欣旺达：第一创业摩根大通证券有限责任公司关于公司持续督导跟踪报告

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1、第一创业摩根大通证券有限责任公司关于欣旺达电子股份有限公司2011 年年度持续督导跟踪报告第一创业摩根大通证券有限责任公司（以下简称“一创摩根”或“本保荐机构”）作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”、“公司”、“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定，对欣旺达 2011 年度规范运作的情况进行了跟踪，现将相关情况报告如下：一、欣旺达执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源制度的情况（一）欣旺达控股股东、实际控制人及其他关联方1、欣旺

2、达控股股东、实际控制人欣旺达的共同控股股东及实际控制人为王明旺、王威兄弟。王明旺先生直接持有公司6,222.33万股股份，王明旺先生控股的欣明达投资持有公司1,298.61万股股份，王明旺先生直接持有或间接控制公司7,520.94万股股份；王威先生直接持有公司2,598.63万股股份。公司的共同控股股东及实际控制人王明旺、王威兄弟合计直接持有或间接控制公司10,119.57万股股份，占公司总股本的53.83%。王明旺任公司董事长、总经理，王威任公司董事、副总经理。2、欣旺达其他主要关联方除公司控股股东、实际控制人之外，欣旺达的其他关联方主要包括：其他关联方名称深圳市欣明达投资有限公司深圳市欣美

3、达纸品有限公司其他关联方与本公司的关系控股股东控制的其他企业本公司控股股东之亲属控制下的公司1深圳市旺博科技有限公司东莞市源源化工有限公司王华赵知音蔡帝娥王宇王林赖信赖杏王美容王伟新王期项海标肖光昱孙威李灿辉朱若辉袁会琼本公司控股股东之亲属控制下的公司本公司之股东本公司之股东、控股股东的亲属控股股东之亲属本公司之股东、控股股东之亲属本公司之股东、控股股东之亲属本公司之股东、控股股东之亲属本公司之股东、控股股东之亲属本公司之股东、控股股东之亲属控股股东的亲属控股股东的亲属控股股东的亲属副总经理财务总监董事会秘书、投资发展部总监、副总经理公司监事公司监事公司监事（二）欣旺达执行并完善防止控股股东、

4、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源制度的情况欣旺达按照中华人民共和国公司法、上市公司章程指引等有关法律法规及相关规定，制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易决策制度等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司及控股子公司均能按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司资金往来记录，与相关人员访谈等方式对控股股东、实际控制人、其他关联方是否存在违规占用公司资源的情况进行了核查。 经核查，本保荐机构认为：欣旺达较好地执行和完善了防止控股股东、实际控制

5、人、其他关联方违规占用公司资源的制度。2011年，公司控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用公司资源。二、欣旺达有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便2损害公司利益内控制度的情况（一）公司具有健全的组织结构根据公司法、证券法、上市公司治理准则以及上市公司章程指引等有关法律、法规、规范性文件的要求，公司建立了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及在董事会领导下的经理层，并在董事会下设置了审计、战略决策、提名、薪酬与考核四个董事会专门委员会，具有健全的组织机构。公司股东大会由全体股东组成，系公司的权力机构。截至2011年12月末，公司董事会由7名董事组成，包括3

6、名独立董事，董事会设董事长1名；董事会下设专门委员会成员全部由董事组成，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占半数以上并担任召集人，其中审计委员会中1名独立董事为会计专业人士；监事会由3名监事组成，包括1名职工代表监事，监事会设召集人1人；公司高级管理人员5名，包括1名总经理、2名副总经理、1名副总经理兼董事会秘书和1名财务总监。（二）执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度情况根据相关法律、法规、规范性文件的要求，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、董事会秘书工作细则以及总经理工作细则等规章制度，明确了各治理

7、机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东大会、董事会、监事会按照相关法律、法规、规范性文件及公司章程、相关议事规则以及其他相关内控制度的规定规范运行；董事、监事及高级管理人员勤勉尽责，按制度规定切实地行使权利、履行义务。 此外，公司根据内部经营管理和外部业务发展的需求，制定了一系列重要的内控制度，主要有：内部审计制度、关联交易决策制度、对外担保决策制度、对外投资制度、募集资金管理制度、信息披露管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、内幕信息知情人登记制度等。在公司各部门的管理方面，主要制定了包含人事管理、研发制度、行政制度、业务管理、工程和3服务规范、财务管理等一系列制度

8、。这些制度涉及到公司日常经营管理的各个层面和环节，公司各级决策机构和各部门在各自的职责范围内严格按照上述制度执行，从而保证了公司的正常运营，确保公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员规范运作，各司其责，避免董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。 通过查阅公司半年度财务报告、股东大会、董事会、监事会等相关文件，抽查公司董事、监事、高级管理人员的现金报销单和工资支付记录等材料，并与相关人员进行访谈、沟通。本保荐机构认为：欣旺达较好地执行和完善了防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内部控制制度。2011年，公司董事、监事、高级管理人员没有利用职务之便损害公司利益。

9、三、欣旺达执行并完善保障关联交易公允性和合规性制度的情况（一）关联交易相关制度1、公司章程中关于关联交易决策权力及程序的规定公司章程第四十一条规定：对股东、实际控制人及其关联方提供的担保，须经股东大会审议通过;公司章程第七十九条规定：股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。公司章程第一百零七条规定：董事会在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项。公司章程第一百零一十条规定：董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格

10、的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。公司章程第一百一十九条规定：董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。2、公司董事会议事规则关于关联交易的有关规定4董事会议事规则第十三条第（一）款规定：在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托。董事会议事规则第二十条规定：本公司公司章

11、程规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形，董事应当对有关提案回避表决。在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。3、独立董事工作制度对关联交易决策权力与程序的规定独立董事工作制度第十三条第（一）款规定：重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事做出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依

12、据。 独立董事工作制度第十八条第（四）款规定：独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。4、关联交易管理制度公司还制定了关联交易管理制度，该制度分七章，共三十三条，分别为总则、关联交易价格的确定和管理、关联交易的审议程序、关联交易的股东大会表决程序、关联交易的董事会表决程序、关联交易合同的执行、附则等对公司关联交易行为作出规定。（二）2011年欣旺达关联交易情况及保荐机构意见2011年，公司的关联交易及关联方往来如下：1、采

13、购商品/接受劳务情况5关联方关联交易 关联交易定价方内容 式及决策程序本年金额占同类交金额（元）易比例(%)上年金额占同类交易金额（元）比例(%)深圳市欣美达纸品有限公司采购材料 市场价格3,061,356.970.43 1,758,746.670.382、关联担保情况（1）接受担保担保方被担保方银行担保金额（元） 担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕中国工商银行王明旺、王威本公司股份有限公司 50,000,000.002011-3-142013-3-14否深圳龙华支行（2）接受反担保担保方王明旺、王威、蔡帝娥、汇创达科技、赵知音被担保方本公司银行平安银行股份有限公司深圳分行担保金额（元）

14、10,000,000.00担保起始日2010-6-1担保到期日2012-5-31担保是否已经履行完毕否3、其他关联交易关键管理人员薪酬人民币：万元项目名称关键管理人员薪酬4、关联方应收应付款项(1)应收关联方款项6本年发生额270.82上年发生额190.45项目名称关联方年末余额（元）账面余额 坏账准备年初余额（元）账面余额 坏账准备其他应收款孙威旺博科技(2)应付关联方款项48,029.003,620.10960.5872.40项目名称关联方年末余额（元）年初余额（元）应付账款其他应付款欣美达纸品李灿辉408,076.4310,090.98132,197.1910,472.55通过查阅公司财

15、务报告及股东大会、董事会、监事会等相关文件、查阅公司有关关联交易的相关制度规定、抽查董事、监事、高级管理人员的现金报销单及工资支付记录等材料，并与相关人员进行了沟通访谈。本保荐机构认为，欣旺达制定了较完善的保障关联交易公允性和合规性的制度，公司关联交易金额及占比较小，亦不存在关联方占用公司资金的情形。四、公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（一）募集资金的专户存储情况经中国证券监督管理委员会证监许可2011481 号文关于核准欣旺达电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复的核准，并经深圳证券交易所同意，欣旺达由主承销商第一创业证券于 2011 年 4 月 13 日向社会

16、公众公开发行不超过人民币普通股（A 股）4,700 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 18.66 元。实际发行人民币普通股（A 股）4,700 万股，共计募集人民币 877,020,000.00 元，截至 2011 年 4 月 18 日止，欣旺达共募集资金 877,020,000.00 元，减除发行费用 53,675,657.17 元，募集资金净额823,344,342.83 元。该次发行业经立信大华会计师事务所有限公司以立信大华验字2011132 号验资报告验证。欣旺达对募集资金进行了专户存储。截至 20117年 12 月 31 日，公司募集资金账户累计使用 21

17、0,742,040.29 元，募集资金账户产生利息收入和手续费支出净额(1,158,556.14)元。截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 613,760,858.68 元。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：金额单位：人民币元银行名称杭州银行深圳分行杭州银行深圳分行杭州银行深圳分行杭州银行深圳分行招商银行布吉支行招商银行布吉支行招商银行布吉支行招商银行布吉支行中信银行西乡支行中信银行西乡支行中信银行西乡支行中信银行西乡支行宁波银行深圳分行宁波银行深圳分行宁波银行深圳分行招商银行布吉支行平安银行高新北支行平安银行高新北支行平安银行高新北支行

18、平安银行高新北支行合计账号44030922181002084124403092218100208604440309221810020850844030922181002085087559014820105057559014820800001675590148208000033755901482080000207440810182100008224744081019260000184174408101840000076867440810184000007511730101220005215727301012200056044773010122000560391755901482010306008

19、2100267945008320002998300831000191920083100019186初时存放金额*81,100,000.0084,900,000.0053,800,000.0029,700,000.00150,000,000.00433,152,840.00832,652,840.00截止日余额877,539.6515,000,000.0020,000,000.0018,800,000.001,368,027.8915,000,000.0015,000,000.0015,000,000.00801,089.366,000,000.0014,000,000.0010,000,000

20、.005,046,962.067,200,000.005,000,000.0040,188,651.1464,478,588.5830,000,000.00160,000,000.00170,000,000.00613,760,858.68存储方式活期7 天通知存款1 年定期存款6 个月定期存款活期7 天通知存款6 个月定期存款1 年定期存款活期7 天通知存款6 个月定期存款1 年定期存款活期6 个月定期存款1 年定期存款活期活期7 天通知存款6 个月定期存款1 年定期存款* 初始存放金额中包含未扣除的发行费用 9,308,540.00 元。8（二）募集资金投资项目资金使用情况截至 2011

21、年 12 月 31 日，各项目的投资、收益和进度的详细情况如下：9单位：人民币万元本年度投入募集资金募集资金总额82,334.43总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额是否已变更项募集资金本年度投截至期末累项目达到预定承诺投资项目和超募调整后投截至期末投入进度（%）目（含部分变承诺投资入计投入金额可使用状态日资金投向资总额(1)(3)(2)/(1)更）总额金额(2)期承诺投资项目1. 手机数码类锂离否8,110.008,110.002,652.942,652.9432.71%2012.12.31子电池模组技改项目2. 笔

22、记本电脑类锂离子电池模组技改项否8,490.008,490.003,864.003,864.0045.51%2012.12.31目3. 动力类锂离子电否5,380.005,380.002,306.792,306.7942.88%2012.12.31池模组技改项目4. 技术中心技改项否2,970.002,970.001,250.471,250.4742.10%2012.12.31目承诺投资项目小计24,950.0024,950.0010,074.2010,074.2010超募资金投向归还银行贷款永久性补充流动资金超募资金投向小计合计否否8,000.003,000.0011,000.0021,07

23、4.208,000.003,000.0011,000.0021,074.20未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目建设中（分具体项目）项目可行性发生重大无变化的情况说明超募资金的金额为 573,844,342.83 元，根据 2011 年 6 月 12 日召开的第一届董事会第十七次会议决议，并经独立董事、第一创业证券公司保荐机构等发超募资金的金额、用途及使用进展情况表了意见，同意公司使用 11,000 万元超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金，具体如下：1、将 8,000 万元用于偿还银行贷款；2、将 3,000万元用于永久性补充流动资金。公司已在 2011 年 7-10 月分别偿还

24、了累计 8,000 万元的银行贷款；并于 2011 年 8 月 15 日将超募资金 3,000 万元永久性补充流动资金。募集资金投资项目实无施地点变更情况募集资金投资项目实无施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况经公司 2011 年 6 月 12 日第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案，经立信大华会计师事务所出具立信大华核字20111752 号关于欣旺达电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告，经保荐机构发表审核意见和独立董事发11无表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 6,454.65

25、 万元。其中：手机数码类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1，580.25 万元，已置换 1，580.25 万元；笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 2，295.70 万元，已置换 2，295.70 万元；动力类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1，486.18 万元，已置换 1，486.18 万元；技术中心技改项目自筹资金实际投入 1，092.52 万元，已置换 1，092.52 万元。经 2011 年 6 月 12 日召开的欣旺达股份有限公司第一届董事会第十七次会议决议审议，经独立董事、第一创业证券公司保荐机构发表独立审核意见后，同意关于使用部分超募资金暂时补充

26、流动资金的议案，公司使用 9,000 万元超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2011 年 12 月 9 日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000 万元至募集资金专用账户，并将上述募集资用闲置募集资金暂时金的归还情况通知保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司。补充流动资金情况经 2011 年 12 月 14 日召开的欣旺达股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议，经独立董事、一创摩根保荐人发表独立审核意见后，同意关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案， 公司继续使用 9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金

27、，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。项目实施出现募集资无金结余的金额及原因尚未使用的募集资金尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况12保荐代表人通过查阅相关资料、访谈沟通等多种方式，对欣旺达募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金银行账户的开户资料及对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司中高层管理人员及相关人员就募集资金使用情况进行沟通交流。经核查，本保荐机构认为：公司严格执行了募

28、集资金专项储存制度，三方监管协议得到有效执行；募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情况。截至2011年12月31日，欣旺达不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；欣旺达募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。本保荐机构对欣旺达2011年度募集资金存放与使用情况无异议。五、重要承诺事项（一）股份锁定的承诺1、公司共同控股股东及实际控制人王明旺、王威及其亲属王宇、赖信、王林、蔡帝娥、王华、赖杏和法人股东深圳市欣明达投资有限公司、东莞市源源化工有限公司分别承诺：自发行人股票首次公开发行上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行

29、前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、本公司董事王明旺、肖光昱还承诺：在上述承诺期届满后，在本人任职期间，每年转让通过深圳市欣明达投资有限公司间接持有的发行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人间接持有的发行人股份。3、公司股东深圳首创成长投资有限公司、唐菲、向立峰、陈冬仙、肖光昱、项海标、孙威、李武岐、李灿辉、潘启州、姚玉雯、徐慎彬承诺：自发行人股票首次公开发行上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。134、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东王明旺、王威、肖光昱、项海标

30、、孙威、李灿辉还承诺：在上述承诺期届满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。5、本公司董事周小雄配偶的妹妹姚玉雯还承诺：在周小雄任职期间每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%；在周小雄离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。6、公司共同控股股东及实际控制人王明旺、王威的亲属王宇、赖信、王林、蔡帝娥、王华、赖杏还承诺：在上述承诺期届满后，在王明旺、王威任职期间每年转让的股份不超过本人所持发行人股份总数的25%；王明旺、王威离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。截至2011年12月31日，公司上述

31、股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。（二）避免同业竞争的承诺公司共同控股股东及实际控制人王明旺、王威兄弟于2010年6 月7 日分别向公司出具了避免同业竞争的承诺函：“1、本人目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的业务和行为；本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与股份公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中任职。2、自出具之日，本承诺持续有效，直至本人不再为股份公司的实际控制人止。3、本人愿意承担因违反上

32、述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”截至2011年12月31日，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。14（三）公司实际控制人关于承担搬迁损失的承诺公司实际控制人王明旺、王威2010年5月31 日出具了承诺函，共同承诺：如欣旺达及欣威电子、汇创达在新厂区建成竣工前因厂房拆迁或其他原因致使无法继续租赁厂房，导致生产经营受损，王明旺先生、王威先生将按比例以现金方式承担因厂房搬迁而造成的损失，其中王明旺承担损失的74%，王威承担损失的26%。截至2011年12月31日，公司实际控制人均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。（四）公司实际控制人关于所得税项的承诺本次发行前公司共同控股

33、股东及实际控制人王明旺先生、王威先生出具了承诺函:“若因税收主管部门对发行人及下属子公司上市前因享受的企业所得税税收优惠政策而减免的税款进行追缴，本人将以现金方式及时、无条件按比例承担补缴税款及/或因此所产生的所有相关费用，其中，王明旺承担74%，王威承担26%。”截至2011年12月31日，公司实际控制人均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。（五）公司实际控制人关于补缴社会保险和住房公积金的承诺本次发行前共同控股股东及实际控制人王明旺、王威已承诺，若应有关主管部门要求或决定，公司需要为员工补缴以前年度的社会保险费、住房公积金并承担与此相关的任何罚款或损失，王明旺和王威愿在毋需公司支付对价的

34、情况下，以现金方式按比例全额承担该等法律责任，其中，王明旺承担74%，王威承担26%。截至2011年12月31日，公司实际控制人均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。（六）公司关于与旺博科技关联交易的承诺15公司于2011年3月5日出具了承诺函，承诺如下：（1）自2011年3月5日起，公司向旺博科技采购货物的关联交易将不再发生；（2）自2011年3月5日起，公司向旺博科技销售货物的关联交易将不再发生。截至2011年12月31日，公司实际控制人均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。（七）其他重要承诺公司2011年6月12 日召开的第一届董事会第十七次会议审议通过了关于以部分超募资金偿还银行贷

35、款和永久性补充流动资金的议案、关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案等议案，决定将超募资金补充流动资金和归还银行贷款，其中暂时补充流动资金9,000万元，永久补充流动资金3,000万元，归还银行贷款8,000万元。根据创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用（修订）等相关法律法规的规定，公司于2011年6月12日出具了承诺函，承诺如下：公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次补充流动资金和归还银行贷款后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。公司 2011 年 12 月 14 日召开的第二届董事会第三次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案，决定继续使用 9

36、,000 万元超募资金用于暂时补充流动资金。根据创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用（修订）等相关法律法规的规定，公司于 2011 年 12 月 14 日出具了承诺函，承诺如下：（1）本次使用部分超募资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途；（2）本次使用部分超募资金暂时补充流动资金的使用期限为自股东大会批准之日起不超过 6 个月；在本次补充流动资金到期日之前，将该部分资金及时归还至募集资金专户；（3）不影响募集资金投资项目正常进行；（4）公司本次使用部分超募资金暂时补充流动资金前十二个月内不存在证券投资等高风险投资行为，并承诺用使用超募资金补充流动资金后十二个月内也不进行证券投资等高风险投资。截至2011年12月31日，公司实际控制人均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。16六、欣旺达委托理财、委托贷款、为他人提供担保等事项保荐代表人查阅了公司2011年财务报告及公司股东大会、董事会、监事会等相关文件。截至2011年12月31日，欣旺达未发生委托理财、委托贷款、为他人提供担保、证券投资、套期保值业务等事项。17（此页无正文，为第一创业摩根大通证券有限责任公司关于欣旺达电子股份有限公司2011年年度持续督导期间跟踪报告之签字盖章页）保荐代表人：周鹏熊顺祥第一创业摩根大通证券有限责任公司2012 年4月日