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1、浅谈施工企业工程变更追加及索赔撰写人：梁宏忠长庆筑路工程总公司二 00 三年二月二十四日浅谈施工企业工程变更追加及索赔长庆筑路工程总公司梁宏忠施工项目在工程施工中，经常会发生工程变更，如何搞好项目施工的变更追加及索赔工作，是项目管理的重要内容，下面就结合我们近几年的工作实际，浅谈工程变更追加及索赔的一些作法。一、工程变更追加及索赔的重要性在市场经济条件下， 道路建筑市场中的工程变更追加及索赔是一种正常的现象。 在激烈的市场竞争中， 我们施工单位通常会采用 “靠低标争标，靠追加索赔盈利”的策略，做好变更追加工作，在工程项目管理中有十分重要的意义。首先，变更追加是挽回成本损失的重要手段，是成本控制
2、中的重要组成部分。在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，投标中我们按合同规定的工程量和责任，合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境做出成本估算。合同实施过程中，由于条件和环境的变化，使得我们的实际工程成本增加，因此必须在工程变更追加上下功夫，以挽回工程成本的损失，同时增加项目的经济效益。其次，变更追加是计划管理的动力，计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力、机械设备材料的使用与安排，变更与追加索赔工作必须分析在施工过程中实际实施的计划与原计划的偏离程度，比如工期变更索赔工作就必须通过与原计划的比较分析，才能成功，费用索赔也是基于这种分析基础之上。反过来讲，要搞好
3、追加索赔就必须加强项目计划管理，变更追加及索赔是计划管理的动力。二、发生变更追加的原因施工过程中变更追加发生的原因大致有以下几个方面：1 、施工过程中的难度和复杂性增大。随着社会的发展，出现了越来越多的新技术，就工艺，业主对项目建设的质量和功能要求也越来越高，越来越完善。因此设计难度和复杂性加大，要求设计人员在设计图纸、规范使用上不出差错，尽善尽美是不可能的。往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，因此需要进行设计变更，从而导致费用的追加。2 、合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨，从而导致追加与索赔。 例如，某高速公路施工规范中在路基的“清理与掘除”和“道路填方”施工要求提法不一致；
4、在“清理与掘除”中规定：“凡修堤填方路段，均应将路堤基底上所有树根、草皮和其他有机杂清理干净” ；而“道路填方”中规定： “除非工程师另有指示，凡是修建道路路堤高度低于 1m 的地方，其原地面所有草皮，树根及有机杂质均予以清除，并将表面土翻松，深度为 25cm”。施工中由于有的路段树根多达 1000 余棵，而这些地方填方高于 1m，可清除也可不清除，而监理工程师要求必须清除，根据规范中的矛盾，我们可以向业主提出索赔。另外，合同中用词不严谨，如“应抹平整”，“足够尺寸”等容易引起争议的词，我们可以从不同角度理解，这也可能导致追加及索赔发生。3、市场竞争中道路施工经济效益的影响。变更追加及索赔由于
5、市场竞争激烈，受行业经济效益低下影响，为了承揽到施工任务，这就要求我们在投标报价中应采用“合理低价中标，追加索赔盈利”的策略，这种策略从投标开始就注定了我们必须在施工过程中重视追加及索赔工作。4、由于项目管理模式的变化引起追加索赔。在道路施工中，有总包、分包、指定分包、劳务承包等，这些单位在项目建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响，在工程实施过程中，管理上的失误往往也是难免的，若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关的单位。特别是处于关键线路上的工程延期，会对整个过程产生连锁反应。比如高速公路路基施工单位如不能按期交工，会对路面施工造成很大的影响，打乱路面施工组织的整体
6、计划。三、追加索赔的几种类型工程发生追加及索赔都有其独特的原因，根据发生的原因，结合我们五公司近几年在变更追加过程中的做法，分类介绍如下：1、延期索赔。 延期索赔主要是由于业主等非施工单位方面的原因使工程不能按原定计划的时间进行施工所引起的。比如在陶横公路施工中，由于甲方原因拆迁工作未能及时完成，导致K36-K39 路段施工工期影响滞后30 多天；而中郝高速公路施工中，由于甲方不能按期交付路基，导致中郝项目路面施工工期延后100 余天。另外，由于设计图纸的错误和遗漏，设计单位不能及时提供变更或批准图纸，从而延误工期，这些都是工期延误索赔常见的例证。2、工程变更追加索赔。工程变更是由于合同中规定
7、的工作范围变化而引起的索赔，这是追加索赔的重要内容。工程变更追加主要应在以下方面重点考虑：一是清单外工程量的变更追加。由于施工项目复杂，设计中难免会考虑的万无一失，施工过程中常常会发生一些工程量清单之外的项目，这就需要我们对这些项目详细记录，进行追加； 二是路基土方工程量的追加。 路基土方在设计中是根据原地面标高及设计标高的高差，从而计算填挖方工程量，原地面在复线过程中， 尤其是新建路段由于设计时间与施工时间的较大时差，从而引起实测原地面标高与设计原地面标高的差值。这些几厘米的差值经累积的土方量可能会达到几千立方米甚至几万立方米。在陶横公路施工中， 我们就对 K36-K39 及 K57-K60
8、 新建路段的土方进行了变更追加，同时路基工程量中地面清表、填前压实也是会受地形地质条件的影响，也是土方工程量追加的一个方面。 三是材料运距的追加。 在陶横项目，根据设计图纸，第二合同段有两个取土场，K34 取土场由于土层薄、土壤含水量大且受村民阻止拉土等原因，项目部只能在设计中的 K63 土场取土，设计土方运距 9.5km，而取土场实际土方平均运距为 21km，我们要求增加运距 12.5km。四是地质情况变化引起追加。 桥涵结构物施工中，开挖后的地质情况往往会与原设计地质情况出现较大差异，需要我们采取新的地基处理措施。比如陶横公路施工中，多处涵洞地基开挖后出现淤泥、流砂等现象，需采取措施增强地
9、基承载力。在 K36+364 桥梁钻孔桩施工中，钻孔发现实际地质情况与设计时钻探地质情况不符，增加了钻孔费用，我们也进行了变更追加。 五是原材料价格上涨引起追加。原材料中钢材、柴油、汽油等价格经常变化。在陶横项目施工中，我们同一标、三标协商向业主追加油价上涨的有关费用。 六是实际工程量大于设计工程量的追加。 实际施工中通常会发生实际工程量大于设计工程量的现象，对于这种情况，工程量较小我们可以承受，若工程量较大，我们必须多方寻找原因，并说服监理、业主认同，以实际发生工程量予以计量，从而达到追加的目的。3、施工加速追加索赔。施工加速通常是由于业主要求在合同工期前完工，或者因工程前段拖期，要求后一阶
10、段工程弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工，这样就会造成我们因加速赶工期成本超过原计划成本。由于工期缩短，在索赔时我们要考虑到加班工资、雇用额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外管理人员和由于拥挤、 干扰加班引起的劳动生产率损失等费用的增加。4、为业主提供服务的费用追加。在施工过程中，我们通常会根据业主要求提供科研、试验、接待、社会服务等方面工作，业主的要求我们必须完成，但是完成这些工作所支付的费用不在合同内容之中，我们必须主动提出，费用追加如果我们不提，业主不可能主动支付给我们。在2001 年石营项目，业主要求我们对每道工序施工过程按规定表格进行记载，用以补充修订定额，完成后我们
11、向业主追加定额测定费用30 万元。在2002 年中郝高速公路施工中业主要求我们进行了多项科研、试验、社会服务、接待等工作，这些费用高达一百多万元。为此，我们采取了许多措施，经业主认同予以追加索赔。5、不利现场条件追加索赔。这是由于合同的图纸和技术规范中所描述的自然环境、社会环境、气候条件等与实际情况有实质性的不同或合同中未作描述，我们虽有多年施工经验但无法预料的一些情况，比如地下水文地质情况变化、民族习惯、地方特殊条件等。这些情况让我们在短短的投标报价时间现场调查是不可能掌握的，而在施工中确实存在这些问题，这些额外的费用支出我们应以追加索赔的方式要求业主承担。在2002 年陶横项目施工中，根据
12、原设计对老路油皮不予清除，直接在其上填筑砂砾。而在开工前当地政府组织当地村民对全线油皮进行开挖，揭除。事后业主方面要求我们用水泥稳定层业弥补，从而增加水稳工程量6000m3，我们向业主进行了追加。四、追加索赔的处理过程要搞好追加索赔，不仅要善于发现和把握住索赔每一次的机会，更重要的是要会处理追加索赔。1、证据资料的准备。追加索赔成功的关键在于我们具有强有力的证明材料和对追加索赔做出的解释得到监理及业主的认可。因此我们在施工过程中对于有可能产生变更追加的材料都要进行认真记录，对于监理工程师、业主和政府等有关部门的要求、信函、文件等认真保存，对于变更的内容要及时请监理、业主方签字认可，形成纪要，并
13、根据情况准备工程照片、声像资料等为追加索赔打下良好的基础。2、追加索赔报告的编写。编写追加索赔报告必须注意以下几点：首先，必须说明追加及索赔的合同依据；第二，报告中必须有详细准确的工作量、工程量、时间及费用金额的计算；第三、追加索赔报告简明扼要、条理清楚。责任分析应清楚、明了，用辞婉转恰当，索赔值的计算依据要正确，计算结果准确；第四、计算过程和证明材料附件是支持追加索赔的有力依据，一定要和索赔完全一致，不可有丝毫矛盾，否则可能导致索赔失败。3、提交报告。 在追加索赔报告编写完成并经负责人审核后，应及时提交监理工程师、业主，正式提出追加索赔。4、跟踪了解，催办解决。在追加索赔报告提交后，我们不能
14、被动等待，应定期主动向对方了解追加索赔处理的情况，根据对方提出的问题进一步作资料方面的准备，或提供补充资料，尽量为监理工程师处理追加索赔提供帮助、支持和合作。追加索赔的关键在于我们去“追”、去“索”，我们如果不去“追” 、不去“索”，业主没有仍何义务去“赔” 。所以大量的工作需要我们在后面去做，只有处理好业主、监理等各方面关系，积极努力争取，谈判协商，从而使业主对我们的追加索赔给予认可，这就是我们所要达到的目标。总之，追加索赔是一门涉及面广，融经济、技术、法律为一体的一门科学，又是一门艺术。要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定组织班子，正确的索赔战略和机动灵活的技巧，要善于发现机会并及时抓住机遇，从而取得理想的追加索赔效果。我们五公司在几年的工作实践中对追加索赔工作进行了大胆摸索和实践，取得了一定的效果，在工作中我们还需要继续学习，从而把追加索赔工作搞的更好，更扎实。
浅谈施工企业工程变更追加及索赔
