(成册）烟花爆竹有限责任公司安全风险分级管控实施指南

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1、安全风险分级管控实施手册瑞祥烟花爆竹有限公司安全风险分级管控实施指南2017年2月28日2目录1 适用范围12 编制依据13 总体要求、目标与原则24 职责分工25 风险点的识别方法36 风险评价方法37 风险分级及管控原则38 风险控制措施39 台账的建立3附件4附件A 风险点分类标准4附件B 风险矩阵法10附件C 风险分级管控程序框图12附件D 各类表格131 适用范围本实施手册适用于*烟花爆竹有限公司的周边环境、平面布置、设备设施及、设备维保、公辅设施、安全管理、应急救援、等所有区域、公司的风险识别、评价、分级、管控的管理。2 编制依据依据相关法律法规、标准规范、政府文件及企业内部制定的

2、相关规定，结合公司的实际情况，编制本公司的风险识别、评价、分级、管控实施手册。2.1 相关法律法规1中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令2014第十三号，自2014年12月1日起施行）；2中华人民共和国消防法（中华人民共和国主席令2008第六号，自2009年5月1日起施行）；3中华人民共和国劳动法（中华人民共和国主席令1994第二十八号，自1995年1月1日起施行，2009年8月27日修正）；4生产安全事故报告和调查处理条例（中华人民共和国国务院令2007493号，自2007年6月1日起施行）； 5山东省安全生产条例（山东省人大常委员会2006第80号，自2006年6月1日起施行）；

3、6山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（修订）（山东省人民政府令2016第303号，自2016年6月7日起施行）；7山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）；8山东省人民政府安全生产委员会关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）；2.2 相关标准规范1.烟花爆竹标志（GB/24426-2015）；2.烟花爆竹组合烟花（GB/19593-2015）；3.烟花爆竹企业安全监控系统通用技术条件（AQ4101-2008）；4.烟花爆竹防止静电通用导则（AQ4115-2011）；5.烟

4、花爆竹工程设计安全规范（GB50161-2009）；6.烟花爆竹批发仓库建设标准建标（125-2009）；7.烟花爆竹安全与质量GB10631-2013。2.3 公司内部资料1安全生产责任制；2安全生产管理制度；3安全生产操作规程；4其他基础性资料。3 总体要求、目标与原则公司开展该项工作是非常严肃的，各部门要按要求的时间节点进行风险排查，辨识出所辖区域的风险点，报公司安全科备案。因设备设施及物料等原因发生改变增加了新的风险点或以前的风险点不再存在的，应及时向公司安全科备案。公司开展该项工作要实现的最终目标是排查出公司存在的全部风险点，然后根据风险点的级别进行科学、有效和针对性的管理，本项工作

5、坚持以相关的法律、法规、标准、规定为依据，坚持科学牲、实效性、适宜性、预防性、真实性的原则，确保该项工作开展的长期性和有效性。4 职责分工公司开展该顶工作的主管部门为公司安全科，其他相关部门配合。各部门负责所辖区域存在的风险点的识别、风险评价及风险管控。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。5 风险点的识别方法5.1 风险点识别范围的划分要求本公司以储存仓库、作业岗位及作业步骤为划分依据，确保风险点识别全覆盖。5.2 风险点识别方法公司结合实际，选择有效、可行的风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。采用的方法有工作危害分析法（JHA）

6、和安全检查表分析法（SCL）；发动每名员工结合实际对仓库储存区域及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别，填写风险点辨识表（附件D表一）。6 风险评价方法公司从方便推广和使用的角度，考虑指南的普遍适用性和公司的实际情况，经过研究论证，确定采用风险矩阵法（LS）进行风险大小的评价,填写冠县恒祥烟花商贸有限公司风险点排查清单（附件D表二）。7 风险分级及管控原则按照临安监发201638号要求，公司针对存在的风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、仓库、库管），落实具体的责任部门、责任人员和具体的管控措施，填写生产经营单位安全生产风险点登记表（附件D表三），建立安全风

7、险管控档案，报冠县安全生产监督管理局。8 风险控制措施公司按照控制措施、安全管理措施、个人防护措施及应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。计算各级风险点所占比例情况，填写冠县恒祥烟花商贸有限公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表（附件D表四）9 台账的建立对排查出的风险点逐一记录建立台账，填写瑞祥烟花爆竹有限公司风险点台账（附件D表五）。附件附件A 风险点分类标准附件B 风险矩阵法附件C 风险分级管控程序框图附件D 各类表格附件A 风险点分类标准A.1 物的不安全状态A.1.1 装置、设备、工具、厂房等a）设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外

8、露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b）防护不良没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c）维修不良废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。A.1.2 物料a）物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶； 运动物。b）化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；自燃性物质；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；腐蚀性物质（

9、腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危险因素。c）生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险源因素。A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5 有害电磁辐射的产生电离辐射（X射线、离子、离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、此外线等）。A.2 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或

10、加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。A.2.2 不采取安全措施不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体；其他。A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他。A.2.4 使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。A.2.5 制造危险状态货物过载；组装中混有危险物；把规定的东西换成不安全物；临时使用不安全设施；其他。A.2.6 使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。A.2

11、.7 不安全放置使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8 接近危险场所接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危险有害场所；上或接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。A.2.9 某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。A.2.10 误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。A.2.11 其他不安全行动A.3 作业环境的缺陷A.3.1 作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、

12、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或不当）；标志缺陷（没有或不当）。A.3.2 环境因素采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生产保障a）安全生产条件不具备；b）没有安全管理机构或人员；c）安全生产投入不足；d）违反法规、标准。A.4.2 危险评价与控制a）未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；b）未正确评价生产活动中的危险（包括与新

13、的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；c）对重要危险的控制措施不当。A.4.3 作用与职责a）职责划分不清；b）职责分配相矛盾；c）授权不清或不妥；d）报告关系不明确或不正确。A.4.4 培训与指导a）没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b）培训计划设计有缺陷；c）培训目的或目标不明确；d）培训方法有缺陷（包括培训设备）；e）知识更新和再培训不够；f）缺乏技术指导。A.4.5 人员管理与工作安排a）人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b）安全行为受责备，不安全行为被奖励；c）没有提供适当的劳动防护用品或设施；d）工作安排不合理没有安排或缺乏合

14、适人选；人力不足；生产任务过重，劳动时间过长。e）未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6 安全生产规章制度和操作规程a）没有安全生产规章制度和操作规程；b）安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；c）安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7 设备和工具a）选择不当，或关于设备的标准不适当；b）未验收或验收不当；c）保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d）维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e）过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；f）判废不当或废旧处理和再次利

15、用不妥；g）无设备档案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a）运输方式或运输线路不妥；b）保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c）包装的缺陷；d）未能正确识别危险物品；e）使用不当，或废弃物料处置不当；f）缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。A.4.9 设计a）工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c）作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d）设计不符合人机工效学要求。A

16、.4.10 应急准备与响应a）未制订必要的应急响应程序或预案；b）未进行必要的应急培训和演习；c）应急设施或物资不足；d）应急预案有缺陷，未评审和修改。A.4.11 相关方管理a）对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b）对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力。c）对供应商的管理收货项目与订购项目不符；（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d）对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。A.4.12 监控机制a）安全检查的频次、方法、内容

17、、仪器等的缺陷；b）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d）整改措施未落实，未追踪验证；e）未进行审核或管理评审，或开展不力；f）无安全绩效考核和评估或欠妥。A.4.13 沟通与协商a）内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b）与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；（上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等）；c）最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d

18、）通讯方法和手段有缺陷；e）员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。 附件B 作业风险分析法作业风险分析方法（风险矩阵），就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LS。其中：R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。B.1 事故发生的可能性（L）取值分数偏差发生概率安全检查操作规程或有针对性的管理方法员工胜任程度（意识、技能、经验）检测、控制、报警、联馈、补救措施5每天、经常发生、几乎每次作业发生

19、从不按标准检查。没有。不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格）。无任何措施，或有措施从未使用。4每月发生很少按标准检查、检查手段单一、走马观花。有，但不完善，但只是偶尔执行。不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）。有措施，但只是一部分，尚不完善。3每季度发生经常不按标准检查、检查手段一般。有，比较完善，但只是部分执行。一般胜任（有上岗证、有培训，但经验不足，多次出差错）。防范控制措施比较有效、全面、充分，但经常没有效使用。2曾经发生偶尔不按标准检查、检查手段较先进、充分、全面。有，详实、完善，但偶尔不执行。胜任，但偶尔出差错。防范控制措施有效、全面、充分，偶尔失去作用或出差错。1从未

20、发生严格按检查标准检查、检查手段先进、充分、全面。有，详实、完善，而且严格执行。高度胜任（培训充分、经验丰富、安全意识强）。防范控制措施有效、全面、充分。B.2 事故发生的严重程度（S）取值等级法律法规及其他要求伤害情况财产（万元）生产影响环境影响资源消耗分公司形象5违反法律、法规发生死亡50主要装置停工大规模、公司外重大国内影响4潜在违反法规丧失劳动30主要装置或设备部分停工企业内严重污染行业内、省内3不符合企业的安全生产方针、制度、规定610级工伤10一般装置或设备停工企业内范围中等污染本市内影响2不符合企业的操作规程、规定轻微受伤间歇不适10受影响不大，几乎不停工装置范围内污染企业及周边

21、区内影响1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损B.3 风险矩阵可能性严重性123451123452246810336912154481216205510152025B.4 风险分级风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限2025不可容忍风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，且应对改进措施进行评估。立即1516巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检查、测量及评估。立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作程序，加强培训及沟通。2年内治理48可容忍可考虑建立作业规程、作业指导书，但需定期检查。条件具备时整改4轻微或可忽略的风险无需采取控制措施，但需保存记录。附件

22、C 风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图17附件D 各类表格表一：风险点辨识表风 险 点 辨 识 表序号名称危险因素事故类型控制措施风险点具体位置或设备12345678 填表人 ： 表二：瑞祥烟花爆竹有限公司风险点排查清单临清瑞祥烟花爆竹有限公司风险点排查清单序号区域/场所/部位/设施/环节/作业（风险点）详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级评价备注LSR风险等级12345678 表三：生产经营单位安全生产风险点登记表生产经营单位安全生产风险点登记表风险点编号： 填报时间：风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府专业监管部门表四：临清瑞祥烟花爆竹有限公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表临清瑞祥烟花爆竹有限公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表一级二级三级四级总计数量比例数量比例数量比例数量比例总计表五：临清瑞祥烟花爆竹有限公司风险点台账临清瑞祥烟花爆竹有限公司风险点台账序号风险点名称风险点位置所属区域风险点等级责任人检查人备注12345678