宝安地产：公司章程（6月）

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1、宝安鸿基地产集团股份有限公司章程（二一二年六月二十六日经公司 2011 年年度股东大会审议通过）1第二章第三章第四章第五章第二节第三节第四节第七章目录第一章总则3经营宗旨和范围4股份4第一节 股份发行4第二节 股份增减和回购5第三节 股份转让6股东和股东大会6第一节 股东6第二节 股东大会的一般规定9第三节 股东大会的召集10第四节 股东大会的提案与通知11第五节 股东大会的召开13第六节 股东大会的表决和决议16董事会18第一节 董事18董事会21董事会议事规则24董事会秘书28第六章 总经理和其他高级管理人员30监事会32第一节 监事32第二节 监事会34第三节 监事会议事规则35第八章

2、财务会计制度、利润分配和审计37第一节 财务会计制度37第二节 内部审计38第三节 会计师事务所的聘任38第九章 通知和公告39第一节 通知392第十章第二条”第二节 公告40合并、分立、增资、减资、解散和清算40第一节 合并、分立、增资和减资40第二节 解散和清算41第十一章第十二章章程修改43附则44第一章总则第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）和其他有关规定,制订本章程。公司系依照深圳经济特区股份有限公司条例和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。公司经深圳

3、市政府深府办复(1993)926 号文批准，以募集设立方式设立；在深圳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。企业法人营业执照注册号：440301104155082。第三条 公司于 1994 年 2 月 8 日经深圳市证券管理办公室深证办复(1994)40 号文批准，首次向境内投资人发行以人民币认购的内资人民币普通股 2200 万股, 于 1994 年 8月 8 日在深圳证券交易所上市。第四条 公司注册名称：宝安鸿基地产集团股份有限公司英文全称：BAOAN HONGJI REAL ESTATE GROUP CO.，LTD.第五条 公司住所：广东省深圳市罗湖区东门中路 1011 号鸿基大厦 25

4、-27 楼邮政编码：518001第六条 公司注册资本为人民币 469,593,364 元。第七条 公司为永久存续的股份有限公司。第八条 董事长为公司的法定代表人。第九条 公司全部资产为等额股份。股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与3股东之间权利义务关系的、具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人

5、员。第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。第二章经营宗旨和范围第十二条 公司的经营宗旨是以价值创造为导向，以利润现金为目标，通过采取科学的管理方法、先进的经营理念以及规范化的运作，保证公司在市场竞争中获得成功，履行为顾客创造价值、为员工创造机会、为股东创造财富、为社会创造效益的企业使命，最终实现公司的长足发展。第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：房地产开发与经营；投资兴办实业（具体项目另行申报）；仓储；物业管理。第三章第一节股份股份发行第十四条第十五条第十六条公司的股份采取股票的形式。公司发行的所有股份均为人民币普通股。公司股份发行

6、，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。第十七条第十八条第十九条公司发行的股票，以人民币标明面值。公司发行的股份，在中国证券登记有限公司深圳分公司集中存管。公司发起人原深圳市鸿基（集团）股份有限公司工会工作委员会以资产出资的方式，于 1994 年 2 月 8 日发起成立。第二十条 公司股本总数为 469,593,364 股。4第二十一条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。第二节股份增减和

7、回购第二十二条公司根据经营和发展的需要，依照法律、行政法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：（一）公开发行股份；（二）非公开发行股份；（三）向现有股东派送红股；（四）以公积金转增股本；（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。第二十三条公司可以根据需要，减少注册资本。公司减少注册资本时，应当按照公司法以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。第二十四条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司员工;（四）股东因对股东大会做出的公司合并

8、、分立决议持异议，要求公司收购其股份。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。第二十五条公司收购本公司股份，可以下列方式之一进行：（一）证券交易所集中竞价交易方式；（二）要约方式；（三）中国证监会认可的其他方式。第二十六条公司因本章程第二十四条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注销。公司依照第二十四条第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 5%；用于收购的资金应从公司的税后利润中

9、支出；所收购的股份应在 1 年内转让给职工。5第三节股份转让第二十七条第二十八条第二十九条公司的股份可以依法转让。公司不接受以本公司的股票作为质押权的标的。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况，其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让；在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，上述人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。第三十条 公司董事、监事、高级管理人

10、员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。第四章股东和股东大会第一节股东第三十一条公司股东为依法持有公司股份的人（包括法人，自然人等）。公司依据中国证

11、券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名册。股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类和股份数享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。第三十二条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。6第三十三条公司股东享有下列权利：（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（四）依照

12、法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。第三十四条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。第三十五条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法

13、院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。第三十六条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提出诉讼，或情况紧急、不立即提起诉讼将

14、会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。第三十七条公司董事、高级管理人员违反法律、行政法规或本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。第三十八条持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应自该事实发生当日，向公司作出书面报告。否则公司有权要求该股东对因此给公司造成7的损失进行赔偿。第三十九条公司股东承担下列义务：（一）遵守法律、行政法规和本章程；（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（三）除法律、

15、行政法规规定的情形外,不得退股；（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。第四十条 公司拥有控制权股东应当遵循：（一）拥有控制权股东对公司及其他股东负有诚信义务。拥有控制权股东对公司应严格依法行使出资人的权利，不得利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其特殊地位谋取额外的利益。（二）

16、拥有控制权股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。拥有控制权股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力；不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续，不得越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。（三）公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。拥有控制权股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。拥有控制权股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。（四）拥有控制权股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。

17、拥有控制权股东及其职能部门与公司及其职能部门没有上下级关系。拥有控制权股东及其下属机构不得向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令，也不得以其他任何形式影响其经营管理的独立性。（五）拥有控制权股东保证向公司真实、准确、完整地提供有关信息，以保证公司依法履行向公众投资者披露信息的义务。第四十一条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。第四十二条公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信8义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公

18、司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。第二节股东大会的一般规定第四十三条股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改本章程；（十一）对公司聘用、解聘会计

19、师事务所作出决议；（十二）审议批准第四十四条规定的担保事项；（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（十四）审议批准变更募集资金用途事项；（十五）审议股权激励计划；（十六）审议法律、行政法规和本章程规定应由股东大会决定的其他事项。第四十四条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一

20、期经审计净资产 10%的担保；（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。9公司为购房客户提供按揭担保不包含在本章程所述的对外担保范畴之内。第四十五条股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1次，并应于上一会计年度完结之后的 6 个月之内举行。第四十六条有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会：（一）董事人数不足公司法规定的最低人数 5 人或者本章程所定人数的 2/3 时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东（不含投票代理权）请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；

21、第四十七条股东大会将设臵会场，以现场会议形式召开，本公司召开股东大会的地点为公司所在地或公司股东大会通知中指定的地点。公司还将提供网络为股东参加股东大会提供便利。股东通过前述方式参加股东大会的，视为出席。第三节股东大会的召集第四十八条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。第四十九条公司召开股东大会时应聘请律

22、师对以下问题出具法律意见并公告：（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。第五十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。10董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提

23、案后 10 日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。第五十一条单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东（不含投票代理权）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东

24、有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。第五十二条监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向中国证监会深圳监管局和深圳证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向中国证监会深圳监管局和深圳证券交易所提交

25、有关证明材料。第五十三条对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合，并为其提供股权登记日的股东名册。监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承担。第四节 股东大会的提案与通知第五十四条提案的内容应当属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项,同时符合法律、行政法规和本章程的有关规定。公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公告临时11提案的内

26、容。除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。第五十五条决并作出决议。第五十六条股东大会通知中未列明或不符合前款规定的提案，股东大会不得进行表公司召开年度股东大会，召集人应在会议召开 20 日前（不含会议召开当日，下同），以公告方式通知各股东。临时股东大会应在会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。第五十七条股东会议的通知包括以下内容：（一）会议的时间、地点、召开方式、召集人及会议期限；（二）提交会议审议的事项和提案；（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的

27、股东；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日（与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更）；（五）投票代理委托书的送达时间和地点；（六）会务常设联系人姓名、电话号码。股东大会拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。股东大会采用网络方式的，股东大会通知中需明确载明网络方式的表决时间及表决程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。股东大会现场会议结束时间不得早于网络投票结

28、束时间。第五十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（三）持有本公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。12第五十九条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。第五节股东大会的召开

29、第六十条 公司董事会、监事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司应当采取相应措施加以制止并及时报告有关部门查处。第六十一条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会。并依照有关法律、行政法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。第六十二条个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票

30、账户卡；委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。第六十三条股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:(一)代理人的姓名；(二)是否具有表决权；(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；(四)委托书签发日期和有效期限；(五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。委托书应当注明

31、如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。第六十四条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备臵于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。13第六十五条出席股东大会人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为其出席会议资格无效：（一）委托人或出席会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改等不符合居民身份证条例及其实施细则规定的；（二）委托人或出席会议人员提交的身份证资料无法辨认的；（三）同一

32、股东委托多人出席会议的,或委托书签字样本明显不一致的；（四）传真登记所传委托书签字样本与实际出席会议时提交的委托书签字样本明显不一样的；（五）授权委托书没有委托人签字或盖章的。因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委托关系等相关凭证不符合法律、行政法规、本章程的规定，致使其或其代理人出席会议的资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担后果。第六十六条出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册应载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。第六十七条召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提供的股东名册

33、共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数时，会议登记应当终止。第六十八条股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。第六十九条股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会，由监事长主持。监事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

34、召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。第七十条 公司可根据实际需要制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形14成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则和明确具体的授权内容等。股东大会议事规则应作为本章程的组成部分。第七十一条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。第七十二条释和说明。第七十三条董事、监事、高级管

35、理人员在股东大会上就股东的质询和建议应作出解会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。第七十四条股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事和高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）律师及计票人、监票人姓名；（七）本章程规

36、定应当载入会议记录的其他内容。第七十五条 会议召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。第七十六条会议召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国证监会深圳监管局及证券交易所报告。第六节股东大会的表决和决议第七十七条股东大会决议分为普通决议和特别决议。

37、股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。15股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。第七十八条下列事项由股东大会以普通决议通过：（一）董事会和监事会的工作报告；（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬与支付方法；（四）公司年度预算方案、决算方案；（五）公司年度报告；（六） 除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。第七十九条下列事项由股东大会以特别决议通过：（一）公司增加或者减少注册资本；（二）公司的分立、合并、解

38、散和清算；（三）本章程的修改；（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（五）股权激励计划；（六）调整或变更利润分配政策；（七）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。第八十条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。第八十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应参与投票表决，其

39、所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应充分披露非关联股东的表决情况。第八十二条公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。第八十三条除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司不得与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该16人负责的合同。第八十四条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。非独立董事（职工代表出任的董事除外）、股东代表监事候选人名单由董事会、二分之一以上独立董事、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份 3

40、%以上的股东（提议独立董事候选人的股份比例为 1%以上）提名推荐，并提供候选董事、监事的简历和基本情况。公司在选举董事、股东代表监事时可以采用累积投票制。前款所称的累积投票制是指，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或股东代表监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。第八十五条除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁臵或不予表决。第八十六条股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，有关变更应视为新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。第

41、八十七条股东大会召开时，同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。第八十八条第八十九条股东大会采取记名方式投票表决。股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和一名监事代表参加计票和监票。若审议事项与参会股东有利害关系的，相关参会股东及代理人不得参加计票、监票。第九十条 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。第九十一条 股东大会现场会议结束时，会议主持人应当宣布每一提案

42、的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前，股东大会现场或网络方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方均应对表决情况负有保密义务。第九十二条出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表同意、反对或弃权的意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票和未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为弃权。17第九十三条会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票

43、。第九十四条股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。第九十五条股东大会通过的有关派现、送股或资本公积转增股本提案,公司应在股东大会结束后 2 个月内具体实施。第九十六条股东大会通过的有关董事、监事选举结果，应将新任董事、监事自股东大会通过之日起至任期届满之日止的任职时间予以明确公告。第九十七条股东大会提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应在股东大会决议公告中做出特别提示。第五章第一节董事会董事第九十八条公司董事（含独立董事）为自然人，有下列情

44、形之一的，不能担任公司的董事：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年的；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年的；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律

45、、行政法规或部门规章规定的其他内容。违反本条规定选举、委派的董事，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现18本条情形之一的，公司应解除其职务。第九十九条董事选聘实行公开、公平、公正、独立的原则。公司董事会在股东大会召开前应详细披露董事候选人的有关资料，保证股东在投票时有足够的了解。董事候选人在股东大会召开之前应作出书面承诺，同意接受提名，并公开承诺披露资料的真实、完整，且保证当选后切实履行董事职责。董事候选人在股东大会审议中，应逐个进行审议表决。第一百条 董事中至少应有一名董事由职工代表担任。职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入董事会

46、。第一百零一条 公司董事由股东大会选举或更换（除职工代表担任的董事外），每届任期三年，任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选或在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。董事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。董事换届时，每次更换董事（含独立董事）人数，不得超过董事总人数的 1/2。第一百零二条公司董事可由总经理或其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。第一百零三条公司新任董事应在股东大会通过其任命一个月内，签署一式三份董事声

47、明及承诺书，报深圳证券交易所和董事会备案。董事签署董事声明与承诺书时，应由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事在充分理解后签字。董事应当保证其声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。声明事项发生变化时，董事应自该等事项发生变化之日 5 个工作日内向深圳证券交易所和董事会提交有关该等事项的最新资料。董事所持公司股份发生变动的，应在变动后及时向深圳证券交易所报告并申请锁定。第一百零四条董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务:（一）应在其职责范围内行使权利，不得越权；（二）除经本章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易

48、；（三）不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益；（四）不得利用职务便利, 自营或者为他人经营与本公司同类的业务，不得利用关联19关系损害本公司利益；（五）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产；（六）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人；（七）不得利用职务便利为自己或他人谋取本属于公司的商业机会；（八）不得接受与公司交易的佣金归为己有；（九）不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；（十）不得违反本章程的规定或未经股东大会或董事会同意,以公司财产为本公司股东或他人提供担保；（十一）不得擅自披露公司秘密；（十二）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他忠实义务

49、。董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有；给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。第一百零五条 董事应当谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，以保证：（一）公司的商业行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超越营业执照规定的业务范围；（二）公平对待所有股东；（三）认真阅读公司的各项商务、财务报告,及时了解公司业务经营管理状况;（四）亲自行使被合法赋予的公司管理处臵权，不受他人操纵；非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准，不得将其处臵权转授他人行使；（五）应对公司定期报告签署书面确认意见及保证公司所披露的信息真实、准确、完整;（六）应如实向监事会提供

50、有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权；（七）接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议；（八）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。第一百零六条未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方合理认为该董事在代表公司或董事会行事的情况下，该董事应事先声明其立场和身份。第一百零七条董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合同、交易、安排有关联关系时（聘任合同除外），不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。除非有关联关系的董事按照

51、本条前款的要求向董事会作了披露，并且董事会在不将其20计入法定人数，该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项，公司有权撤销该合同、交易或者安排。第一百零八条参与表决。第一百零九条董事就有关联交易的事项进行表决时，关联董事应当主动回避，不得董事连续二次未能亲自出席、也不委托其他董事出席董事会会议，或董事连续三次未能亲自出席董事会会议,视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。第一百一十条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最少人数时，在新选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规

52、、部门规章和本章程规定,履行董事职务。直至下任董事填补因其辞职产生的缺额后其辞职方能生效。除前款情形外，董事辞职自其辞职报告到达董事会时生效。第一百一十一条 董事提出辞职或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密的保密义务在任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。第一百一十二条应当承担赔偿责任。第一百一十三条第一百一十四条任期未满而擅自离职的董事，对因其擅自离职使公司造成的损失，公司不以任何形式为董事纳税。本节有关董事义务的规定，适用于公司监事和高级管理人员。第二节董

53、事会第一百二十三条第一百二十四条公司董事会由 11 名董事组成，董事会设董事长 1 名和副董事长。董事会行使下列职权:（一）召集股东大会,并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；21（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；（八）在本章程规定范围内，决定公司对外股权投资及股权转让；购买或出售资产；向金融机构借款及资产抵押；对外担保；关联交易等事项；（九）聘任或者

54、解聘公司总经理、董事会秘书等其他高级管理人员；根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等其他高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项；（十）决定公司内部管理机构的设臵；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）制订本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。制定绩效评估奖励计划，其中不涉及股权的由董事会决定，涉及股权的经董事会审议后还需提交股东大会。第一百二十五条董事会下设审计委员会，直接对董事会负责，审计委员会的

55、工作职责为：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核公司的财务信息及其披露；（五）监督、审核、评估公司内部控制制度及其执行情况，对重大关联交易进行审计；（六）公司董事会授予的其他事宜。第一百二十六条董事会下设薪酬与考核委员会，直接对董事会负责，薪酬与考核委员会的工作职责为：（一）研究公司董事与高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；（二） 研究、审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；（三）公司董事会授予的其他事宜。第一百二十七条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保22事项、委托理财、

56、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。（一）对外股权投资、股权转让、购买或出售资产：一年内成交金额超过公司最近一期经审计总资产的 5，不超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项。公司发生“购买或出售资产”交易时，若同时存在资产总额账面值、评估值及成交金额的，应当以金额最高者作为计算标准。（二）所有向金融机构借款及资产抵押事项（三）对外担保低于本章程第四十四条规定的股东大会审议权限的担保事项。董事会审议担保事项时，应当取得出席董事会的三分之二或以上董事同意。（四）关联交易公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上

57、的关联交易；与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易，由董事会审议。公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在 3000 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的重大关联交易，经董事会审议后还须提交股东大会审议。凡由董事会审议的关联交易均应由独立董事事前认可，并发表独立意见。第一百二十八条举产生和罢免。第一百二十九条董事长和副董事长由公司董事担任，由董事会全体董事的过半数选董事长行使下列职权：（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（二）督促、检查董事会决议的执行；（三）签署公司股

58、票、公司债券及其他有价证券；（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；（五）提名公司总经理、董事会秘书等高级管理人员人选；（六）行使法定代表人的职权；（七）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律法规规定和公司利益的特别处臵权，并在事后向董事会和股东大会报告；（八）董事会授予的其他职权，授权遵照如下原则：董事会对于董事长的授权应当明确以董事会决议的方式做出，并且明确具体的授权事项、内容和权限。凡涉及公司重大利23益的事项应由董事会集体决策，不得授权董事长或个别董事自行决定。第一百三十条 副董事长协助董事长工作，行使下列职权：（一）协助董事长组织和处

59、理董事会的日常工作；（二）在董事长因故不能履行职权时，代行其职权；（三）办理董事会和董事长委托交办的其他组织管理事项。第一百三十一条董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。第三节董事会议事规则第一百三十二条董事会定期会议每年至少召开 4 次，由董事长召集，于会议召开10 日以前，董事会临时会议于会议召开前两个工作日，由专人送达、传真或电子邮件等其他通讯方式通知全体董事和监事。第一百三十三条有下列情形之一的,董事长应在 10 日内召集临时董事会会议:（一）董事长认为必要时；（二）1/3 以上董事联名提议时；

60、（三）1/2 以上独立董事提议时；（四）监事会提议时；（五）总经理提议时；（六）代表 1/10 以上表决权的股东提议时。第一百三十四条董事会召开临时董事会会议的通知方式为：由专人或其它通讯方式书面通知全体董事和监事。第一百三十五条董事会会议通知包括以下内容：（一）会议日期和地点；（二）会议期限；（三）事由及议题；（四）发出通知的日期。第一百三十六条董事会会议应当由 1/2 以上的董事出席方可举行。董事会做出决议必须经全体董事过半数通过。第一百三十七条董事会会议由董事长召集、主持，董事长不能履行职责或不履行职责时，由副董事长代其召集和主持董事会会议；副董事长不能履行职责或不履行职责时，24由 1

61、/2 以上董事共同推举一名董事负责召集和主持董事会会议。第一百三十八条董事会决议表决方式为：记名投票，逐项表决。参加董事会会议的董事每人具有一票表决权。第一百三十九条董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。被本章程视为不能履行职责的董事在股东大会撤换之前，不具有对各项方案的表决权。依法自动失去资格的董事，也不具有表决权。第一百四十条 董事会临时会议可以采用通讯表

62、决的方式召开，在保障董事充分表达意见的前提下，根据参会董事的表决意见作出决议，并由参会董事签字。董事会形成临时会议决议时，应将决议事项以书面方式通知公司董事、监事及其他高级管理人员，以保证其知情权。第一百四十一条公司非董事总经理、监事有权列席董事会会议。必要时，董事会也可邀请其他有关人员列席会议。第一百四十二条董事会会议主要程序：（一）董事长、董事、监事会、总经理等提出会议讨论议题，定期会议应于会议召开前 10 天，临时会议应于会议召开前 2 个工作日将书面材料提交董事会办公室，由董事长根据具体情况决定是否列入本次会议的议题，未提交议题或未列入本次会议议题的，不于本次会议上讨论。董事长应对未列

63、入本次会议议题的事项作出解释；（二）董事会办公室负责收集会议应讨论议题的有关资料，并委托总经理组织有关人员制定方案，定期会议于会前 10 天，临时会议于会前 2 个工作日内送交参会董事及有关人员参阅；（三）各董事及有关与会人员应在会议前充分思考及调研，咨询股东或员工意见；当二分之一以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面向董事会提出延期召开会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳；（四）会议由董事长主持，各董事应在会议上充分发表各自意见，会议记录人应详细记录在案；（五）董事长主持对会议议题进行逐项投票表决，形成会议决议；（六）董事会办公室于会后将会议记录整理，董事签名后形成相关董事

64、会会议文件；25同时，将相关会议决议交由总经理及相关部门执行。第一百四十三条董事会会议的议题范围：（一）提交股东大会审议的提案及召开股东大会的有关事宜；（二）本章程第一百二十四条、第一百二十七条规定的董事会行使权利的有关事项；（三）本章程规定及股东大会授权董事会组织办理的其他事项。第一百四十四条下列事项，须经董事会讨论并作出决议，待提请公司股东大会讨论通过并作出决议后方可实施：（一）运用公司资产进行本章程第一百二十七条规定金额超过董事会权限的事项；（二）本章程第一百二十四条第（四）、（五）、（六）、（七）、（八）、（十二）、（十四）款规定的事项；（三）重大关联交易。第一百四十五条凡须提交董事会

65、讨论的议案，应符合下列条件：（一）内容与法律、行政法规和本章程的规定不相抵触，且属于公司经营范围和董事会的职权范围；（二）有明确的议题和具体决议事项；（三）以书面或会议纪要的方式，向公司董事会秘书提出。董事会会议原则上不审议在会议通知上未列明的议题或事项，特殊情况下需增加新的议题或事项时，应当由与会董事 1/2 以上同意方可对临时增加的会议议题或事项进行审议并做出决议。必要时，董事长或会议主持人可启用表决程序对是否增加新的议题或事项进行审议并做出表决。第一百四十六条为提高董事会会议议事的效率和决策的科学性，董事长或会议主持人应在充分听取与会董事意见的基础上，决定每一议题的议事时间、是否停止讨论

66、或是否进行下一议题等。第一百四十七条董事会会议决议须经全体有表决权董事过半数以上表决同意方为有效，如有本章程第一百二十七条第（三）款中规定的对外担保事项，应当取得出席董事会的三分之二或以上董事同意。第一百四十八条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，同时不得通过其它方式暗示或指使其他董事施加影响或干预。该董事会会议应有过半数的无关联关系董事出席方可举行，会议所做出的决议须经无关联关系董事的过半数通过。如出席会议的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交26股东大会审议。前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易对方；（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职的；（三）拥有交易对方的直接或间接控制权的；（四）交易对方或者其直接或间接控制人关系密切的家庭成员和直系、旁系亲属；（五）交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员和直系、旁系亲属；（六）中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。第