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1、“新三板”业务给证券公司带来的发展机遇研究 创新工作小组本文结构n第一章 三板市场发展概况n三板的历史沿革；新老三板状况；*证券已具备业务资格n第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析n新三板特点：高科技；规模小n第三章 开展新三板业务的必要性n地方经济发展的需要；证券公司自身发展的需要n第四章 进行新三板业务的操作指导n1、经纪业务；2、投行业务n第五章 开展新三板业务的具体建议第一章第一章 三板市场发展概况三板市场发展概况 n一、三板的历史沿革三板的历史沿革 n1、老三板市场n老三板的全称为证券公司代办股份转让系统，即柜台交易系统（Over the countetr，简称OTC）。最初其是为解
2、决STAQ和NET系统历史遗留问题公司的股份流通问题于2001年7月16日设立的。2002年开始，退市公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行。 n2、新三板市场n证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场网络，为投资者转让国家高新区的非上市股份有限公司股份提供报价服务。n2006年1月， 批复中关村进入新三板n二、新、老三板状况二、新、老三板状况原原STAQ&NETSTAQ&NET遗留股票遗留股票9 9只只大自然、长白、粤传媒、海国实、京中兴、华凯、广建、鹫峰、港岳主板退市主板退市4242只只水仙/中浩/粤金曼/金田/国嘉/银化/九州/五环/鞍一工/海洋/南洋/宏业/中侨/
3、生态/鑫光/汇集/北科/鞍合成/石化/斯达/比特/环保/达尔曼/华信/华圣/中川/数码/信联/长兴/哈慈/猴王/菲菲/龙科/花雕/龙涤/精密/龙昌/佳纸/托普/国瓷/金荔/联谊新三板公司新三板公司2929只只世纪瑞尔、中科软、北京时代、绿创环保、原子高科、北陆药业、久其软件、紫光华宇、华环电子、现代农装、指南针、博晖创新、中农羊业、恒业世纪、盖特佳、胜龙科技、星昊医药、合纵科技、新松佳和、建工华创、海鑫科金、五岳鑫、佳讯飞鸿、金和软件、石晶光电、金豪制药、北科光大、京鹏科技、金泰得n三、三、* * *证券已具备开展三板业务的证券已具备开展三板业务的资格资格n1 1、机构设置和人员配备机构设置和
4、人员配备 n2 2、业务培训业务培训n3 3、专用席位申请专用席位申请 n4、技术系统测试技术系统测试 第二章第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析挂牌公司情况及新三板市场分析 n1、按行业分，充分体现了新三板的高科技特性。 n2、从股本看，挂牌公司规模都比较小 127424信息技术业制造业医药贸易农业051015股本家数公司数量1671410-1000万 1000万-3000万-5000万- 超过9000第三章第三章 开展新三板业务的必要性开展新三板业务的必要性 n一、地方经济发展的需要一、地方经济发展的需要 n1、新三板科技园区扩容为经济腾飞提供了舞台n2、财富积聚效应的需要n3、对新区的启
5、示n二、证券自身发展的需要二、证券自身发展的需要n1、填补业务空白、增加交易量n2、提升公司形象、扩大影响力、吸引新的客户n3、促进经纪、投行等业务的发展n4、新的利润增长点，包括佣金、项目费、监管年费、信息披露费 第四章第四章 进行新三板业务的操作指导进行新三板业务的操作指导 n1、经纪业务三板交易（包括代办股份转让和股份报价转让）与主板交易的异同如下： 2、投行业务 1 . 公司董事会 、 股东大会决议 2 . 公司申请股份报 价转让试点资格 3 . 签订推荐挂牌报 价转让协议 4 . 配合主办报价券 商的尽职调查 7 . 公司发布股份报 价转让说明书 中关村管委会 中国证券业协会 主办报
6、价券商 登记结算 深圳分公司 6 . 协助主办券商办 理股份集中登记 内核会议 通过 券商 报送 备案 文件 备 案 确 认 券 商 内 核 8 . 挂牌报价转让 5 . 主办报价券商制 作并报送备案文件 第五章第五章 开展新三板业务的具体建议开展新三板业务的具体建议 n一、尽快完新三板业务的各项准备工作一、尽快完新三板业务的各项准备工作, ,争取尽快顺争取尽快顺利通过中国证券业协会审核。利通过中国证券业协会审核。n二、一级市场的培育二、一级市场的培育n1、向中关村科技园区学习先进经验n2、政策支持 n三、二级市场的培育三、二级市场的培育n1、利用公司营业部搭建拟挂牌公司融资需求的平台n2、进行客户群的细分、介绍PE/VC等成为撮合的下家 n3、利用客户经理制 n四、通过网站、报纸、电视台加大新三板的宣传力度四、通过网站、报纸、电视台加大新三板的宣传力度旨在营造上市氛围旨在营造上市氛围 谢 谢！
“新三板”业务给证券公司带来的发展机遇探讨研究
