法因数控：第三季度报告全文

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1、-山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人李胜军先生、主管会计工作负责人孟中良先生及会计机构负责人(会计主管人员) 赵广亮先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用2012.9.302011.12.

2、31本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）811,174,601.02572,240,245.24189,150,000.003.03805,789,485.19560,863,191.59145,500,000.003.850.67%2.03%30%-21.3%2012 年 7-9 月比上年同期增减（%）2012 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（

3、元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）88,453,935.805,857,514.14-0.030.031.03%0.38%-1.31%-19.73%-40%-40%-0.27%-0.6%237,031,579.1018,652,053.6521,875,904.880.120.10.13.3%1.6%-13.31%-19.88%1,714.52%1,300%-37.5%-37.5%-0.89%-1.62%扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用非流动资产处置损益项目年初至报告期期末金额（元）-255.55说明越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

4、1山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除

5、同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额7,077,521.224,202,160.95-1,691,913.99合计（二）报告期末股东总数及前十名

6、股东持股情况表报告期末股东总数（户）9,587,512.63-22,648前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称期末持有无限售条件股份的数量种类股份种类及数量数量刘毅郭伯春李胜军山东瀚富投资咨询有限公司张素芬2,958,488 人民币普通股2,958,488 人民币普通股2,958,488 人民币普通股2,224,118 人民币普通股1,729,926 人民币普通股2,958,4882,958,4882,958,4882,224,1181,729,9262山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文中国建设银行摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金湖南创发置业集团股份

7、有限公司王雅君李霞田秀红732,832 人民币普通股700,000 人民币普通股569,809 人民币普通股550,195 人民币普通股536,622 人民币普通股732,832700,000569,809550,195536,622股东情况的说明刘毅、郭伯春、李胜军为有限售条件股东；未知上述其他股东中相互之间是否存在关联关系。三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、应收利息较期初降低69.26%，主要原因是本期定期存款期末未结算利息减少所致。2、在建工程较期初降低40.15%，主要是前期从国外进口的加工设备FV200当期调试完毕、验收合格转为固

8、定资产所致。3、股本较期初增加30%，主要是当期根据公司2012年3月5日召开的年度股东大会，以总股本14,550万股为基础，以资本公积向全体股东每10股转增3股，合计转增股本4,365万股所致。4、营业税金及附加较去年同期增加258.10%，主要是去年同期本公司购买的进口设备陆续报关，产生大量的进口增值税，在2011年9月30日尚有进项税额留抵，从而去年同期计提的城建税、教育费附加较少。5、财务费用较去年同期下降38.15%，主要原因是去年同期欧元汇率上升产生汇兑收益所致。6、资产减值损失较去年同期增加61.13%，主要是当期应收账款账龄增加从而计提的坏账准备增加所致。7、营业外收入较去年同

9、期增加73.19%，主要是去年1-11月份所属的软件退税款在当期收到以及当期应收软件退税款及时在当期收到；另外，公司当期收到的财政补助拨款较去年同期有所增加。8、营业外支出较去年同期下降97.97%，主要是去年同期发生对外捐赠支出100,000.00元。9、基本每股收益较去年同期减少37.50%，主要是当期公司实现的净利润较去年同期下降以及公司在本期以资本公积向全体股东转增股本所致。10、稀释每股收益较去年同期减少37.50%，主要是当期公司实现的净利润较去年同期下降以及公司在本期以资本公积向全体股东转增股本所致。11、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加32.69%，主要是当期收到的

10、财政补助较去年同期增加所致。12、处置固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期减少100%，主要是当期没有处置固定资产所致。13、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较去年同期降低88.41%，主要是去年同期支付进口设备款，今年同期只是支付相关工程、设备尾款、质保金所致。14、取得借款所收到的现金较去年同期减少100%，主要是当期经营资金运转良好，没有发生经营性临时贷款所致。15、偿还债务所支付的现金较去年同期减少100%，主要是当期没有经营性临时贷款所致。16、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少51.98%，主要是当期公司实施了2011年度分红方案，

11、每股派发现金股利0.05元；而去年同期实施的2010年度分红方案，每股派发现金股利0.10元。17、汇率变动对现金的影响较去年同期减少105.64%，主要是当期银行存款欧元户因汇率略有下降产生汇兑损失，而去年同期由于汇率上升产生大量收益所致。（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况、非标意见情况 适用 不适用2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3陈钧山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文3、日常经营重大合同的签署和履行情况、日常经

12、营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4、其他、其他 适用 不适用（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事项承诺人承诺内容履行情况（1）公司股东李胜军、管彤、郭伯春、刘毅、陈钧承诺，自法因数控股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不向公司回售其持有的本公司股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让其持有的本公司股份，申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售

13、条件和无限售条件的股份）的比例不超过百分之五十。（2）公司控股股东李胜军、管彤、郭伯春、刘毅承诺在发行时所作承诺李胜军、管彤、郭伯春、刘毅、持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资金、业务及技术等方面的帮助。（3）针对济南法因 1 栋办公楼及 2 栋单层生产严格履行车间局部占压规划道路红线和道路绿化带，面临将来因服从市政规划需要进行拆迁而发生资产损失的风险，公司控股股东李胜军、管彤、郭伯春、刘毅承诺：如果上述建筑物一旦被拆除，本人将在拆除之日起十日内，就济南法因因此而遭受的损失，按照本人在与山东法因数

14、控机械有限公司（山东法因数控机械股份有限公司的前身）签署股权转让协议之日（即 2007 年 4 月 9 日）持有济南法因的股权比例以现金方式一次性足额补偿予济南法因，且本人就该等补偿责任与上述协议签署日济南法因的其他股东承担连带责任。（四）对 2012 年度经营业绩的预计2012 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度2012 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）-30%1,876.81至至0%2,681.162011 年度归属于上市公司股东的

15、净利润（元）业绩变动的原因说明26,811,618.08受国内整体宏观经济和相关行业调控的影响，机床产品需求下降，市场竞争日益激烈，公司产品的市场及利润空间将被进一步压缩。4山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文（五）其他需说明的重大事项1、证券投资情况、证券投资情况 适用 不适用2、衍生品投资情况、衍生品投资情况 适用 不适用3、报告期末衍生品投资的持仓情况、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用5、发行公司债券情况、发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否四、附录（一

16、）财务报表是否需要合并报表： 是 否 不适用如无特殊说明，财务报告中的财务报表的单位为：人民币元1、资产负债表、资产负债表编制单位： 山东法因数控机械股份有限公司单位： 元项目流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息期末余额105,475,524.1341,632,894.9877,547,584.656,997,495.2728,113.24期初余额101,187,246.2837,002,722.6285,149,998.016,266,385.1491,456.94应收股利5山东法因数控机械股份有限公司 20

17、12 年第三季度报告全文其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款4,057,818.23164,238,168.27399,977,598.77285,6

18、93,118.2435,732,953.6880,885,027.508,885,902.83411,197,002.25811,174,601.0251,880,000.0058,169,497.3947,422,794.6714,607,777.576,940,900.8014,260,127.653,662,266.22143,814,246.73377,174,321.94276,702,987.3459,703,858.0182,486,030.169,722,287.74428,615,163.25805,789,485.1949,260,000.0049,597,881.3354

19、,616,416.2618,370,666.425,994,665.4517,340,885.226：山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合计负债和所有者权益（或股东权益）总计法定代表人：李胜军2

20、、本报告期利润表、本报告期利润表5,456,694.93198,737,793.0140,196,562.7740,196,562.77238,934,355.78189,150,000.00217,677,312.1521,223,587.95144,189,345.14572,240,245.24572,240,245.24811,174,601.02主管会计工作负责人：孟中良5,456,694.93200,637,209.6144,289,083.9944,289,083.99244,926,293.60145,500,000.00261,327,312.1521,223,587.951

21、32,812,291.49560,863,191.59560,863,191.59805,789,485.19会计机构负责人：赵广亮编制单位： 山东法因数控机械股份有限公司单位： 元项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本本期金额88,453,935.8088,453,935.8085,358,560.73上期金额87,311,665.2187,311,665.2180,847,036.527加加额山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业

22、税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）：营业外收入60,703,662.04487,500.6211,140,137.5911,953,054.90-613,860.781,688,066.363,095,375.074,343,453.7158,829,381.5586,899.0511,189,271.249,793,685.21426,986.50520,812.976,464,628.692,120,724.93减：

23、营业外支出其中：非流动资产处置损失2,714.42255.55四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额法定代表人：李胜军7,436,114.361,578,600.225,857,514.145,857,514.14-0.030.035,857,514.145,857,514.14主管会计工作负责人：孟中良8,585,353.621,287,8

24、03.047,297,550.587,297,550.58-0.050.057,297,550.587,297,550.58会计机构负责人：赵广亮8加加山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文3、年初到报告期末利润表、年初到报告期末利润表编制单位： 山东法因数控机械股份有限公司单位： 元项目一、营业总收入其中：营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其

25、中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）：营业外收入本期金额237,031,579.10237,031,579.10226,362,145.35161,788,698.411,915,845.5328,998,552.2531,918,388.05-956,922.172,697,583.2810,669,433.7511,282,141.04上期金额273,423,911.20273,423,911.20252,824,273.07188,116,510.63535,006.4831,483,167.3032,562,601.31-1,

26、547,225.141,674,212.4920,599,638.136,514,148.20减：营业外支出2,714.42134,028.40其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“”号填列）其中：被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益-255.5521,948,860.373,296,806.7218,652,053.6518,652,053.650.1-9,559.7826,979,757.933,700,232.2323,279,525.7023,279,525.700.

27、169额山东法因数控机械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额法定代表人：李胜军4、年初到报告期末现金流量表、年初到报告期末现金流量表0.118,652,053.6518,652,053.65主管会计工作负责人：孟中良0.1623,279,525.7023,279,525.70会计机构负责人：赵广亮编制单位： 山东法因数控机械股份有限公司单位： 元项目一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增

28、加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产、无形资产和其他

29、长期资产收回的现金净额本期金额230,093,696.114,968,197.965,275,169.76240,337,063.83134,010,588.2843,138,854.5015,818,632.4525,493,083.72218,461,158.9521,875,904.88上期金额212,537,456.604,596,915.073,975,604.62221,109,976.29129,790,027.8343,133,163.5516,371,831.0233,169,902.20222,464,924.60-1,354,948.312,870.0010山东法因数控机

30、械股份有限公司 2012 年第三季度报告全文处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,870.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金9,091,651.409,091,651.40-9,091,651.4078,

31、423,048.8978,423,048.89-78,420,178.8917,500,000.0017,500,000.0040,000,000.00现金分配股利、利润或偿付利息支付的7,275,000.0015,150,174.46其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额法定代表人：李胜军3,000,000.0010,275,000.00-10,275,000.00-68,598.522,440,654.9660,650,958.3163,091,613.27主管会计工作负责人：孟中良808,355.8755,958,530.33-38,458,530.331,216,177.37-117,017,480.16158,512,777.3941,495,297.23会计机构负责人：赵广亮（二）审计报告审计意见： 未经审计法定代表人：李胜军山东法因数控机械股份有限公司2012年10月12日11