中央电大金融学形考任务第 八章参考答案[共41页]

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1、题目1标记题目证券发行方式不包括（ ）。A. 直接发行B. 间接发行C. 公募发行D. 溢价发行知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确答案是：溢价发行题目2正确标记题目资本市场是指以期限在（ ）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1年题目3标记题目我国的资本市场层次不包括( )。A. 主板市场B. 沪港通市场C. 创业板市场D. 四板市场知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：沪港通市场题目4正确标记题目下列各项中不属

2、于资本市场功能的是( )。A. 增加政府财政收入B. 促进产业结构优化升级C. 促进并购与重组D. 资源有效配置的场所知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入题目5标记题目美国的证券市场不包括( )。A. 主板B. 纳斯达克市场C. 创业板市场D. OTCBB知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场标记题目多选题（每题8分，共5道）题目6标记题目广义的资本市场包括（ ）。A. 银行中长期信贷市场B. 保险市场C. 有价证券市场D. 货币发行E. 资金清算知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct

3、answers are: 银行中长期信贷市场, 有价证券市场题目7标记题目有价证券市场包括（ ）。A. 集邮市场B. 中长期债券市场C. 股票市场D. 基金市场E. 钱币市场知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are: 中长期债券市场, 股票市场, 基金市场题目8标记题目证券流通市场的中介人有( )。A. 证券交易所B. 律师事务所C. 注册会计师D. 证券经纪人E. 证券商The correct answers are: 证券经纪人, 证券商题目9标记题目证券交易程序包括( )。A. 发行股票和债券B. 开设股东账户及资金账户C. 委托买卖

4、D. 竞价成交E. 清算、交割与过户知识点提示：证券的上市与交易程序。参见教材本章第二节。The correct answers are: 开设股东账户及资金账户, 委托买卖, 竞价成交, 清算、交割与过户题目10标记题目证券发行市场的参与主体有( )。A. 证监会B. 证券交易所C. 证券发行人D. 证券投资者E. 证券中介机构知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第一节。The correct answers are: 证券发行人, 证券投资者, 证券中介机构标记题目判断题（每题6分，共5道）题目11正确标记题目资本市场的是资源有效配置的场所。对错知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第

5、一节。正确的答案是“对”。题目12标记题目汇率政策的调整对证券市场基本上不产生影响。对错知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目13正确标记题目证券流通市场上的组织方式主要分为场内交易和场外交易两种。对错知识点提示：证券的上市与交易程序。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。题目14标记题目证券上市也称为证券发行。对错知识点提示：证券的上市与交易。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15标记题目证券商是在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商人。对错知识点提示：证券流通市场的中介人。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目1正确标记题目下列各项

6、中不属于资本市场功能的是( )。A. 增加政府财政收入B. 促进产业结构优化升级C. 促进并购与重组D. 资源有效配置的场所知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入题目2标记题目美国的证券市场不包括( )。A. 主板B. 纳斯达克市场C. 创业板市场D. OTCBB知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场题目3正确标记题目证券发行市场的参与主体不包括（ ）。A. 证监会B. 证券发行人C. 证券投资者D. 证券中介机构知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第二节。正确答案是：证监会题目4正确标记题目资本市场是指以期限在（ ）

7、以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1年题目5标记题目证券发行方式不包括（ ）。A. 直接发行B. 间接发行C. 公募发行D. 溢价发行知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确答案是：溢价发行标记题目多选题（每题8分，共5道）题目6标记题目证券流通市场上的组织方式有( )。A. 证券交易所交易B. 柜台交易C. 电子系统交易D. 人工结算交易E. 无形市场交易知识点提示：证券流通的组织方式。参见教材本章第二节。The correct answe

8、rs are: 证券交易所交易, 柜台交易, 无形市场交易题目7标记题目证券发行市场的参与主体有( )。A. 证监会B. 证券交易所C. 证券发行人D. 证券投资者E. 证券中介机构知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第一节。The correct answers are: 证券发行人, 证券投资者, 证券中介机构题目8标记题目有价证券市场包括（ ）。A. 集邮市场B. 中长期债券市场C. 股票市场D. 基金市场E. 钱币市场知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are: 中长期债券市场, 股票市场, 基金市场题目9标记题目资本市场的特点有（

9、 ）。A. 交易工具的期限长B. 交易工具的期限灵活C. 筹资目的是满足投资性资金需要D. 筹资目的是满足投机性资金需要E. 筹资和交易的规模大知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。The correct answers are: 交易工具的期限长, 筹资目的是满足投资性资金需要, 筹资和交易的规模大题目10标记题目证券流通市场的中介人有( )。A. 证券交易所B. 律师事务所C. 注册会计师D. 证券经纪人E. 证券商The correct answers are: 证券经纪人, 证券商标记题目判断题（每题6分，共5道）题目11标记题目证券商是在证券交易所充当交易中介而收取佣金的商

10、人。对错知识点提示：证券流通市场的中介人。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目12正确标记题目资本市场有利于促进并购与重组。对错知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目13正确标记题目发达完善的资本市场是一个多层次的资本市场。对错知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目14标记题目证券上市也称为证券发行。对错知识点提示：证券的上市与交易。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15标记题目证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。对错知识点提示：证券发行与流通市场。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”

11、。题目1标记题目狭义的资本市场专指（ ）。A. 中长期债券市场B. 股票市场C. 基金市场D. 有价证券市场知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：有价证券市场题目2正确标记题目证券发行市场的参与主体不包括（ ）。A. 证监会B. 证券发行人C. 证券投资者D. 证券中介机构知识点提示：证券发行市场。参见教材本章第二节。正确答案是：证监会题目3标记题目下列各项中不属于资本市场特点的是（ ）。A. 交易工具的期限长B. 筹资的目的是满足周转性资金需要C. 筹资和交易的规模大D. 筹资的目的是满足投资性资金需要知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目

12、的是满足周转性资金需要题目4标记题目我国的资本市场层次不包括( )。A. 主板市场B. 沪港通市场C. 创业板市场D. 四板市场知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：沪港通市场题目5标记题目美国的证券市场不包括( )。A. 主板B. 纳斯达克市场C. 创业板市场D. OTCBB知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场标记题目多选题（每题8分，共5道）题目6正确获得8.00分中的8.00分标记题目我国的资本市场层次包括( )。A. 主板市场B. 中小企业板C. 创业板市场D. 股份转让报价系统与“新三板”市场E. 区域性股权交易市场知识

13、点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。The correct answers are: 主板市场, 中小企业板, 创业板市场, 股份转让报价系统与“新三板”市场, 区域性股权交易市场题目7标记题目国际资本流动包括（ ）。A. 货币资本流动B. 实物资本流动C. 人力资本流动D. 长期资本流动E. 短期资本流动知识点提示：资本流动与资本市场国际化。参见教材本章第四节。The correct answers are: 长期资本流动, 短期资本流动题目8标记题目证券发行方式有( )。A. 私募发行B. 公募发行C. 直接发行D. 间接发行E. 政府发行知识点提示：证券发行方式及选择。参见教

14、材本章第二节。The correct answers are: 私募发行, 公募发行, 直接发行, 间接发行题目9标记题目证券交易成本包括（ ）。A. 买入成本B. 卖出成本C. 显性成本D. 隐性成本E. 资金成本知识点提示：证券交易成本。参见教材本章第二节。The correct answers are: 显性成本, 隐性成本题目10标记题目资本市场的特点有（ ）。A. 交易工具的期限长B. 交易工具的期限灵活C. 筹资目的是满足投资性资金需要D. 筹资目的是满足投机性资金需要E. 筹资和交易的规模大知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。The correct answers a

15、re: 交易工具的期限长, 筹资目的是满足投资性资金需要, 筹资和交易的规模大标记题目判断题（每题6分，共5道）题目11标记题目货币政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。对错知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目12标记题目我国资本市场的中小企业板是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补充，在资本市场中占据着重要的位置。对错知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目13正确标记题目证券发行方式有私募发行、公募发行、直接发行、间接发行。对错知识点提

16、示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。题目14正确标记题目发达完善的资本市场是一个多层次的资本市场。对错知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目15标记题目在证券发行市场中，证券发行人和证券投资者共同构成市场的参与主体。对错知识点提示：证券发行市场的参与主体。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目1标记题目我国的资本市场层次不包括( )。A. 主板市场B. 沪港通市场C. 创业板市场D. 四板市场知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：沪港通市场题目2标记题目狭义的资本市场专指（ ）。A. 中长期债券市

17、场B. 股票市场C. 基金市场D. 有价证券市场知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：有价证券市场题目3标记题目下列各项中不属于资本市场特点的是（ ）。A. 交易工具的期限长B. 筹资的目的是满足周转性资金需要C. 筹资和交易的规模大D. 筹资的目的是满足投资性资金需要知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要题目4正确标记题目资本市场是指以期限在（ ）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1

18、年题目5标记题目美国的证券市场不包括( )。A. 主板B. 纳斯达克市场C. 创业板市场D. OTCBB知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场标记题目多选题（每题8分，共5道）题目6标记题目证券发行方式有( )。A. 私募发行B. 公募发行C. 直接发行D. 间接发行E. 政府发行知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。The correct answers are: 私募发行, 公募发行, 直接发行, 间接发行题目7标记题目广义的资本市场包括（ ）。A. 银行中长期信贷市场B. 保险市场C. 有价证券市场D. 货币发行E. 资金清算知识点提示：

19、资本市场的定义。参见教材本章第一节。The correct answers are: 银行中长期信贷市场, 有价证券市场题目8标记题目证券交易成本包括（ ）。A. 买入成本B. 卖出成本C. 显性成本D. 隐性成本E. 资金成本知识点提示：证券交易成本。参见教材本章第二节。The correct answers are: 显性成本, 隐性成本题目9标记题目证券交易程序包括( )。A. 发行股票和债券B. 开设股东账户及资金账户C. 委托买卖D. 竞价成交E. 清算、交割与过户知识点提示：证券的上市与交易程序。参见教材本章第二节。The correct answers are: 开设股东账户及资

20、金账户, 委托买卖, 竞价成交, 清算、交割与过户题目10标记题目证券投资的基本面分析包括（ ）。A. 宏观经济运行周期B. 宏观经济政策C. 产业生命周期D. 公司状况E. 国际局势知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。The correct answers are: 宏观经济运行周期, 宏观经济政策, 产业生命周期, 公司状况标记题目判断题（每题6分，共5道）题目11标记题目有效市场假说表明，证券价格由信息所决定，已经包含在当前价格里的信息对于预测未来价格毫无贡献。从这个意义上说，有效市场假说肯定了资本市场的投资分析的作用。对错知识点提示：资本市场的投资分析与有效市场假说。

21、参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目12标记题目货币政策的调整对证券市场具有持久但较为缓慢的影响。对错知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目13标记题目产业生命周期各阶段的风险和收益状况不同，但处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现就不会有较大的差异。对错知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目14正确标记题目证券发行方式有私募发行、公募发行、直接发行、间接发行。对错知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。题目15正确标记题目资本市场的是资源有效配置的场所。对错知识点

22、提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目1正确标记题目下列各项中不属于资本市场功能的是( )。A. 增加政府财政收入B. 促进产业结构优化升级C. 促进并购与重组D. 资源有效配置的场所知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入题目2正确标记题目下列各项中不属于资本市场特点的是（ ）。A. 交易工具的期限长B. 筹资的目的是满足周转性资金需要C. 筹资和交易的规模大D. 筹资的目的是满足投资性资金需要知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要题目3正确标记题目资本市场是指以期限在（ ）以

23、上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1年题目4正确标记题目狭义的资本市场专指（ ）。A. 中长期债券市场B. 股票市场C. 基金市场D. 有价证券市场知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：有价证券市场题目5正确标记题目证券发行方式不包括（ ）。A. 直接发行B. 间接发行C. 公募发行D. 溢价发行知识点提示：证券发行方式及选择。参见教材本章第二节。正确答案是：溢价发行标记题目多选题（每题8分，共5道）题目6正确获得8.00分中的8.00分

24、标记题目证券投资的技术分析方法有（ ）。A. 技术指标法B. 切线法C. 形态法D. K线法E. 波浪法知识点提示：证券投资的技术分析。参见教材本章第三节。The correct answers are: 技术指标法, 切线法, 形态法, K线法, 波浪法题目7正确获得8.00分中的8.00分标记题目证券流通市场上的组织方式有( )。A. 证券交易所交易B. 柜台交易C. 电子系统交易D. 人工结算交易E. 无形市场交易知识点提示：证券流通的组织方式。参见教材本章第二节。The correct answers are: 证券交易所交易, 柜台交易, 无形市场交易题目8正确获得8.00分中的8.

25、00分标记题目证券投资的基本面分析包括（ ）。A. 宏观经济运行周期B. 宏观经济政策C. 产业生命周期D. 公司状况E. 国际局势知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。The correct answers are: 宏观经济运行周期, 宏观经济政策, 产业生命周期, 公司状况题目9标记题目资本市场的功能有( )。A. 筹资与投资平台B. 资源有效配置的场所C. 促进并购与重组D. 促进产业结构优化升级E. 扩大政府财政收入知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。The correct answers are: 筹资与投资平台, 资源有效配置的场所, 促进并购与重组,

26、 促进产业结构优化升级题目10正确获得8.00分中的8.00分标记题目我国的资本市场层次包括( )。A. 主板市场B. 中小企业板C. 创业板市场D. 股份转让报价系统与“新三板”市场E. 区域性股权交易市场知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。The correct answers are: 主板市场, 中小企业板, 创业板市场, 股份转让报价系统与“新三板”市场, 区域性股权交易市场标记题目判断题（每题6分，共5道）题目11正确标记题目资本市场是筹资与投资平台。对错知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目12标记题目有效市场假说表明，证券价格由

27、信息所决定，已经包含在当前价格里的信息对于预测未来价格毫无贡献。从这个意义上说，有效市场假说肯定了资本市场的投资分析的作用。对错知识点提示：资本市场的投资分析与有效市场假说。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目13标记题目产业生命周期各阶段的风险和收益状况不同，但处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现就不会有较大的差异。对错知识点提示：证券投资的基本面分析。参见教材本章第三节。正确的答案是“错”。题目14标记题目在发达的金融市场上，场内交易在交易规模和品种上占有主导地位。对错知识点提示：证券流通的组织方式。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15标记题目资本市场的特点

28、之一是交易收益可以确定。对错知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目11正确标记题目资本市场有利于促进并购与重组。对错知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确的答案是“对”。题目12正确标记题目证券中介机构主要是指作为证券发行人与投资人交易媒介的证券承销人，它通常是负担承销义务的投资银行、证券公司或信托投资公司，其他机构则不能作为证券中介机构。对错知识点提示：证券发行市场的参与主体。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目13正确标记题目广义的资本市场包括中长期债券市场、股票市场和基金市场。对错知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确的答案是“错”。题目14正确标记题目证券发行市场是投资者在证券交易所内进行证券买卖的市场。对错知识点提示：证券发行与流通市场。参见教材本章第二节。正确的答案是“错”。题目15标记题目证券商与证券经纪人的差别在于证券商自营证券，自负盈亏，风险较大。对错知识点提示：证券流通市场的中介人。参见教材本章第二节。正确的答案是“对”。