分析报告的撰写思路与工作流程讲义

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1、分析报告的撰写思路与工作流程分析报告的撰写思路与工作流程史史 波波 2021.5.主要内容主要内容 专利信息分析概述专利信息分析概述 撰写专利信息分析报告的工作流程撰写专利信息分析报告的工作流程 撰写报告对人员基本素质的要求撰写报告对人员基本素质的要求专利信息分析概述专利信息分析概述 1.专利信息反映了什么？专利信息反映了什么？ 2.企业竞争决策的分析需求是什么？企业竞争决策的分析需求是什么？ 3.专利信息分析能做什么？专利信息分析能做什么？ 4.专利信息分析的主要类别是什么？专利信息分析的主要类别是什么？ 5.专利分析的主要任务是什么？专利分析的主要任务是什么？专利信息分析概述专利信息分析概

2、述 1.专利信息反映了什么？专利信息反映了什么？ 专利信息反映了竞争者试图通过法律手段专利信息反映了竞争者试图通过法律手段，在一个或数个国别的市场，针对某项技，在一个或数个国别的市场，针对某项技术或产品，实行阶段性垄断的企图。术或产品，实行阶段性垄断的企图。 专利信息是申请人竞争企图的信息集合专利信息是申请人竞争企图的信息集合专利信息的内容分类专利信息的内容分类谁谁申请人申请人发明人发明人什么时候什么时候申请日申请日公开日公开日优先权日优先权日在哪里在哪里申请国申请国指定国指定国就什么技术就什么技术分类分类名称名称摘要摘要提出了什么提出了什么权利要求权利要求权书权书附件附件1专利信息分析概述专

3、利信息分析概述2.2.企业竞争决策的分析需求是什么？企业竞争决策的分析需求是什么？宏观环境：政策、社会、经济、技术。宏观环境：政策、社会、经济、技术。行业结构：供方、同行业竞争者、买方、行业结构：供方、同行业竞争者、买方、 新进入者、替代产品新进入者、替代产品。企业能力：存储、材料制备、产品设计企业能力：存储、材料制备、产品设计 、 加工工艺、包装、储加工工艺、包装、储运、服务运、服务 等。等。专利信息分析概述专利信息分析概述 3.专利信息分析能做什么？专利信息分析能做什么？ 专利信息分析能够通过对某类技术或产品专利信息分析能够通过对某类技术或产品的专利信息集合的综合统计、分析，对这的专利信息

4、集合的综合统计、分析，对这种竞争企图进行解析，这对企业竞争战略种竞争企图进行解析，这对企业竞争战略和技术创新战略的决策有着至关重要的参和技术创新战略的决策有着至关重要的参考作用。考作用。 专利信息分析是专利保护的逆向解析过程专利信息分析是专利保护的逆向解析过程专利信息分析概述专利信息分析概述 4.专利信息分析的主要类别是什么？专利信息分析的主要类别是什么？ 针对目标技术领域：针对目标技术领域： 技术性分析技术性分析 地域性分析地域性分析 申请人分析申请人分析专利信息分析概述 5.专利分析的主要任务是什么？专利分析的主要任务是什么？ 针对目标技术领域：针对目标技术领域： 描述状况描述状况 分析原

5、因分析原因 提出建议提出建议分析报告撰写工作流程分析报告撰写工作流程 一、课题规划一、课题规划 二、数据整合二、数据整合 三、课题分析三、课题分析 四、总结评估四、总结评估 五、提出建议五、提出建议 六、统稿整理六、统稿整理 附件附件7一、课题规划一、课题规划 1.课题分析课题分析 查阅资料查阅资料 目的：对产品的概念、原理、构成、相目的：对产品的概念、原理、构成、相关术语有所了解，为确定技术边界、检关术语有所了解，为确定技术边界、检索做准备。索做准备。 途径：网络检索、请教专家途径：网络检索、请教专家 例如：通过百度等网络知识库获取相关例如：通过百度等网络知识库获取相关资料资料一、课题规划一

6、、课题规划 1.课题分析课题分析 课题试检课题试检 目的：了解该产品或技术本身的结构、组份和工目的：了解该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法；构成该产品或技术的艺方法；构成该产品或技术的“上游产品或技术上游产品或技术”；应用该产品或技术的；应用该产品或技术的“下游产品或技术下游产品或技术” 。 方法：利用上位关键词进行初步检索、下载文摘方法：利用上位关键词进行初步检索、下载文摘数据、导入分析系统；通过分类表对技术进行粗数据、导入分析系统；通过分类表对技术进行粗略分类和定义。略分类和定义。一、课题规划一、课题规划 2.课题调研课题调研 明确需求明确需求 目的：明确技术边界、数据范围、分析项目目

7、的：明确技术边界、数据范围、分析项目 方法：通过远程或现场沟通，听取客户需求、阐方法：通过远程或现场沟通，听取客户需求、阐述撰写人建议，在分析需求方面达成技术上的一述撰写人建议，在分析需求方面达成技术上的一致。致。 （附件（附件2 附件附件3 附件附件4 附件附件5） 确定工作周期及交付形式确定工作周期及交付形式 根据分析需求确定工作周期、合同额和交付形式根据分析需求确定工作周期、合同额和交付形式。一、课题规划一、课题规划 3.导航设计导航设计 根据国民经济行业分类、产品结构或工艺流程，设根据国民经济行业分类、产品结构或工艺流程，设计数据库分类导航结构。计数据库分类导航结构。 例如：计算机硬件

8、技术的分类导航分类：例如：计算机硬件技术的分类导航分类：硬件硬件 运算器、控制器运算器、控制器内存内存、外存外存磁盘、磁带、光盘磁盘、磁带、光盘输入输出输入输出键盘、鼠标、显示器、打印机键盘、鼠标、显示器、打印机软件软件 一、课题规划一、课题规划 4.表达式编写表达式编写 一般定式：一般定式： 专有位置专有位置 （相关位置（相关位置 关键词）关键词） 竞争对手名称竞争对手名称 （A1） （B1 ）（）（C1） （D1） 注意：在不同检索系统中，因为规则和语法的差异，应该注意：在不同检索系统中，因为规则和语法的差异，应该作适当调整。作适当调整。二、数据整合二、数据整合1.数据导入数据导入下单提取

9、下单提取去数据管理部门提取分析数据。去数据管理部门提取分析数据。数据导入数据导入将提取的数据导入分析系统中。将提取的数据导入分析系统中。2.数据整理数据整理数据删补数据删补对导入的数据进行适当的删补，弥补表达式的不足。对导入的数据进行适当的删补，弥补表达式的不足。数据整理数据整理主要对数据格式进行必要的规范。主要对数据格式进行必要的规范。 3.数据标引数据标引 目的：便于下一步建立主题，进行分类分析。目的：便于下一步建立主题，进行分类分析。 方法：方法： 编制规范编制规范 一般按照产品的结构或工艺流程的过程编制规范。一般按照产品的结构或工艺流程的过程编制规范。 分项标引分项标引 利用分析系统等

10、工具，按照规范标引。利用分析系统等工具，按照规范标引。二、数据整合二、数据整合三、课题分析三、课题分析 1.撰写准备撰写准备 拟订提纲拟订提纲 参照一般报告习惯格式，按照客户的需求编写提纲参照一般报告习惯格式，按照客户的需求编写提纲，经与客户沟通协商后确定。，经与客户沟通协商后确定。 建立主题建立主题 根据分析报告提纲所涉及内容，利用分析系统进行根据分析报告提纲所涉及内容，利用分析系统进行检索、建立主题。检索、建立主题。 制作图表制作图表 根据分析报告提纲所涉及内容，利用分析系统制作根据分析报告提纲所涉及内容，利用分析系统制作图表图表三、课题分析三、课题分析 2.撰写概述撰写概述 项目背景项目

11、背景 主要是阐述项目由来和项目要求。主要是阐述项目由来和项目要求。 技术边界技术边界 主要是界定分析报告涉及的技术范围。主要是界定分析报告涉及的技术范围。 检索方法检索方法 主要是简单介绍检索思路和方法。主要是简单介绍检索思路和方法。 数据范围数据范围 主要是说明分析报告所用数据的国别、年限。主要是说明分析报告所用数据的国别、年限。三、课题分析三、课题分析 （一）定量分析（一）定量分析 1.技术性分析技术性分析 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素展变化趋势以及影响这些变化的技术因

12、素，这些不同因素在不同地域的差别。因此，进行产品、技术的发展及衍变在不同地域的差别。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。创新的目的性。三、课题分析三、课题分析 总体趋势分析总体趋势分析 通过观察行业技术的专利信息总体通过观察行业技术的专利信息总体“数量时间数量时间”曲线，曲线，对其动态变化周期进行研究，了解行业技术的总体趋势。对其动态变化周期进行研究，了解行业技术的总体趋势。 三、课题分析三、课题分析 行业技术发展的技术构成分析行业技术发展的技术构成分析 通过观察行业主要技术分支所占比

13、例，了解行业技术的主通过观察行业主要技术分支所占比例，了解行业技术的主要构成。要构成。 三、课题分析三、课题分析 行业发展的技术衍变过程及未来发展方向的预测行业发展的技术衍变过程及未来发展方向的预测 通过观察行业各主要技术分支的通过观察行业各主要技术分支的“数量时间数量时间”曲线，了解曲线，了解技术衍变过程中不同时期影响周期性变化的关键性技术，技术衍变过程中不同时期影响周期性变化的关键性技术，并通过曲线的变化率预测未来发展方向。并通过曲线的变化率预测未来发展方向。三、课题分析三、课题分析 （一）定量分析（一）定量分析 2.地域性分析地域性分析 企业参与国际市场竞争，必须了解其区域性消费需求和当

14、企业参与国际市场竞争，必须了解其区域性消费需求和当地专利保护状况。通过专利信息的地域性分析，可以了解地专利保护状况。通过专利信息的地域性分析，可以了解不同地域行业产品及其技术的特点和差异，也可以预测专不同地域行业产品及其技术的特点和差异，也可以预测专利纠纷的风险。利纠纷的风险。 三、课题分析三、课题分析 不同地域的专利保护趋势不同地域的专利保护趋势 通过比较不同地域行业技术的专利信息通过比较不同地域行业技术的专利信息“数量时间数量时间”曲曲线形态，了解同一时期各国专利保护的力度和变化趋势，线形态，了解同一时期各国专利保护的力度和变化趋势，寻找商业机会。寻找商业机会。 三、课题分析三、课题分析

15、不同地域的技术保护差异不同地域的技术保护差异 通过分析不同地域的专利申请类别，可以了解在不同地域通过分析不同地域的专利申请类别，可以了解在不同地域范围，行业产品及其技术的特点和差异，使企业技术创新范围，行业产品及其技术的特点和差异，使企业技术创新更具针对性。更具针对性。 三、课题分析三、课题分析 不同地域的申请人构成不同地域的申请人构成 通过对不同地域、不同申请人专利申请的分析对比，了解通过对不同地域、不同申请人专利申请的分析对比，了解在不同地域同行业竞争对手的构成状况，明确同一地域的在不同地域同行业竞争对手的构成状况，明确同一地域的竞争对手。竞争对手。三、课题分析三、课题分析 （一）定量分析

16、（一）定量分析 3.申请人分析申请人分析 企业在制订技术创新战略时，必须充分了解竞争对手技术企业在制订技术创新战略时，必须充分了解竞争对手技术特长，充分了解其地域性产品开发策略，这样才能有助于特长，充分了解其地域性产品开发策略，这样才能有助于产品开发计划的制订。产品开发计划的制订。 三、课题分析三、课题分析 竞争对手专利保护的技术侧重点竞争对手专利保护的技术侧重点 通过对一些竞争对手专利保护类别和数量的对比，可以了通过对一些竞争对手专利保护类别和数量的对比，可以了解竞争对手技术创新的侧重点和专利保护的策略。解竞争对手技术创新的侧重点和专利保护的策略。 三、课题分析三、课题分析 竞争对手专利保护

17、的地域侧重点竞争对手专利保护的地域侧重点 通过对申请人之间专利地域性分布的对比，可以比较竞争通过对申请人之间专利地域性分布的对比，可以比较竞争对手的国际化市场竞争策略。对手的国际化市场竞争策略。三、课题分析三、课题分析 本企业与竞争对手的差异本企业与竞争对手的差异 与竞争对手之间的比较是十分重要的，无论是制与竞争对手之间的比较是十分重要的，无论是制订跟随或自主开发战略，其决策的基础都是知彼订跟随或自主开发战略，其决策的基础都是知彼知己、有的放矢。知己、有的放矢。 （见附件（见附件6）三、课题分析三、课题分析 随着技术实现手段的丰富，一些信息挖掘概念和检索、分随着技术实现手段的丰富，一些信息挖掘

18、概念和检索、分析方法也不断的被引用、移植到专利信息分析中来。其中析方法也不断的被引用、移植到专利信息分析中来。其中包括：包括： 聚类分析、矩阵分析、同义词检索、跨语言检索等。聚类分析、矩阵分析、同义词检索、跨语言检索等。 还有一些工具模块也被挂接到分析工具软件中，如在线翻还有一些工具模块也被挂接到分析工具软件中，如在线翻译模块、分类表等。译模块、分类表等。三、课题分析三、课题分析 （二）定性分析（二）定性分析 除上述定量分析之外，专利信息分析还包括针对法除上述定量分析之外，专利信息分析还包括针对法律特征的定性分析。主要包括：律特征的定性分析。主要包括： 法律状态分析、引证文献分析、同族专利分析

19、、目法律状态分析、引证文献分析、同族专利分析、目标专利三性分析、目标专利侵权分析、目标专利无标专利三性分析、目标专利侵权分析、目标专利无效分析、主题公知技术分析，以及其他指定项目的效分析、主题公知技术分析，以及其他指定项目的分析。分析。 由于这类分析涉及法律问题，建议由专利法律方面由于这类分析涉及法律问题，建议由专利法律方面的专业人员承担。的专业人员承担。四、总结评述四、总结评述1.主题分析汇总主题分析汇总主题的技术发展状况总结主题的技术发展状况总结主题的地域性分布状况总结主题的地域性分布状况总结主题的竞争对手状况总结主题的竞争对手状况总结主题的法律状况总结主题的法律状况总结五、提出建议 1.

20、竞争战略建议竞争战略建议 如：企业未来的市场竞争技术性、地域性特点是什么，如：企业未来的市场竞争技术性、地域性特点是什么，将有哪些企业会成为我们的竞争对手。将有哪些企业会成为我们的竞争对手。 2.创新战略建议创新战略建议 开发具有哪些技术特征的产品或技术，才能满足未来企开发具有哪些技术特征的产品或技术，才能满足未来企业在不同地域针对不同消费者的需求。业在不同地域针对不同消费者的需求。 3.专利战略建议专利战略建议 为提高企业技术创新的效率，应该如何加强企业专利管为提高企业技术创新的效率，应该如何加强企业专利管理体系建设、如何有效利用公知公用技术、如何通过专理体系建设、如何有效利用公知公用技术、

21、如何通过专利申请保护创新成果，如何通过专利分析、专利预警体利申请保护创新成果，如何通过专利分析、专利预警体系建设？系建设？ 六、统稿整理1.报告整理报告整理2.附录整理附录整理案例案例2总 结 一、课题规划一、课题规划 二、数据整合二、数据整合 三、课题分析三、课题分析 四、总结评估四、总结评估 五、提出建议五、提出建议 六、统稿整理六、统稿整理总总 结结今天我们介绍了专利信息分析的概念和专利信息分析的主要工作过程，以及主要分析类别和核心内容。今天我们介绍了专利信息分析的概念和专利信息分析的主要工作过程，以及主要分析类别和核心内容。先进的软件虽然能够代替我们去做大量的统计，但技术的进步不能代替

22、人类的思考，市场竞争瞬息万变、专利保护手段也是五花八门，专利信息数据作为一种重要的资源，先进的软件虽然能够代替我们去做大量的统计，但技术的进步不能代替人类的思考，市场竞争瞬息万变、专利保护手段也是五花八门，专利信息数据作为一种重要的资源，它的内涵还需要通过我们主观的分析思考得出正确的判断。它的内涵还需要通过我们主观的分析思考得出正确的判断。分析报告撰写人员的基本素质要求分析报告撰写人员的基本素质要求 1.专利技术的阅读和理解能力专利技术的阅读和理解能力 良好的技术理解能力和外语阅读能力，要基本做良好的技术理解能力和外语阅读能力，要基本做到在三天之内，对一个从来没听说过的专业能够到在三天之内，对

23、一个从来没听说过的专业能够基本了解，并能够和该专业技术人员进行对话；基本了解，并能够和该专业技术人员进行对话； 2.熟悉专利文献和专利信息熟悉专利文献和专利信息 对专利信息非常熟悉，不但知道专利信息每个字对专利信息非常熟悉，不但知道专利信息每个字段的含义，还要熟悉一般专利申请人会以什么样段的含义，还要熟悉一般专利申请人会以什么样的形式和词汇表述什么内容；的形式和词汇表述什么内容； 分析报告撰写人员的基本素质要求分析报告撰写人员的基本素质要求 3.熟练使用检索、分析工具和数据库熟练使用检索、分析工具和数据库 对分析工具非常熟悉，能充分和灵活的使用各种对分析工具非常熟悉，能充分和灵活的使用各种检索

24、和分析工具、数据库，要知道用哪个工具的检索和分析工具、数据库，要知道用哪个工具的哪个功能和数据内容可以完成什么统计项目；哪个功能和数据内容可以完成什么统计项目； 4.了解客户单位各类人员的专利信息应用需求了解客户单位各类人员的专利信息应用需求 了解企事业单位和政府机构在技术创新中的各自了解企事业单位和政府机构在技术创新中的各自不同的工作职能要求和工作程序，对专利信息分不同的工作职能要求和工作程序，对专利信息分析的基本需求；析的基本需求； 分析报告撰写人员的基本素质要求分析报告撰写人员的基本素质要求 5.能够通过咨询了解客户需求能够通过咨询了解客户需求 善于通过设计、实施咨询问答，与客户进行沟通

25、，善于通过设计、实施咨询问答，与客户进行沟通，了解行业和企业的各方面情况，随之准确归纳、规了解行业和企业的各方面情况，随之准确归纳、规范复述委托人的现实需求；范复述委托人的现实需求； 6.全面的专利信息分析能力和表述能力全面的专利信息分析能力和表述能力 能够从竞争角度而不是单纯从技术、法律角度，利能够从竞争角度而不是单纯从技术、法律角度，利用专利信息对具体一个技术专题，分别从技术研发用专利信息对具体一个技术专题，分别从技术研发、地域竞争和竞争对手（包括客户）能力三个层面、地域竞争和竞争对手（包括客户）能力三个层面进行分析，并以良好的文字表述能力，对客户描述进行分析，并以良好的文字表述能力，对客

26、户描述状态、分析原因、提出建议；状态、分析原因、提出建议； 分析报告撰写人员的基本素质要求 7.具有项目计划能力具有项目计划能力 提出合理的项目方案建议，撰写报告提纲和要点提出合理的项目方案建议，撰写报告提纲和要点、提出项目实施计划；、提出项目实施计划； 8.具有项目组织能力具有项目组织能力 善于独立完成或整合人力、信息和软硬件等各种善于独立完成或整合人力、信息和软硬件等各种资源，按期完成分析报告。资源，按期完成分析报告。 联系方式联系方式单单 位：知识产权出位：知识产权出 版社专利信息部研发中心版社专利信息部研发中心姓姓 名：史名：史 波波电电 话：话：01082000898 E：0917地地 址：北京市海淀区马甸南村址：北京市海淀区马甸南村1号院号院44