对外贸易政策

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1、1对 外 贸 易 政 策 熟悉对外贸易政策构成及其制定的目的、依据熟悉对外贸易政策构成及其制定的目的、依据 明确国际贸易政策的类型和历史演进过程明确国际贸易政策的类型和历史演进过程 了解当代发达国家和发展中国家的对外贸易政策了解当代发达国家和发展中国家的对外贸易政策学习目标学习目标2第一节第一节 对外贸易政策概述对外贸易政策概述( (二二) ) 制定对外贸易政策的目的制定对外贸易政策的目的1 1、保护本国市场、保护本国市场2 2、扩大本国产品的出口市场、扩大本国产品的出口市场3 3、促进本国产业结构的升级优化、促进本国产业结构的升级优化4 4、积累资本或资金、积累资本或资金5 5、维护本国对外

2、经济和政治关系、维护本国对外经济和政治关系一、对外贸易政策的含义、特征一、对外贸易政策的含义、特征( (一一) ) 对外贸易政策的含义对外贸易政策的含义3二、二、 对外贸易政策的内容对外贸易政策的内容1 1对外贸易总政策对外贸易总政策（自由（自由 VS VS 保护）保护）2 2对外贸易商品政策对外贸易商品政策3 3对外贸易国别政策对外贸易国别政策( (三三) ) 对外贸易政策的特征对外贸易政策的特征1 1、是各国整体经济政策的组成部分、是各国整体经济政策的组成部分2 2、与外交政策紧密相联、与外交政策紧密相联3 3、具有很强的实践性和时效性、具有很强的实践性和时效性4 4、与对外贸易措施相关但

3、不能混淆、与对外贸易措施相关但不能混淆4三、三、 对外贸易政策的制定与执行对外贸易政策的制定与执行( (一一) ) 制定对外贸易政策制定对外贸易政策应考虑的因素应考虑的因素l 本国的经济结构及比较优势本国的经济结构及比较优势l 本国产品在国际市场上的竞争能力本国产品在国际市场上的竞争能力l 本国与别国经济、投资的合作情况本国与别国经济、投资的合作情况l 本国国内的物价、就业情况本国国内的物价、就业情况l 本国与他国的政治关系本国与他国的政治关系l 本国在本国在WTOWTO中享有的权利和应尽的义务中享有的权利和应尽的义务l 本国政府领导人的经济思想与贸易主张本国政府领导人的经济思想与贸易主张5

4、制定与修改任务是由国家立法机构承担。一旦制定则具有制定与修改任务是由国家立法机构承担。一旦制定则具有最高的法律地位，任何经济组织都不能违背最高的法律地位，任何经济组织都不能违背( (三三) ) 对外贸易政策对外贸易政策执行执行u 海关海关( (监督管理、计征关税和其他法定税费、查禁走私监督管理、计征关税和其他法定税费、查禁走私) )u 国家设立各种机构国家设立各种机构( (贸易促进委员会、商务部及各省市商贸易促进委员会、商务部及各省市商务主管部门，负责监管进出口）务主管部门，负责监管进出口）u 国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构与国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构与组织

5、，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判( (二二) ) 对外贸易政策的对外贸易政策的制定制定6 第二节第二节 重商主义重商主义二、重商主义贸易政策二、重商主义贸易政策（奖出限入）（奖出限入）( (一一) ) 限制进口的政策限制进口的政策1 1、禁止若干国外商品，尤其是奢侈品的进口、禁止若干国外商品，尤其是奢侈品的进口2 2、课征很高的保护关税，抑制进口国外商品、课征很高的保护关税，抑制进口国外商品一、重商主义理论一、重商主义理论（略）（略）7( (二二) ) 鼓励出口的政策鼓励出口的政策1 1、对本国产品出口给予津贴、出口退税、对本国产品出口给予津贴、出口

6、退税2 2、禁止重要原料的出口，要求经加工后再出口、禁止重要原料的出口，要求经加工后再出口3 3、减低或免除出口关税、减低或免除出口关税4 4、实行独占性的殖民贸易政策、实行独占性的殖民贸易政策殖民地与附属国所需工业品的供应，完全由母国独揽殖民地与附属国所需工业品的供应，完全由母国独揽17211721年乔治一世的大臣们提出：北美洲就是一只马蹄钉也年乔治一世的大臣们提出：北美洲就是一只马蹄钉也不应当允许制造不应当允许制造8( (三三) ) 其他其他“奖出限入奖出限入”的措施（的措施（主要指英国主要指英国）1 1、保护农业、保护农业 ( (1660-16891660-1689通过通过谷物法谷物法(

7、 (将外国粮食排斥在英国国门之外将外国粮食排斥在英国国门之外) )2 2、鼓励外国技工流入、鼓励外国技工流入3 3、16511651年英国通过了年英国通过了航海法航海法将大部分商船和海上贸易牢牢控制在英国手中将大部分商船和海上贸易牢牢控制在英国手中4 4、奖励人口繁殖、奖励人口繁殖9 第三节第三节 自由贸易政策自由贸易政策 (古典经济学指导下的经贸政策古典经济学指导下的经贸政策)( (一一) ) 自由贸易政策产生的历史背景自由贸易政策产生的历史背景( (二二) ) 英国自由贸易政策胜利的标志英国自由贸易政策胜利的标志1 1、18461846年废除年废除谷物法谷物法 标志着制造业和贸易的政治地位

8、超过地主的土地经营标志着制造业和贸易的政治地位超过地主的土地经营2 2、关税税率逐步降低，应税商品数目减少、关税税率逐步降低，应税商品数目减少 (1825-1882(1825-1882年年) )一、自由竞争时期的自由贸易政策一、自由竞争时期的自由贸易政策 103 3、废除、废除航海法航海法18491849和和18541854年英国的沿海贸易和殖民地全部对其他国家开放年英国的沿海贸易和殖民地全部对其他国家开放普里斯特利：普里斯特利：取消英国保护制度将与当初采用这个制度同样的取消英国保护制度将与当初采用这个制度同样的适合机宜。适合机宜。4 4、取消特权公司、取消特权公司(1813(1813、181

9、41814年印度和中国年印度和中国) )5 5、改变对殖民地的贸易政策、改变对殖民地的贸易政策 ( (商品的进出商品的进出+ +特惠税特惠税) )6 6、与其他国家签订了贸易条约、与其他国家签订了贸易条约 与法国签订与法国签订科伯登条约科伯登条约（三）自由贸易政策的理论依据（三）自由贸易政策的理论依据（四）自由竞争时期自由贸易政府与政策的评价（四）自由竞争时期自由贸易政府与政策的评价11二、贸易自由化二、贸易自由化 (50-70年代中期年代中期)( (一一) ) 历史背景原因历史背景原因2 2、美国对西欧等国实施的、美国对西欧等国实施的“马歇尔援助计划马歇尔援助计划”初显成效初显成效3 3、资

10、本主义世界国家不约而同地实施了凯恩斯经济政策，、资本主义世界国家不约而同地实施了凯恩斯经济政策，进入第二个黄金发展时期进入第二个黄金发展时期1 1、美国对外经济扩张的需要、美国对外经济扩张的需要12( (二二) ) 贸易自由化的表现贸易自由化的表现1 1、大幅度削减关税、大幅度削减关税(1)(1) GATT GATT内部内部(4) (4) 普遍优惠制普遍优惠制(3) (3) 洛美协定洛美协定(2) (2) 欧盟等关税同盟内部欧盟等关税同盟内部2 2、降低或撤消非关税壁垒、降低或撤消非关税壁垒( (进口数量限制进口数量限制) )3 3、放宽或取消了外汇管制、放宽或取消了外汇管制13( (三三)

11、) 贸易自由化的特点贸易自由化的特点 1 1、是在美国的积极推动下实现的、是在美国的积极推动下实现的2 2、战后贸易自由化的经济基础雄厚、战后贸易自由化的经济基础雄厚3 3、战后贸易自由化反映了垄断资本的利益、战后贸易自由化反映了垄断资本的利益4 4、该阶段贸易自由化是在、该阶段贸易自由化是在GATTGATT框架内推进的框架内推进的5 5、贸易自由化发展很不平衡、贸易自由化发展很不平衡( (四四) ) 战后贸易自由化作用评价战后贸易自由化作用评价14三、贸易自由化深化三、贸易自由化深化 (20世纪世纪90年代以来年代以来)1 1、世界贸易组织的建立、世界贸易组织的建立2 2、地区经贸集团主动推

12、行贸易自由化、地区经贸集团主动推行贸易自由化3 3、发展中国家和地区以及转型国家也主动、发展中国家和地区以及转型国家也主动推行贸易自由化措施推行贸易自由化措施( (一一) ) 贸易自由化的背景贸易自由化的背景( (二二) ) 贸易自由化的表现贸易自由化的表现15一、一、 幼稚产业保护论幼稚产业保护论Alexander Hamilton (1755-1804) 保护幼稚工业论最早由保护幼稚工业论最早由美国第一任财政部长美国第一任财政部长亚历山亚历山大大汉密尔顿汉密尔顿在其在其17911791年年关于制造业的报告关于制造业的报告中提中提出，该报告是美国出，该报告是美国1919世纪保世纪保护性贸易政

13、策的指导性文件。护性贸易政策的指导性文件。（一）（一）汉密尔顿汉密尔顿的保护关税思想的保护关税思想第四节第四节 保护贸易理论与政策保护贸易理论与政策161 1、汉密尔顿贸易保护思想时代背景、汉密尔顿贸易保护思想时代背景2 2、贸易保护思想的内容、贸易保护思想的内容(1) (1) 汉密尔顿认为汉密尔顿认为制造业制造业对国家的利益关系重大对国家的利益关系重大(2) (2) 若实行若实行自由贸易自由贸易政策将政策将断送断送美国工业，进而威胁美国工业，进而威胁到美国的经济、政治独立到美国的经济、政治独立(3) (3) 主张国家对制造业进行干预，主张国家对制造业进行干预，采取高关税制度采取高关税制度17

14、3 3、美对幼稚工业保护措施、美对幼稚工业保护措施(1) (1) 向私营企业发放政府信用贷款向私营企业发放政府信用贷款( (资金资金) )(2) (2) 以高额关税来保护新兴工业，促进国内工业的以高额关税来保护新兴工业，促进国内工业的 发展发展( (市场市场) )(4) (4) 建立联邦检查制度，保证和提高工业品的建立联邦检查制度，保证和提高工业品的质量质量(5) (5) 限制改良限制改良技术技术、先进生产设备输出、先进生产设备输出(6) (6) 吸收国外吸收国外资金资金，满足国内工业发展的需要，满足国内工业发展的需要(7) (7) 鼓励移民迁入，增加国内鼓励移民迁入，增加国内劳动力劳动力的供

15、给的供给(3) (3) 给必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金给必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金18Friedrich List (1789-1846) 德国经济学家德国经济学家弗里德里弗里德里希希李斯特李斯特在在18411841年出版的年出版的名著名著政治经济学的国民体政治经济学的国民体系系中系统地阐述幼稚产业中系统地阐述幼稚产业保护理论，该理论成为保护理论，该理论成为1919世世纪以来欠发达国家推行贸易纪以来欠发达国家推行贸易保护政策最有力的理论依据。保护政策最有力的理论依据。（二）李斯特的幼稚工业保护论（二）李斯特的幼稚工业保护论(6/4:30-5:50; 6/9:00-15

16、:57)1 1、 理论背景理论背景19（1 1）李斯特）李斯特对古典学派贸易理论的批评对古典学派贸易理论的批评 指出指出“比较成本说比较成本说”不利于不利于德国生产力德国生产力的发展的发展 认为古典学派自由贸易理论认为古典学派自由贸易理论忽视了各国忽视了各国历史和历史和 经济经济上的特点上的特点 主张国家干预主张国家干预对外贸易对外贸易2 2、李斯特保护幼稚工业论的内容、李斯特保护幼稚工业论的内容20 他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的他把生产力问题看成是一个国家兴衰存亡的关键问题。他认为生产力就是创造财富的能力。关键问题。他认为生产力就是创造财富的能力。他说：他说：“财富的生产力比之财富

17、本身，不晓得要财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍重要多少倍”。李斯特李斯特生产力理论生产力理论21l 原始未开化时期原始未开化时期l 畜牧时期畜牧时期l 农业时期农业时期 ( (葡萄牙与西班牙葡萄牙与西班牙) )l 农工业时期农工业时期 ( (德国与美国德国与美国) ) ( (保护保护) ) ( (法国法国) )l 农工商业时期农工商业时期 ( (英国英国) ) ( (自由自由) )李斯特的李斯特的经济发展阶段论经济发展阶段论他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易政策。他认为处于不同时期的国家应实行不同的贸易政策。把人类社会的经济发展划分为了把人类社会的经济发展划分为了五个五个时期

18、：时期：22“固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带固然，经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林；但是要培植森林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程植森林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？”“如果一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内如果一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样目的，这倒不算是一个可取的办法吗？历史达到了同样目的，这倒不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于

19、采取了那个植林者的告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的办法，胜利实现了它们的目的的。办法，胜利实现了它们的目的的。”李斯特的李斯特的国家干预论国家干预论23（2 2）李斯特幼稚工业保护论的）李斯特幼稚工业保护论的核心内容核心内容u 保护的保护的目的目的：促进国内生产力的发展：促进国内生产力的发展u 保护的保护的重点重点：面临着强有力的竞争又无法抗衡的：面临着强有力的竞争又无法抗衡的有重要意义的幼稚工业有重要意义的幼稚工业u 保护的保护的手段手段：禁止输入与征收高关税来保护幼稚工：禁止输入与征收高关税来保护幼稚工业，免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器进口业，免税或征收轻微进口税方式

20、鼓励复杂机器进口u 保护的保护的程度程度：不同行业采取程度不同的保护措施：不同行业采取程度不同的保护措施u 保护的保护的期限期限：3030年年243 3、评价、评价1 1 、对德国工业的发展起到了积极作用对德国工业的发展起到了积极作用 2 2 、积极性积极性：承认贸易利益、同意国际分工、保护：承认贸易利益、同意国际分工、保护期限并非是无限期期限并非是无限期3 3 、缺陷性缺陷性：对影响生产力发展的各种因素分析有些：对影响生产力发展的各种因素分析有些混乱，以经济部门作为划分经济发展阶段的基础，混乱，以经济部门作为划分经济发展阶段的基础，不够科学不够科学25 在选择幼稚产业时可用一个标准去衡量，也

21、可在选择幼稚产业时可用一个标准去衡量，也可以用两个或三个标准综合衡量。以用两个或三个标准综合衡量。 4 4、幼稚产业的选择标准、幼稚产业的选择标准 (1) (1) 穆勒标准穆勒标准 ( (潜在竞争力标准潜在竞争力标准) ) (2) (2) 巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔标准 ( (现值标准现值标准) ) (3) (3) 肯普标准肯普标准 ( (外部经济标准外部经济标准) )26（一）理论（一）理论背景背景1 1、垄断代替了竞争、帝国主义国家之间的矛盾加深、垄断代替了竞争、帝国主义国家之间的矛盾加深2 2、国际经济制度发生了巨大变化、国际经济制度发生了巨大变化3 3、1929192919331933年

22、经济大危机，打击帝国主义国家的年经济大危机，打击帝国主义国家的经济，在世界市场中，各国矛盾加深，力图将本国经济，在世界市场中，各国矛盾加深，力图将本国危机转嫁到世界其他国家市场。危机转嫁到世界其他国家市场。(11/26:50-30:50)(11/26:50-30:50)二、超保护贸易理论二、超保护贸易理论27（二（二）理论理论代表人物及著作代表人物及著作 John Maynard John Maynard KeynesKeynes (18831946 )(18831946 )凯恩斯凯恩斯(11/31:15-36:40)(11/31:15-36:40) , , 是英国当代著名的经济是英国当代著名

23、的经济学家，凯恩学家，凯恩 斯主义的斯主义的创始人，代表作是创始人，代表作是 1936 1936 年出版的年出版的就业、利息就业、利息和货币通论和货币通论。 28(Fritz Machlup(Fritz Machlup，190219021983) 1983) 马克卢普马克卢普，美籍，美籍奥地利人，是凯奥地利人，是凯恩斯的主要追随恩斯的主要追随者之一，者之一， 代表作代表作是是 1943 1943 年的年的国国际贸易与国民收际贸易与国民收入乘数入乘数。 29 (Roy Forbes Harrod (Roy Forbes Harrod，19001978) 19001978) 罗伊罗伊福布斯福布斯哈

24、罗哈罗德德是英国著名的经济是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要学家，凯恩斯的主要追随者之追随者之 一，代表作一，代表作是是 1933 1933 年的年的国际经国际经济学济学、 1948 1948 年的年的动态经济导论动态经济导论。 30 1936 1936年凯恩斯出版了其很著名的年凯恩斯出版了其很著名的就业、利息和就业、利息和货币通论货币通论，对，对危机根源危机根源进行分析，并指出如何对危进行分析，并指出如何对危机进行防范，如何从危机这一泥潭中拔出脚来，机进行防范，如何从危机这一泥潭中拔出脚来，提出提出国家必须干预经济的主张国家必须干预经济的主张。（三）凯恩斯保护就业论（三）凯恩斯保护就业论 1

25、929-1933 1929-1933年的经济大危机彻底摧垮了古典经济年的经济大危机彻底摧垮了古典经济学派学派( (斯密斯密“一只看不见的手一只看不见的手”、萨伊、萨伊“供给会自动供给会自动创造需求创造需求”) )中中自由放任自由放任的经济主张。的经济主张。31 凯恩斯认为：凯恩斯认为：资本主义制度本身不存在自动达资本主义制度本身不存在自动达到充分就业均衡的机制到充分就业均衡的机制，在自由放任的状态下，资，在自由放任的状态下，资本主义社会总是存在本主义社会总是存在“有效需求有效需求”不足，不能达到不足，不能达到充分就业。为此，就充分就业。为此，就需要扩大政府机能，对经济进需要扩大政府机能，对经济

26、进行干预。行干预。 经济危机及失业根源与三大心理定律经济危机及失业根源与三大心理定律 凯恩斯归结为凯恩斯归结为“边际消费倾向边际消费倾向” ” 、“边际资本边际资本效率效率” ” 、“流动偏好流动偏好” ” 三大三大“心理规律心理规律” 决定了决定了“有效需求有效需求”不足不足 如何实现就业均衡如何实现就业均衡32 凯恩斯保护就业论内容凯恩斯保护就业论内容带来黄金、提高一国支付手段带来黄金、提高一国支付手段 降低利率降低利率 刺激投资刺激投资扩大生产规模扩大生产规模 缓解危机和解决就业缓解危机和解决就业 居民收入提居民收入提高高 消费支出增加消费支出增加 贸易逆差则反之。贸易逆差则反之。 主张

27、国家干预外贸、朝贸易顺差方向干预主张国家干预外贸、朝贸易顺差方向干预若是贸易顺差：若是贸易顺差：33（四）对外贸易乘数理论（四）对外贸易乘数理论 ( (马克卢普、哈罗德马克卢普、哈罗德) )1 1、 投资乘数原理投资乘数原理2 2、 乘数的计算公式：乘数的计算公式： Y = KY = K I I3 3、 对外贸易乘数原理：对外贸易乘数原理： Y = KY = K I+(I+( X -X - MM) ) 出口部门出口部门A A收入收入(顺差）顺差） 对其它部门对其它部门B B消费消费 部部门门B B收入收入对部门对部门C C消费消费 部门部门C C收入收入 社社会消费会消费社会投入社会投入就业就

28、业收入收入 一国的出口和国内投资一样，对就业和国民收入有一国的出口和国内投资一样，对就业和国民收入有倍增倍增作用，而进口与国内储蓄一样对国民收入有作用，而进口与国内储蓄一样对国民收入有倍减倍减效应效应 在在K K和和 I I 一定的条件下，顺差越大，一定的条件下，顺差越大， Y Y越大；反之越大；反之亦然。主张政府对外贸朝亦然。主张政府对外贸朝顺差顺差方向干预。方向干预。34（六）理论评价（六）理论评价（五）凯恩新主义贸易保护论与重商主义的异同（五）凯恩新主义贸易保护论与重商主义的异同 将贸易问题纳入到将贸易问题纳入到宏观分析宏观分析的范围，是贸易理的范围，是贸易理论研究方法上的一种突破。论研

29、究方法上的一种突破。1 1、进步性、进步性 外贸乘数理论提示了外贸乘数理论提示了外贸与国民经济外贸与国民经济发展之发展之间的一些运行规律，有一定的科学性间的一些运行规律，有一定的科学性352 2、局限性、局限性(1) (1) 假设国内就业处于非充分就业，否则出口增长只假设国内就业处于非充分就业，否则出口增长只能造成本国的通货膨胀能造成本国的通货膨胀(2) (2) 除非降低出口商品的价格，否则持续增长的出口除非降低出口商品的价格，否则持续增长的出口是不可能的是不可能的(3) (3) 片面强调贸易顺差的好处片面强调贸易顺差的好处解释：若A是顺差，B是逆差。则B国居民收入 消费支出 投资生产 失业

30、收入 支付能力 进口能力解释：出口 收入 (流通货币 ) 支付能力 (消费支出 ) 适应消费的投资增加不能出现(已充分就业) 生产规模不能扩大国内物价上涨(通货膨胀)追求顺差、实行奖出限入、实行贸易保护，不利于国际贸易的发展36三、新贸易保护主义三、新贸易保护主义 (70(70年代年代9090年代初年代初) )( (一一) ) 背景原因背景原因2 2、7070年代两次石油危机，使资本主义国家经济普遍年代两次石油危机，使资本主义国家经济普遍遭受打击遭受打击3 3、发达资本主义国家普遍实施凯恩斯的、发达资本主义国家普遍实施凯恩斯的赤字财政政策赤字财政政策，在有效需求不足时，国家就要加强干预。导致在

31、有效需求不足时，国家就要加强干预。导致73-7573-75年出年出现经济滞胀，现经济滞胀，7070年代末年代末8080年代初滞胀现象更严重。年代初滞胀现象更严重。1 1、美国面临着来自日本和西欧国家的竞争压力、美国面临着来自日本和西欧国家的竞争压力37( (二二) )、新贸易保护主义的主要特点、新贸易保护主义的主要特点1 1、保护的商品不断增加、保护的商品不断增加2 2、贸易保护措施多样化、贸易保护措施多样化3 3、实行、实行战略性贸易政策和管理性贸易政策战略性贸易政策和管理性贸易政策4 4、奖出限入措施的重点由限制进口转向鼓励出口、奖出限入措施的重点由限制进口转向鼓励出口 按有效保护税率设置

32、阶梯关税按有效保护税率设置阶梯关税 加强征收反倾销税、反补贴税的活动加强征收反倾销税、反补贴税的活动 非关税壁垒不断增加非关税壁垒不断增加 (TBT(TBT，Technical Barriers to TradeTechnical Barriers to Trade ) ) 搞搞“灰色区域灰色区域”措施措施 (VER(VER，voluntary export restraintvoluntary export restraint； OMAOMA，orderly marketing arrangementsorderly marketing arrangements ) )381 1、初级外向型

33、政策、初级外向型政策 该贸易模式虽在一定程度上推动经济的增长，但总的该贸易模式虽在一定程度上推动经济的增长，但总的来说是来说是不利不利的。的。 其一：其一：出口出口产品集中在少数初级产品，收入易受国际产品集中在少数初级产品，收入易受国际市场需求和价格变动的影响，可能会成为国内经济政治不市场需求和价格变动的影响，可能会成为国内经济政治不稳定的根源。稳定的根源。 四、发展中国家对外贸易政策四、发展中国家对外贸易政策通过扩大初级产品的出口促进经济的发展通过扩大初级产品的出口促进经济的发展拉美国家拉美国家1919世纪世纪2020年代独立后至年代独立后至2020世纪世纪3030年代，是初级产品出口发展战

34、略时期。年代，是初级产品出口发展战略时期。（一）背景（一）背景（二）政策类别（二）政策类别392 2、进口替代型政策、进口替代型政策实行保护关税实行保护关税 / / 进口限额进口限额 / / 外汇管制外汇管制 国内产品来代替主要的进口品国内产品来代替主要的进口品 通过限制工业制成品进口，扶植新建的本国工业、通过限制工业制成品进口，扶植新建的本国工业、减少外汇支出和改善国际收支。减少外汇支出和改善国际收支。措施有措施有： 存在问题存在问题：在保护政策下建立起来的工业往往成本：在保护政策下建立起来的工业往往成本高、效率低，资源分配不合理；产品国际竞争力低。高、效率低，资源分配不合理；产品国际竞争力

35、低。拉美国家拉美国家2020世纪世纪3030年代至年代至8080年代，年代，是进口替代工业化战略时期是进口替代工业化战略时期 其二：工业品主要依靠其二：工业品主要依靠进口进口，发展中国家要受发达，发展中国家要受发达国家的控制，也影响了本国经济的全面发展。国家的控制，也影响了本国经济的全面发展。403 3、出口导向型政策、出口导向型政策 采用出口替代政策促进了发展中国家经济的发采用出口替代政策促进了发展中国家经济的发展，特别是制造业发展迅速，经济结构由单一经济展，特别是制造业发展迅速，经济结构由单一经济向多样化、现代化发展，外汇储备增多，外债偿还向多样化、现代化发展，外汇储备增多，外债偿还能力提

36、高。能力提高。 通过鼓励出口来推动本国经济的发展通过鼓励出口来推动本国经济的发展 出口导向型战略的执行者：四小龙、四小虎出口导向型战略的执行者：四小龙、四小虎 拉美国家拉美国家2020世纪世纪8080年代中期至今，年代中期至今，新自由主义外向型发展战略新自由主义外向型发展战略41（三）普雷维什的中心（三）普雷维什的中心-外围论外围论 普雷维什，当代著名的普雷维什，当代著名的阿阿根廷根廷经济学家，是经济学家，是20 20 世纪拉世纪拉美历史上美历史上“最有影响的经济学最有影响的经济学家家”“”“拉美经济发展理论最杰拉美经济发展理论最杰出的先驱者出的先驱者” ” 。其代表作是。其代表作是19501

37、950年出版的年出版的拉丁美洲的经拉丁美洲的经济发展和主要问题济发展和主要问题。Prebisch, RPrebisch, R (19011986 (19011986）42以以18761876 1880 1880 年的价格指数为年的价格指数为100100187618761938 1938 年间英国进出口商品平均价格指数，年间英国进出口商品平均价格指数， 因为因为英国进口的主要是初级产品，出口的多为制成品，所以英国进口的主要是初级产品，出口的多为制成品，所以它们分别代表这一时期原材料和制成品的世界价格它们分别代表这一时期原材料和制成品的世界价格 1881 1881 1885 1885 年的价格比为

38、年的价格比为102.14, 102.14, 略微的上升略微的上升 其余年份呈下降趋势其余年份呈下降趋势, , 到到19361936 1938 1938 年已降至年已降至64. 164. 1考察对象考察对象考察基期考察基期考察结果考察结果发展中国家初级产品的贸易条件存在长期恶化的趋势发展中国家初级产品的贸易条件存在长期恶化的趋势 考察结论考察结论43技术方面技术方面生产与贸易生产与贸易国际经济体系地位国际经济体系地位中心国中心国创新与传播创新与传播生产与出口制成品生产与出口制成品进口初级品进口初级品主导、控制主导、控制外围国外围国模仿与接受模仿与接受生产与出口初级品生产与出口初级品进口制成品进口

39、制成品依附、受剥削依附、受剥削1、理论主要内容、理论主要内容（1 1）国际经济体系分为中心和外围两个部分）国际经济体系分为中心和外围两个部分中心国即发达工业国，外围国即发展中国家中心国即发达工业国，外围国即发展中国家中心、外围国家的差异中心、外围国家的差异44（2 2）“中心中心外围外围” ” 不平等体系的原因不平等体系的原因 从起源看，一开始就决定了从起源看，一开始就决定了“中心中心”和和“外围外围”分别处在分别处在发展进程的不同起点上，发展进程的不同起点上，“外围外围”地区从地区从一开始就落后一开始就落后 技术进步的利益在技术进步的利益在“中心中心”与与“外围外围”之间的不平等分配，之间的

40、不平等分配，是造成后者贸易条件长期恶化的是造成后者贸易条件长期恶化的重要机制重要机制 贸易周期运动对贸易周期运动对“中心中心”与与“外围外围”的不同影响，也是后者的不同影响，也是后者贸易条件长期恶化的贸易条件长期恶化的重要原因重要原因 “ “中心中心”“”“外国外国”国家工会力量的差异国家工会力量的差异 经济体系的经济体系的“动力中心动力中心”从英国向美国的转移，进一步加深从英国向美国的转移，进一步加深了了“中心中心”与与 “ “外围外围”之间的不平等之间的不平等 45 外围国家外围国家必须实行工业化必须实行工业化，独立自主地发展民，独立自主地发展民族经济。族经济。（3 3）外围国家降低）外围

41、国家降低/ /消除不平等待遇的途径消除不平等待遇的途径 为实现工业化，外围国家应实行为实现工业化，外围国家应实行保护保护贸易政策。贸易政策。 具体措施：具体措施：进口高关税、出口补贴进口高关税、出口补贴 以提高发展中国家制成品在世界市场上竞争力。以提高发展中国家制成品在世界市场上竞争力。462、理论评价、理论评价（1 1）积极性）积极性 为发展中国家的经济发展提供了理论依据为发展中国家的经济发展提供了理论依据 为战后的拉丁美洲经济发展提供了理论指为战后的拉丁美洲经济发展提供了理论指导导（进口替代发展战略）（进口替代发展战略）（2 2）局限性）局限性 反对市场机制，将发达国家与发展中国家置反对市

42、场机制，将发达国家与发展中国家置于对立的结构当中，认为发展中国家须采取独立的于对立的结构当中，认为发展中国家须采取独立的发展模式。发展模式。47五、主张保护贸易的其它论点五、主张保护贸易的其它论点5 5、对付国内市场存在的扭曲、对付国内市场存在的扭曲（征税或补贴以消除扭曲）（征税或补贴以消除扭曲）2 2、改善不利的贸易条件、改善不利的贸易条件（使进口价格下降）（使进口价格下降）3 3、政府收入论、政府收入论（关税收入）（关税收入）7 7、增加国内就业、增加国内就业（减少进口促进本国生产扩张）（减少进口促进本国生产扩张）6 6、保证公平竞争、保证公平竞争（反倾销、反补贴）（反倾销、反补贴）1 1

43、、改善贸易收支或国际收支、改善贸易收支或国际收支 （减少支出）（减少支出）8 8、为了国家安全和保护生态环境、为了国家安全和保护生态环境 （农产品和军用国防产品）（农产品和军用国防产品）4 4、收入再分配论、收入再分配论（劫富济贫）（劫富济贫）9 9、经济多样化论、经济多样化论 （减少国际市场波动带来的不利影响）（减少国际市场波动带来的不利影响）48 指在指在不完全竞争不完全竞争市场条件下，国家通过生产扶持、市场条件下，国家通过生产扶持、出口补贴、贸易限制等手段，推动本国战略性产业的出口补贴、贸易限制等手段，推动本国战略性产业的成长，以增强产业的国际竞争力，获取利益。成长，以增强产业的国际竞争

44、力，获取利益。1 1、 战略性贸易政策理论的前提战略性贸易政策理论的前提 规模经济规模经济 不完全竞争的市场结构不完全竞争的市场结构六、保护贸易新理论六、保护贸易新理论 （一）战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论492 2、战略性贸易政策理论的核心内容、战略性贸易政策理论的核心内容A A、利润转移论、利润转移论B B、战略支持产业的外部经济论、战略支持产业的外部经济论 进口保护促进出口论进口保护促进出口论 以补贴促进出口论以补贴促进出口论 关税抽取租金论（战略进口政策关税抽取租金论（战略进口政策 ）50进口保护促进出口论进口保护促进出口论 克鲁格曼克鲁格曼 若本国政府对外国垄断厂商进入本国市场

45、设置阻若本国政府对外国垄断厂商进入本国市场设置阻碍，碍，本国厂商本国厂商在本国市场上获得特权地位，将销售更在本国市场上获得特权地位，将销售更多的产品，产量增加；由于规模经济的存在，成本下多的产品，产量增加；由于规模经济的存在，成本下降，市场进一步扩大。降，市场进一步扩大。 随着本国厂商成本下降和国外厂商成本的上升，一随着本国厂商成本下降和国外厂商成本的上升，一旦本国厂商在竞争中处于优势，便可达到促进出口目的。旦本国厂商在竞争中处于优势，便可达到促进出口目的。 相反，相反，国外厂商国外厂商销售减少销售减少产量缩减产量缩减 成本上升成本上升 市场缩小。市场缩小。51 在不完全竞争市场上，在不完全竞

46、争市场上，国外垄断厂商定价高于边际成国外垄断厂商定价高于边际成本，本，存在着经济租金（即超额垄断利润），因此进口国政存在着经济租金（即超额垄断利润），因此进口国政府可以运用关税抽取国外厂商的超额垄断利润。府可以运用关税抽取国外厂商的超额垄断利润。关税抽取租金论关税抽取租金论 布朗德布朗德斯潘塞斯潘塞 政府征收进口关税时，若国外垄断厂商选择降低价格，政府征收进口关税时，若国外垄断厂商选择降低价格，则其垄断利润减少，且由自己承担损失；若国外垄断厂商则其垄断利润减少，且由自己承担损失；若国外垄断厂商选择减少出口量，则相当于让出了部分市场，国内厂商就选择减少出口量，则相当于让出了部分市场，国内厂商就会

47、进入该产业，达到扶植该产业的目的。会进入该产业，达到扶植该产业的目的。52 政府实施政府实施出口补贴出口补贴政策，可使本国厂商实现规政策，可使本国厂商实现规模经济，降低产品的边际成本，增强竞争优势，从模经济，降低产品的边际成本，增强竞争优势，从而在国内外竞争中占有较大的市场和获取垄断利润。而在国内外竞争中占有较大的市场和获取垄断利润。 未来规模经济的实现也可以为消费者带来利益。未来规模经济的实现也可以为消费者带来利益。以补贴促进出口论以补贴促进出口论 布朗德布朗德斯潘塞斯潘塞 补贴官司打到世贸波音空客明争暗斗三十年补贴官司打到世贸波音空客明争暗斗三十年 53波音波音767767系列系列 54波

48、音767系列 波音767系列 波音767系列 空客空客A380A380和和A340 A340 55 该理论认为，某些产业由于该理论认为，某些产业由于技术外溢技术外溢效应，厂商效应，厂商不能独享不能独享R&DR&D投资带来的收益，且投资的风险很大，投资带来的收益，且投资的风险很大，打击了私人投资的积极性，使这些产业不能发展到社打击了私人投资的积极性，使这些产业不能发展到社会最佳状态，这在包括高技术产业在内的技术密集型会最佳状态，这在包括高技术产业在内的技术密集型产业中尤为明显。产业中尤为明显。战略支持产业的外部经济论战略支持产业的外部经济论 需要政府这些部门需要政府这些部门给予补贴、扶持和保护给

49、予补贴、扶持和保护，促，促进这些产业的发展。进这些产业的发展。56（二）管理贸易理论管理贸易理论（P113、P133） 指一国指一国对内对内制定一系列的贸易政策、法规，加强制定一系列的贸易政策、法规，加强对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、健康对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、健康的发展；的发展；对外对外通过谈判签订双边、区域及多边贸易条通过谈判签订双边、区域及多边贸易条约或协定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权约或协定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权利与义务。利与义务。 该理论是该理论是2020世纪世纪8080年代以来，在年代以来，在国际经济联系日国际经济联系日益加强

50、而新贸易保护主义重新抬头益加强而新贸易保护主义重新抬头的双重背景下逐步的双重背景下逐步形成的。形成的。 57 在这种背景下，为了既保护本国市场，又不伤在这种背景下，为了既保护本国市场，又不伤害国际贸易秩序，保证世界经济的正常发展，各国害国际贸易秩序，保证世界经济的正常发展，各国政府纷纷加强了对外贸易的管理和协调，从而逐步政府纷纷加强了对外贸易的管理和协调，从而逐步形成了管理贸易政策或者说协调贸易政策。形成了管理贸易政策或者说协调贸易政策。 管理贸易是管理贸易是介于自由贸易和保护贸易之间介于自由贸易和保护贸易之间的一的一种对外贸易政策，是一种种对外贸易政策，是一种协调和管理兼顾协调和管理兼顾的国际贸的国际贸易体制，是各国对外贸易政策易体制，是各国对外贸易政策发展的方向发展的方向。