煤矿安全系统风险分级管控工作责任体系

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1、+煤矿安全风险分级管控工作责任体系矿属各单位：为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿 安全生产标准化基本 要求及评分办法中安全风险分级管控专业标准化建设工作，积极构建安全风险分级管 控和事故隐患排查治 理双重工作机制，提升安全 风险管控水平，坚持风险管控、矢口前 移、重心下移，全面推行安全风险 分级管控，牢固树立安全管 理“红线”意识、“底 线”思维，结合我矿实 际，特制定矿安全风险分级管控工作责任体系。 +煤一、工作目标贯彻落实上级部门有矢建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防型工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行 安全风险分级 管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿

2、安全管理实际出发，确立分阶段实施 构建风险管控体系的总体思路，从树立安全风 险意识、落实管理层管控责任入手，以防 遏制重特大事故为目标，确保矿 井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达到 一级标准。二、组织机构（一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作的组织领导，特建立安 全风险分级 管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井 安全风险分级管控 工作的组织开展，制定体 系建设实施方案、工 作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，保证体系建 设过程人、财、物等各种资源的配置并指导协调各业务科室和 区队、班 组完成分管围 的工作。组长：矿长、党委书记 副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领

3、导成员：机矢科室负责人及区队主要负责人（二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公 室，办公 室设在安检 科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安 检科科长马广兴兼 任办公室副主任（负责具 体工作），具体落实联系人西龙5负责矿井安全风险分级管控体系建设工作的具体实施、 工作协调，以及各有矢单位建设工作的检查、推进、考核、通报、汇总等具体工作，并统 筹负责矿井安全风险分级管控的日常管理工作。1 .体系办公室主任：副主任：成员：2 .辨识评估小组组长：副组长：成员：3 .风险管控小组组长：成员：4 .组织保障小组组长： 副组长:成员：5信息管理小组组长：副组长：成员：矿属各部门均要成立本单位

4、的风险管理小组，明确小组负责人，成员包括部门所 有人员。各单位在风险管理小组的领导下进行各自的安全风险辨识和风险评估、风险管 控措施的制定，明确本单位相应的奖惩考核办法。三、职责划分（一）矿长职责1 .全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，并安排领导小组成员做 好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工 作。2 .每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相矢业务科 室、区队进行年度安全风险辨识评估，并重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输 系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。其中，辨识的具体工作按 照矿领导班子分工，

5、安排分管矿领导和相矢业务科室组织实施，完善管控措施，形成文 件化资斜，由安检科统一汇总下发。3 .本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发 生重特大事故 后，牵头组织安排分管矿领导和有矢业务科室开展1次针对性的专项辨识，并完善 管控措施。4 .组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头负责，其他相矢业务科室、各区队配合，并将管控措施落实到位。5 .每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。6 .严格按照煤矿领导带班下井及安全监督

6、检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相矢人员及 时整改。（二）党委书记职责1 -对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任， 监督安全风险管控工作落实到位。2 .协助矿长做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。3 .按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控 体系建设工 作。4 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤 矿领导带班 制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相矢人员及时整改。（三）安全副矿长职责1 .对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业发生重大

7、事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三排查工作，并制定整改方案，进行监督落实2 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结 果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。3 .统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分 级管控体 系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训执行过程中的各项 具体工作。4 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相矢人员及时

8、整改。5 .监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。（四）生产副矿长职责1 -参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶 板管理、施 工头面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。2 .每旬组织专业部室和区队相矢人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯 系统月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措 施，保证重大安全风险管控资金落实到位。3 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班 制度

9、，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安 排相矢人员及时整改。（五）总工程师职责1 .对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新 工作面设计 前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有 害因素开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，保证 重大安全风险管控资金落实到位。2 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害 预防处理计划和应急救援预案。3 .分管通风、地质灾害防治与测量等方面在安全风险分级管控体系建 设中的具体 工作。4 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行

10、煤矿领导带班 制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相矢人员及时整改。5 .每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相尖人员，对涉及专业的重大 安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控 措施。（六）机电副矿长职责1 .参与矿长组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易 导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作， 并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指 导专业部室、施工区队确保管控措施 落实到位。2 .每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析， 检查管控措施实

11、施情况，改进完善管控措施，保证重大安全 风险整改资金落实到位。3 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤矿领导带班 制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安 排相矢人员及时整改。（七）经营副矿长职责1 .对矿井各专业梳理排查的安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的 购置供应效果工作负责。2 .负责物资供应、管理创新、经营管理方面在安全风险分级管控体系 建设中的具 体工作，排查梳理分管围存在重大安全风险，并组织相矢人员建立完善安全风险管控措3 .按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定制度，严格执行煤 矿领导带班 制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，

12、发现问题安排相矢人员及时整 改。（A）纪委书记职责负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工 作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问 题安排相尖人员及时整改。（九）采掘副总职责协助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中的具体 工作，并严格 执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相矢 人员及时整改。（+ ）机电副总职责 协助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分 级管控体系 建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪 重大安全风险管控措施落 实情况，发现问题安排相矢人员及时整

13、改。（十一）通风副总职责 协助总工程师做好一通三防方面在安全风险分 级管控体系 建设中的具体工作；重点做好瓦斯管理在安全风险分级管控体 系建设中的具体工作；严 格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相 矢人员及时整改。（十二）地测副总职责协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面在安全风险分 级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险 管控措施落实情况，发现问题安排相矢人员及 时整改。（十三）各单位职责1 .根据科室自身分管具体业务，配合分管矿领导，相矢生产单位参与，具体落实 安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。2 .

14、分系统分专业配合“1+4”专项安全风险分级管控责任人，进行专项安全辨识评 估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资 料中。3 .分系统分专业建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单4 .分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，最终 汇总至安检 科，由安检科负责梳理编制成册。5 .分系统分专业以定期检查、现场检查、公告警示相结合的模式落实 安全风险管 控措施，并逐步改进完善管控措施，建档留存各种记录。6 .安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管 控信息化管 理体系，并由培训办牵头组织对相矢

15、人员进行教育培训，建档留存培训资料。7 .各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全 风险分级管 控体系建设工作。8 .各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险 辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管 理。（十四）施工区队职责在执行各专业制定的相尖安全风险管控方案过程中，发现 存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门， 及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。（十五）施工班组职责 对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安 全风险管控 措施及相矢安全技术措施要求的基础上，实施过程检

16、验，效果 反馈。（十六）固定岗位人员职责1 -施工现场作业时严格遵章守纪，规作业，防止发生个人违 章行为。2 .严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善 岗位安全风险辨识容和管控措施。四、实施办法在成立安全风险分级管控组织机构的基础上，根据煤矿安全生产 标准化基本要求及评分方法（试行）中的要求，做好安全 风险辨识评估、安全风险管 控和保障措施落实等工作。其中安全风险的辨识即对矿井风险点存在的安全风险进行辨 识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评估采用“风险矩阵分析 法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级；根据风险评估结果及 运行情况

17、等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制 在可以接受的程度；根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风 险，下级必须负责管控。五、“1 +4”模式安全风险辨识评估实施要求（一）年度专项辨识评估1 -辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；2 .辨识评估人员：矿长以及各分管矿领导和相尖业务科室、区队；3 .年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升 运输系统等容易导致 群死群伤事故的危险因素；4 .年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系 统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的

18、重大安全风 险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险 清单及相应的管控措施；5 .各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作 重点，并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处 理计划、应急救援预案。(二)专项辨识评估专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种 就必须开展1次专项安全风险辨识评估。(1) 水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。(1)辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；(2) 辨识评估人员：总工程师、有尖业务科

19、室；(3) )辨识评估的重点：地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；(4) 此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其 他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措 施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术 科负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5) 各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管 理。2 .生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估(1) 辨识评估时间：生产系统、生产工艺

20、、主要设施设备、重大灾 害因素等发生 重大变化时；(2) 辨识评估人员：分管矿领导、有矢业务科室；其中，生产系统、生产工艺 和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负 责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发 生重大变化时的专项安全风险辨识评估 由机电副矿长分管负责，一通三 防、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化 时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责。(3) 辨识评估的重点：作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险；(4) 此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头 单位自行组织，各有矢业务科室

21、分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相 应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终 由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5) 各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规 程、操作规程，并存档管理。3 .启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实 施前，新 技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤 矿复工复产前的安全风 险辨识评估。(1) 辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；(

22、2) 辨识评估人员：分管矿领导、有尖业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实 施前以及新技术、新材料 试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估均由总工程师分管负责，连续停工停产1个 月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责。(3) 辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；(4) 此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头 单位自行组织，各有矢业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风 险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管 控措施中，

23、最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；(5)各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据， 并体现在安全技术措施中。4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份(省)发生重特大事故后的安全风险辨识评估。(1) )辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省 份(省)发生重特大事故后；(2) 辨识评估人员：矿长、分管矿领导、有矢业务科室；(3) 辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；(4) 此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管

24、控措 施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施， 分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由安检科负责 编制专项安全风险辨识评估报告；(5) 各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相矢设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。六、安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流 程见安全风险分级管控工作流程图。（见附件6）七、工作要求（一）安全风险分级管控工作的开展各相矢单位和相矢人员必须高度重视，严格按 照相尖要求细化落实、服从大局、全力配合、夯实责任，严禁敷衍，走过场。（二）“1 +4”模式安全风险辨识评

25、估工作必须按时开展，全面考 虑，不留盲区、不漏项，制定的管控措施要有针对性，并能指导服务现场。（三）辨识评估工作必须留存记录，参加人员必须签字确认，记录最终由分管系 统科室负责存档管理。（四）各种现场检查及专项检查分析的资料，由各系统科室分管负责 留存好相矢 资料和记录。（五）矿井要高度尖注生产状况和安全风险变化后的风险状况，动态 评估、调整 风险等级和管控措施，确保安全风险处于受控围。八、考核奖惩在大力推行安全诚信管理的基础上，本着惩前忠后、治病救人的原则，对安全风险 分级管控实施及标准落实、推进情况进行考核奖惩。（一）奖励1.安全风险分级管控工作中持续推进、不断完善管控措施，得到上级肯定的

26、，对 主要管理部门月度“双基”考核总分奖励1分。3.安全风险分级管控工作推进中涉及其它奖励的项目，根据工作的难易程度和推进效果对月度“双基”考核总分奖励0.5-1分。（二）惩戒1 -各系统必须按照规定进行安全风险辨识评估和定期检查，填写相尖记录，未按 时进行辨识评估和检查的对责任单位、责任人月度安全“双基”各扣2分/次；无记录或 记录造假，对责任单位月度安全“双基”扣1分/次。2.安检科不定期对各系统安全风险辨识评估工作开展情况进行突击检查，发现辨识评估与现场不符或脱离实际的，对责任单位月度安全“双基”扣1 分/次。3,对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、持续不前、排名靠后、被上级 领导

27、或公司领导批评的单位，月度安全“双基”考核扣1分/次。4.因各系统安全风险辨识评估工作开展不认真，造成人身或非人身事故的给予责 任单位负责人、系统部室负责人进行责任追究、通报批评情节严重的实施诫勉谈话。九、本体系自下发之日起执行附件：1 +煤矿安全风险分级管控工作制度2-风险矩阵表3. +煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账4. +煤矿重大安全风险评估表5. +煤矿重大安全风险清单6. 安全风险分级管控工作流程图7. 应用风险辨识容变更矿井重点工作审核表8. +煤矿安全风险公告制度9. +煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案10. +煤矿安全风险培训制度11. 专项辨识评估报告模板附件1 :

28、+煤矿安全风险分级管控工作管理制度为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产 进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管 控能 力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制度。第一章安全风险辨识第一条安全风险辨识的围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。根据安全风险辨识围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、围清晰”的原则，对生产 活动 全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及 提升运输 系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报 告。其中，辨识围阶段只需确定各生

29、产活动过程中的风险点名称、所 在位置、可能导致 的事故类型和 所属系统等容，风险等级在风险评估后再填写在风 险点清单中。第二条安全风险辨识术语和定义1 .风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场 所、工器 具、工序或行为等。2 .安全风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险 有两个 主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险 情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。3 .风险辨识：对矿井风险点存在的安全风险进行辨识。辨识围覆盖风险点 全部的 设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。4 .风

30、险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。5 .风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能 性以及 可能造成的损失程度进行估计和衡量。6 .可能导致的事故类型：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦 斯窒息(中毒) 等。(2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉肝、顶板支护垮倒等。其中，底板事 故视为顶板事故。(3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在 安装、检修、调 试过程中发生的事故。(4)爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。(5)水灾事故：指地表水、老空水、

31、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙 导致的事故。(6)火灾事故：指外因火灾造成的事故。(7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。(8)其它事故：以上七类以外的事故。第三条安全风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。第四条安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点存在的安全风险进行辨 识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一种通过对照 有尖标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观 的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确 性和可靠性，在辨识过程 中需要进行现场访谈、观察、交

32、流、询问、查阅有尖资料。第五条安全风险评估的方法安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行 定性、定量评价，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于 事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋 值 方法见风险矩 阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重 大风险、较大风险、一 般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用 红、橙、黄、蓝四种颜色标 识。具体见风险矩阵表（附件2）第六条安全风险分级管控原则根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风 险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。根据风险的

33、分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一 级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管， 系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任围的风险 管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任围的风险管 控。第七条安全风险管控措施矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；选择风险控 制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施； 应急处置措施。第八条安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。(具体见附件6)第

34、二章安全风险管控第一条管控措施实施要求1 根据安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安检科负责制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统按照 定资“定人员、定职责、 金、定时间”的四定原则落实管控措施。2根据矿井存在的重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，在现场吊挂限员牌板和 重大安全风险区域警示牌(牌板的现场管理工作由相 尖生产区队负责)。第二条安全风险定期检查分析工作要求为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得 实效，更好的指导服务现

35、场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析，具体如下：2 月检查评估分析(1)月检组织：矿长；(2)月检频次：一次；(3)月检形式：采取专题会议形式，与安全办公会议一并召开；(4)月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各有尖科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风 险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。(5)月检其他要求:安检科负责根据会议容形成月检报告，并留存月检记录

36、和报告。3 .旬检查评估分析(1 )旬检组织：分管矿领导；(2)旬检频次：一次；(3)旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会议一并召开；(4)旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有尖科室、各区队参与，对分管围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施 落实情况，改进完善管控措施。(5)旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议容形成旬检报告，并留存旬检记录和报告。第三条现场检查要求1 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检查，并在矿领导井下交接班记录或矿领导(日常检查、带班)

37、安全信息卡中体现出来。2 .安检科根据矿领导井下交接班记录或矿领导(日常检查、带班)安全信息卡中记录的重大安全风险问题，制定问题落实清单，分系统跟踪督查，并最终形成矿领 导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。第四条公告警示制度要求(具体见附件8)1 安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类另卜事故 后果、管控措施、应急措施及报告方式等容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告 知卡由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统 科室审核把尖。2 .安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重

38、大安全风险的工作场所和岗位， 设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。3 .安检科负责在井口动态信息公示屏上公告存在的重大安全风险、管控责任 人和主 要管控措施。第五条保障措施落实1 信息管理安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化管理系统中“风险预控”模块实施矿井安全风险管控信息化管理，实现对风险点的在线监测和对安 全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管 理，各系统科室时时刻刻 盯紧风险 点，一旦发现异常立即处理，确保风险点万无一失。2 .教育培训安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员 和地面矢键岗位人员培训以及参与安全风险

39、辨识评估工作的人员培训。（具体见附件 8）第三章保障措施为了保证安全风险分级管控工作的顺利开展，要求各级管理人员尽责尽职，依照工 作责任体系领导小组、体系办的要求，认真开展安全风险分 级管控“1 +4安全风险辨识 评估管控”工作第一条未按照体系办要求组织开展年度辨识评估工作，导致矿井年度辨识评估工作滞后的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣2分；年度辨识结果未按照要求进行应用的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣1分。第二条未按照要求开展专项辨识评估，导致专项辨识评估缺项的，扣责任单位月度 安全“双基”考核1分/条;专项辨识评估工作开展不认真，未按照要求对评估结果进行 应用的，扣责任单位月

40、度安全“双基”考核0.5分/条。第三条安全风险分级管控教育培训工作未按照要求开展的，扣责任单位月度安全 “双基”考核1分/条;人员不符合要求的，扣责任单位月度安全“双基”考核61分/ 人。第四条矿领导未按照职责分工要求开展安全风险分级管控工作的，纳入矿正 职对副职考核。第五条各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到位，执行落 实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良影响的，严格进行责任追究。第六条本制度自下发之日起执行。风险矩阵图表风险矩阵6较大风险重大风险级）级）24 30 36后果人员伤害程度及围多人死亡（三人或由于伤害估算的损失（元）5101520 25 30人以上）1 -

41、2人死亡C 4多人受严重伤害10万100万500万以上100 Jj-500 Jj之间D 3 1人受严重伤害1L1个口能估计从不1跖234很少在雇佣期部低可能10年可能发生1次1/10 年能发生5年可能发生1次1/5年5可能发生每年可能1/1年6有时发生1年发牛1。次或以上 10/1 年1人受伤害，需要急 救；或多人受轻微 伤害F1 1人受轻微伤害0-2000有效类别赋值发生的可能性发生可能性的衡量发生频率量化2000-1 万风险值分风险等级备注18-36重大风险一级9-16较大风险二级3-8般风险三级1-2低风险四级风险等级划:载可编辑卜+煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账载可编辑卜+煤矿重

42、大安全风险评估表附件6 :安全风险分级管控工作流程图成立小组，收集资料，确定风险辨识评估的范 围、方法审核、跟进，修订完善（检查风险辨识和评估的全面性、 准确性，评估管控措施的有效性）管控措施实施（危险区域限员管理+现场检查+定期检查+公告警示）附件7 :应用风险辨识容变更矿井重点工作审核表应用单位变更容分管领导应用条款工作任务原条款容应用条款容工作重点管理措施附件8 :+煤矿安全风险公告制度为全面提高矿井安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统的基础上，持续提高矿井全员的安全生产风险意识，通过各种有 效途径公告安全 风 险，让所有人员充分了解矿井的安全风险，监督、参与矿井安全生

43、产工作，最大 限度地 保障所有人员的人身安全和财产安全，实现安全生产，特制订本制度。一、公告的容1 .重大安全风险清单和相应的管控措施，主要包括重大安全风险、管 控责任 人和 主要管控措施等。2 .矿井存在的主要风险点，容包括主要风险点名称、风险类别、风险等级、管控 措施和应急措施等。3 .岗位风险，容包括本岗位主要安全风险、可能引发的事故类型、事故后果、管控措施、应急措施及报告等。4 .重大安全风险区域作业人员上限。二、公告的方式和职责划分1 .重大安全风险清单和相应的管控措施，由安检科负责在井口动态信息公示屏上 公告。2 .矿井存在的主要风险点，由安检科负责在矿井办公系统和主动预防型安全信

44、息 化管理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时间贯彻学习，达 到每位员 工都了解矿井风险点的基本情况及防、应急对策的要求。3 .岗位风险以“岗位风险告知卡”的形式下发至岗位工手中，起到告知作 用。“岗位风险告知卡”的制作，由安检科提供制作模板，各区队安排专人分岗位制 作，各系统科室审核把尖后下发。4 .安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和重点区域 （如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质构造带地点等）分别设置安全风险公告栏，告知本区域的重大安全风险、可能引发的事故类型、事故后 果、管控措施、应急措施及报告等。如果此 区域设定了作业人员上限，必须

45、在 公告栏中 显示该部分容，以起到警示作用。安全风险公告栏的制作，由安检科负责提供制作模 板，各区队结合现场实际制作公告容，各系统科室审核把尖，采用800mm*600m施 m工图版框 规吊挂在现场合适位置。5 .安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡的日常检查使用维护工作由使用单 位具体 负责。三、实施要求1 .公告容发生变化时，根据职责分工不同，由负责单位负责及时更新，并留存档 案。2 .所有职工必须爱护用于公告的设施、牌板等，发现故意破坏的，除原价 赔偿 外5按“三违”进行考核。3 .严格执行安全风险公告制度，在指定位置公告相矢安全风险，使在风险场所的 全体作业人员了解和掌握本区域风险的基本常

46、识，做到自觉遵遵守，相互监 督。四、本制度自下发之日起执行。附件9 :为确保矿井重大安全风险管控措施落到实处，起到实效，达到有效控制重 大安全风 险，实现矿井最佳安全生产效果的目的，根据煤矿安全生产标准化基本 要求及评分办 法有尖要求，结合矿井实际，特制定本方案。一、工作目标严格落实矿井年度及专项安全辨识评估制定的重大安全风险管控措施，将矿 井存在的重大安全风险控制在可接受的围，杜绝轻伤及以上人身事故和三级及以上非伤 亡事故，实现矿井安全生产的目标。二、工作小组组长：矿长、党委书记副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导成员：机尖科室负责人及区队主要负责人三、工作容及责任划分重大安全风险管控措

47、施实施的工作容具体包括重大安 全风险 管控措 施的制定、实施、补充和完善，具体责任划分如下：（一）矿长牵头负责重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（二）党委书记负责按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好矿井 安全风 险分 级管控体系建设，监督落实重大安全风险管控措施实施情况，发现问题安排相 尖人员及 时整改。（三）安全副矿长副负责安全管理、职业卫生、安全培训等方面重大事项、重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善。（四）生产副矿长负责掘进专业顶板方面重大安全风险管控措施的制 定、实施、补充和完善；负责分管采掘专业顶板方面重大安全风险管控措 施的制定、实 施、补充和善。（五）总工程

48、师负责瓦斯、煤尘、水灾、火灾方面重大安全风险管控 措施的制 定、实施、补充和完善。（六）机电副矿长负责机电运输方面重大安全风险管控措施的制定、实施、补充 和完善。（七）经营副矿长负责其他方面的重大安全风险管控措施的制定、实施、补 充和 完善。（A）生产技术科具体负责火灾、顶板方面重大安全风险管控措施的制定、实 施、补充和完善；通防科具体负责瓦斯、煤尘、火灾方面重大安 全风险管控措施 的制 定、实施、补充和完善；机电科具体负责机电运输方面重大安全风险管控措施 的制定、 实施、补充和完善；安检科具体负责安 全管理、职业卫生重大安全风险管 控措施的制 定、实施、补充和完善。（九）其他相矢单位配合矿长

49、、分管矿领导、具体负责科室做好矿井重大安全风 险管控措施的制定、实施、补充和完善。（+ ）各区队重点将矿井制定的重大安全风险管控措施落实到现场，并及时将落 实过程中存在的问题及建议反馈到系统科室或矿领导。（十一）系统科室或矿领导根据重大安全风险管控措施实施过程中存在问题 和建 议，及时补充完善重大安全风险管控措施。四、工作时间 2017年5月20日至2018年度辨识工作结束，在此期间持续落实各项管控措施，至于具体有实施时限的管控措施，必须在规定时间落实到位。五、资金投用管理（一）重大安全风险管控措施实施专项资金来源重大安全风险管控措施实施专项资金是指由预算安排，专项用于重大安全风 险管控 措施

50、实施的资金。坚持“按需投入”的原则，将重大安全风险管控措施实施 资金统一列 入矿井安全费用，从安全费用中划拨用于重大安全风险管控措施实施。重大安全风险管 控措施资金做到专款专用，专人管理，不得改变用途。（二）重大安全风险管控措施实施专项资金使用围矿井制定的控制重大安全 风险的管控措施。（三）重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理1 .重大安全风险管控措施实施专项资金，主要用于涉及到资金投入的重大安 全风 险管控措施项目。当月提取的重大安全风险管控措施实施专项资金结余的，可 结转到下 月使用。2 .矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金的提取和使用负总责。3 .安全副矿长对重大安全风险管控措施

51、实施专项资金使用负分管责任，包括费用 使用计划、控制、审核及综合协调等。4 .经营矿长对重大安全风险管控措施实施专项资金使用、财务建账、物资供应、 结算管理负责。5 .总工程师对通风、防治水、火灾等重大安全风险管控措施实施专项资金使用管 理负责。6 .机电矿长对矿井机电设备的安全防护设备设施、矿井供电系统的安全防护设备设施、电费、矿井运输（提升）系统的安全防护设备设施等重大安全风险管 控措施实施专项资金使用管理负责。7 .其他分管矿长对分管业务围的重大安全风险管控措施实施专项资金使用管理负责。8 .安检科对全矿重大安全风险管控措施实施专项资金的计划、使用管理、总体协调负牵头责任。9 .企管科负

52、责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、上报，月度结算、统计报表等工作。10 .正龙煤业财务部门对重大安全风险管控措施实施专项资金负财务管理责任。11 .生产技术科、通防科、机电科对业务围涉及专项资金的设备、设施、材 料等，负审核、审批责任，并加强日常监督管理。12 .供应科负责重大安全风险管控措施实施专项资金中物资的计划、采购、储备、供应等日常管理工作。13 .重大安全风险管控措施实施所需材料费用申请应当实事，调拨的材料费用必须专款专用。凡是在申请中弄虚作假的，一律不予受理，情况严重的，予以通报批 评。凡挤占、挪用重大安全风险管控措施实施材料费用的，经发现，收回全部 材料费 用，并追究

53、有尖单位和人员的责任。14 .重大安全风险管控措施实施专项资金统一列入安全费用中。六、其他要求（一）合理组织人员，有计划性实施。合理组织，有时间节点的必须提前谋划，制定计划，需要购买材料设备的，提前上报购 买计划，并积极协调沟通，确保材料设备及时到位；现场持续落实的措 施，要常态化落 实管理，确保人员组织到位，有计划性实施。（二）强化指导服务，保障技术资金到位。矿井各级管理人员必须履行好岗位职责，强化指导服务意识，管理好分管系 统工作 的同时还要落实好监督责任，力争做到每个系统制定的重大安全风险管控措 施，上有矿 领导牵头，下能够落实到现场，形成“矿领导牵头+科室指导服务+区队落实”的管控模

54、式，确保技术资金及时到位。（三）严格过程管控，力争取得实效。加强过程管理，做到针对矿井存在的重大安全风险制定的每条措施，都有人员监 督、落实，让每个人员都能高度认识到管控措施实施的重要性，加强过程管 控考核，力 争取得安全风险可控的效果。附件10 :+煤矿安全风险培训制度为加强矿井风险培训和技能培训，确保管理层和每名员工都能掌握安全风险的基 本情况及防、应急措施，杜绝或减少人身伤亡事故，依据国家煤矿安全监察局下发煤 矿安全生产标准化基 本要求及评分方法（试行）中的相尖要求，结合矿井实际，特 制订本制度。一、安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个 层面开 展实施，即 入井人员和地面矢键

55、岗位人员培训以及参与安 全风险辨识评估 工作的人员培训，实施 要求如下：（一）入井人员和地面尖键岗位人员培训1培训对象：入井人员和地面尖键岗位人员；2 .培训容：年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相尖的重大安全风险管 控措施；3 .组织单位：培训办、安检科、各单位；4 .培训形式：各单位结合本单位实际情况，根据矿井下发的培训计划和培训大 纲，由单位负责人或技术负责人具体负责5利用周学习日或自行安排的专题学习时间进 行集中学习，并做好记录；5 .培训频次：年度辨识评估后举行一次培训；专项安全风险辨识评估工作结束后，各有尖单位举行一次培训I ；6 .培训资料整理：各单位依据矿井下发的培训计划

56、与大纲，合理安排课程，制定 教案及课件，做好考勤，并组织考试，建档留存考勤表、考试卷及 成绩单等资料。（二）参与安全风险辨识评估工作的人员培训1 培训对象：矿长、分管矿领导和各系统科室、各区队参与评估 人员；2 .培训容：安全风险辨识评估技术；3 .组织单位：培训办、安检科；4 .组织形式：集中组织培训或自学；5 培训频次：每半年一次；6.培训资料整理：培训计划与大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考 试试卷与 成绩等由实施单位负责整理，并建档留存。二、安全风险培训工作各单位必须履行好岗位职责，合理安排学习时间，除组织 好本单位的培训学习，留存好相尖培训资料外，还必须按时参加矿井层面组织的安全风 险培训课程。三、培训办做好安全风险培训工作的过程监督、指导和考核工作，确 保安全风险 培训工作落到实处，取得实效，确保矿井各级管理人员和每名员工都能熟练矿井安全风 险的基本情况及防、应急措施。四、本制度自下发之日起执行。附件11：专项辨识评估报告模板一、概况三风险辨识评估方法四、评估时间五、评估人员六、安全风险辨识及管控措施七-安全风险辨识评估总结