《坚瑞消防：国信证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用专项核查报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《坚瑞消防：国信证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用专项核查报告（9页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、、陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告国信证券股份有限公司关于陕西坚瑞消防股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用等法律法规的要求，作为陕西坚瑞消防股份有限公司（以下简称“坚瑞消防”或“公司”）首次公开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司 2011 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：一、保荐人进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人
2、员、年报审计注册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师关于募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。二、募集资金基本情况1、实际募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监发字2010106号文核准，公司于2010年8月向社会公众发行人民币普通股2,000.00万股，每股面值1.00元，每股发行价19.98元，共募集资金总额人民币399,600,000.00元，扣除发行费用人民币36,454,
3、173.00元，实际募集资金净额为人民币363,145,827.00元。该项募集资金已于2010年8月26日全部到位，已经毕马威会计师事务所有限公司审验，并出具KPMG-C(2010)CR No.0002号验资报告。2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额单位：元以前年度已投入置换先期投入项目金额本年使用金额直接投入募集资金项目补充流动资金累计利息收入净额年末余额1、陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告58,261,481.24924,400.0065,368,616.004,345,937.23 243,861,666.99注:置换先期投入项目金额924,400.0
4、0元已经包含在以前年度已投入；2010年公司董事会关于募集资金存放与使用情况的专项说明中披露的2011年置换先期投入项目金额5,697,659.23元，两者的差异为4,773,259.23元，原因为2011年公司第三次临时股东大会会议决议同意将募投项目之一的“年产20000台S型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目”实施地点变更到西咸新区沣东新城（西安沣渭新区）六村堡现代产业园区内实施。置出的4,773,259.23元资金需要以自有资金补足。三、募集资金管理情况根据深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用以及中国证
5、监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，公司制定了募集资金管理制度。根据募集资金管理制度的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司在中国建设银行股份有限公司西安电子正街支行、中国民生银行股份有限公司西安分行等分别设立了账号为61001865700052501623、1203014210021106的两个募集资金专用账户；子公司北京坚瑞恒安消防技术有限公司在中国民生银行股份有限公司北京劲松支行设立了账号为0131014170011992的募集资金专用账户；子公司西安金泰安全消防技术有限责任公司在兴业银行股份有限公司
6、西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行等分别设立了账号为456010100100240147、72120154500000066的两个募集资金专用账户。截至2011年12月31日，公司、保荐人共同分别与前述银行签署募集资金三方监管协议，根据该协议，公司单次或12个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金总额的百分之五的，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人周服山、赵勇可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截至本报告出具日，募集资金三方监管协议履行状况良好。29
7、陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告截至2011年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表所示：公司名称专户银行名称银行账号初始存放金额利息收入净额已使用金额存储余额中国建设银陕西坚瑞消防 行股份有限 610018657000 164,000,000.0股份有限公司 公司西安电 52501623 03,562,981.0794,545,000.0048,834,559.45子正街支行中国民生银陕西坚瑞消防 行股份有限 120301421002 204,424,000.0股份有限公司 公司西安分 1106 0行80,132,314.07北京坚瑞恒安消防技术有限公司中国民生银
8、行股份有限 013101417001公司北京劲 1992松支行39,900,000.0028,912.3730,065,718.909,863,193.47西安金泰安全 兴业银行股消防技术有限 份有限公司责任公司 西安分行45601010010024014740,500,000.0030,000,000.0010,469,965.00西安金泰安全消防技术有限责任公司上海浦东发展银行股份 721201545000有限公司西 00066安分行89,500,000.0089,500,000.00合计-238,800,031.9截至 2012 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 243,
9、861,666.99 元，募集资金账户余额实际为 238,800,031.99 元。该差异原因如下：项目名称募集资金专户余额加：由于项目实施地点发生变更，公司承诺使用自有资金置换已用于购买原计划募投用地及设计费用的募集资金加：重复支付发行费用加：设立北京坚瑞恒安消防技术有限公司和西安金泰安全消防技术有限责任公司支付的金额238,800,031.994,773,300.00516,600.0045,035.00备注与先期投入年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目 4,773,259.23元差异 40.77 元，系公司 2011年实际置换时多置出金额。验资费用及其银行
10、手续费公司使用自有资金置换前减：从其他银行账户转入募集资金专户-273,300.00期用于原募投项目地点设计费的募集资金3陕西坚瑞消防股份有限公司尚未使用的募集资金余额募集资金存放与使用专项核查报告243,861,666.99四、募集资金项目的使用情况截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：4-陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例36,314.58-本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变
11、更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末 截至期末投资累计投入 进度(%)(3)金额(2) (2)/(1)项目达到预定可使用状态日期承诺投资项目1、年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设是9,400.009,400.002012-12-31项目2、国内市场营销和服务网络建设项目3、补充流动资金否否4,000.003,000.004,000.003,000.00531.83817.581,660.4020.4455.35%2012-12-312012-12-31承诺投资项目小计16,400.0016,400.00531.832,477.98超募
12、资金投向1、归还银行贷款2、补充流动资金1,980.001,900.001,980.001,900.001,980.001,900.00100.00100.003、坚瑞消防营销中心（北京）4、购买土地超募资金投向小计合计3,990.004,050.0011,920.0028,320.003,990.004,050.0011,920.0028,320.003,005.033,000.006,005.036,536.863,005.033,000.009,885.0312,363.0175.3174.075用途及去向陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告未达到计划进度或预计收益的情
13、况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金不适用无公司首次公开发行共超募资金人民币 19,914.58 万元。公司 2011 年第二次临时股东大会决议，使用超募资金人民币 3,990.00 万元建设坚瑞消防营销中心（北京），该项目前正在实施中，截至 2011 年 12 月 31 日，该项目实际使用资金 3,005.03 万元。公司 2011 年第三次临时股东大会决议，使用其他与主
14、营业务相关的营运资金 4,050 万元，竞价购买位于西咸新区沣东新城（西安沣渭新区）面积约为 150 亩的土地使用权。截至 2011 年 12 月 31 日，该项目实际使用资金 3,000.00 万元。公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于部分募投项目变更实施主体和实施地点及设立全资子公司的议案，变更年产20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目实施主体和实施地点。截止 2011 年 12 月 31 日，公司未发生其他募集资金投资项目的实施方式变更的情况。2011 年 1 月 24 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的
15、议案，经全体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币 569.77 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。2011 年 2 月，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。截止 2011 年 12 月 31 日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。截止 2011 年 12 月 31 日，公司的募集资金投资项目尚在进行中，不适用结余募集资金的情况。截止 2011 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为人民币 13,922.02 万元，公司将继续按照募集资金使用计划将其用于募集资金投资项目中。截止 2011 年 12 月 31 日，公司尚未使用的超募资金
16、为人民币 10,029.55 万元，公司正在围绕发展战略，积极开展项目调研和论证，争取尽早制定剩余超募资金的使用计划。6陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告变更募集资金投资项目的资金使用情况募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司除年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目变更实施地点和投资主体外，未发生其他变更募集资金投资项目的情况。2011 年度，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的 569.77 万元自筹资金，公司本应由存放募集资金投资项目的中国建设银行西安电子正街支行专项账户转出，而公司实际操作中
17、从存放超募资金的民生银行西安高新支行专项账户转出。公司已将该笔资金从民生银行西安高新支行专项账户转回中国建设银行西安电子正街支行专项账户。除上述情况外，公司募集资金的使用和相关信息披露不存在其他违规情形。7陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告五、募集资金投资项目变更的情况经核查，截至 2011 年 12 月 31 日，公司年产 20000 台 S 型气溶胶自动灭火装置生产和研发基地建设项目变更了实施地点和投资主体，该项目的其他方案未发生变化。除上述项目外，公司未发生募集资金投资项目变化的情况。六、会计师对 2011 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见国富浩华会计师事务所对公
18、司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告进行了专项审核，并出具了募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，发表意见为：公司董事会编制的关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2011 年度）已按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2011 年度募集资金存放与使用的实际情况。七、保荐人的核查意见经核查，保荐人认为：2011 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等相关制度的情况。（以下无正文）8陕西坚瑞消防股份有限公司募集资金存放与使用专项核查报告【本页无正文，为国信证券股份有限公司关于陕西坚瑞消防股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用专项核查报告之签字盖章页】保荐代表人：_周服山赵勇国信证券股份有限公司92012 年月日
坚瑞消防：国信证券股份有限公司关于公司募集资金存放与使用专项核查报告
