#新合同管理办法

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1、广州市地下铁道总公司合同管理办法（试 行）目录1、总则211重要性 212 适用范围 313 适用法律法规与管理原则 314 合同管理办法的完善 32、纳入管理范围的合同主要类别 321 建设工程类合同 322 运营管理类合同 323 资源开发类合同 324 总公司人事及行政事务管理类合同 4 25综合类合同 43、合同的分级管理 431 合同的分级 432 对进行招标项目的规定 433 对不进行招标的项目的规定 534 对大型或重大合同的结构及其主要原则进行审查的规定 535 对中型合同的一般规定 536 对小型合同的一般规定 537 合同会签制度的一般规定 638 合同的签署的规定 639

2、 三大事业总部紧急情况下授权的规定 7310 廉洁责任书的规定 7311 使用总公司合同印章和法人授权函的规定 7312 合同付款的规定 7313 对设备采购价格的规定 7 4、合同的分类管理 741 建设事业总部的合同管理 742 资源开发事业总部的合同 943 运营事业总部的合同 1144 总公司人事及行政事务管理类合同 1145综合类合同 115、合同的编码规则 126、合同台帐的管理与合同文件申报制度 1361 合同台帐的编制要求 1362 合同台帐和正在执行的合同文件的申报要求 1363 对本合同管理办法颁布以前已执行完毕合同进行备案的要求 1364 新签合同文件的备案要求 1465

3、 正在会签合同的周报 147、合同执行的财务监督 148、合同管理的总结与培训 1481 总结的时间要求 1482 总结的内容要求 1483 合同管理培训安排 149、奖惩 1591 罚则1592评比与奖励 1510、附则 1611、本合同管理办法的附件 16广州市地下铁道总公司合同管理办法（试行）1、总则11 重要性合同管理是迈向市场经济的企业必须认真面对的问题。 面对复杂多变的市场状 况，合同管理成为企业管理中十分重要的一环。广州地铁总公司企管总部合同部代 表总公司进行合同全面管理， 按照职责有权代表总公司对总公司所有合同进行参与、 审查、监督和纠偏等管理工作，合同部承担总公司各类合同的归

4、口管理， 通过审查合 同订立及合同变更确保合同的科学性、合理性及合同执行的严肃性。为此，特制定 本合同管理办法。1. 2适用范围本合同管理办法的适用范围是总公司各职能部门、建设事业总部、资源开发事 业总部、运营事业总部、及地铁总公司的其他控股子公司，以上部门、事业总部和 公司必须严格执行本合同管理办法。 2000年实业公司改组前纳入资源开发事业总部 范畴管理，运营公司改组前纳入运营事业总部范畴管理。1. 3适用法律法规与管理原则本合同管理办法在合同法、招投标法和广东省、广州市有关管理规定的 基础上编制。广州地铁总公司采用分类和分级结合的原则进行合同管理。1. 4合同管理办法的完善在本管理办法颁

5、布后，总公司企管总部合同部将组织三大事业总部、各控股子 公司按本管理办法规定，并结合实际情况制定各部门与单位的合同管理细则，在得 到企管总部合同部书面审查批准后，纳入本合同管理办法。2、纳入管理范围的合同主要类别纳入管理范围的业务类合同按合同主体和性质将主要类别分为以下几种：2. 1建设工程类合同(1) 广州地铁建设工程设计合同(2) 广州地铁建设工程承包合同(3) 广州地铁建设工程设计、施工监理、各种代理合同(4) 广州地铁建设工程各种技术咨询合同和各种专题研究合同(5) 广州地铁建设工程的各种材料设备采购供应合同(6) 广州地铁建设工程其他有关合同(勘察、征地、拆迁、借地等)2. 2运营管

6、理类合同(1) 广州地铁运营设施维护或委外修理合同(2) 广州地铁运营设施改造或国产化合同(3) 广州地铁系统设备和零部件、备品备件采购合同(4) 广州地铁运营市场营销有关合同(5) 广州地铁运营管理其他有关合同2. 3资源开发类合同(1) 广州地铁资源开发各种对外投资合同（2）广州地铁资源开发各种合资、合作合同（3）广州地铁资源开发各种资源、场地批租合同（4）广州地铁资源开发各种广告对外发包与承包合同（5）广州地铁资源开发各种房地产开发合同（6）广州地铁资源开发建设工程合同（7）广州地铁资源开发其他管理合同24 总公司人事及行政事务管理类合同（1）总公司各种人事、劳动合同（2）总公司办公用品

7、采购合同（3）总公司计算机及软件采购合同（4）总公司汽车采购、维修合同（5）总公司其他各种行政事务管理合同 25 综合类合同（1）总公司各种保险合同（2）控股子公司的各种重大合同（3）总公司和控股子公司的各种对外投资合同和资产重组合同（4）总公司和控股子公司各种借贷合同（5）总公司和控股子公司各种担保和反担保合同（6）总公司和控股子公司各种债券承销协议（7）总公司其他各类综合合同其中涉及到控股子公司的各类合同， 仅把各控股子公司董事会指定由总公司合 同部管理的部分纳入本管理办法。3、合同的分级管理31 合同的分级地铁公司的合同分级按合同标的金额（折元人民币）分为以下几种：1. 重大合同（合同标

8、的为1000 万以上，含 1000 万）2. 大型合同（合同标的为3. 中型合同（合同标的为200万到1000万，含200万，不含 1000万） 50 万到 200万，含 50万，不含 200 万）4. 小型合同（合同标的为 50 万以下）32 对进行招标项目的规定大型和重大合同应进行招标， 招标的组织管理工作应按国家的招投标法和省市条例有关规定执行。项目招标可以委托招标或自行组织招标。若项目主办部门建议 委托招标，该部门必须与企管总部合同部协商一致后，提出委托招标要约文件，组 织完成委托招标工作，其中委托招标代理合同由企管总部合同部主谈。委托招标单 位选定后，由项目主办单位和受委托的招标代理

9、单位组织招投标工作，招标的管理 流程和招标文件必须送企管总部合同部审查，报总公司领导批准后才能实施。若主 办部门建议自行组织招标，报请总公司领导批准后，主办部门要组织专业人员对进 行招投标项目进行调研，组织熟悉项目的专业人员组成招标工作小组，编写招标文 件，同时必须把招标的管理流程、招标工作小组成员、招标文件和评标细则送企管 总部合同部审查同意，再进行招投标工作。3. 3对不进行招标的项目的规定不进行招标的项目，其有关合同谈判工作、合同商签工作，必须坚持2人或2人以上的工作小组形式进行，其中，50万以上项目合同谈判工作组成员的组成，必 须得到合同部的书面同意后才可以开展合同谈判，合同部将视情况

10、需要派人参加谈 判。若某项目没有以正式工作小组形式进行的合同谈判和商签，对该项目的合同会 签有关部门将有权不予会签。3. 4对大型或重大合同的结构及其主要原则进行审查的规定企管总部将代表总公司统一对所有大型或重大合同的结构及其主要原则进行 审查确认，对以上合同，各项目主办单位必须及时提出项目实施策划，策划中要预 留10个工作日让企管总部制定合同结构及主要原则，之后，项目主办单位在企管总部制定的框架基础上完善合同条款和其他招标文件，经过企管总部合同部进一步审 核后报批，经总公司领导批准后，才能够公开发售招标文件。在本管理办法颁布前已开始前期工作的这一级别的项目，只要合同尚未商签， 其合同框架及合

11、同主要原则必须立即送企管总部审查，若企管总部有修改意见，项 目主办单位应该修改，否则项目主办单位不能继续进行项目具体实施工作。3. 5对中型合同的一般规定对中型合同，企管总部与项目主办单位协商合同结构和合同主要原则的同时可 以先进行项目的前期工作，在取得企管总部合同部的书面同意后，进行项目合同招 标或谈判工作，谈判形成的合同文件按规定流程完成合同会签后，才进行合同商签 工作。3. 6对小型合同的一般规定建设事业总部和运营事业总部的小型合同实行主办单位在有监督的情况下的自主管理，该类合同在授信额度内由项目主办单位负责项目策划和合同商签及合同 实施的全部工作，合同是否要进行会签由项目主办单位参照本

12、管理办法的有关规定 决定，在授信额度外，按中型合同管理模式进行。（其他总部和单位的该类合同另作 规定，后述）。3. 7合同会签制度的一般规定各合同主办部门要严格执行合同会签制度（合同审查会签表见附件），重大合同、大型合同、中型合同签定前必须送总公司企管总部和财务总部会签（广告发布 合同和商铺批租合同按后述规定办理除外），合同会签时各合同主办部门必须提供有 关合同的技术经济论证支持材料，必要时附公司法律顾问的专业意见，经过招标的 项目必须附上评标报告和中标单位投标书、有关澄清的资料和中标通知书。各个合 同会签部门必须在合同会签意见栏内表示明确意见（同意、不同意、或其它具体意 见），只签名不表示意

13、见的视作为同意（并承担相应责任）。原则上大型以上级别合同，应当交由法律部进行法律事务判断， 并视情况提出 法律顾问意见；对其他级别的合同，假如企管总部合同部认为必要，应当交由法律 部进行法律事务判断，并加上法律顾问意见；在总公司企管总部合同部或总公司领 导没有重要保留意见或表示不同意签署合同的情况下，各合同主办部门才可以按以 下规定签署合同。3. 8合同的签署的规定3. 8. 1对控股公司的规定物资公司等其他地铁公司控股公司的所有合同由各公司法人代表或其授权代 表签署。3. 8. 2对总公司各总部、部、室的规定总公司所有重大合同和大型合同由总公司总经理（总裁）或其授权副总经理（副 总裁）签署。

14、中型合同和小型合同由各事业部和职能部正副总经理征询法律顾问的 意见后在授信额度和授权范围内签署，若没有授信额度，该类合同仍由总公司总经 理（总裁）或授权副总经理（副总裁）签署。总公司对各事业部和职能部总经理签 署的中型合同年度累计授信的额度总额每年颁布一次，2000年总公司领导对各事业部和职能部授信额度列表如下：部门中型合同小型合同建设事业总部2000 万800万运营事业总部2000 万800万资源开发事业总部:2000万800 万1其他总部、部、室0200万每年的12月份，由总公司企管总部合同部建议总公司领导核发并颁布各部门领导下一年度签署中小型合同的年度授信额度。在一年当中若年度累计授信的

15、额度将要用完，需要核发新的授信额度时，由合同主办部门提前 30天提出申请，总公司 企管总部对该部门该类已签合同的执行情况进行审查，然后建议公司领导是否核发新的授信额度。39 三大事业总部紧急情况下授权的规定总公司领导可以根据实际情况， 授权三大事业总部总经理在本管理办法的原则 下，全权在紧急情况下处理应急方案的有关合同事宜，并同时知会总公司领导和企 管总部合同部，各事业总部事后 5 个工作日内补办一般情况下应办理的手续。3 10廉洁责任书的规定 所有建设工程类合同，只要签约单位是国内企业，必须按广州市的有关规定， 签定广州市建设工程承发包廉洁协议 （由总公司监察室提供的范本） 。3 11使用总

16、公司合同印章和法人授权函的规定 签署符合以上规定的合同时，需要办理法人授权函和使用公司合同专用章的， 由合同主办部门主办人员带齐有关合同资料，统一到总公司企管总部合同部合同专 用章管理员处办理。3 12合同付款的规定 纳入本管理办法的合同，其执行过程中的付款， 不论合同的级别如何，主办部 门都必须按本管理办法要求的格式填写付款审核表，按规定的流程办理付款手续， 所有付款必须送到财务总部或其授权机构进行审核，经过总公司领导或其授权代理 人的书面批准，才可以进行。严禁合同主办部门私自处理合同各种应收应付款项或 以各种形式以收抵支的行为。3 13对设备采购价格的规定 总公司内部各种办公设备（含各种备

17、品备件和设备的另部件） 采购，若不进行 招标，且年度采购金额超过 1 万元的，应纳入在总公司设备采购指导价格管理范围， 具体指导价格由企管总部合同部根据实际情况牵头组织总公司财务总部等有关部门 共同制定，总公司领导审查批准。各单位采购价格必须在批准后的设备（含各种备 品备件和设备的另部件）采购指导价格以内，否则不能进行采购。4、合同的分类管理在合同分级管理的框架内， 为进一步明确合同管理的流程， 确定合同管理的主 办部门、审查部门和管理机制，对合同进行分类管理。41 建设事业总部的合同管理411 对建设事业总部职责的规定 建设事业总部主要任务是从初步设计开始对地铁设计、设备监造、设备采购、 土

18、建与安装工程施工、到工程验收等全过程，负责进行全面的业主管理。同时，负 责工程建设项目在国家验收前的工程整改和收尾工作。负责按照投资合理、质量满意、符合进度要求等管理要求进行建设管理。412 对建设项目招标的规定广州地铁新线建设过程中，各种工程建设勘察合同、 设计合同、土建工程施工 合同、各系统机电设备制造采购合同、各车站建筑装修与机电安装工程合同，这些 合同的成立原则上要经过招投标程序（见大型建设合同招标管理流程及批准权限示 意图），其招标文件的编制由建设事业总部负责组织实施。 企管总部、财务总部和其 他有关部门按项目招投标管理细则（分项目由主办部门制定，企管总部审定）参加 评标。实施委托招

19、标的项目， 其委托流程由主办部门制定， 企管总部代表总公司进行 审定，总公司领导批准。项目招投标流程由受委托的单位与项目主办部门和企管总 部合同部协商一致后制定，总公司有关专业人员按流程参与其中工作。413 对招标文件格式的规定所有进行招标的工程主体施工合同和大型设备采购合同， 应参考采用世界银行 贷款项目标准招标文件相应项目格式编制。414 对招标文件商务部分编制的规定所有进行招标的工程建设项目， 若有招标代理， 其招标文件的商务部分由招标 代理编写，没有招标代理的项目，其中重大合同、大型合同、中型合同的商务合同 条款由企管总部指导其派驻到建设事业总部的预算合同部合同管理人员编写，小型 合同

20、由建设事业总部领导指定项目具体实施项目部人员直接编写，预算合同部合同 管理人员负责进行合同审查。按照分级管理的原则，企管总部合同部负责进行合同 审查和纠偏工作，无论有无招标代理，所有招标文件的商务部分都必须得到企管总 部合同部的认可。415 对招标项目标底编制的规定进行招标的工程项目， 其标底由财务总部工程预结算部人员制定， 其他项目的 标底，如工程设计、施工监理合同、设备采购、工程建设有关合同（勘察、设计、 征地、拆迁、借地等） ，由企管总部牵头，组织主办部门和财务总部共同制定。416对建设项目计量支付和合同变更的管理 建设项目合同的实施应按照承包合同的原则进行， 其计量支付管理和合同变更

21、管理均应按新的计量支付与合同变更管理办法 （具体见总公司文件 : 穗铁企2000 第 106 号）进行管理。合同各方提出的工程变更都应在承包合同的基础上进行，在 原承包合同原则的基础上进行完善和调整。所有建设事业总部各部和总公司各相关 管理部门、全线各项目设计单位、土建工程承包商、系统机电安装工程承包商、所 有车站建筑装修与机电安装工程承包商 （包括联营体内各方） 、其他供应商或承包商、 各驻地监理单位均应按其规定办事合同变更的批准， 必须按变更处理分级管理模式处理， 各级的批准权限必须严 格按合同变更管理流程及各级授信额度的规定执行。对合同支付条件的变更，对合 同里程碑工期的变更，对影响合同

22、标的重大技术规格、技术标准、施工方案、物料 材质的变更，对合同约定的边界条件的重大变更，对合同质保期期限和承包商责任 的重要变更都视同对合同原则进行变更，对合同原则进行变更都必须得到企管总部 合同部的批准。一、二类变更由公司领导签认。 三类变更由公司领导授权建设事业总部总经理 按相关管理流程在年度授信额度内签认， 其变更总额年度授信的额度为 2000 万。四 类变更由建设事业总部总经理授权项目部经理按相关管理流程在年度授信额度内签 认，其年度授信的额度为 400 万。年度授信额度用完后由企管总部根据具体实施情 况提请公司领导对建设事业总部总经理或建设事业总部总经理对项目部经理审发新 的额度。紧

23、急情况下的重大变更事项由公司领导决定审批或授权的具体操作方式。建设事业总部工程承包项目及相关项目的付款审核表统一由预算合同部人员 填报，同时须附上按计量支付及合同变更管理办法规定填报的材料和表格。417 对建设项目请款的管理 建设事业总部所有项目的付款审核表统一由各项目负责人按本管理办法规定 的统一格式填报， 对土建工程项目和机电安装、 车站装修项目要求同时应附上按 计 量支付及合同变更管理办法规定填报的材料和表格。建设项目的请款在建设事业 总部内部审核会签完毕后，递交总公司财务总部办理。418 对建设项目合同台帐的管理 建设事业总部各类合同的台帐由预算合同部按本管理办法规定的统一格式填 报，

24、并在建设事业总部内部网实现内部电子文件共享，各项目负责人在签定合同后 存一合同文件副本在预算合同部。42 资源开发事业总部的合同421 房地产开发、对外投资、合资合作和股权重组合同 各类资源开发性质的房地产开发合同、 对外投资合同、 合资合作合同和股权重 组合同，其项目的合同构思和方案由项目主办单位和企管总部合同部共同审定，其 合同结构及主要合同原则由企管总部合同部负责制定，资源开发事业总部在此基础 上编写招标文件，经过合同部审查同意后报批，报总公司领导批准后，资源开发事 业总部协助企管总部合同部负责组织实施，其合同谈判工作由合同部主持，资源开 发事业总部及总公司其他相关部门参加，项目的报批统

25、一由资源开发事业总部提交 完整的报批文件，经过合同部审查同意后，提交总公司领导审批。对房地产开发、对外投资（或增资） 、合资合作和股权重组项目，资源开发事 业总部必须编制可行性研究报告，并提交企管总部组织总公司有关部门会审，审查 批准后，才可以进行合同要约。可行性研究报告要求按本合同管理办法附件的要求 编制。422广告发布合同、商铺批租合同广告发布合同和商铺批租合同， 其标准合同格式由资源开发事业总部在企管总 部合同部的协助下完成，报总公司财务总部、企管总部会签，总公司领导审批，以 后需要修改标准合同格式条款的 （价格条款除外），其合同文件仍需要经过以上审批 流程。经过审批的标准格式合同符合以

26、下关于价格规定的，不需要会签，资源开发 事业总部在授信额度和授权范围内直接签署合同，在授信额度外或授权范围外则直 接提交总公司领导签署合同。该类合同的单价， 每半年审查一次， 每年的 3月和 8 月分别由资源开发事业总 部会同企管总部市场部有关人员进行市场调查，由资源开发事业总部会同财务总部 和企管总部合同部、市场部制定初步“指导价格及其操作办法” ，报公司领导审批， 审批批复前，使用上一次的“指导价格及其操作办法” 。在以上工作的基础上，只要 合同价格按照“指导价格及其操作办法” ，标准格式合同条款不作改变，资源开发事 业总部可以自主与客户签定广告发布合同和商铺批租合同。在市场特殊情况下，合

27、 同价格由企管总部市场部和合同部审查同意， 并必须得到企管总部领导的初步批准、 总公司领导的最终审批后，资源开发事业总部才可以与客户签定广告发布合同和商 铺批租合同。423 其他合同 资源开发事业总部在上述合同类别外的其他合同实行一事一议的原则， 由资源 开发事业总部与企管总部合同部协商一致解决，并作为以后处理该类合同的案例参 照执行。424资源开发利用类合同纠纷的处理 资源开发事业总部遇到重大的合同变更及合同纠纷必须及时处理， 遇到难以解 决的复杂问题应征求企管总部法律部、合同部和公司律师的专业意见。425资源开发利用类合同的监管 企管总部合同部负责对资源开发事业总部的所有合同执行情况进行跟

28、踪、检 查、监督和纠偏，资源开发事业总部必须及时提供资料、提供方便和给予配合。426 资源事业总部的建设项目合同 该类合同的管理参照建设工程合同管理有关规定执行。43 运营事业总部的合同431 对运营事业总部合同的一般规定各种工程或设备系统改造合同、 各种工程或设备系统委外维护和修理合同、 各 种运营设施零部件和备品备件的采购合同及其国产化合同、运营其他各类合同，这 些合同的技术管理工作由运营事业总部负责，若运营事业总部提出要求，总公司各 部门应给予指导与支持；这些合同的商务管理按合同分级管理的原则进行。432 对运营事业总部合同监管的规定企管总部合同部负责对运营事业总部的所有合同执行情况进行

29、跟踪、 检查、监 督和纠偏，运营事业总部必须及时提供资料、提供方便和给予配合。44 总公司人事及行政事务管理类合同 总公司人事及行政事务管理类合同作为特殊类合同管理， 具体由各主管部门负 责管理，定期与企管总部合同部沟通合同执行情况，合同台帐由各主管部门参照本 管理办法制定，报企管总部合同部备案，供总公司领导查阅。对总公司各种行政办公用品采购项目、计算机 （包括各种软件）及其外围设备 采购项目、汽车采购项目的合同。该类合同由各主办部门分项目制定管理流程， 送企管总部合同部和财务总部审 核，总公司领导批准。该类合同标的年度总价在 10 万元人民币以上的，其标的的选择和采购指导价 格由主办单位组织

30、总公司企管总部、财务总部和监察室有关人员共同制定，提交总 公司领导批准后才能实施，该类合同由财务总部、监察室和企管总部合同部会签。45 综合类合同451 总公司和各控股子公司的金融合同 对总公司和各控股子公司的各种借贷合同、 担保和反担保合同、 债券承销协议 等类型的合同。该类合同由总公司财务总部或各控股子公司财务部门在本合同管理办法的框 架下制定相关的管理流程，送企管总部合同部审核，总公司领导或该单位董事会、 股东会批准。该类合同由企管总部合同部审查并咨询律师的专业意见，最后由公司领导批 准。452总公司和各控股子公司各种对外投资合同和资产重组合同 该类合同不论金额大小，必须事前将拟议的项目

31、方案，交由总公司财务总部、 企管总部合同部和法律事务部联席会议，提出审查意见，在总公司领导批准后，由 总公司派出董事按照控股公司有关规定处理。453 各控股子公司纳入本管理办法的重大合同 该类合同必须事前将拟议的合同方案， 交由总公司财务总部、 企管总部合同部 和法律事务部联席会议，提出审查意见，在总公司领导批准后，由总公司派出董事 按照控股公司有关规定处理。454总公司各类技术咨询合同和各类科研与专题研究合同 总公司内部该类合同只能由三大事业总部或企管总部企划部提出， 并得到总公 司总师室、财务总部和企管总部合同部联席会议审查通过，总公司领导批准后才能 进行，该类合同的费用预算由财务总部审定

32、，合同由总师室、财务总部和企管总部 合同部会签。对于由总公司内部人员完成的科研合同 , 合同签定后由总公司总师室进行归口 管理。456总公司各类保险合同 各类保险合同统一由企管总部管理。 总公司企管总部合同部是公司各种保险合 同的专业管理部门，负责统一组织保险合同的招标、合同执行、合同结算、保险索 赔工作，总公司的财务总部参加招标活动， 并负责保险合同的台帐管理和支付管理， 各相关事业总部、 职能部门、 下属公司负责提供必要的投保资料和索赔资料等工作。财务总部负责总公司有关保险的财务工作， 并具体主办总公司财产保险和职工 人寿保险合同，总公司人力资源总部负责主办与员工其他福利有关的合同，所有有

33、 关保险合同按照本合同管理办法归口企管总部合同部管理。5、合同的编码规则合同编码应方便查找和管理， 规定按以下规则使用英文字母、 拼音字母及数字 编制，详见“合同编码规则参考表” 。合同编码由六部分组成（如： JS-A-SJ-XXXX-00-03-15-3 ）： 第一部分：用代码标注合同类别（主体和性质） ，分建设、运营、资源、人事 与行政、综合共五种；代码为 2 个拼音字母（后加注 1-9 表示地铁线路）： 建设事业 JS 运营事业 YY资源事业 ZY 人事与行政 RX 综合管理 ZH 第二部分： 用代码标注合同标的金额的级别， 分重大、大型、中型、小型四种； 代码为：重大 A大型一一B中型

34、 C小型 D第三部分：用代码标注合同具体性质， 按照合同的具体种类，采用 2 个拼音字 母，详见“合同编码规则参考表” 。第四部分：用代码标注合同具体项目签字日期，采用 6 个数字表示，详见“合 同编码规则表”。第五部分：用代码标注合同具体项目名，采用 2-4 个字母表示，详见“合同编 码规则表”。第六部分：用代码标注合同序号， 按照各个具体项目合同发生的顺序采用 1-99 数字，详见“合同编码规则参考表” 。具体由各事业总部、职能部门和下属公司在本合同管理办法颁布后 30 天内按 以上规则制定并送企管总部合同部和财务总部审查，企管总部合同部和财务总部在 收到报送资料后 15 天内审定或提出补

35、充修改意见。 具体合同编码规则审定后， 各职 能部门、事业总部、公司遵照执行。6、合同台帐的管理与合同文件申报制度61 合同台帐的编制要求 各合同主办部门必须对所有正在执行的合同建立合符要求的合同管理台帐， 具 体编制时使用EXCEL表,各部门的合同台帐应按合同性质分类， 每一类做一张EXCEL 表，永续编制，按合同执行进度更新，合同执行完毕后剔除，具体格式见附件。62 合同台帐和正在执行的合同文件的申报要求 各合同主办部门应在每周一将已更新的上一周的合同管理台帐的电子文件传 送给总公司企管总部合同部和财务总部备案。对本合同管理办法颁布以前成立并正在执行的合同， 各主办部门应在本管理办 法颁布

36、之日起， 15 个工作日内将合同台帐连同合同文件送企管总部和财务总部备案 （有电子文件的只送电子文件，没有电子文件的送合同文件复印件） 。63 对本合同管理办法颁布以前已执行完毕合同进行备案的要求 各主办部门应在本管理办法颁布之日起， 30 个工作日内将所有纳入本合同管 理范围内的、已执行完毕的合同的汇总表连合同文件的电子文件送企管总部合同部 备案。汇总表的具体格式见附件。64 新签合同文件的备案要求 所有本管理办法使用范围内的新签合同文件， 在签字后 5 个工作日内由合同主 办单位送企管总部合同部合同文件正本一份 （签署的合同文件及其电子文件） ，送财 务总部合同文件副本 3 份（签署的合同

37、文件及其电子文件）备案，接受企管总部和 财务总部对合同的执行的跟踪检查和管理工作。合同文件同时应按总公司文档管理 有关规定送总公司资料室。65 正在会签合同的周报各主办部门应在本管理办法颁布之日起， 将所有纳入本合同管理范围内的、 正 在会签的合同的周报的电子文件送企管总部合同部备案。周报的具体格式见附件。7、合同执行的财务监督总公司财务总部是以上合同的财务监管部门， 对违反国家财务管理规定的合同 有最终否决权。财务总部负责对不同的合同安排适当人员进行合同支付或收款管理， 并及时书 面知会项目主办部门。财务管理总部内合同执行的财务监管的内部管理流程在本管理办法颁布后， 由 财务总部根据本管理办

38、法的要求制定并送企管总部会签和备案。企管总部合同部视情况需要， 到财务总部了解合同财务监管情况， 财务总部应 给予积极配合并及时提供资料。8、合同管理的总结与培训81 总结的时间要求为加强合同执行的事后监督和经验总结， 从本管理办法颁布之日起， 各合同主 办部门在合同完毕后 20 个工作日内，总结合同执行情况，报总公司企管总部备案。82 总结的内容要求总结报告必须包括对合同执行关键控制点描述， 对合同对方的评价， 合同签定 前预测与合同实际执行情况的对比分析。83 合同管理培训安排为提高各部门合同管理的水平， 总公司对各部门所有涉及合同管理的人员进行 系统的周期性的合同管理培训。培训计划由总公

39、司人力资源总部和企管总部合同部 共同组织完成，每年至少培训一次，总公司企管总部合同部视具体情况有选择地对 各部门合同总结报告进行评价，并把该材料编入合同管理培训资料库。合同管理培 训直接使用地铁公司成功和不成功的合同案例做培训资料，培训面向全公司所有与合同管理有关的人员。9、奖惩91 罚则911对推迟报送资料行为的罚则 各合同主办部门不能按期提交符合要求的合同管理台帐、 合同文件和合同执行 总结报告（含电子文件） ，将受到批评，逾期 25 个工作日以上的，从第 26个工作日 起计，每逾期 10工作日，扣减该部门经办人半月奖金或效益工资，不足 10 个工作 日的，按比例计算，逾期工作日的统计按全

40、年累计统计计算，扣减每发生一次，则 执行一次，该部门负责人扣罚比例为经办人被扣罚金额的15%，由企管总部合同部会人力资源总部、监察审计室研究报公司领导批准后执行。912对无正当理由人为拆分合同行为的罚则将 50 万以上的合同人为拆分为数个 50 万以下合同且无正当理由的， 立即扣减 该事业总部或职能部门相当于该违规合同金额的年度授信额度，并给予责任人（含 部门领导）警告以上处分，追究由此造成的损失，视情节对负有直接责任的当事人 调离工作岗位。913 其他对违规行为的罚则合同主办部门有以下行为之一者， 视同违规， 由企管总部合同部会同人力资源 总部、审计监察部提出建议，报总公司领导批准，扣减责任

41、人1到 6个月的奖金或效益工资，直至调离工作岗位。1. 不按本合同管理办法执行的行为；2. 在合同会签时使用不实资料或掩盖有关合同情况，导致合同部错误审批， 总公司领导错误决策；3. 把已执行完毕的合同拿来会签的行为；4. 私自处理合同应收应付款项的行为。914对严重不负责任、损害公司利益的行为的罚则 若发现合同主办部门有严重不负责任、 损害公司利益的行为， 合同主办部门的 合同主办人员和该单位内各级分管经理、正副总经理要按责任大小分别承担直接损 失的相应金额，必要时追究责任人有关法律责任。92 评比与奖励 每年企管总部合同部将组织全公司范围内各合同主办部门上一年度合同管理 评比，选出优秀集体

42、，报总公司领导批准后，对该优秀集体适当进行奖励，由企管 总部合同部和人力资源总部研究并提出奖励方案，报总公司领导批准后执行。10、附则合同主办部门是合同项目组织实施的部门， 是合同项目成立和实施质量的 第一责任部门。合同会签部门对合同相关项目的审查负责，企管总部合同 部对纳入本管理办法范围内的合同负最终审查责任。 所有与合同招投标或合同谈判有关的地铁公司员工必须严守地铁公司的 商业秘密， 不得以任何形式把未公开的商业信息透露给地铁公司以外的任 何人或地铁公司内部与合同无关的其他人。 各合同主办部门应该按总公司有关声像档案管理办法穗铁办字（ 1994）第 226 号和声像材料编制规定穗铁办字 1

43、996 第 687 号及其他相关规定办理 资料存档。本合同管理办法的解释由总公司企管总部合同部负责。 本合同管理办法自颁布之日起实施。11、本合同管理办法的附件1. 合同会签表2. 合同付款会签审核表（建设事业合同、总公司其他合同）3. 大型建设合同招标管理流程及批准权限示意图4. 合同管理程序图（举例）5. 可行性研究报告编写要点6. 合同管理台帐7. 已执行完毕的合同汇总表8. 合同编码规则参考表9. 正在会签合同的周报10. 计量支付与合同变更管理办法 （2000年 2 月版，适用于建设 事业总部的合同，其他工程项目参照执行，具体见总公司文件 : 穗铁企2000 第 106 号）广州市地下铁道总公司 2000年3月 11日