签证及变更管理制度

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1、备忘录公司名称：施工单位及监理公司文件编号：发件部门：WSCK-WXZBW-027主送:施工单位及监理公司城开投资长堎分公司抄送:江西城开投资有限公司发件人：张丽磊附件:签证及变更管理制度、流程及表格和文件级别：普通急特急工程管理处罚规定日期：2005年9月20日主题:关于工程管理相关规定为加强“城开国际学园”现场工程管理，特制订签证及变更管理制度和工程管理处罚规定，自2005年9月20日下发之日开始实施，望各单位严 格按此规定内容执行。分公司总经理：2005年9月20日签证及变更管理制度、总则：1、在工程现场实施全过程中，所有施工行为必须依照合同约定、补充协议、设计文件（施工图、设计变更单）

2、以及会议纪要、工作函等具有合同同等效力的文件进行。2、 会议纪要、工作函等文件必须依照其由于变更引起的投资额大小（增加），进行判别,转化成现场签证单、设计变更申请单、设计修改单三种类型之一，作为 施工依据。根据现场情况经过城开投资分公司、施工单位、设计单位、监理公司四方 共同认可、定性后，可先行施工。3、现场签证单、设计变更申请单、设计修改单决算单价合同有约定的按合 同执行 ,无约定的参照有关定额，监理公司全过程监督。4、在工程现场实施全过程中，施工行为依照合同约定、补充协议、设计文件（施工图、 设计变更单）进行时，因工作量只能通过现场确认的，投资额未增加的，不执行现场 签证、设计变更申请、设

3、计修改的流程，可采用表格一： 工程量确认单 ，作为可靠 的决算依据。5、签证及各类变更必须由施工单位第一时间通知监理公司，监理组织和监督全过程。、现场签证管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额小于 10000 元（含 10000 元）的 执行现场签证管理制度。2、现场签证仅针对签证量只能在现场确认的以下情况：A、设计文件中有文字说明依据，属于设计已有考虑的增减范围；B、合 同条款内规定的允许增减的工程量或机械台班或工时；属正常的不可预见 范畴，但合同中未计入不可预见费之内的；C、合同包干范围内未包括的工程内容；D、标说明书（文件）、会议纪要、工作函等一切与合同有同等效力的文

4、件所规 定的内容。3、需签证的工程经城开投资分公司、施工单位、监理公司三方同时踏勘现场，共同认 可、定性后，即可执行。完成后当即签证，不得写回忆录或多个项目合签一证。对 事后补签者一律无效。4、属需现场签证的，由施工单位第一时间通知监理公司，由监理公司组织，即刻通知城开投资分公司工程部、成控部同时勘踏现场，判别是否属于现场签证范畴，当日 半天内决定是否按本制度执行。5、具体执行详见现场签证流程图。6、使用表格二：现场签证单三、设计变更申请管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于 1000 元，小于 10000元（含 10000 元）的执行设计变更申请管理制度。2、设计变更

5、申请仅针对工程建设中发生的大大超出设计范围的不可预见工作量，适应于在执行变更过程中由施工单位提出申请，表达更清晰，执行更快捷的情 况。3、监理公司第一时间内通知城开投资分公司工程部和成控部、设计单位到现场同时勘踏现场，当日决定是否按本制度执行。4、一旦经四方认可、定性，施工单位采取逐级签署的同时按照申报的设计变更申请执行，城开投资分公司成控部在 1 天内完成成本核算报城开投资总公司总工室。5、具体执行详见设计变更申请流程图。6、使用表格三：设计变更申请单四、设计修改管理制度：1、监理公司、城开投资分公司成控部现场估算投资额大于10000 元的执行设计修改管理制度。2、设计修改分二种情况1） 情

6、况一：属设计院主动变更并下发，其原因为设计本身造成，如原设计文件考虑不周全、深度不足，存在错误和漏项，该情况作为合同和施工依据的一部分，收文后直接下发执行。造成损失的按设计合同规定条款追究（成控部 1 天内完成损失额预 算报总公司）。2） 情况二：属设计被动变更并下发，其原因为甲方造成，如原已通过、认可且设计 已经完成的，但须作全面调整或作局部设计修改。该情况必须进行评估后方可执行 评估主要是已完成施工部分所造成的投资增加大小以及对项目的总体影响是否在可 接受的范围内。3、对于被动设计变更，城开投资分公司成控部依照会议纪要、有关指令性文件及设计 修改评估表进行投资估算，2日内完成，报告城开投资

7、总公司；同时提交一份书面 文件到监理公司，以便与施工单位对接，提出各项遇警（明确暂缓、或停止等工作内 容）4、总公司批复后，即按批复原则，对设计公司下达外部工作联系函，请设计单位按要求进行设计变更（有关设计变更费用按原设计合同执行），设计修改时间为2天。5、收到设计修改单后，工程部配合成控部 1天内完成预算，报总公司再次备案，同时下 发监理公司，施工单位执行。6、施工单位执行同时1天内向分公司报预算。工程部、行政部等按分公司规定收、发文 存档。7、具体执行详见设计修改流程图&使用表格四：设计修改评估表、表格五：设计修改单监理公司1、根据现场签证管理制度判断是否签证。2、 是则通知相关单位现场踏

8、勘；否则制度判断是否签证。 2、确定计价方式计 或总价，确定签证工作量。 3、工程师及 经理签字认可。监理公司：总监或授权代表签字认可。 施工单位：施工单位可根据城开投资分 公司所提意见提出异资分公涉后可再次提 交签证申总监当日半天内签字审核。现场签证流程图城开投资分公司工程总监审核城开投资分公司总经卡理助理签发城开投资分公司城开投资分公司行政部文员收发X文并存档设计变更申请流程图否否设计单位现场踏勘监理公司审批施工单位1、附上变更依据；2、注明变更部位、原因及理由；3、填写设计变更理公单一式四份并附 请管理制度判断是否（当日一天）疋监理公司、投资分公司、施工单位、（当日天）城开投资分公司工程

9、总监审核设计修改流程图同时100001、城开投资分知相关单位现场踏勘计变更退请 管理制度判断是否执不予签收。2、工程师及经 理签字认可。监理公司：总监或授权代表签字认可。 设计单位：针对施工单位提岀的申请确定 技术可行性，同时遵循造价最低原则。施工单位：城开投资:分根据以上意见提 岀异工程”交涉后四再次提交签字!变更申请（适合被动修改）城开投资分公司理当日1天内签字签发公司1、书面明确修改原因及部位；2、书面报告总公监理公估算投资范围。1、明白变更范围，分公司现场实际情况对1、施施工行为进行预理制度判断是否执 执行设计变更写请设计修改评估表，专业工程师及各部门负责人签字认可。3. 分公司总经理

10、册宀 、4. 、发设设计位根提交设计修设计修改城开投资分完成修改设计并下发业主。1、总经理助1、施工单位城开投资分公司总经理助理签发八亠亠八有关单位或部门提意设计修改并形成专题会议纪要报总公司审,10Q00 兀（当日1天）施工单位执行投资分公司监理公司备忘可。城开投资分公司行政部文员收发 文并存档1、从监理公司资料员处接受 设计变更申请单两份分公司2、当日一天内发一份设计变更申请单 原件到城开投资总公司现场控部总工甘军。3、当日一天内传真一份设计变更申请 单复印件至J广州维森总公司城开投资总公司1、总公司对设计修改及预算备案。2、2天内完成合同补充协议。确认楼栋单位工程专 业致：（监理单位）工

11、程量确认内容：附件：1、原始测量数据2、工程量计算式3、示意图施工单位（章）：项目负责人/日期：监 理 单 位 审 批监理单位（章）:总监理工程师（或授权代表）/日期：城 开 投 资 分 公 司 审 批工程部意见：专业工程师/工程部经理/日期：工程总监意见：工程总监/日期:总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：现场签证单文件编号：年 月 日工程名称合同编号签证原因签证依据签证部位致：（监理单位）签证内容： 施工单位（章）：项目负责人/日期：监 理 单 位 审 批监理单位（章）:总监理工程师（或授权代表）/日期：城 开 投 资 分 公 司 审 批工程部意见：专业工程师/工程部经理/日

12、期：成控部意见：预算工程师/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：建设单位（章）：总经理助理/日期：设计变更申请单文件编号：年 月 日工程名称专业变更原因设计图纸号变更依据变更部位致：（建设单位）设计变更内容：附件：平面示意图 施工单位（章）：项目负责人/日期：监理单位审批监理单位（章）：总监理工程师（或授权代表）/日期：设计单位审批专业负责人意见：设计单位（章）:项目负责人/日期：城开投 资公司 审批分公司工程部意见：专业工程师/工程部经理/分公司总工/日期：分公司成控部意见：预算工程师/日期：分公司工程总监意见：工程总监/日期：总公司总工室意见：总工/日期:分公司总经理助理意

13、见：建设单位（章）：总经理助理/日期：设计修改评估表文件编号：年 月 日工程名称专业申请单位或部门设计图纸号修改原因修改部位致：（建设单位）设计修改内容：附件：平面示意图 申请单位或部门（章）：申请人/日期：监理单 位评估 意见监理单位（章）:总监理工程师（或授权代表）/日期：城开投 资分公 司评估 意见总工评估（技术可行性）：总工程师/日期：工程部评估（对进度的影响）：专业工程师/工程部经理/日期：成控部评估（造价变化产生的影响）：成控部主管/日期：工程总监意见：工程总监/日期：总经理助理意见：总经理助理/日期：城开投 资总公 司评估 意见总工办公至意见：建设单位（章）：总工（或副总工）意见

14、 /日期：设计修改通知单建设单位设计阶段工程名称修改图纸号工程代号有关图纸号文件编号:专业:年 月 日设计修改内容：附件：修改图批准专业负责人审核修改人注：本通知单与原设计文件一并归档。城开国际学园项目工程管理处罚规定为确保工程建设项目质量、造价、进度得到全面控制，同时确保现场安全、文明施工得到落实。城开投资长堎分公司建立如下制度，自颁发之日起执行。、关于施工单位1) 施工单位未按合同约定、国家施工规范及城开投资长堎分公司现场工程管理要求执 行，城开投资长堎分公司有权视情况处以 500 元/次的罚款。2) 因承包方的原因导致工程整改、返工、停工 ,打乱总体进度计划 , 不能按合同工期(或 约定

15、)完成某项任务 ,拖延工期按合同规定照罚 ;如拖延 15 天以上仍未设法挽回 ,对城 开投资长堎分公司造成巨大损失者 ,城开投资长堎分公司有权撤换承包方 ,视为其违约 , 一切责任由承包方负责 , 承包方必须无条件接受。3) 施工单位必须派项目经理按时参加每天晚会及其它专题会议，对迟到者每次罚款100 元，对无故不参加者每次罚款 200 元。4) 城开投资长 堎分公司要求承包方完成的事宜 (含承包方口头或书面承诺) ，承包方必 须按期完成，如未按城开投资长 堎 分公司要求实施，城开投资长 堎分公司有权通知 后备施工单位完成此事项，因此发生的所有费用及损失由延误一方承担。5) 未按城开投资长堎分

16、公司书面要求完成相应工作，予以每项工作 200 元处罚。 、关于监理公司1) 监理公司必须按照城开投资长堎分公司要求配置现场监理人员，如未达到合同规定 和城开投资长堎分公司要求，则处以 300 元 /天的罚款。2) 在监理过程中，如对监理公司有投诉，经城开投资长堎分公司核实后，视情节轻重 处以 500 元以上罚款。3) 监理公司为工地现场质量、进度、成本控制、安全、文明施工管理第一责任人，城 开投资长堎分公司一旦发现监理公司失职，按以下条例处罚：未按规定主持每周一次的工程例会，每次罚款 200 元。会议纪要于会后第二天 上午 12： 00 前发出，每延迟一天罚款 100 元。对上一次例会所作决

17、议未督促或 督促不力，城开投资长堎分公司视情况对监理公司处以 200 元以上罚款。未按合同要求提交监理月报或未按城开投资长堎分公司要求及时提交其它有关 监理文件（包含施工单位的工作联系单），每延期一天处以 100 元罚款。进度计划严重滞后，关键路线时间节点失控，未分析原因，未采取措施加以纠 编，未上报城开投资长堎分公司者，视轻重处以 1000 元以上罚款。 关键部位或工序未安排监理员旁站者每点（处）处以 200 元罚款。未按合同规定对签证、结算及进度款等进行审核、未按城开投资长堎分公司要 求执行相关流程和填写表格，由城开投资长堎分公司视情况处以 200 元以上处 罚，如造成实际损失需予以相应赔偿。4）未按城开投资长堎分公司书面要求完成相应工作，予以每项工作200 元处罚。以上对监理公司、施工单位的各类处罚，由城开投资长堎分公司视情况签发相应处罚单，并报城开投资总公司备案，由总公司财务部在支付进度款时予以扣除。