1236255830906争议的预防与处理

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1、争议的预防与处理学习目标一、正确理解商检工作的含义，认识商品检验的重要性，了解商品检验的内容和依据，掌握商品检验条款的内容以及规定商品检验条款应注意的事项；二、理解索赔和理赔的含义，掌握如何规定异议和索赔条款以及违约金条款；三、理解不可抗力的含义及不可抗力条款的规定，正确判断和处理不可抗力事故；四、认识仲裁的意义和仲裁协议的作用，理解仲裁条款的主要内容，掌握仲裁 的含义及特点。第一节商品检验一、商品检验的重要性（一进出口商品检验检疫的概念进出口商品检验检疫是指在国际贸易活动中对买卖双方成交的商品由商品检验检疫机构对 商品的质量、数量、重量、包装、安全、卫生以及装运条件等进行检 验并对涉及人、动

2、物、 植物的传染病、病虫害、疫情等进行检疫的工作，在国际贸 易活动中通常简称为商检工作。（二商品检验的意义1商检工作是使国际贸易活动能够顺利进行的重要环节 ，即商品检验是进出口货 物交接过 程中不可缺少的一个重要环节。2. 它是一个国家为保障国家安全、维护国民健康、保护动物、植物和环境而采 取的技术法规和行政措施。3. 为了加强对进出口商品的检验工作，我国颁布了中华人民共和国进出口商品 检验法。该法规定,我国商检机构和国家商检部门应对进出口商品实施检验 ；凡 未经检验的进口商品，不准销售、使用；凡未经检验合格的商品不准出口。4、国际货物买卖双方在交接货物过程中，买方行使检验权的意义。（三商品检

3、验的作用商品检验的作用主要表现在下列几个方面：1. 作为报关验放的有效证件。2. 买卖双方结算货款的依据。3. 计算运输、仓储等费用的依据。4. 办理索赔的依据。5. 计算关税的依据。6. 作为证明情况、明确责任的证件。7. 作为仲裁、诉讼举证的有效文件。（四商品检验的范围1. 法定检验指根据国家法律、法规的规定，对指定的重要进出口商品的品质进行强制性的 检验。凡属法 定检验范围的商品，由海关凭合格的检验证书验收放行。无检验证书或检验不合格的，一律不准进口、出口。2. 公证鉴定是商检机构根据进出口贸易关系人（进、出口商，承运人，保险人等 的申请或外 国检验机构的委托而办理的对商品的鉴定工作，鉴

4、定的范围包括:商品的品质、数 量、重量、包装、残损、装运技术条件、价值、产地证明等。3、对进出口商品的质量和检验工作实施监督管理二、约定商品检验条款的意义由于商品检验关系到交易双方的利益，所以在买卖合同中必须订明商品检验条 款,以便有关商检机构按约定条件对进出口商品进行检验、鉴定和出具检验证明，以维护合同当事人的合 法权益。1在国际贸易中，买卖双方分处两国，难以做到当面呈交和验收货物。2由于货物经过长途运输，有可能发生货物残损和数量短缺等问题。为了避免发 生纠纷，以及在发生纠纷后便于确定事故的起因和责任的归属 ，在长期的外贸实践中 产生了商品检 验这一做法。三、进出口商品检验工作的程序我国的进

5、出口商品检验工作的程序主要有申请报验、抽样、检验和签发证书四 个环节。（一申请报验在进出口贸易中，有关当事人要求对成交商品进行检验先要向商检机构提出申 请。申请的手 续分成以下三种：1. 出口检验申请：出口商一般应在商品发运前 7至10天向商检机构报验。 报验 时要填写岀口检验申请单”并提供合同、信用证、发票等有关单证。2. 进口检验申请：进口商一般应在合同规定的对外索赔有效期的1/3时间内向商检机构报 验。报验时要填写 进口检验申请单”并附合同、发票、运输单据、 品质证书、装箱单、收货通知书等。3. 委托检验申请：填写 委托检验申请单”并自送样品。检验结果一般不得用作 对外成交或 索赔的依据

6、。匚抽样抽样是检验的基础，除委托检验外，一般不得由报验人送样。 必须由商检部门 自行抽样，并由抽样员当场发给抽样收据”。（三检验检验是商检机构的中心工作，如检验不认真就会影响检验结果的准确性。因此,商检机构在 接受报验之后，根据申报的检验项目确定检验内容；在仔细审核合同（信 用证对品质、规格、包装的规定，即在弄清检验依据的基础上，确定检验的标准和 方法，然后抽取货样、对所取 样品进行检验。（四签发证书商检机构在对商品检验合格后，向有关当事人签发证明商品符合合同规定的检验证书。第二节商品检验条款的内容国际货物买卖合同中的检验条款，主要包括检验时间与地点、复验期限与复验地点、检验机 构与检验证书以

7、及检验标准与方法等内容。一、检验时间与地点关于买卖合同中的检验时间与地点，通常有下列各种不同的规定办法：1. 在出口国工厂检验。凡属重要的进口商品和大型的成套设备。2. 在装运港检验。离岸品质和离岸重量 ”（Shipping Quality and Shipping Weigh。买方一般不 愿采取这种做法。3目的港检验。到岸品质和到岸重量 ”（Landed Quality and Landed Weight卖方一般不愿采4. 装运港检验重量和目的港检验品质折衷的办法,离岸重量和到岸品质 ”（Shipping Weight and Landed Quality5. 装运地检验和目的地复验。为了照

8、顾买卖双方的利益，在检验问题上做到公平合理，当前国际贸易中广泛采 用在装运地 检验和目的地复验的做法。二、商检机构在国际贸易中，从事商品检验的机构多种多样，归纳起来，有下列几种：1. 官方机构。2. 非官方机构。3. 生产制造厂商。4. 用货单位或买方。我国从事进出口商品检验的机构有中华人民共和国国家出入境检验检疫局及其 设在全国各 地的商检机构。三、检验证书（一检验证书的种类1. 品质检验证书（Inspection Certificate of Quality2. 重量检验证书（Inspection Certificate of Weight3. 数量检验证书（Inspection Cert

9、ificate of Quantity4. 兽医检验证书（Veterinary Inspection Certificate5. 卫生检验证书（Inspection Certificate of Health6. 消毒检验证书（Disinfection Inspection Certificate7. 产地检验证书（Inspection Certificate of Origin8. 价值检验证书（Inspection Certificate of Value9. 验残检验证书（Inspection Certificate on Damaged Cargo10. 包装检验证书（Inspecti

10、on Certificate of Packing（二商检证书的作用主要表现在下列几个方面：1作为证明卖方所交货物的品质、重量（数量、包装以及卫生条件是否符合合 同规定的依据。2. 作为买方对品质、重量、包装等条件提出异议、拒收货物、要求索赔、解决 争议的凭证。3. 作为卖方向银行议付货款的单据之一。4. 作为海关验关放行的凭证。四、商品质量认证的种类（一商品质量认证的意义商品质量检验是一项技术工作，它能确定产品处在任何阶段的质量状态，确保商 品以质定价进行贸易，是技术职能部门对商品市场进行监督社会化评价的重要手 段。对商品进行客观公 正的认证和评价促进了企业不断的完善自身管理体系，更新产品，

11、创造更高的经济效益。（二商品质量认证的种类1. 国际认证(1 ISO认证ISO认证机构名为合格评定委员会,在ISO认证中，ISO9000系列（质量管理和质 量保证标 准认证是最畅销的认证。 这套国际标准根据不同的情况为需方提供对供 方的质量保证体系的具体要求，可以满足各方面对质量保证的需要。产品质量认证 一般用ISO9002检查体系,质量体系认证按申请企业要求，可用ISO9001（等同 GB/T19001、ISO9002（等同 GB/T19002、ISO9003（等同 GB/T19003 的其中之一。 如果企业具有产品设计、开发功能，同时又希望对外承揽设计业务，可申请ISO9001 的体系认证

12、，如果企业具有设计、开发功能，但不对外承揽设计任务，或者没有设计功 能，但产品的制造比较复杂，可申请ISO9002体系认证，如果企业生产的产品十分简单 则可申请ISO9003体系认证。（2 IEC认证IEC认证有IECQ （电子元器件质量评定体系和IECEE （电工产品安全认证组 织。2.区域性认证CE是欧洲联盟实行的安全认证，用以证明电气设备产品符合指令规定的安全合 格标志所要 求的内容,CE标志是工业产品进入欧洲市场的通行证”。按欧盟规定，凡进入欧盟市场的工业产品，须经指定的认可机构进行安全性能检验合格后，加贴 CE标志，才能进入欧盟市场。3. 国家认证（1 UL认证UL （保险商实验联合

13、公司，也称安全实验所是美国民间的检验机构，由于它在世 界上建立了良好的检验声誉而成为一个专业检验认证公共安全产品的权威机构，美国进口商或外国厂商销往美国市场的产品要向 UL申请认证检验。UL检测的产品 有6类:电器,防火设备，防盗和信号装置，防止灾害和化学性的危害的设备，采暖、制 冷和空调设备，水上用品。（2 CSA标志CSA （加拿大标准协会是加拿大的检验认证机构，它从事安全与性能品质的检测 和认证,凡在加拿大销售的电器设备必须经 CSA试验及证明。CSA在远东的日 本、香港、台湾设立 了三个办事处，同时还与日本的JMI、荷兰的KEMA、英国 的BSI建立了代理认证关系。（3 BSI认证BS

14、I （英国标准学会是英国认证机构委员会认可的民间认证机构，它从事工业产品认证工 作的历史最悠久，认证的产品涉及面最广，是英国最大的认证机构。BSI由 四大部分组成，即标准部、质量保证部、检验部、出口商技术服务部，认证工作由质量保证部负责。认证的 产品范围是：机械、电子、电工、化工、建筑、纺织。 产 品认证标志有风筝标志、安全标志。获得风筝标志的产品属于BS （英国标志中规 定的结构、性能、安全和尺寸参数。获得安全标志的家电产品符合BS有关安全的要求。此外,还有德国的DIN认证、GS认证,法国的NF认证,日本的JQA认证,意 大利的IMQ认证，澳大利亚的SAA认证等。厦门ABB开关有限公司是我国

15、百家通过IS09001质量体系国际认证的企业。 厦门ABB开关有限公司是全球最大的电器工程集团 ABB在华的第一家子公司,它 通过引进ABB最先进的输配电技术，与我国电力系统技术标准相融合，生产出质量 上乘的先进产品，率先通过IS09001国际认证。之后又着手建立环境管理体系的工 作，在原材料、工艺设备的选择、使 用中重视节约资源和能源，减少污染。开发节能 新产品，延长产品寿命,减少废弃物。该公 司的废品率大大降低，仅占产值的千分之 二。1996年8月又获得了 IS014001认定，成为 我国首批通过IS014001的企业。 英国英钢联下属的斯坦科公司，原来对中国产品不信任，一直从日本、韩国进

16、口钢材 1995年该公司有关人员来到上海的第五钢铁厂，看到该厂已通过ISO9000标准的体系认证后，欣然与该厂签订了 S45C钢合同，且订货量从 原计划的300吨增加到24000吨，单位价格从400美元上升到530美元。质量体系认证是对企业的质量体系能力的评定，许多企业、政府采购亦越来越 倾向于认证产 品。因为它是严格按照国际标准、国际惯例进行的 ，而且每半年认证中心要监督审核一次，因此ISO认证要求企业保证认证时的质量体系和产品质量，还要求企业能长期保持质量体系和产品质量按最新标准要求进行运作，不断提高运作 效果。第二节索赔一、异议与索赔条款（一索赔的含义索赔（Claim是指履行国际货物买卖

17、合同的受损方向违约方提出损害赔偿的要 求。违约方对受损方所提出的赔偿要求予以受理并进行处理，称为理赔（Settlementof Claim。可见,索赔与理赔是一个问题的两个方面。对受损方而言，称作索赔;对违约方而言，称作理赔。（二索赔的类型涉及国际货物买卖的索赔，一般有三种情况：1贸易索赔。它是以买卖合同为基础的，当一方当事人违反买卖合同规定时，受损方可依据买 卖合同规定 和违约事实提出索赔。属于卖方违约的，主要是交货的时间、品质、数 量、包装等不符合合同的规定;属于买方违约的，主要是不按时接货、付款、办理租 船订舱等。2. 运输索赔。它是以运输合同（或契约为基础的，当一方当事人违反运输合同（

18、或契约规定时， 受损人可以依据运输合同（或契约规定和违约事实提出索赔。如收货人持有清洁提单而收到的 货物发生残损短缺，这与发货人（卖方无关，收货人只能凭运输合同（或 契约向承运人索赔。3. 保险索赔。它是以保险合同为基础的，当发生保险合同承保范围内的风险并由此造成损失 被保险人可 向保险公司索赔。例如，按CIP条件成交的货物，在运输途中遭遇暴雨而 水浸损坏。由于投保了水渍险，买方可凭保险合同向保险公司索赔。（三异议与索赔条款的规定国际货物买卖合同中的异议与索赔条款的主要内容有：1索赔依据索赔的证据就索赔情形、 对象而定。向贸易对方索赔，销售合同为主要依据； 向承运人索赔 须提供运输合同；向保险

19、公司索赔，保险单据为主要凭证，而检验证书 则是任何索赔均须出 具的。关于检验证书的出具机构，买卖双方也须事先在合同中 约定。对于规定买方有复验权 的出口合同，则应在合同中规定，要以卖方同意的检 验机构出具的检验报告作为索赔的依据。 2索赔期限和 法定索赔期限是指索赔的一方向违约方提出索赔要求的有效期。索赔期限的长短应结合不同商品的特性而 定。对于易变质的商品，索赔的期限应规定得短一些；一般商品的索 赔期限可定得长一些，大约30天一45天;成套设备的索赔期则可更长一些，按照全套设备安装、调试所需时间而定。索赔期限一经约定，索赔就须在期限内提出，逾期则索赔无效。3索赔处理办法和索赔金额的约定关于索

20、赔的处理办法，因为事先无法预测违约的后果，因此，合同中不做具体规定 一般只做笼统规定，如整修、换货、退货、还款等。有时与商品检验条款合订在一 起，称为 检验 与索赔条款” （Inspection and Claim Clause 二、罚金条款（又 称违约金条款）（一）违约金的概念违约金又称罚金或罚则，是指合同当事人一 方未履行合同义务而向对方支付约定金的金额。违约金条款一般适用于卖方延期交货，或者买方延迟开立信用证和延期接运货物等情况。（二）罚金条款的内容罚金条款一般应包括罚金的数额和罚金的起算日的计算方法两项内容。罚金的数额大小，根据违约时间的长短，由买卖双方商定，并规定出最高限额。（三）关

21、于违约金起算日期的计算方法 计算违约金日期的方法有两种：一种是以约定的交货期或开证期终止后立即起算；另一种是规定优惠期，即在约定的有关期限终止 后再宽限一段时期，在此优惠期内仍可免于罚款，待优惠期届满后再起算罚金。（四）确定违约金数额时应考虑的问题 1在一方违约没有给对方造成损失的情况 下，按照约定的违约金支付。2.在当事人约定了违约金的情况下，一方违约同时 给对方造成了损失时，确定违约金数额 的参考标准就是损失的数额。3.违反合同 的一方当事人支付违约金后，还应当履行合同义务。案例某公司（以下称我方与欧洲某公司（以下称对方于1981年1月通过函电签订了 5份销售合同，由我方向对 方出售化工磨

22、料3,110公吨。订明价格条款为CFR欧洲某港口，总金额为385万 德国马克，包装条款为适合于海运的包装。索赔条款：货物到达目的港后，数量和 规格问题应于15天之内，质量问题应于90天之内，买方须凭经卖方同意的检验 人的证明向卖 方提出索赔要求。 在货物发运前，对方公司负责人到我方仓库查看 了货物包装情况，表示满意。从1981年3月起我方开始发货，到1982年5月止货 物出运完毕。每批装载，船方都出具了清洁提单。货到目的港后，对方发现10批货物都有部分托盘和袋子损坏。于是，对方单方面聘请X X公证行检验货物，出具的证明表明破损原因是：由于托盘木条强度不够，不适宜海上运输，以及包装带捆扎不紧所致

23、。”据此对方两次写信给我方提出索赔，要求我方负责赔偿重新包 装的人工费、材料费及检验费用，索赔金额 215,961荷兰盾，我方只同意赔偿50% 的损失。双方经过几次协商，未能达成协议。最后经中国国际贸易促进委员会调 解，双方达成协议，我方给予适当补偿，主要是补偿直接以小包装装卸而增加的 费用，其他费用不再提及，至此 本案了结。案情分析第一，做CFR价格条件， 由买方承担货物装船后的风险。我方既已提供清洁提单，理应对后来的包装损坏不承担责任。第二，对方在货物装运前，到我方仓库查看货物包装后，未提出异 议，说明我方包装符合合 同规定，我方可不必承担货物责任。第三，对方索赔也须提供经我方同意的检验人

24、的证明，这是合同中明确规定的。因此，对方以其单方面聘请的公证行检验后出具的证明是无法律效力的，不足以作为索赔的证据。第四，我方在理赔时轻易承诺赔偿 50%，就给对方造成是因为我方包装有问 题的认识，这是我方理赔上的失误。 第五，包装条款定得不严密，一般不应使用 适合海上包装”等用语，以免引起纠纷。第三节不可抗力一、不可抗力的含义 国际贸易公约及各国的法律、法规，对不可抗力有不同的叫法和解释：（一）英美法称 合同落空”（Frustration of Contract）其意思是说合同签订以后，不是由于双方当事人自身的过失， 而是由于事后发生了双方当事 人意想不到的根本性的不同 情况，致使订约的目的

25、受到挫折，因而未能履行合同义务，当事人可以据此免除责任。（二）大陆法称 情势变迁”或 契约失效”其意思是说，不属于当事人的原 因，而发生了当事人预想不到的变化，致使合同不可能履行，或对原来的法律效 力需做相应的变更。（三）不可抗力的含义不可抗力（Force Majeure是指买卖合同 签订后，不是由于合同当事人的过失或疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，发生意外事故的一方可以免除履行合同的责任或推迟履行合同。因此，不可抗力是一项免责条款。 综上所述，虽然国际贸易公约和各国的法律、法规，对不 可抗力的叫法不统一，解释也不一

26、致，但其基本精神则大体相同，主要包括以下 几点：1意外事故必须是发生在合同签订以后；2 不是由于合同当事人双方自身的过失或疏忽而导致的；3意外事故是当事人双方所不能控制的、无能为力 的。二、不可抗力条款的规定 不可抗力条款的内容，主要包括不可抗力事件的范 围、不可抗力事件的处理原则和方法、事 件发生后通知对方的期限和通知方式以 及出具事件证明的机构等。（一）不可抗力事件的范围 不可抗力事件的范围较广，通常包括以下两种：（1由于自然原因引起的，如地震、洪水、飓风、寒流、 火山爆发、大雪、火灾、冰灾、暴 风雨等；（2由于社会原因引起的，如战争、罢 工、政府禁令、封锁等。 关于不可抗力事件的范围，应

27、在买卖合同中订明。（二）不可抗力事件的处理 发生不可抗力事件后，应按约定的处理原则和办法及 时进行处理。不可抗力的后果有两种：一是解除合同；一是延期履行合同。究竟如何处理，应视事件的原因、性质、规模及其对履行合同所产生的实际影响程度而定。（三）不可抗力事件的通知期限、方式 不可抗力事件发生后如影响合同履 行时，发生事件的一方当事人， 应按约定的通知期限和通 知方式，将不可抗力事 件情况如实通知对方，如以电报通知对方，并在 15天内以航空信提 供事故的详尽 情况和影响合同履行的程度的证明文件。对方在接到通知后，应及时答复，如 有 异议也应及时提出。（四）不可抗力事件的证明 在国际贸易中，当一方援

28、引不可抗力条款要求免 责时，必须向对方提交有关机构出具的证明 文件，作为发生不可抗力的证明。在 国外，一般由当地的商会或合法的公证机构出具。在我国，由中国国际贸易促进委员会或其设在口岸的贸促分会出具。（五）援引不可抗力条款和处理不可抗力事件应注意的事项当不可抗力事件发生后，合同当事人在援引不可抗力条款和处 理不可抗力事件时， 应注意如 下事项：1 发生事故的一方当事人应按约定期限 和方式将事件情况通知对方，对方也应及时答复。2 双方当事人都要认真分析事件的性质，看其是否属于不可抗力事件的范围。3发生事件的一方当事人应出具有效的证明文件，以作为发生事件的证据。4双方当事人应就不可抗力的后果，按约

29、定的处理原则和办法进行协商处理。处理时，应弄清情况，体现实事求是的精神。第三节仲裁一、对外贸易仲裁的意义和特点（一）仲裁的含义所谓仲裁（Arbitration ）又称公断，是指买卖双方在争议发生之前或发生之后，签订书面协 议，自愿将争议提交双方所同意的第三者予以裁决（Award），以解决争议的一种方式。（二）仲裁的特点1 仲裁机构是属于社会性民间团体所设立的组织，不是 国家政权机关，不具有强制管辖权，对争议案件的受理，以当事人自愿为基础。2当事人双方通过仲裁解决争议时，必先签订仲裁协议；双方均有在仲裁机构中 推选仲裁 员以裁定争议的自由。3仲裁比诉讼的程序简单，处理问题比较迅速及 时，而且费用

30、也较为低廉，同时仲裁比诉 讼的专业权威性更强。4 仲裁机构之间 互不隶属，各自独立，实行一裁终局，所以仲裁机构的裁决一般是终局性的，已生效的仲裁裁决对双方当事人均有约束力。二、仲裁协议的形式和作用仲裁协议是双方当事人达成的、 自愿将其已发生或将来可能发生的争议交付仲裁机构解决 的书面表示，是申请仲裁的必备材料。（一）仲裁协议的形式 仲裁协议有两种形式：1.仲裁条款（Arbitration Clause）是双方当事人在争议发生之前订立的，通常作为合同中的一项条款出现，表示自愿把将来可 能发生的争议交付仲裁机构解决的书面文件。2仲裁协议（Submission）是双方当事人在争议发生以后订立的，表示

31、自愿把已经发生的争议提交仲裁解决的协议。这两种形式的仲裁协议，其法律效力是相同的。（二）仲裁协议的作用1 约束双方当事人只能以仲裁方式解决其争议，且不得向法院起诉。2.排除法院对有关案件的管辖权。如果一方违背仲裁协议，自行向法院起诉，另一方可根据仲裁协议要求法院不予受理，并将争议案件退交仲裁庭裁断。3.使仲裁机构取得对争议案件的管辖权。 三、仲裁条款 仲裁条款的规定，应当明确合理，不 能过于简单，其具体内容一般应包括仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序、仲裁裁决的效力、仲裁费的负担等。（一）仲裁地点 在仲裁条款中，确定在哪国仲裁，一般就适用该国的仲裁法律。 我国进出口贸易合同中的仲裁地点，视贸易对象和

32、情况的不同，一般采用三种规定方法之一。1.力争规定在我国仲裁。2.有时规定 在被告所在国仲裁。3.规定在双方同意的第三国仲裁。（二）仲裁机构 仲裁机构有两种形式：一种是由双方当事人在仲裁协议中规定一个常设的仲裁机构。我国主要的常设仲裁机构是设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会及其分别设在 深圳和上海的 分会。另一种是由双方当事人指定仲裁员所组成的临时仲裁庭。当 争议处理完毕，它即自动 解散。（三）仲裁程序 仲裁程序主要是规定进行仲裁的 手续、步骤和做法。（四）仲裁裁决的效力 在我国，进出口合同的仲裁条款，- 般都规定仲裁裁决是终局的， 对双方当事人均有约束力。 任何一方当事人不得向 法院起诉要求变更。（五）仲裁费用的负担 多规定由败诉方承担。