企业管理研究的经济学角

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1、企业管理研究的经济学视角企业管理研究的经济学视角报告人：茅宁教授报告人：茅宁教授工作单位：南京大学商学院工作单位：南京大学商学院电话电话: 83686040Email:目录n经济学与管理学的区别与联系n经济学研究企业的演化趋势n组织经济学概述n组织经济学的核心：组织中的决策n组织经济学的发展方向n中心议题：组织经济学（Organizational Economics）1、问题的提出n管理学的多学科移植交叉性n综合运用经济学、数学、运筹学、工程技术、心理学、社会学、系统工程、控制论、信息论n古典管理阶段侧重于物、财及管理组织过程的管理，是以工业工程、经济学方法及社会学为基础的n以人为中心的管理人

2、际关系学说、行为科学则是建立在心理学、社会学和人类学等学科方法基础之上的n现代管理阶段则更是移植了数学、计算机科学、统计学、文化学等诸多学科方法，形成了 “管理理论丛林”n学派的根本差异就是来自不同学科的研究方法的区别，所谓学派（school）叫做方法（approach）更为合适 经济学与管理学的区别n研究目标的差异n管理学是以提高企业业绩、增加股东回报为目标n经济学家是以提高社会福利为宗旨、为政府制定政策提供依据n研究视角的差异n管理学从企业“内部”做文章, 通常以个别企业为研究对象，关心的是如何解决这些个别企业面临的独特问题，以及如何发掘其与众不同之处n经济学则把研究重点放在企业外部的市场

3、环境，关心的是整个行业的表现，忽略行业内企业之间除规模大小之外的一切差别(黑匣子) n研究对象的差异n经济学关注的是如何通过经济机制在全社会范围内进行具有稀缺特性的资源的配置问题，企业组织特性常常被忽略n管理学则研究在一个具体组织内如何通过计划、组织、协调、控制等管理职能和活动以尽可能少的资源实现组织的目标 n经理人作用的差异n在经济学中,企业所处的外部环境决定了企业的经济行为，并最终决定了企业的业绩表现。其中企业的经济行为基本上是被动的、无力的，既不能改变环境，又不足以影响最终结果。n管理则高度重视经理人的能动作用，重视经理人利用和迎合环境的能力n研究方法的差异经济学分析方法（四层次）n实证

4、分析：不对问题做价值判断，只说明在什么条件下出现什么结果n第一层次是把人们决策前的经济环境用数学函数描述，如用效用函数描述人的嗜好和欲望，用博弈论中的博弈规则描述经济制度，用生产函数描述生产条件等n第二层次是决策的比较静态分析，用数学中的最优决策理论分析人的自利行为，如线性规划模型n第三层次为均衡的比较静态分析，用均衡概念分析不同人的自利行为的相互作用形成的结果n如果考虑时间因素，则二、三层次分别为决策的比较动态分析和均衡的比较动态分析n第四层次的分析是与价值判断有关的所谓福利分析或规范分析，研究人们自利行为的相互作用形成的结果是否对社会有利经济学分析方法的特点n上述四个层次研究方法所依据的主

5、要分析工具就是数学n由于数学语言的精确性，借助数学可以降低经济学家之间的沟通费用，数学模型有助于经济学知识的积累n内在逻辑统一，论证严密，知识可积累性强，更符合科学性原则n经济学崇尚理性、追求科学主义，有自己固有的研究分析方法，任何没有用数学语言表达的知识都难以进入主流经济学，被经济学家所接受。这无疑保持了经济学的纯洁性和科学性，有利于经济学知识的长期积累，但也阻碍了经济学从除数学以外的其它学科吸取营养、学习借鉴相关知识“管理理论丛林”(孔茨)n六个学派n管理过程学派、经验或案例学派、人类行为学派、社会系统学派、决策理论学派和数量学派n6个学派又发展为11个学派n经验或案例学派、人类行为学派、

6、群体行为学派、协作社会系统学派、社会技术学派、决策理论学派、系统学派、管理科学学派、权变和情景学派、经理角色学派和经营理论学派管理学研究方法的特点n管理学是一个开放的知识体系，任何有利于解决管理问题的知识，无论其属于什么学科，都可以被吸收、借鉴到管理学中n以牺牲管理学自身的科学性为代价n经济学研究可以为管理学的研究提供方法和理论基础，特别是应用经济学 n管理经济学（公司经济学）是经济学在企业的直接应用成功的管理学研究论文标准n详尽的描述（detailed description）n问题的提出n非正式的理论（informal theory）n 定性的分析、假设的提出n正式的建模（ formal

7、modeling）n研究方法n实证n三者的有机结合管理学与经济学的结合点：组织n直接的结合点：对企业组织的研究n组织是个体或个体集合之间的一种稳定的交易模式n在近一百多年里，各种各样的组织形态逐步成为社会经济结构的最重要组成部份，并且依然在扩大其经济活动和社会活动的范围，占据着社会舞台的中心n经济组织是人工构建的，是有目的的法人组织，它的存在完全独立于自然人经济学与管理学研究领域的“分工契约” n经济学是研究将稀缺的资源分于不同用途的学科n资源配置问题：生产什么、如何生产、为谁生产 n企业作为经济活动的主要的行为主体，其交易行为决定了市场和价格机制产生和运行，而资源配置问题的有效解决有赖于市场

8、和价格机制的有效运行n管理学是研究管理活动、过程及其基本规律和一般方法，解决管理问题、指导管理实践的学科 n管理学的知识体系围绕企业组织生存和发展这一目标而建立n分工 n经济学将企业看成是“黑箱”组织，感兴趣的是其追求利润最大化的行为导致市场均衡的作用和过程n管理学负责探讨组织的构造、如何有效地进行生产经营、管理运行机制等 2、经济学研究企业的演化趋势n在经典的微观经济学中，企业被看作是一个黑箱在经典的微观经济学中，企业被看作是一个黑箱“black box” n有目标的个体质点（厂商）：投入与产出的转换器，有目标的个体质点（厂商）：投入与产出的转换器，以盈利为目的，把各种要素组织起来，经过转换

9、，为以盈利为目的，把各种要素组织起来，经过转换，为市场提供产品和劳务的经济实体市场提供产品和劳务的经济实体n投入劳动和资本，得到产出投入劳动和资本，得到产出n最小的成本和最大的利润最小的成本和最大的利润n特点：特点：n行为完全由其所在市场的竞争决定行为完全由其所在市场的竞争决定n内部的运作不可观测内部的运作不可观测n可能的最大产出是给定的（生产函数）可能的最大产出是给定的（生产函数）微观经济学并不微观n微观经济学的前提奠基于假定的经济主体之上。无论是斯密的“经济人”、 ( economic man)、还是罗宾逊的厂商（firm）n这些原子式的主体都是在既定的成本约束下，追求自身效用或利润的最大

10、n这些主体中的每一个(不论其规模有多大，也不管其由多少成员构成)都是绝对的利益共同体，其组织内部具有高度的利益一致性。它们是经济分析的最小单位n微观经济学是“资源配置的市场经济学”，也就是说，经济学的使命是阐释和解决社会资源如何在各微观经济主体之间的配置问题，而企业是市场配置过程的基本单元微观经济学的进一步微观化n微观组织内部配置涵义及其过程在很长一段时间没有被引起注意n微观经济学最为重要的命题：效率 “被改换为只是市场配置效率”，而忽视了微观经济组织内的配置效率。n被称之为经济学的企业理论实际上并不是企业理论，而是企业作为市场上的一个重要角色的理论n更微观的组织研究被哈维.莱宾斯坦(H. L

11、eibenstein)称之为“微观之微观”研究，他建议采取“微观之微观的分析方法”，采取物理学和微生物学相同的研究方法向研究越来越小的基本实体的方向前进n企业是经济中的“分子状单位”，企业内部成员则是经济中的“原子状单位”，前者是后者的集合，后者的行为影响前者n对厂商内部存在的决策程序和动机进行更深入的研究可以获得大量新的成果经济学研究企业的典型n经济学中“企业理论”的产生和迅速发展n科斯（Coase, 1937）以及伯利（Berle）和米恩斯（Means，1933）等人的开拓性的贡献表明经济学家开始试图打开企业这个“黑箱”n70年代起得到迅速发展（ Williamson， Grossman

12、，Hart, Holmstrom）n以严格数学模型为基础的“信息经济学”、“激励理论”、“契约理论”、“委托代理理论”等都可以归属于企业理论领域n企业理论研究企业的本质和边界、企业的资本结构、企业的所有权与控制权的分离和企业的层级组织的内部结构等问题（钱颖一，1989）n由于对这些问题的研究，“加深了人们对现代公司或现代企业的认识，以至于人们以为这是管理学的进展，把一些在这方面稍有研究的人看作是企业管理专家。”（芮明杰、袁安照，1998，P2） n企业战略问题成为经济学中的产业组织理论和管理学中的战略管理共同关注的焦点视角的区别n企业理论的发展虽然把经济学家的目光引向企业内部，但仍然只是停留在

13、企业的性质及企业所有者层次， 研究所有者与经营者的关系，而企业管理学则旨在指导经营者的经营管理实践n产业组织理论研究不完全竞争市场下的市场结构、企业间博弈行为和经济绩效，虽然其成果对企业战略分析极富指导意义，其目的却在于为政府制定与企业有关的政策服务，重点是反垄断政策和直接管制政策，促进有效竞争，提高社会资源配置效率。而管理学对战略的研究则是把企业战略作为管理对象，以企业的生存和发展为目标，探讨企业战略的分析、决策、计划、组织和实施过程管理学的视角：组织理论n管理者认为通过改变公司内部设计和运作可以改变绩效n最大产出不是给定的n如何打开黑箱？n组织理论是管理学（包括企业管理学和公共管理学）的基

14、础理论之一，其基础主要是社会学和心理学，侧重于将组织的经济行为和社会行为区分开来，从组织而不是个体层面来分析组织的结构、职能、文化和绩效等问题n经济学与管理学的观点冲突能否协调 经济学和管理学的相互借鉴 n微观经济学作为更一般意义上揭示经济运行规律的科学，会给企业管理学提供基础经济理论支持n管理经济学就是以此为己任的经济学分支 n组织经济学：微观经济学与组织理论的结合n组织内部n组织外部n组织之间3、组织经济学概述n20世纪80年代以后，伴随微观经济学的企业理论和契约经济学的迅速发展，用经济学的方法，特别是博奔论和契约经济学的分析方法来研究组织问题成为微观经济学和组织理论相结合的一个新生长点n

15、20世纪70年代以来，不少经济学家对组织问题产生了浓厚的兴趣，希望对“组织是什么、组织为什么存在、影响组织运行的因素有哪些？”等问题作出令人信服的解释，由此逐渐形成一门新的经济学科组织经济学。n用微观经济学方法研究组织(企业组织和公共组织) 问题所形成的学科分支组织经济学的内涵n组织行动是个人与个人之间在对外来刺激作出反应时，或是追求他们自己的利益时，在战略上相互影响的结果。n组织经济学以新古典经济学中的个人利益最大化为出发点，结合信息、不确定性、交易成本与合约等要素，对组织现象和组织行为作出了新的、比较系统的解释，使组织理论提高到一个新的层次，成为一门新的经济学科n它包括了在组织研究中广泛应

16、用的产权理论、交易成本理论、委托代理理论、合约理论、企业能力理论、公共选择理论以及博弈论等组织经济学与微观经济学的区别n在基本概念或分析工具方面，统一用交易费用的概念，不仅组织的任何组合和转换都归因于交易费用的比较，而且交易费用的任何变化亦导源于组织的权力安排n在分析的着力点上，重视和研究的是第一层次的节约资源配置中的基本权力或组织安排，而不是第二层次的节约资源配置中的数量边际调整n在分析的逻辑起点上，提出了全新的行为假设“有限理性”和“机会主义”，它将行为人的“理性精神”与组织结构的系统探视结合起来，并以此为逻辑起点去解释各种复杂的组织现象和经济问题 研究层次n组织内部（组织内部（INTER

17、NAL ORGANIZATION）n决策机制决策机制n结构与流程结构与流程n企业之间（企业之间（BETWEEN FIRMS）n企业外部（企业外部（BESIDES FIRMS）内容体系：经济学诸多分支的综合经济学诸多分支的综合n核心核心n组织中的活动组织中的活动n流程与结构流程与结构n基础基础n劳动经济学：组织中的职业生涯劳动经济学：组织中的职业生涯n契约理论：组织中的激励契约理论：组织中的激励n产业组织理论（产业组织理论（IO）：组织的边界）：组织的边界n制度经济学制度经济学组织中的决策（Decision-Making inOrganizations）n团队理论和垃圾罐模型（团队理论和垃圾罐模

18、型（Team Theory and Garbage Cans）n权威与权力（Authority and Power）n权术与影响（Politics and Influence）n社会关系（Social Relations）n惯例（Routines ）n文化（Culture）n领导（Leadership）组织中的结构与流程n科层模型（Models of Hierarchy）n传统的组织形式（Conventional Organizational Forms）n新的组织形式（Alternative Organizational Forms）n结构理论（Theories of Structure）n

19、基础配置与转移定价（Resource Allocation and Transfer Pricing）n知识管理与生产管理（Knowledge Management and Product Development）n增长与变革（Growth and Change）组织中的雇佣组织中的雇佣n绩效激励（Pay for Performance）n工作分配（Job Assignments）n技能开发（Skill Development）n网络和人群（Networks and Demography）n工资和流动性的综合模型（Integrative Models of Wages and Mobility

20、）n雇佣系统（Employment Systems）组织之间的关系n纵向交易（Vertical Transactions）n纵向整合（Vertical Integration Developments）n企业间的正式契约（ormal Contracts Between Firms）n企业间的关系契约（Relational Contracts Between Firms）n复杂治理结构（Complex Governance Structures）组织经济学研究的主题n证明收敛性（documenting convergence）：经济学模型与非经济学视角对组织的认识如何趋于一致n解释必然性（ pr

21、oving inevitability ）：让经济学模型能够很好地解释组织的本质n提出关联性（proposing interplay ）：经济学建模的作用并不仅仅限于提供重新阐述现有思想的一种新语言，它有可能对管理学研究提出新的思路n落实实践性（doing something ）：提出改进组织绩效和提升组织成员生活水平的方法组织的理想状态(Weber的科层模型)n以合理合法权力作为组织的基础，即按职位等级合理地分配，经规章制度明确规定，并由能胜任其职责的人，依靠合法手段而行使权力n是有明确的分工、清晰的等级关系，详尽的规章制度和非人格化的相互关系、人员的正规选拔及职业定向等特征的组织系统n能完

22、全地消除个人的、非理性的、不易预见的感情因素或其他因素的影响n精确的机器；迅速；专家控制；连贯；深思熟虑；投入的最优产出真实组织的特征：乱而不惑（a mess but not a mystery）nMess（混乱）：可预测的组织产出不是最优的n规则被违反；决策得不到执行；评价和监控体系被干扰；非正式结构偏离和影响正式结构；组织理性的愿景受到局部利益的破坏n为什么组织没有效率nNot a mystery（不迷惑）n在给定的（正式或非正式）激励下，每个个体所采取的行为对自己来说是最优的n组织设计可以有效地降低交易成本n结论：混乱组织的设计及其绩效并不是令人迷茫的4、组织经济学的核心：组织中的决策n

23、本质：组织如何面对变化和不确定性n队理论（team theory）：基于统计决策理论探索理想科层组织的决策n组织是一部机器，因而可以设计其结构n不同的代理人参与决策，具有不同的信息，享有共同的目标（如利润最大化）控制不同的行动n垃圾罐模型（garbage cans model）：基于计算机模拟发现真实组织的随机趋势n组织处于混乱状态n受三类问题困扰：未决偏好、不定技术和可变参与队理论的基本内容n不考虑队成员个人利益n不存在推卸责任、搭便车、游说、说谎n基于统计决策理论n不同决策模式（集中或分散）对应不同的收益和成本n决策可能犯两类错误：n弃真：拒绝好项目n采伪：接受坏项目n最优组织形式取决于

24、这两类错误所造成损失的大小n弃真损失大，应采取自由的决策结构（多头分散）n采伪损失大应采取保守的决策结构（科层集中）不确定性与决策n决策的结果是不确定的：上偏（ upside）或下偏（ downside ） n护卫人型（guardian）：如飞机导航n可能的下偏巨大，而可能的上偏有限n明星型（ star ）：如基础研究n可能的下偏有限，而可能的上偏巨大n步兵型（foot-soldier）：如生产运营n可能的上偏或下偏都有是有限的信息与决策n决策的信息需要收集，从而产生信息成本n分散化信息处理不同于分散化决策n不同代理人收集不同的信息并进行处理，然后将部分信息在队成员之间分享，最后由一个代理人作

25、出决策n提高信息处理效率，同时增加成本n科层组织结构有利于提高信息处理的效率n当速度决定成败时，延迟的损失更大n面对问题流而不是单个时：不同人处理不同的问题n资源的配置方式是自上而下比较8个数的大小:1个人:需要7次; 7个人:需要3次垃圾罐模型基本假设n与队理论完全对立n未决偏好（problematic preferences）指作为一个整体，组织并不存在一个偏好次序，从而没有一致的目标n通过行动来发现偏好，而不是根据偏好采取行动n不定技术（unclear technology）指组织流程并不被其成员所完全理解n不了解它不了解什么n 可变参与（fluid participation）指某项特

26、定选择的决策者和受众可能任意地改变垃圾罐模型基本结论n决策的三要素n决策者（decision-makers）n问题（problems） n选择（ choices）n选择需要精力（energy）n决策者满足精力的供给，而问题提出精力的需求，它们随时间的变化而变化n在给定的某一时刻，一个决策者（或问题）至少依附于一个选择n当某个选择所依附的决策者精力总供给超过了问题精力总需求时，该选择就会做出n此时，该选择及所依附的所有问题从垃圾罐中清除决策的模式n求解型（resolution）：选择建立在一组问题基础上n这些问题已经依附于该选择一段时间，决策者的精力供给刚刚超过问题的精力需求n问题的求解经过了相

27、当长时间的深思熟虑n疏忽型（Oversight）：当更多的问题依附于选择之前就迅速做出决定n决策者试图用最短的时间和最少的精力n迁移型（flight）：选择在一段时间内没有做出（由于问题精力需求的原因）；当问题转向依附于其他选择时，才做出该选择n对解决问题没有作用，因为问题已依附另外选择实证分析n通过模拟来证明在何种条件下，哪种决策模式最容易发生n模拟结果表明，后两类决策的可能性最大n这就是说，大多数决策并不能解决问题n垃圾罐模型的启示n将组织视为一个简单、统一和理性的决策者是没有意义的n将个人视为一个简单、统一和理性的决策者也是没有意义的信息处理的理想状态n决策之前应当搜集和分析相关信息n为

28、决策搜集的信息应当用于决策n在决定是否需要更多信息之间应当考察已有的信息n在搜集信息之前应当确定信息的需求n与决策不相关的信息不应当去搜集信息处理的真实状态n个人和组织搜集和沟通的大量信息与决策没有多大关系n大量用于修正决策的信息的搜集和解释发生在决策做出以后n大量根据决策要求征集的信息最后并没有用于决策 n无论开始考虑决策时已掌握的信息有多少，总是要求追加更多的信息n在掌握的信息被忽略的同时，抱怨决策所需的信息不充分n对决策信息相关性的重视低于信息的存在性其他模型n游说（Lobbying）模型n非正式权威（Informal Authority）n权力与权术（power and politic

29、s）n资源依赖理论（resource-dependency theory）：权力配置给控制关键资源的人n战略权变理论（strategic-contingency theory）：权力配置给能够解决核心问题的人n权力应当配置给企业最希望留下的人启示n影响组织效率的关键变量不仅仅是产权：所有权激励不是唯一的n其他变量n管理的能力：经营者能力论n组织的结构和流程：组织控制论5、组织经济学的发展方向n关系契约理论n新型组织的治理n行为经济学n神经经济学关系契约理论n关系契约存在于组织之间n组织概念也在发生变化n以所有权为基础的命令与控制型经济组织正在为协约、联盟、合作、合资、集团、市场协议等没有命令和

30、控制含义的经济关系所替代n这些关系是以对目标、政策、战略的共同理解为基础的，虽然一般都认为而许多新的组织关系是临时的和为了某种预先设的目的而安排的。n服务于其目的和未来的组织将会作为一种新的关系模式，权力不是来自于结构，而是来自于“关系” (relationship)，来自于“声誉”(reputations)n关系契约同样存在于组织中 n重复博奕问题重复博奕问题对管理的启示n仅仅依靠正式的契约不可能实现高的组织绩效n激励计划、工作定义、报告制度、资源配置流程、企业间的正式契约新型组织形式（Between）n除了经济学传统所关注的企业与市场这两类交易方式或组织形态以外，组织经济学还关注其它组织形

31、态n新型组织的雏形：合资、亚交易或转包合同(subcontracting)、特许(licensing) 等既不同于市场也不同于企业n新组织形式：对应于外部交易关系和市场环境的一个动态的网络，其主要成份和组织结构可以根据复杂的竞争环境灵活地和不断地进行组织安排和重新组合对人的行为的研究n研究企业或组织的效率不能不研究人的行为，这是微观之微观研究的一个特色n设定行为人的自利性和有限理性这一前提，将影响到组织运行的效率n自利性是指的是行为人本能的自利价值取向和趋利避害动机n自利性可能导致机会主义、道德危害、逆向选择等行为选择方面的有限性对策n建立委托代理合约、激励兼容、科层组织目标设定、有效监督、使

32、组织成员认同的企业文化等等制度和机制n有限理性是指行为人的智力、知识和计算能力的有限性n有限理性则可能带来信息不完全、决策非优、行动不协调等等n强调减少决策成本、信息成本、实行专业分工等等，即组织模式的设计或选择的意义参考文献nRobert Gibbons，Why Organizations Are Such a Mess (and What an Economist Might Do About It)，Working paper, MIT, 2000n, Team Theory, Garbage Cans, and Real Organizations: Some History and

33、Prospects of Economic Research on Decision-Making in Organizations, Industrial and Corporate Change ,Vol. 12, No. 4, pp. 753-87,2003nMarschak and Radner，Economic Theory of Teams，New Haven, CT: Yale University，1972nCohen, March, and Olsen，A Garbage Can Model of Organizational Choice. Administrative Science Quarterly 17:1-25nRotemberg, Julio. 1994. “Power in profit-maximizing organizations.” Journal of Economics and Management Strategy 2: 165-198.