部分中的1717项要求，并以项要求，并以文件形式描述。文件形式描述。 (2)(2)“实施实施”是按建立的环境管理体系要求去做是按建立的环境管理体系要求去做，按环境管理体系文件要求运行，按环境管理体系文件要求运行环境管理体系。环境管理体系。 (3)(3)“保持保持”包含两方面的含意包

4、含两方面的含意，一方面一方面是要求组织应始终如一地按环境管理体是要求组织应始终如一地按环境管理体系的规定运行，系的规定运行，另一方面另一方面是要求组织应持续地改进环境管理体系。是要求组织应持续地改进环境管理体系。 (4)(4)“持续改进持续改进”一方面是一方面是“保持保持”的需要的需要，即保持环境管理体系有效性和适宜，即保持环境管理体系有效性和适宜性需要不断改进；性需要不断改进；另一方面也是提高组织环境绩效的需要另一方面也是提高组织环境绩效的需要，即组织应不断，即组织应不断改进其控制环境因素的技术和管理方法，以提高其自身的环境绩效，为环改进其控制环境因素的技术和管理方法，以提高其自身的环境绩效

5、，为环境做出有益的贡献。境做出有益的贡献。 6(5)(5) 应明确环境管理体系覆盖的范围，这种范围是组织自行决定的。应明确环境管理体系覆盖的范围，这种范围是组织自行决定的。在在环境管理体系覆盖范围内的任何活动、过程和服务，应执行环境管环境管理体系覆盖范围内的任何活动、过程和服务，应执行环境管理体系的要求。当某组织是一个更大组织在给定场所的一部分，明理体系的要求。当某组织是一个更大组织在给定场所的一部分，明确界定环境管理体系的范围尤为必要。确界定环境管理体系的范围尤为必要。(6)(6)界定范围时应考虑：界定范围时应考虑： 组织人、财、物等管理权限；组织人、财、物等管理权限； 组织的主要产品和服务

6、类型；组织的主要产品和服务类型； 组织实施活动的区域或场所；组织实施活动的区域或场所； 组织的环境污染许可范围。组织的环境污染许可范围。7(1)(1)本条款可以单独描述，也可与组织其他管理体系相应的条款合并在一起阐本条款可以单独描述，也可与组织其他管理体系相应的条款合并在一起阐述。述。若环境管理体系作为独立的管理体系，应在环境管理体系文件中用独立的章若环境管理体系作为独立的管理体系，应在环境管理体系文件中用独立的章节阐述本条款。若是综合性体系，可以在组织总的管理手册中阐明组织是按节阐述本条款。若是综合性体系，可以在组织总的管理手册中阐明组织是按IS014001IS014001：20042004

7、标准建立了环境管理体系，其环境管理体系覆盖的范围是标准建立了环境管理体系，其环境管理体系覆盖的范围是。(2)(2)文件的内容通常包括：文件的内容通常包括：按按IS014001IS014001：20042004标准建立了环境管理体系；标准建立了环境管理体系； 本组织的环境管理体系覆盖的范围是本组织的环境管理体系覆盖的范围是； 规定在环境管理体系覆盖范围内的各层次应执行环境管理体系文件；规定在环境管理体系覆盖范围内的各层次应执行环境管理体系文件； 规定定期评审和评价环境管理体系是否有效、适宜，以确定改进的契机实现环规定定期评审和评价环境管理体系是否有效、适宜，以确定改进的契机实现环 境绩效的进一步

8、改进。境绩效的进一步改进。阐述应依据组织的经济状况和其他客观条件来确定持续改进过程的范围程度和阐述应依据组织的经济状况和其他客观条件来确定持续改进过程的范围程度和 时间安排。时间安排。文件要求文件要求8审核要点（内部审核）审核要点（内部审核）(1)(1)对本条款的审核是文件审核对本条款的审核是文件审核，初次审核时，应查阅环境管理体系文件，初次审核时，应查阅环境管理体系文件 是否按本标准五部分是否按本标准五部分1717要素描述组织的环境管理体系。要素描述组织的环境管理体系。 (2)(2)审查描述本条款的文件，确认文件中审查描述本条款的文件，确认文件中： 是否规定了环境管理体系覆盖的范围；是否规定

9、了环境管理体系覆盖的范围； 是否提出了实施环境管理体系要求；是否提出了实施环境管理体系要求； 是否对环境管理体系的持续改进提出了要求。是否对环境管理体系的持续改进提出了要求。 (3)(3)第二次及以后的审核，应关注组织的内、外部与环境有关的因素是否第二次及以后的审核，应关注组织的内、外部与环境有关的因素是否 发生了变化发生了变化，如组织机构、产品和服务实现过程、新产品或新服务项，如组织机构、产品和服务实现过程、新产品或新服务项 目、法律法规和相关方的要求是否有变化，若有变化，其环境管理体目、法律法规和相关方的要求是否有变化，若有变化，其环境管理体 系文件是否进行了修改，系文件是否进行了修改，9

10、4.2 环境方针最高管理者最高管理者应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内确保其：确保其：a.a.适合适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b.b.包括包括对持续改进和污染预防的承诺；对持续改进和污染预防的承诺；c.c.包括包括对遵守与其环境因素有关适用法律法规和其他要求的承诺；对遵守与其环境因素有关适用法律法规和其他要求的承诺；d.d.提供建立和评审环境目标和指标的提供建立和评审环境目标和指标的框架框架；e.e.形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施

11、，并予以保持；f.f.传达传达到所有为组织或代表组织工作的人员；到所有为组织或代表组织工作的人员；g.g.可为公众所可为公众所获取获取。10理解要点理解要点(1)(1)明确职责，即最高管理者负责环境方针的制定和修改。明确职责，即最高管理者负责环境方针的制定和修改。因为环境方针是组织因为环境方针是组织环境管理的方向，是最高管理者代表组织向社会公开做出保护环境的承诺，环境管理的方向，是最高管理者代表组织向社会公开做出保护环境的承诺，所以制定环境方针、确保环境方针的实施和保持是最高管理者的职责。所以制定环境方针、确保环境方针的实施和保持是最高管理者的职责。 (2)(2)环境方针应体现组织特点，内容应

12、包括环境方针应体现组织特点，内容应包括“两个承诺，一个框架两个承诺，一个框架”。 “两个承两个承诺，一个框架诺，一个框架”是指持续改进和污染预防的承诺，遵守环境法律法规和相是指持续改进和污染预防的承诺，遵守环境法律法规和相关环境要求的承诺；为制定和评审环境目标提供框架。关环境要求的承诺；为制定和评审环境目标提供框架。(3)(3)环境方针宣传是公开的。环境方针宣传是公开的。环境方针的宣传范围一是向组织的员工或代表组织环境方针的宣传范围一是向组织的员工或代表组织工作的人员宣传；另外是向社会公开宣传，表明组织对环境保护的态度，工作的人员宣传；另外是向社会公开宣传，表明组织对环境保护的态度，让社会监督

13、。宣传方式有会议传达、网上宣传、产品外包装上宣传、悬挂让社会监督。宣传方式有会议传达、网上宣传、产品外包装上宣传、悬挂宣传标语等。宣传标语等。11文件要求文件要求(1)(1)环境方针可以单独制定，也可以与其他体系的方针整合为组环境方针可以单独制定，也可以与其他体系的方针整合为组织的总方针。织的总方针。 (2)(2)方针的文字应精炼，便于记忆，内容应符合本条款的要求。方针的文字应精炼，便于记忆，内容应符合本条款的要求。(3)(3)环境方针的文件中可包含对环境方针内容的解释。环境方针的文件中可包含对环境方针内容的解释。 12事例 示例示例3 311单一体系的环境方针单一体系的环境方针 控制环境因素

14、；减少资源浪费；控制环境因素；减少资源浪费；“三废三废”达标排放；不断改达标排放；不断改进技术；实现清洁生产。进技术；实现清洁生产。 示例示例3 32 2 三体系合一的方针三体系合一的方针 质量争第一，经营应诚信，服务创一流，顾客是上帝；守法须牢质量争第一，经营应诚信，服务创一流，顾客是上帝；守法须牢记，安全在首位，节能防污染，改进是永恒，发展才稳健。记，安全在首位，节能防污染，改进是永恒，发展才稳健。 顾客至上，质量为先；节能降耗，清洁生产；遵纪守法，重视安顾客至上，质量为先；节能降耗，清洁生产；遵纪守法，重视安全；精益求精，永恒发展。全；精益求精，永恒发展。13审核要点审核要点(1)(1)

15、初次审核时，初次审核时，查看文件，确认组织是否制定了环境方针，方针是否体查看文件，确认组织是否制定了环境方针，方针是否体现组织特点，是否包含现组织特点，是否包含“两个承诺，一个框架两个承诺，一个框架”。 (2)(2)第二次及以后的审核，第二次及以后的审核，应关注组织是否对环境方针的适宜性进行了评应关注组织是否对环境方针的适宜性进行了评审和修改，修改后的环境方针是否体现组织特点，是否包含审和修改，修改后的环境方针是否体现组织特点，是否包含“两个两个承诺，一个框架承诺，一个框架”。 (3)(3)每次审核，每次审核，应通过与员工交谈，验证环境方针被广大员工的了解程度。应通过与员工交谈，验证环境方针被

16、广大员工的了解程度。 (4)(4)与最高管理者交谈或和看现场，与最高管理者交谈或和看现场，了解宣传环境方针的方式，验证组了解宣传环境方针的方式，验证组织的环境方针是否能让公众获取。织的环境方针是否能让公众获取。144.3 策划4.3.1 环境因素4.3.2 法律法规和其他要求4.3.3 目标、指标和方案15 4.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个组织应建立、实施并保持一个或多个程序程序，用来，用来 a. a.识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制能够控制，或，或能够能够施加影响施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳

17、入计划的或新的开发、新的的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；或修改的活动、产品和服务等因素； b. b.确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时组织应将这些信息形成文件并及时更新更新。 组织应组织应确保确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要因素加以考在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要因素加以考虑。虑。16理解要点：理解要点：(1)(1)制定识别环境因素的程序。制定识别环境因素的程序。环境管理的目的是控制活动、生产和服务环境管

18、理的目的是控制活动、生产和服务中有害的环境因素中有害的环境因素( (或对其施加影响或对其施加影响) )，特别是有害的重要环境因素。，特别是有害的重要环境因素。首先应识别与之有关的各过程中存在的环境因素。首先应识别与之有关的各过程中存在的环境因素。“识别识别”的方法的方法有多种，应建立环境因素识别程序。有多种，应建立环境因素识别程序。 (2)(2)程序中应包括重要环境因素的评价准则和方法。程序中应包括重要环境因素的评价准则和方法。重要环境因素是通过重要环境因素是通过评审来确定的。评价准则可包括环境事务评审来确定的。评价准则可包括环境事务( (日常必须控制的环境因日常必须控制的环境因素，如节能降耗

19、；工作人员能正常工作的环境；周边居民能正常生素，如节能降耗；工作人员能正常工作的环境；周边居民能正常生活的环境等活的环境等) )、法律法规的要求、内外部相关方的要求。评价的方、法律法规的要求、内外部相关方的要求。评价的方法由组织自己规定。法由组织自己规定。(3)(3)对重要环境因素施加影响是指组织通过间接途径来减少可消除活动、对重要环境因素施加影响是指组织通过间接途径来减少可消除活动、产品和服务中有害的环境影响。产品和服务中有害的环境影响。17(4)(4)识别环境因素应与环境影响联系在一起。识别环境因素应与环境影响联系在一起。(5)(5)识别环境因素应考虑的三种情况：识别环境因素应考虑的三种情

20、况：正常和异常正常和异常( (如关闭与启动如关闭与启动) )运行情况，以运行情况，以及可预见的紧急情况的环境因素。及可预见的紧急情况的环境因素。(6)(6)以过程为单元来识别环境因素。以过程为单元来识别环境因素。按活动、产品和服务中的过程来识别环境因按活动、产品和服务中的过程来识别环境因素。素。(7)(7)应将识别和评审的环境因素和重要环境因素形成文件，应将识别和评审的环境因素和重要环境因素形成文件，及时更新环境因素的及时更新环境因素的信息。信息。 (8)(8)组织对环境因素的识别和评价不改变或增加组织的法律责任。组织对环境因素的识别和评价不改变或增加组织的法律责任。 (9)(9)不同性质和规

21、模的组织，环境因素是不同的，不同性质和规模的组织，环境因素是不同的，即使是同一组织位于不同的地即使是同一组织位于不同的地区，其重要环境因素也不一定完全相同，所以，在识别环境因素时，不能区，其重要环境因素也不一定完全相同，所以，在识别环境因素时，不能套用其他组织的环境因素，应根据本组织的实际情况和所处区域来识别和套用其他组织的环境因素，应根据本组织的实际情况和所处区域来识别和评价环境因素。评价环境因素。18文件要求文件要求(1)(1)用文件来描述识别环境因素的程序和评价重要环境因素的准则和方法。用文件来描述识别环境因素的程序和评价重要环境因素的准则和方法。 (2)(2)文件通常包括以下内容：文件

22、通常包括以下内容： 明确描述组织内哪些部门和岗位需要识别环境因素；明确描述组织内哪些部门和岗位需要识别环境因素； 规定产品整个生命周期涉及的所有直接过程和辅助过程、废物的处置和处理过规定产品整个生命周期涉及的所有直接过程和辅助过程、废物的处置和处理过程均应识程均应识别环境因素；别环境因素；规定在识别采购过程中的环境因素时，对供方的环境绩效和操作方式有什么要规定在识别采购过程中的环境因素时，对供方的环境绩效和操作方式有什么要求；求；描述从哪些方面识别环境因素描述从哪些方面识别环境因素( (要结合组织的特点和组织所在的场所要结合组织的特点和组织所在的场所) )； 规定识别环境因素时应考虑正常情况、

23、异常情况和紧急情况下的环境因素；规定识别环境因素时应考虑正常情况、异常情况和紧急情况下的环境因素； 规定评价重要环境因素的准则和评价方法；规定评价重要环境因素的准则和评价方法； 阐述识别和评审环境因素过程的流程；阐述识别和评审环境因素过程的流程； 规定的建立环境因素和重要环境因素目录规定的建立环境因素和重要环境因素目录( (清单清单) )。19审核要点审核要点(1)(1)审核前，审核前，内审组长应了解组织的环境因素分布情况，如果不了解，应进行现内审组长应了解组织的环境因素分布情况，如果不了解，应进行现场调查。场调查。 (2)(2)初次审核时，初次审核时，查文件，确认是否建立了用于识别环境因素的

24、程序，程序的内查文件，确认是否建立了用于识别环境因素的程序，程序的内容是否符合标准要求。容是否符合标准要求。 (3)(3)查环境因素识别记录、重要环境因素评审记录和重要环境因素清单，查环境因素识别记录、重要环境因素评审记录和重要环境因素清单，确认组确认组织的重要环境因素是否全部识别。织的重要环境因素是否全部识别。 (4)(4)第二次及以后的审核，第二次及以后的审核，应关注当组织的内、外部与环境有关的因素发生变化应关注当组织的内、外部与环境有关的因素发生变化时时( (如产品和工艺的调整、环境标准的修改、相关方要求改变如产品和工艺的调整、环境标准的修改、相关方要求改变) )，是否重新，是否重新识别

25、并评审了环境因素，是否更改了重要环境因素清单。识别并评审了环境因素，是否更改了重要环境因素清单。(5)(5)查更改后的重要环境因素清单，查更改后的重要环境因素清单，验证其下发前是否进行了批准。验证其下发前是否进行了批准。20活动活动/ /产品产品/ /服务服务环境因素环境因素环境影响环境影响烧锅炉烧锅炉粉尘的排放粉尘的排放污染大气，危害健康污染大气，危害健康SOSO2 2、COCO2 2的的排放排放污染大气，酸雨，温室效污染大气，酸雨，温室效应等应等废渣排放废渣排放土地占用，土壤污染等土地占用，土壤污染等运输服务运输服务尾气排放尾气排放大气污染大气污染含氟冰箱含氟冰箱CFCCFCS S的排放的

26、排放臭氧层破坏臭氧层破坏改变生产工艺改变生产工艺原材料的消耗原材料的消耗节约了原材料节约了原材料环境因素与环境影响的关系环境因素与环境影响的关系21 识别环境因素识别环境因素为了确保评价的准确性，在识别环境因素时应考虑包括：为了确保评价的准确性，在识别环境因素时应考虑包括：3 3种状态、种状态、3 3种时态和种时态和8 8种类型。种类型。3 3种状态是种状态是：正常、异常和紧急状态。：正常、异常和紧急状态。3 3种时态种时态：过去、现在和将来。：过去、现在和将来。8 8种类型种类型：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、：向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能

27、源使用、能量释放（如热、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性（如大小、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观）等。形状、颜色、外观）等。22识别环境因素时应当考虑的与组织的活识别环境因素时应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素，如：动、产品和服务有关的因素，如：设计和开发；设计和开发；制造过程；制造过程；包装和运输；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；产品的分销、使

28、用和报废；野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。23确定重要环境因素确定重要环境因素对重要环境因素的判定有多种方法，并可根据组织的具体情况对重要环境因素的判定有多种方法，并可根据组织的具体情况设立不同的准则或综合评价准则，如从环境影响的严重程度、设立不同的准则或综合评价准则，如从环境影响的严重程度、规模、延续时间、发生概率、治理难度和费用、相关方关注度、规模、延续时间、发生概率、治理难度和费用、相关方关注度、组织对该环境因素的控制能力等方面考虑。组织对该环境因素的控制能力等方面考虑。法律法规所关注的法律法规所关注的环境因素都属于重要环境因素，必须纳入管理环境因素都属于重要环境因素，必须纳

29、入管理。组织内外部情况变化，一个环境因素的重要性也可以随之发生组织内外部情况变化，一个环境因素的重要性也可以随之发生改变改变来自外部的环境因素是否确定为重要环境因素，取决于它对组来自外部的环境因素是否确定为重要环境因素，取决于它对组织的重要性和组织的影响能力。织的重要性和组织的影响能力。24将环境因素识别和评价的信息形成文件并及时更新将环境因素识别和评价的信息形成文件并及时更新组织内外部情况变化，如：组织内外部情况变化，如：法律法规要求的变化法律法规要求的变化所在区域性质的变化所在区域性质的变化技术的进步技术的进步新工艺或新设备的引进新工艺或新设备的引进生产规模的扩大生产规模的扩大对重要环境因

30、素评价准则的更改对重要环境因素评价准则的更改在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑加以考虑25环境因素的识别环境因素的识别1 1、收集有关信息、收集有关信息2 2、采用过程分析法对环境因素进行普遍调查、采用过程分析法对环境因素进行普遍调查3 3、环境因素分类调查和汇总及分类调查、环境因素分类调查和汇总及分类调查4 4、识别环境因素的几种方法、识别环境因素的几种方法物料衡算法：物料衡算法：适用于有害化学物质的排放、原材料的利用等环适用于有害化学物质的排放、原材料的利用等环境因素的识别；境因素的识别；产品生命周期法产品生命周期法：适

31、用于生产过程及物流过程的识别；：适用于生产过程及物流过程的识别；过程输入输出法过程输入输出法: :适用于生产过程及物流过程中的环境因素的适用于生产过程及物流过程中的环境因素的识别；识别；职能分析法职能分析法：适用于管理活动中的环境因素的识别。：适用于管理活动中的环境因素的识别。26重要环境因素的评价（重要环境因素的评价（3 31 1） （一）不存在唯一的、绝对的重要环境因素评价原则和评价方法（一）不存在唯一的、绝对的重要环境因素评价原则和评价方法（二）评价环境因素重要程度的依据（二）评价环境因素重要程度的依据 环境方面的评价依据环境方面的评价依据环境影响的规模环境影响的规模环境影响的严重程度环

32、境影响的严重程度发生的概率发生的概率环境影响的持续时间环境影响的持续时间环境法律法规（包括可能新颁布的）环境法律法规（包括可能新颁布的） 27 （32） 商业方面的评价依据商业方面的评价依据 改变环境影响的技术难度改变环境影响的技术难度 改变环境影响的经济承受力改变环境影响的经济承受力改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果相关方的利益相关方的利益 组织的公共形象组织的公共形象能增强竞争力的商业机遇大小能增强竞争力的商业机遇大小因环境问题使组织存在的风险大小因环境问题使组织存在的风险大小 28（三）重要环境因素的评价方法（三）重要环境因素的评价方

33、法（3 33 3）是非判断法：是非判断法：直接用直接用“是是”与与“非非”的方法来判断；的方法来判断；专家评议法：专家评议法：聘请专家进行评价；聘请专家进行评价；水平对比法：水平对比法：与同类行业的水平对比；与同类行业的水平对比；纵向对比法：纵向对比法：与本组织历史的对比，发现潜力和机遇；与本组织历史的对比，发现潜力和机遇；跟踪法：跟踪法：从所发现的重大环境影响入手，跟踪查出重要环境因素；从所发现的重大环境影响入手，跟踪查出重要环境因素；等标污染负荷法：等标污染负荷法：适用于有定量数据的污染物排放类别环境因素；适用于有定量数据的污染物排放类别环境因素；多因子打分评价法：多因子打分评价法：设定不

34、同参数及取值条件，分别对各因子打分，设定不同参数及取值条件，分别对各因子打分，并通过公式计算出综合分值。并通过公式计算出综合分值。凡属下列情况之一者即判凡属下列情况之一者即判断为重要环境因素断为重要环境因素1 1、法律法规有要求的、法律法规有要求的2 2、排放的污染物属、排放的污染物属国国家危险废物名录的家危险废物名录的的的3 3、排放的废水中含、排放的废水中含污污水综合排放标准水综合排放标准中规定中规定的第一类污染物的的第一类污染物的 、排放的废气中含有排放的废气中含有GB16297-1996大气污大气污染物综合排放标准染物综合排放标准中规中规定的定的33中大气污染物之一中大气污染物之一5、

35、可能引起爆炸、或在、可能引起爆炸、或在和污染事故的和污染事故的29识别环境因素和影响的流程图识别环境因素和影响的流程图步骤一步骤一确定一个活动、产品或服务确定一个活动、产品或服务步骤二步骤二识别环境因素、影响识别环境因素、影响步骤三步骤三登记环境因素、影响登记环境因素、影响步骤四步骤四评估环境因素评估环境因素步骤五步骤五登记重大环境因素、影响登记重大环境因素、影响304.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求 组织应建立、实施和保持一个或多个程序，组织应建立、实施和保持一个或多个程序，用来用来 a.a.识别适用其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他识别适用其活动、产品和服务中环

36、境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并应遵守的要求，并建立建立获取这些要求的渠道；获取这些要求的渠道； b. b.确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。31 理解要点理解要点(1)(1)建立程序的建立程序的目的目的是明确适用于本组织的法律法规和其他环境要求；规定获是明确适用于本组织的法律法规和其他环境要求；规定获取法律法规和其他要求的途径；阐明组织如何应用这些法律法规和其他取法律法规和其他要求

37、的途径；阐明组织如何应用这些法律法规和其他要求。要求。(2)(2)“法律法规法律法规”指与环境保护有关的法律法规，指与环境保护有关的法律法规，包括与环境保护有关的国家包括与环境保护有关的国家法律、条例、规章制度、强制性环境标准；地方政府有关环境方面的法法律、条例、规章制度、强制性环境标准；地方政府有关环境方面的法规；国际有关环境方面的公约、议定书等。规；国际有关环境方面的公约、议定书等。若地方环境法规与国家相关若地方环境法规与国家相关法规要求不一致时，组织应执行地方政府的法规，涉及国际环境问题，法规要求不一致时，组织应执行地方政府的法规，涉及国际环境问题，应遵守国际相关的环境法规。应遵守国际相

38、关的环境法规。(3(3) )“应遵守的其他要求应遵守的其他要求”指与相关方的协议、非法规性指南、自愿性业务范指与相关方的协议、非法规性指南、自愿性业务范围或环境标志、本组织的承诺和要求。围或环境标志、本组织的承诺和要求。(4)(4)组织在制定环境方针、目标、指标时，组织在制定环境方针、目标、指标时，应考虑应考虑法律法规和其他要求的应用。法律法规和其他要求的应用。32文件要求文件要求(1)(1)应用文件来描述如何识别和应用适合于组织的应用文件来描述如何识别和应用适合于组织的法律法规和其他要求的程序法律法规和其他要求的程序，并明确获取它们的途径。并明确获取它们的途径。(2)(2)文件通常包括以下内

39、容：文件通常包括以下内容：规定识别适用于本组织法律法规的方法规定识别适用于本组织法律法规的方法，如与地方环保局联系确定适用的法律，如与地方环保局联系确定适用的法律法规，调查了解附近居民、顾客等相关方对本组织的环境要求；法规，调查了解附近居民、顾客等相关方对本组织的环境要求；规定将确定后的规定将确定后的法律法规和其他要求列出清单及清单发放的区域法律法规和其他要求列出清单及清单发放的区域；描述描述通过什么渠道和方式了解相关法律法规变化的信息及其获取通过什么渠道和方式了解相关法律法规变化的信息及其获取，如定期网上，如定期网上查询、参加查询、参加环保协会的情报网来了解法律法规的变化情况，获取途径环保协

40、会的情报网来了解法律法规的变化情况，获取途径有技术情报部门、新华书店、有技术情报部门、新华书店、环保协会等；环保协会等；阐明应阐明应结合法律法规和相关要求制定环境方针、目标指标结合法律法规和相关要求制定环境方针、目标指标；明确明确在环境因素控制过程中应遵守哪些法律法规。在环境因素控制过程中应遵守哪些法律法规。1 12 233审核要点审核要点(1)(1)初次审核时初次审核时，查文件，确认组织是否建立了用于识别和应用法律法规的程序，查文件，确认组织是否建立了用于识别和应用法律法规的程序文件，程序文件的内容是否符合标准要求。文件，程序文件的内容是否符合标准要求。(2)(2)查环境法律法规和其他要求清

41、单及重要环境因素清单查环境法律法规和其他要求清单及重要环境因素清单，确认组织识别的法律，确认组织识别的法律法规和其他要求是否适用、是否齐全。法规和其他要求是否适用、是否齐全。(3)(3)第二次及以后的审核第二次及以后的审核，应关注当环境法律法规和其他要求有变化时，清单的，应关注当环境法律法规和其他要求有变化时，清单的内容是否进行修改；当组织的产品、工艺、原材料、场所等发生变化时，内容是否进行修改；当组织的产品、工艺、原材料、场所等发生变化时，是否重新识别了环境法律法规和其他要求，并修改清单的内容。是否重新识别了环境法律法规和其他要求，并修改清单的内容。344.3.3 目标、指标和方案 组织应针

42、对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的文件的环境目标和指标。环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应组织在建立和评审环境目标时，应考虑考虑法律法规和其他要求，以及法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案、财务、运行它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术

43、方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现其目标和指标的方案，其中应包括：其中应包括： a. a.规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b. b.实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。35 理解要点理解要点(1)(1)目标、指标含意理解及关系目标、指标含意理解及关系环境目标环境目标是控制环境因素的是控制环境因素的目的目的。组织可制定总的环。组织可制定总的环境目标和指标，各职能部门

44、应制定本部门的环境目标和境目标和指标，各职能部门应制定本部门的环境目标和相应的指标。总的环境目标应依据环境方针制定，是整相应的指标。总的环境目标应依据环境方针制定，是整个组织自身应实现环境绩效的目的，各职能部门的环境个组织自身应实现环境绩效的目的，各职能部门的环境目标是总目标的分解，各部门的目标完成了，总目标才目标是总目标的分解，各部门的目标完成了，总目标才能实现。能实现。环境指标环境指标是对实现环境目标的是对实现环境目标的具体安排具体安排。可以制定部。可以制定部门、岗位、个人环境指标。门、岗位、个人环境指标。36(2)(2)制定环境目标和指标应考虑的因素制定环境目标和指标应考虑的因素环境目标

45、和指标根据重要环境因素指定，但是并不是所有重环境目标和指标根据重要环境因素指定，但是并不是所有重要环境因素都要指定目标、指标，有些重要环境因素可要环境因素都要指定目标、指标，有些重要环境因素可用程序文件或作业指导书控制用程序文件或作业指导书控制应考虑组织的应考虑组织的重要环境因素、法律法规、相关方要求、技重要环境因素、法律法规、相关方要求、技术、经济、运行等方面因素；术、经济、运行等方面因素；应兼顾短期和长期的需要应兼顾短期和长期的需要，如目前组织正在扩建，应制定，如目前组织正在扩建，应制定扩建时需要控制的重要环境因素的短期目标和指标；扩建时需要控制的重要环境因素的短期目标和指标；考虑到便于测

46、量考虑到便于测量，能量化尽可能量化，但不是指所有的目，能量化尽可能量化，但不是指所有的目标指标都应量化，也可以定性描述。标指标都应量化，也可以定性描述。37(3)(3)制定环境管理方案要求制定环境管理方案要求环境管理方案是为环境管理方案是为实现环境目标和指标而制定的，所以环境管理实现环境目标和指标而制定的，所以环境管理方案中应包括目标和指标；方案中应包括目标和指标；方案的主要内容是方案的主要内容是阐明实现目标和指标的方法；阐明实现目标和指标的方法；考虑到组织经济、运行状况等因素，所制定的方案可能一次性难考虑到组织经济、运行状况等因素，所制定的方案可能一次性难以完成，所以在制定方案时，组织应根据

47、实际情况，以完成，所以在制定方案时，组织应根据实际情况，安排方案的具安排方案的具体实施时间和完成时间体实施时间和完成时间；每一类每一类可控制或可施加影响的重要环境因素至少可控制或可施加影响的重要环境因素至少应有一个管理方应有一个管理方案案；如果生产方式、工艺、原材料等有如果生产方式、工艺、原材料等有变动变动，环境管理方案也应随之，环境管理方案也应随之变动；变动；管理方案应经相关授权人管理方案应经相关授权人批准批准，通常是最高管理者。，通常是最高管理者。38文件要求文件要求(1)(1)组织应组织应根据根据方针、确定的重要环境因素、状况制定各层次的环境目标方针、确定的重要环境因素、状况制定各层次的

48、环境目标和指标，并形成文件。和指标，并形成文件。(2)(2)环境管理方案的环境管理方案的内容包括内容包括：技术可行性、财务状况、运行状况。：技术可行性、财务状况、运行状况。首先首先应明确该方案是为实现哪个环境目标和指标而制定的；应明确该方案是为实现哪个环境目标和指标而制定的；应说明组织用什么方式来实现该环境目标和指标应说明组织用什么方式来实现该环境目标和指标， “方式方式”包括生包括生产过程、生产方法、原材料、工艺等方面的改进，增加或改进生产设施，产过程、生产方法、原材料、工艺等方面的改进，增加或改进生产设施，废物处置或处理的设施和工艺流程等；废物处置或处理的设施和工艺流程等；应对方案的应对方

49、案的实施及完成时间实施及完成时间进行合理安排或实现目标和指标的进行合理安排或实现目标和指标的时间安时间安排排；应明确实施方案投入的技术、资金、资源，包括人力资源和设施应明确实施方案投入的技术、资金、资源，包括人力资源和设施来源来源；应明确实施方案的应明确实施方案的责任部门或责任人责任部门或责任人。1 12 239审核要点审核要点(1)(1)初次审核时，初次审核时，查重要环境因素目录，对照目标和指标的文件，确认组查重要环境因素目录，对照目标和指标的文件，确认组织对可控制或可施加影响的重要环境因素是否制定了目标和指标，各相织对可控制或可施加影响的重要环境因素是否制定了目标和指标，各相关职能层次是否

50、也制定了分目标和指标。关职能层次是否也制定了分目标和指标。(2)(2)查环境管理方案查环境管理方案，确认组织对可控制或可施加影响的重要环境因素是，确认组织对可控制或可施加影响的重要环境因素是否制定了实现目标和指标的环境管理方案。否制定了实现目标和指标的环境管理方案。(3)(3)查环境管理方案内容查环境管理方案内容，验证方案中是否规定了控制环境因素的方法，验证方案中是否规定了控制环境因素的方法，规定了各相关职能层次的职责，是否规定了实现目标和指标的时间。规定了各相关职能层次的职责，是否规定了实现目标和指标的时间。(4)(4)第二次及以后的审核第二次及以后的审核，关注组织活动、产品和服务过程中是否

51、有变化，关注组织活动、产品和服务过程中是否有变化，如工艺改进、原材料替代、产品结构调整等，这些变化是否导致重要环如工艺改进、原材料替代、产品结构调整等，这些变化是否导致重要环境因素发生了变化，若有变化，是否修改了环境目标和指标，是否重新境因素发生了变化，若有变化，是否修改了环境目标和指标，是否重新制定了方案，方案的内容是否符合标准要求。制定了方案，方案的内容是否符合标准要求。(5)(5)每次审核时均应察看现场每次审核时均应察看现场，验证组织是否实施了新制定，验证组织是否实施了新制定的环境管理方案。的环境管理方案。(6)(6)抽查本次审核时间段的监测记录、过程监控记录、合规抽查本次审核时间段的监

52、测记录、过程监控记录、合规性评价记录性评价记录，了解环境目标和指标的实现情况，验证组织方，了解环境目标和指标的实现情况，验证组织方案实施的效果。案实施的效果。(7)(7)若方案实施的效果不显著若方案实施的效果不显著，不能实现所制定的目标指标，不能实现所制定的目标指标，应记录事实在内审报告中应提出修改方案的建议。应记录事实在内审报告中应提出修改方案的建议。4041环境管理方案的案例环境管理方案的案例承诺和方针承诺和方针策划策划实例实例环境方针承诺环境方针承诺保护自然资源保护自然资源目标目标技术和生产可行时，尽量减少用水量。技术和生产可行时，尽量减少用水量。指标指标车间单位产值用水量车间单位产值用水量20062006年比年比20052005年年减少减少15%15%环境方案环境方案水的回用水的回用措施措施安装循环水装置，以便将工段安装循环水装置，以便将工段A A的冲洗的冲洗用过的水循环到工段用过的水循环到工段B B中。中。执行部门：车间、机动科执行部门：车间、机动科负责人：王力负责人：王力预算投入：预算投入：20万元万元启动时间：启动时间：2008年年9月月完成时间：完成时间：2008年年12月月