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1、第一条第二条广深铁路股份有限公司投资者关系管理制度（2012 年 8 月 28 日第六届第九次董事会审议批准）第一章 总则为规范广深铁路股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引上海证券交易所股票上市规则等相关法律、法规及其他规范性文件和广深铁路股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。本制度所称“投资者关系管理”是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通
2、，促进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。第三条第四条投资者关系工作的目的：（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；（三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；（五） 加公司信息披露透明度，改善公司治理。投资者关系管理的基本原则：（一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部
3、门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三） 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。第五条（四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。投资者关系管理的组织机构：公司董事会
4、秘书负责投资者关系管理工作，公司设投资者关系部协助董事会秘书处理投资者关系管理事务。投资者关系部工作职责主要包括：（一） 分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。（二） 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。（三） 公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交
5、易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。（四） 有利于改善投资者关系的其他工作。第二章 投资者关系管理的对象、内容与方式第六条公司投资者关系管理工作的对象包括但不限于：（一） 投资者和潜在投资者；（二） 证券分析师及行业分析师；（三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；（四） 证券监管部门等相关监管机构；（五） 其他相关个人及机构。第七条第八条公司投资者关系管理工作的主要内容是：（一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；（二） 公司的法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；（三） 公司依法可
6、以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四） 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；（五） 公司的企业文化建设；（六） 投资者关心的与公司相关的其他信息。公司投资者关系管理的主要方式是：（一） 及时在公司信息披露指定报纸和指定网站公布根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息；（二） 及时更新公司网站的内容，将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、股票行
7、情等投资者关心的相关信息放置于公司网站；（三） 设立专门的投资者咨询电话和传真；在条件允许的前提下，公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动；（四） 充分重视网络沟通平台建设，在公司网站开设投资者关系管理专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复；（五） 根据公司的计划安排，邀请或接受投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通；公司应注意避免参观者有机会得到公司未公开的重要信息；（六） 及时关注媒体的宣传报道，在必要时进行适当的回应；对于重大的尚未公开信息，公司不得以媒体采访及其他新闻报道的形式披露相关信息；（七） 努力为中小股东参加股东大会
8、以及发言、提问提供便利，为投资第九条第十条者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间；（八） 在定期报告结束后，公司可视情况举行业绩说明会；或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议；公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息；对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者；（九） 法律、法规及其他规范性文件和公司章程规定的其他方式。为保证公司正常的管理经营，投资者到公司现场参观、座谈沟通前，应当通过电话等方式进行预约，待公司同意安排后，电话通知来访人员具体的接待安排。公司将
9、对来访人员进行必要的询问和登记。公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、总会计师或其他责任人应当参加说明会。第三章 投资者关系管理工作的实施第十一条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。公司投资者关系部应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。第十二条公司投资者关系部应与监管机构保持联系，定期同监管部门进行沟通并积极接受、协助和配合证券监管部门、证券交易所和自律组织对公司的监督。第十三条公司
10、在投资者关系管理工作中不得出现以下情形：（一） 透露尚未公开披露的重大信息；（二） 做出可能误导投资者的过度宣传行为；（三） 对公司股票价格公开做出预期或承诺；（四） 其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。第十四条除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。第十五条公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：（一） 全面了解公司各方面情况；（二） 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；（三） 具有良好的沟通和协调能力；（四） 具有良好的品行，诚实守信。第十六条公司可采取适当方式组织公司董事、监事、高级管理人员和相关人员进行投资者关系工作相关知识的培训或学习。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。第十七条第十八条第十九条第二十条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。公司监事会对公司投资者关系管理工作制度的实施情况进行监督。第四章 附则本制度由公司董事会制定与修改，经董事会批准后生效。本制度未尽事宜或与法律、法规及其他规范性文件和公司章程等规定不一致的，以法律、法规及其他规范性文件和公司章程的规定为准，按照法律、法规及其他规范性文件和公司章程等相关规定执行，必要时修订本制度。第二十一条公司董事会授权投资者关系部对本制度进行解释。
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