内控管理部岗位职责

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1、内控管理部岗位职责一、部门职责部门概述 :从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系 , 强化企业管理健全自我约束机制 , 促进公司规范运作和健康发展 , 有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制 , 保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性 , 在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险 , 对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议 , 保护公司合法权益 , 促进现代企业制度的建设和完善 , 保障公司经营战略目标的实现。部门职责 :1、建立健全企业内控制度, 强化企业内部业务和费用预算等的事前审核( 预防 ) 、事中控制、事后审计工作, 把企业风险降低最低程度

2、;2、制定内部控制制度, 明确公司内部控制体系职责分工和监督机制;3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制;4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作, 审核公司内控制度及其执行情况 , 监督检查公司的内部审计制度及其实施;5、持续完善内部控制机制, 积极推进内部控制制度的实施;6、明确公司内部控制的审计和评估流程;、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。二、岗位职责岗位名称 : 内控部总经理所在部门 : 内控管理部直接上司 : 总经办直接下级 : 法务主管、稽查主管、审计主管岗位定员: 1名岗位概述 : 组织和领导内控部的部门整体工作,协调内控部与公司各部门、子公司及分公司

3、的工作关系 , 确保公司各项制度的顺利实施 , 促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责 1 、基于公司内控框架 , 依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策 , 建立和完善流程、方法和工具 , 构建内控体系 ; 2 、整体营造公司良好的内控环境 , 及时、正确地传递内控的高层基调 , 提供公司内控的知识共享与咨询培训 , 提升公司整体内控管理能力 ; 3 、负责各部门、子公司及分公司的内控管理 , 与业务部门沟通 , 跟进内控问题改进建议的落实 ; 收敛内外风险 , 为企业级风险的识别和管理提供方案 ; 4 、负责监督、报告各部门内控工作执行情况 , 向公司审计委员会和董事会报

4、告公司整体内控状况。任职资格 : 1 、本科及以上学历 , 法律、财会、审计、经济管理等相关专业 ; 2 、3-5年内控、审计、或法务工作经验 , 有上市公司或事务所经验优先 ; 3 、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程 ; 4 、具备独立开展相关工作能力 ; 5 、具备良好的职业素养与职业道德 , 敬业、诚信、务实 , 具备较强的逻辑、分析能力 , 良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称 : 法务所在部门 : 内控管理部直接上司 : 内控部总经理直接下级 : 法务专员岗位定员 : 主管 1 名, 法务专员 2 名岗位概述 : 依照法律和公司章程维护企业合法权益 , 监督公司各部门业

5、务运作合法合规 , 预防和防范企业各类法律风险。岗位职责 :1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作, 确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行;2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草, 参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定 , 并提供法律意见撰写法律文书;3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议, 规避公司内部运营方面的法律风险 ;4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本;5、负责对公司业务法律事务提供法律支持, 审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规 , 并提出建议 ;6、负责合同的起草、审核、修改、履

6、行、归档全部流程的跟进;7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件;8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询;9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。任职资格 :1、法律专业本科以上学历, 通过国家司法考试 ;2、3 年以上律所或公司法务工作经验;3、精通公司法、合同法、证券法等法律法规, 专业功底扎实 ;4、擅长法律文书文档的撰写, 具有起草、修改各类法律文书经验;5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力 ;6、良好的沟通、组织和协调能力, 成熟稳重 , 思维敏捷 , 工作踏实 , 能全面管理公司法律相关工作。稽查部岗位职责岗位名称

7、 : 稽查所在部门 : 内控管理部直接上司 : 内控部总经理直接下级 : 稽查专员岗位定员 : 主管 1 名稽查专员 1 名岗位概述 :通过稽核 , 有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范 , 对重点事项进行稽查 , 促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持 , 为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责 :1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查, 组织相关部门妥善解决 ;3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查;4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会;5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议;任职资格 :1、法律

8、、审计、侦查等相关专业本科以上学历,;2、2、2 年以上相关工作经验 ;3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力 ;4、良好的沟通、组织和协调能力, 成熟稳重 , 工作踏实。审计部岗位职责岗位名称 : 审计所在部门 : 内控管理部直接上司 : 内控部总经理直接下级 : 审计专员岗位定员 : 主管 1 名审计专员 2 名岗位概述 :执行审计制度 , 健全审计管理 , 保证公司审计工作的顺利开展 ; 通过高效、有序的审计工作 , 为公司业务正常开展提供服务。岗位职责 :1、规划审计部的自身发展, 全面负责部门内部的日常事务管理, 并协调部门内各岗位人员的分工合作。

9、;2、负责组织编制年度审计工作计划, 并对实际完成情况进行检查、总结;3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度, 并监督有关规章制度实施 ;4、负责开展常规审计 ( 包含但不限于 : 销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计) 以及各类专项审计 ( 离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计);5、负责协助外部审计开展工作;6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。任职资格:1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历, 熟悉审计相关理论和专业知识 , 熟悉审计业务 ;2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度;3、熟悉审计方法和审计程序, 经过专门的审计业务培训, 具备胜任业务的能力 ;4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识;5、具有较强的分析与判断能力, 有一定语言文字表达能力;6、从事财务工作5 年或审计工作 2 年以上 , 具有中级以上会计职称。7、客观公正 , 廉洁清正。