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1、2019年基金从业资格考试试题每日一练（12.23）导读：本文 20192019 年基金从业资格考试试题每日一练 （12.2312.23 ），仅供 参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。基金从业资格证券投资基金每日一练：货银对付原则（12.2312.23 ） 单选题关于货银对付原则，下列说法错误的是（） 。A A、 货银对付可以实现证券和资金的同时划转B B、 货银对付原则会降低证券交易的安全性C C、 货银对付原则通俗地说就是“一手交钱，一手交货”D D、 目前，货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的 原则【正确答案】 B B【答案解析】本题考查货银对付原则。选项 B B 错误，货银
2、对付通 过实现资金和证券的同时划转， 可以有效规避结算参与人交收违约带 来的风险，大大提高证券交易的安全性。参见教材（下册） P41P41。基金从业资格私募股权投资每日一练：投资者的主要类型（ 12.2312.23 ）单选题 关于国外股权投资基金投资者类型的说法，错误的是（） 。A A、 在美国和欧洲市场，养老基金的规模很大，是股权投资基金 第一大资本供给者B B、 大型企业可以自己出资，以子公司的形式进行创业投资或并 购投资业务， 也可以作为投资者， 参与专业基金管理人发起设立的股 权投资基金C C、 金融机构可以作为基金投资者投资于股权投资基金， 也可以 作为基金管理人发起成立基金，直接参
3、与股权投资D D、 富有的个人和家族一般作为基金管理人参与到股权投资基金中【正确答案】 D D【答案解析】本题考查投资者的主要类型。选项 D D 错误，富有 的个人和家族一般作为基金投资者而不是管理人参与到股权投资基 金中。参见教材 P53P53 。基金从业资格基金法律法规每日一练：内部控制制度（12.2312.23 ） 单选题 在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（） 。I. .严格审核客户开户资料， 符合反洗钱与销售适用性规定H销机构的尽职调查流程， 严格选择合作的基金销售机构， 审核销售协 议，监督基金代销行为符合协议约定皿. .客户投诉得到及时、恰当的记录和处理W. .制
4、定相关政策，确保投资者信息得到保护A A、1、皿B B、H、WC C、I、H、WD D、I、H、皿、W【正确答案】 D D建立【答案解析】本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容 包括：（1 1 ）宣传推介材料必须经过审核。 （2 2）严格审核客户开户资 料，符合反洗钱与销售适用性规定。（3 3）申购、赎回和转换交易申请 均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。（ 4 4）建立代销机构 的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监 督基金代销行为符合协议约定。 （5 5）制定销售行为的规范， 防止延时 交易、商业贿赂以及误导、 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为 的发生。（ 6 6）制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规 范得到遵守。（7 7 ）制定相关政策，确保投资者信息得到保护。 （8 8 ） 客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。参见教材（下册）P245P245 。
2019年基金从业资格考试试题每日一练(12.23)
