版汽车3C质量保证能力讲解－任

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1、中国质量认证中心青岛分中心 中国质量认证中心青岛分中心自我介绍自我介绍 任明任明 3C3C检查员、检查员、QMSQMS高级审核员；高级审核员； CQCCQC青岛分中心检查部检查员青岛分中心检查部检查员 TELTEL：0532-82659008/139696659770532-82659008/13969665977 EMALEMAL：中国质量认证中心青岛分中心一、工厂质量保证能力要求工厂质量保证能力要求的作用是评价工厂质量保证能力的重要依据是评价工厂质量保证能力的重要依据 是工厂建立批量生产的认证产品与已获型是工厂建立批量生产的认证产品与已获型式试验合格样品的一致性保证体系的依据式试验合格样品

2、的一致性保证体系的依据之一之一中国质量认证中心青岛分中心20082008版与版与20052005版版工厂质量保证能力的要求的差异工厂质量保证能力的要求的差异 20082008版汽车产品版汽车产品3C3C认证工厂质量保证能力的认证工厂质量保证能力的要求要求, ,转移了转移了“进货检验和验证进货检验和验证”、“例行检验例行检验和确认检验和确认检验”和和“认证产品的一致性认证产品的一致性”条款，增条款，增加了编制加了编制“生产一致性控制计划生产一致性控制计划”的要求，由原的要求，由原来的来的1010个条款调整为个条款调整为8 8个条款。个条款。中国质量认证中心青岛分中心1.1 职责(1) 工厂应规定

3、规定与强制性产品认证活动有关认证活动有关的各类人员人员职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人质量负责人（或相应的机构或人员），无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：中国质量认证中心青岛分中心1.1 职责(1) 理解 与产品认证有关的人员与产品认证有关的人员v质量负责人质量负责人v技术人员技术人员v采购人员采购人员v检验检验/ /试验人员试验人员v内审员内审员v文件管理、设备管理人员文件管理、设备管理人员v生产操作人员，尤其生产操作人员，尤其是关键工序的操作人员等是关键工序的操作人员等 职责和相互关系应形职责和相互关系应形成文件成文件可集中描述可集中描述也可在相

4、关的程序中也可在相关的程序中体现体现例如在手册中某一章例如在手册中某一章节或单独编制文件节或单独编制文件 中国质量认证中心青岛分中心1.1 职责(2)a)负责建立满足的质量体系，并确保其实施和保持；b)确保确保加贴强制性认证标志的产品产品符合认认证标准证标准的要求；c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构认可，不加贴强制性认证标志。 中国质量认证中心青岛分中心 应是工厂组织内的人员应是工厂组织内的人员 原则上应是最高管理层的或至少是能直接同最原则上应是最高管理层的或至少是能直接同最高管理层沟通的人员高管理层沟通的人员 有

5、能力协调、处理与认证产品质量相关的事宜有能力协调、处理与认证产品质量相关的事宜 熟悉相关产品认证实施规则和强制性认证标志熟悉相关产品认证实施规则和强制性认证标志的管理要求的管理要求 熟悉工厂建立的质量保证体系构成熟悉工厂建立的质量保证体系构成和应用要和应用要求求中国质量认证中心青岛分中心质量负责人思考题： 建立实施和保持质量管理体系的主要依据是什么？请说明建立的质量保证体系都应当包含哪些文件？ 建立的质量体系构成和使用时机 作为质量负责人应如何确保加贴认证标志的产品符合产品标准的要求？如何实施？ 建立的认证标志管理和使用控制程序都应当包括哪些方面的控制要求内容？ 建立的不合格品控制程序和认证产

6、品变更控制程序都应当包括哪些方面的内容？中国质量认证中心青岛分中心 工厂应配备必须的和以满足稳定生产符合强制性认证标准要求的产品；应配备相应的，确保从事对产品符合认证要求有影响工作的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验试验、储存等必备的。中国质量认证中心青岛分中心资源理解要点本条款是对工厂资源的总要求，包括生产设本条款是对工厂资源的总要求，包括生产设备、检验设备、人力资源和工作环境；备、检验设备、人力资源和工作环境；人力资源的配备应满足质量活动对人员能力人力资源的配备应满足质量活动对人员能力的要求；并经培训合格。的要求；并经培训合格。工厂应具备足够的生产及检验设备（至少具工厂应具备

7、足够的生产及检验设备（至少具备经确认的例行检验设备），其技术性能、备经确认的例行检验设备），其技术性能、精度、运行状态等均能为认证产品满足强制精度、运行状态等均能为认证产品满足强制性认证标准提供保障；性认证标准提供保障；中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设备 性能、精度、运行状态等能满足要求，数量应满足正常批量生产的需要 工厂可根据产品特点、生产方式、规模大小和认证机构的要求来确定并提供 性能、精度、运行状态等应持续满足要求中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设备汽车工厂通用生产设备1.金属切削设备 2.锻压设备3.热处理设备4.焊接设备5.起重运输设备中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设

8、备 汽车工厂专用生产设备1.M.N.G类汽车焊接线、涂装线、装配线2.厢式车、 O类半挂车、罐式车、自卸车、起重举升车、特种结构车焊接设备、喷漆设备、专用装配设备中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设备 汽车工厂通用检测设备1.长度量器（游标卡尺、千分尺、角度尺）2.电气测量器（漆膜测厚仪、漆膜附着力试验仪）3.自制检具（车型监测样板、样框）中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设备 汽车工厂专用检测设备1.机动车安全性能检测线2.四轮定位仪、淋雨实验室3.各种探伤仪器中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设备 汽车工厂专用检测设备1.机动车安全性能检测线2.四轮定位仪、淋雨实验室3.各种探伤仪器

9、中国质量认证中心青岛分中心生产和检验设备 机加工车间 热处理车间 装配车间 检测室 化验室 原料库（场） 成品库（场）中国质量认证中心青岛分中心 与产品认证有关的 能力和数量满足稳定生产需求 人员能力体现在教育、培训、技能和经验几个方面 评定应基于工作实效，对新到职或调整工作的工作人员提供适当的在职培训，包括合同工和代理工作人员 中国质量认证中心青岛分中心 工作环境是指保证认证产品符合要求所需的生产环境、检验环境、存储环境，涉及生产、检验、试验、存储等环节，如对温度、湿度、噪声、振动、磁场、照度、洁净度、无菌、防尘、现场秩序等方面有要求，工厂应识别环境要求，并提供和管理资源以满足要求。中国质量

10、认证中心青岛分中心2. 2. 文件和记录文件和记录 2.1 2.1 工厂应建立、保持文件化的认证工厂应建立、保持文件化的认证产品的产品的生产一致性控制计划生产一致性控制计划，以，以及为确保产品质量的相关过程有效运及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件。作和控制需要的文件。 中国质量认证中心青岛分中心文件的内容和要求理解 对文件的要求，至少应包括以下文件化程序和管理、技术文件：1) 认证产品的生产一致性控制计划2) 人员的职责及相互关系的描述（应包括在认证产品一致性控制方面应当履行的职责）3) 认证标志的保管使用控制程序；4) 文件和资料控制程序；5) 记录控制程序；6）供应商选择评

11、定和日常管理程序；中国质量认证中心青岛分中心文件的内容和要求7 7）不合格品控制程序；）不合格品控制程序；8 8）内部质量审核程序）内部质量审核程序; ;9 9）关键（含特殊）工序作业指导书；）关键（含特殊）工序作业指导书；1010）设备维护保养制度）设备维护保养制度; ;1111）检验试验设备操作规程。）检验试验设备操作规程。 中国质量认证中心青岛分中心 2.2 文件和资料的控制文件和资料的控制 工厂应建立并保持以对本文要求的文件和资料进行有效的控制。这些控制应确保： a)文件发布前和更改应由授权人批准由授权人批准，以确保其适宜性； b)确保文件的更改和修订状态更改和修订状态得到识别识别，防

12、止作废文件的非预期使用； c)确保在使用处可获得相应文件的有效版本有效版本。中国质量认证中心青岛分中心 2.3 质量记录 工厂应建立并保持文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理的。质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。质量记录应有适当的期限。中国质量认证中心青岛分中心确定保存期限应考虑的因素确定保存期限应考虑的因素认证产品的特点法律法规要求认证要求（一般要求2年）客户要求追溯期限保存期限应不低于产品的寿命周期中国质量认证中心青岛分中心 3 供应商的控制供应商的控制 工厂或制造者应对关键件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的，以确保供应商具有保证生产关键元器件和材料满足要求的能力

13、。 工厂或制造者应对供应商的选择评价和日常管理。 中国质量认证中心青岛分中心关键零部件和材料 关键零部件和材料的控制范围至少应包括认证实施规则确定的关键零部件、材料、总成. 具体内容见实施规则中的附件（汽车：附件2中的附录1产品结构及技术参数（已经在CQC数据库中申报）。中国质量认证中心青岛分中心供应商的选择评价1.工厂根据供方按工厂的要求提供产品的能力评价和选择供方.2.产品批准要求及评价证据-过程批准要求（如质量管理体系认证证明、控制计划、关键过程能力分析等）-成品质量中国质量认证中心青岛分中心日常管理 除初次选择评价外，还应对供应商进行日常管理(以便对供应商持续评价提供信息输入)-供应商

14、的绩效（如质量稳定性、交付及时性、服务等） 对供应商的日常管理应有程序 工厂应保存日常管理记录，当供应商产品出现问题时，工厂应要求其采取纠正措施并验证其实施的资料等。中国质量认证中心青岛分中心 4.1 工厂应对关键生产工序进行识别，关键工序操作人员应具备相应的能力，如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书,使生产过程受控。 中国质量认证中心青岛分中心4.2 环境条件 产品生产过程中如对环境条件有要求,工厂应保证工作环境满足规定的要求 1、环境条件包括：温度、湿度、噪声、振动、照度、洁净度、防尘、环境秩序等；2、工厂应识别认证产品生产过程中为达到其符合要求所需的工

15、作环境，应有相应的管理措施以确保工作环境满足规定要求。工厂还应对这些条件作出明确的规定，包括具体的参数及控制要求（如果有）；3、在认证产品生产过程中，必须确认规定的条件已得到满足，否则不能进行生产活动。 中国质量认证中心青岛分中心4.3 可行时,工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控汽车生产过程需要监控的：焊接焊接：电流、使用的焊丝材质和直径、保护气体的流量以及焊接的产品外观质量；热处理热处理：温度、时间、使用的处理介质等以及处理的产品硬度等装配装配：螺栓紧固所需的扭矩、轮胎充气压力等。产品特性的监控 ：通常是由操作人在生产过程中实施的产品检验活动，如对加工产品的外观、尺寸等产品特性进行监控

16、。中国质量认证中心青岛分中心监控对象 在以下两种情况时，工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控：a过程的结果不能通过以后的检验和试验完全验证，或者加工后无法测量、不能经济的进行测量或需实施破坏性测量才能得出结果；b过程对最终产品的安全质量、主要性能有重大影响,涉及安全、EMC、环境、健康等特性和关键件的工艺参数和产品特性中国质量认证中心青岛分中心监控要点 关键工序操作人员的能力 关键工序设备的能力 正确的使用材料、关键零部件和总成，要与申报的一致 正确的工艺措施（文件）和操作，及对工艺的监控 适宜的工作环境 当过程参数和产品特性失控会使认证产品的质量失去保障时，应对此种情况做出必要的控制规定

17、.当过程参数和产品特性是以特定的软件进行监控时，生产厂应有相应的措施或规定，保持软件的正确使用，防止非正常使用。中国质量认证中心青岛分中心4.4 工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度生产设备（包括工艺装备、模具）管理系统: 维护保养的目标及其监测和改进 生产设备验收、周期性验证、使用的规定、状态的标识 设备的维护计划及其实施。中国质量认证中心青岛分中心维护保养的主要内容 确定保养范围，有针对性的保养计划和建立全面预防性的保养系统； 有效地日常保养与定期保养活动； 事先贮存或可方便的获得关键生产设备的易损备件。 维护保养的方法可包括，但不限于:工装磨损时间设定，工装寿命时间设定，及时更换

18、更新措施中国质量认证中心青岛分中心过程检验 4.5 工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保总成及零部件与认证样品一致。 中国质量认证中心青岛分中心理解要点 1、工厂应针对认证产品的特点，按“生产一致性控制计划”的规定。在其形成的适当阶段设立检验/试验点（人），并明确其要求； 2、检验/试验点（人）应得到检验依据文件，可包括图纸、图片、模型、描述说明等并得到标明认证样品特点的名称、规格、型号、尺寸等； 3、实施检验的目的是确保认证产品符合规定的要求，包括使用的原材料、零部件和总成（的名称、型号规格、供应商）与认证产品一致，以确保认证产品的一致性。 中国质量认证中心青岛分中心5 检验试验仪器

19、设备 用于检验和试验的仪器设备应定期校准和检查，并有计量合格检定证。 检验和试验的仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求，准确地使用仪器设备。中国质量认证中心青岛分中心5.1 校准和检定1.用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期进行校准或检定。校准或检定应溯源至国家或国际基准。对自行校准的，则应规定校准方法、验收准则和校准周期等。设备的校准或检定状态应能被使用及管理人员方便识别。2.应保存设备的校准或检定记录。中国质量认证中心青岛分中心理解要点1、工厂应根据规定的检验试验要求来配备检验/试验设备，并确保这些设备的能力应能满足检验/试验的要求（如量程、精度、数量应

20、满足批量生产需求等）.2、检验设备定期进行检定，确保完好状态。3、工厂应针对检验/试验设备制定并执行相关规定(检验/试验设备操作规程/操作指导书等)；4、检验人员经过适当培训，能正确使用有关检验设备中国质量认证中心青岛分中心理解要点理解要点5、工厂应针对检验/试验设备的具体情况或特定要求，规定其校准或检定周期；6、工厂应选择具有相应资格的校准和/或检定机构（无论是在本机构内部还是在本机构外部）对检验/试验设备进行校准和/或检定；7、在检验和试验设备上使用表明校准状态的标识。对于不能投入使用的检验和试验设备，一定要有醒目的标识，以防止非预期使用。 中国质量认证中心青岛分中心校准 应校准的设备：用

21、于确定安全、健康和环境特性符合规定要求的测量和/或监控设备 校准时机：定期或使用前 校准周期：考虑使用频度。法律法规有要求时，校准周期应不大于其规定的周期中国质量认证中心青岛分中心证书和记录 内容：校准记录检定证书 保存要求：满足法规或认证机构的要求中国质量认证中心青岛分中心6、不合格品的控制 工厂应建立不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施。经返修、返工后的产品应重新检测。对重要部件重要部件或组件组件的返修应作相应的记录。 还应包括不合格品不得加贴3C标志的内容（质量负责人职责1.1d）条款的要求） 应保存对不合格品的处置记录。中国质量认证中心青岛分

22、中心理解要点1、不合格品的概念应涉及产品形成的各个阶段或步骤:进货、各生产工序和成品检验阶段。2、不合格品应有标识，与合格品分区存放；3、当不合格由内部产生时，需及时纠正，并防止类似不合格再次发生；中国质量认证中心青岛分中心理解要点(2)4、未经确定或可疑状态的产品，应列为不合格品。5、应针对不合格的性质（如个别、批量、偶然性）及严重程度进行原因分析，必要时应采取相应的纠正、预防措施。 中国质量认证中心青岛分中心注意 关键零部件的返工应按规定作好记录 涉及产品一致性的返修应慎重并应办理批准手续 涉及安全、EMC、环境和健康特性的不合格不准返修 另外，程序中还应规定不合格产品不得加贴另外，程序中

23、还应规定不合格产品不得加贴3C3C标志，标志，以满足质量负责人应履行的第以满足质量负责人应履行的第4 4条职责要求内容条职责要求内容中国质量认证中心青岛分中心7、内部审核 工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保质保体系的有效性和认证产品的一致性，并记录内部审核结果。 对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。 对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。 中国质量认证中心青岛分中心内部审核目的 1、验证产品质量的符合性，过程的符合性与质量管理体系运行的符合性和有效性。 2、检查认证产品的一致性的符合程度中国质量认证中心青岛分中心内部审

24、核的内容1、生产厂在进行内审时，除了审核体系的有效性外，应将保持认证产品的一致性作为内审的重要内容之一（应包括实施规则附件6和附件7的内容）；2.对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉；包括质量监督部门的3C产品的抽查（例如定期监督、地抽、国抽产品质量不合格的情况）。中国质量认证中心青岛分中心8、包装、搬运和储存 工厂所进行的任何包装、搬运操作和储存环境应不影响产品符合规定标准要求。在国内市场销售的产品应附有中文说明书。中国质量认证中心青岛分中心产品防护、存储规范 涉及制造的全过程: 包装:材料、方法、过程不影响认证产品符合标准要求(标识符合中国的法律法规和国家标准) 在国内市场销售的产

25、品应附有中文说明书 搬运：规定搬运方法、工具，培训搬运人员 储存：符合“先进先出”原则的库存管理系统,环境条件满足产品的特点 加工过程的防护。中国质量认证中心青岛分中心二、如何策划和实施二、如何策划和实施内部质量审核内部质量审核中国质量认证中心青岛分中心审核的定义审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。中国质量认证中心青岛分中心审核的特点审核的特点 系统的系统的 有序的：按正式的程序和方法进行审核有序的：按正式的程序和方法进行审核 独立的独立的 客观的：以事实为依据，以准则为准绳客观的：以事实为依据，以准则为准绳 公正的：

26、不迁就、不屈服于压力公正的：不迁就、不屈服于压力中国质量认证中心青岛分中心内部审核（第一方审核）内部审核（第一方审核） 定义：用于内部目的，由组织自己或以定义：用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础声明的基础中国质量认证中心青岛分中心产品认证内审的目的产品认证内审的目的 确保质量体系的有效性和认证产品的一确保质量体系的有效性和认证产品的一致性致性 中国质量认证中心青岛分中心内审的意义内审的意义 使质量体系满足使质量体系满足3C认证实施细则的要求认证实施细则的要求 作为一种重要的管理手段，及时发现质量管理作为一种重要的管理手段，

27、及时发现质量管理中的问题，组织力量加以纠正和预防中的问题，组织力量加以纠正和预防 在外审前，通过内审及时发现问题，加以整改，在外审前，通过内审及时发现问题，加以整改，为顺利通过外审做好准备为顺利通过外审做好准备 作为一种自我完善的机制，使质量体系持续地作为一种自我完善的机制，使质量体系持续地保持其有效性，并能不断地改进和完善保持其有效性，并能不断地改进和完善中国质量认证中心青岛分中心内审的范围内审的范围 每年至少覆盖认证产品所涉及的所有部每年至少覆盖认证产品所涉及的所有部门门(班次班次)、场所、产品及其所有的过程和、场所、产品及其所有的过程和质量活动质量活动 针对特定的时期和目的，可在产品、部

28、针对特定的时期和目的，可在产品、部门或场所中选择一定的范围门或场所中选择一定的范围中国质量认证中心青岛分中心内审的准则内审的准则(依据依据) 1. 1. 相关国家法律法规、规章、行政规范性文件等相关国家法律法规、规章、行政规范性文件等 2. 2. 产品认证规则和产品认证规则和/ /或工厂质量保证能力要求或工厂质量保证能力要求 3. 3. 产品认证标准、认证技术规范、工厂质量保证产品认证标准、认证技术规范、工厂质量保证体系文件等体系文件等 4. 4. 型式试验报告或业经确认的一致性控制计划等型式试验报告或业经确认的一致性控制计划等中国质量认证中心青岛分中心内审的时机和频次内审的时机和频次 例行审

29、核例行审核集中式：每年安排集中式：每年安排12次内审，集中对所有部门和次内审，集中对所有部门和要素进行审核（一般在外审前要素进行审核（一般在外审前2个月前实施个月前实施1次为宜）次为宜）滚动式：每月或每季度安排对若干个部门或要素进滚动式：每月或每季度安排对若干个部门或要素进行审核，每年覆盖所有的部门和要素行审核，每年覆盖所有的部门和要素审核频次可根据以往审核中发现问题的性质、对产审核频次可根据以往审核中发现问题的性质、对产品质量形成过程的重要性、顾客的投诉特别是对产品质量形成过程的重要性、顾客的投诉特别是对产品质量的投诉等来决定品质量的投诉等来决定产品审核一般是经常性的。产品审核一般是经常性的

30、。中国质量认证中心青岛分中心内审的时机和频次内审的时机和频次(2) 下列情况需要实施追加审核：下列情况需要实施追加审核：质量体系建立、运行初期质量体系建立、运行初期外部检查外部检查审核前（如认证检查审核前（如认证检查审核）审核）组织机构、人员、产品、过程以及生产组织机构、人员、产品、过程以及生产场所等发生重大变化场所等发生重大变化发生重大的质量事故、用户投诉或国家发生重大的质量事故、用户投诉或国家监督抽查不合格监督抽查不合格中国质量认证中心青岛分中心内审的步骤内审的步骤 审核准备审核准备 制定审核计划制定审核计划 现场审核现场审核 编写审核报告编写审核报告 纠正措施的跟踪验证纠正措施的跟踪验证

31、 全面审核报告的编写和纠正措施计划完全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析成情况的汇总分析中国质量认证中心青岛分中心审核准备审核准备 组成审核组组成审核组 编制审核计划编制审核计划 收集并审阅有关文件收集并审阅有关文件 编制检查表编制检查表 通知受审核部门通知受审核部门中国质量认证中心青岛分中心审核计划审核计划 审核计划内容至少应包括审核计划内容至少应包括： 审核目的审核目的 审核范围审核范围 审核准则（依据）审核准则（依据） 审核组成员及其分工审核组成员及其分工 审核日程安排（应当包括在那个部门对审核日程安排（应当包括在那个部门对顾客投诉进行审核）顾客投诉进行审核）中国质量认证中

32、心青岛分中心收集、收集、检查检查并熟悉有关文件并熟悉有关文件 收集与受审核部门的质量活动有关的程收集与受审核部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书、有关标准、质量序文件、作业指导书、有关标准、质量计划、法律法规计划、法律法规 对文件的符合性、适用性进行检查，并对文件的符合性、适用性进行检查，并熟悉这些文件熟悉这些文件中国质量认证中心青岛分中心编写检查表编写检查表 审核是一种抽样检查活动审核是一种抽样检查活动 检查表是内审员进行审核的重要工具，检查表是内审员进行审核的重要工具，也是实施审核活动的重要证据之一也是实施审核活动的重要证据之一 随机抽样：随机抽样： 保证一定数量保证一定数量 分层抽样

33、分层抽样 适度均衡适度均衡中国质量认证中心青岛分中心检查表的内容检查表的内容 查什么查什么 在哪查在哪查 怎么查怎么查 检查表可以按质量保证能力要求编制检查表可以按质量保证能力要求编制（按要素查）（按要素查） 也可以按各部门所涉及的过程编制也可以按各部门所涉及的过程编制 （按（按部门查）部门查）中国质量认证中心青岛分中心编制检查表的要点编制检查表的要点 按部门检查：不应遗漏主要要素按部门检查：不应遗漏主要要素 按要素检查：不应遗漏主要部门按要素检查：不应遗漏主要部门 样本策划要有代表性样本策划要有代表性 选择典型的质量问题选择典型的质量问题中国质量认证中心青岛分中心审核方式审核方式 顺向追踪：

34、策划顺向追踪：策划结果结果 逆向追溯：结果逆向追溯：结果策划策划 按要素审核：以要素为中心，对相关部按要素审核：以要素为中心，对相关部门进行审核门进行审核 按部门审核：以部门为中心，对相关要按部门审核：以部门为中心，对相关要素进行审核素进行审核中国质量认证中心青岛分中心内审的实施步骤内审的实施步骤 召开首次会议召开首次会议 进行现场审核进行现场审核 确定不符合项并编写不符合报告确定不符合项并编写不符合报告 汇总分析审核结果并得出审核结论汇总分析审核结果并得出审核结论 召开末次会议，宣布审核结论召开末次会议，宣布审核结论 编制审核报告编制审核报告中国质量认证中心青岛分中心现场审核现场审核 调查方

35、法：调查方法： 观察观察 提问（开放式、封闭式、澄清式）提问（开放式、封闭式、澄清式） 查阅文件和记录查阅文件和记录 追踪验证追踪验证 实际测量实际测量中国质量认证中心青岛分中心不符合项不符合项 体系性不符合：体系文件与有关的法律体系性不符合：体系文件与有关的法律法规、标准、质保能力要求不符法规、标准、质保能力要求不符 实施性不符合：未按文件的规定实施实施性不符合：未按文件的规定实施 效果性不符合：体系文件规定符合相关效果性不符合：体系文件规定符合相关要求，各项质量活动和工作也按文件规要求，各项质量活动和工作也按文件规定予以实施，但实施效果未能达到预期定予以实施，但实施效果未能达到预期的目标或

36、规定的要求的目标或规定的要求中国质量认证中心青岛分中心不符合报告的内容不符合报告的内容 受审核部门及负责人姓名受审核部门及负责人姓名 审核人员姓名审核人员姓名 不符合事实描述不符合事实描述 不符合的判定依据不符合的判定依据 纠正措施计划及完成日期纠正措施计划及完成日期 纠正措施完成情况及验证结果纠正措施完成情况及验证结果中国质量认证中心青岛分中心审核结果的汇总分析审核结果的汇总分析 从发现的不符合项来汇总分析：不符合项的数从发现的不符合项来汇总分析：不符合项的数量、性质、分布情况等，以便找出管理的薄弱量、性质、分布情况等，以便找出管理的薄弱环节环节 从以往历史和发展趋势来分析：与以往的审核从以

37、往历史和发展趋势来分析：与以往的审核结果进行比较，分析以往纠正措施的完成情况结果进行比较，分析以往纠正措施的完成情况及其有效性，判断管理工作的进步与不足及其有效性，判断管理工作的进步与不足 从部门存在的问题对最终产品的影响程度以及从部门存在的问题对最终产品的影响程度以及部门领导对问题的态度正确与否、有无改进等部门领导对问题的态度正确与否、有无改进等进行分析进行分析 在分析问题的同时，总结部门质量管理工作中在分析问题的同时，总结部门质量管理工作中的优点，予以肯定并推广的优点，予以肯定并推广中国质量认证中心青岛分中心审核报告审核报告 审核的目的和范围审核的目的和范围 审核组成员、受审核部门及其负责

38、人审核组成员、受审核部门及其负责人 审核日期审核日期 审核准则（依据）审核准则（依据） 观察结果（全部不符合报告作为附件）观察结果（全部不符合报告作为附件） 质量体系运行有效性、产品一致性的评质量体系运行有效性、产品一致性的评价、顾客投诉处理情况的结论；价、顾客投诉处理情况的结论； 审核报告的分发审核报告的分发中国质量认证中心青岛分中心纠正措施纠正措施1. 纠正措施要求的提出纠正措施要求的提出不符合项的责任部门调查分析造成不符不符合项的责任部门调查分析造成不符合的原因，提出纠正措施计划及完成期合的原因，提出纠正措施计划及完成期限限在纠正措施计划的制定过程中，内审员在纠正措施计划的制定过程中，内

39、审员可协助分析原因，但不能代替受责任部可协助分析原因，但不能代替受责任部门实施纠正措施门实施纠正措施中国质量认证中心青岛分中心纠正措施（纠正措施（2）2. 纠正措施建议的认可和批准纠正措施建议的认可和批准所有的不符合项都应采取纠正措施所有的不符合项都应采取纠正措施审核组认可纠正措施计划审核组认可纠正措施计划质量负责人或最高管理者批准计划质量负责人或最高管理者批准计划中国质量认证中心青岛分中心实施纠正措施实施纠正措施 责任部门按计划实施纠正措施责任部门按计划实施纠正措施 涉及若干个部门的纠正措施，以主涉及若干个部门的纠正措施，以主要责任部门为主，其他部门配合实要责任部门为主，其他部门配合实施施中国质量认证中心青岛分中心纠正措施的跟踪和验证纠正措施的跟踪和验证 审核组对纠正措施的实施情况进行跟踪审核组对纠正措施的实施情况进行跟踪 验证的内容包括：验证的内容包括： 各项措施是否均在计划规定的日期内完各项措施是否均在计划规定的日期内完成成 实施情况是否有记录可查实施情况是否有记录可查 完成后的效果如何完成后的效果如何 如引起文件修改，是否按文件控制程序如引起文件修改，是否按文件控制程序进行修改、批准、发放和记录进行修改、批准、发放和记录中国质量认证中心青岛分中心 谢谢大家！