煤矿安全风险分级管控机制培训教材

《煤矿安全风险分级管控机制培训教材》由会员分享，可在线阅读，更多相关《煤矿安全风险分级管控机制培训教材（34页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、模板一：煤矿安全风险分级管控机制煤矿安全风险分级管控机制为贯彻执行安全生产法关于“企业必须推进安全生产标准化建设”规定，依据煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（煤安监行管【2017】5号）要求，进一步强化煤矿安全基础，提升安全保障能力，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，同时也是遏制重特大事故的重要手段。安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大安全风险，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，

2、从而从源头遏制重特大事故。结合我公司实际，特制定本*煤业安全风险分级管控机制，各相关单位必须严格遵照执行。第一条 目的加强矿井安全生产工作，夯实安全生产基础，准确辨识安全风险，评估风险程度，实行风险分级，实施有效管控，实现事前预防、消减危害、控制风险，进一步提高我矿安全生产管理水平。第二条 术语和定义什么是风险？ 风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。什么是危险源？危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。风险与危险源之间的关系是什么？ 风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即

3、讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险则无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。“风险”的特点：客观存在、与生俱来、无法根除、只能管控。风险管控重点就是如何将风险控制在可接受的限度内。“隐患”的特点： 可以从根本上消除。隐患是指人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。是工作过程中的各种不足、不到位，是导致事故的直接原因，是可防可治的。风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。第三条 组织机构成立安全风险分级管控领导组，全面领导全矿的安全风险分级管控工作

4、。组 长：*（矿长）副 组 长：*（党委书记） *（安全副总经理） *（生产副总经理）*（总工程师） *（机电副总经理） *（通风副总） *（经营副总经理） *（洗选副总经理）成 员：生产副总、机电副总、地测副总、采煤副总、调度指挥部、安全监察部、机电信息管理部、通风管理部、抽放管理部、生产技术部、地质测量部、地面运行工区、生产服务中心、选煤厂、基建中心、人力资源部、培训中心、后勤服务中心、物资供应部、财务管理部、党委宣传部、工会、井下一、二线采掘队组等单位负责人。领导组下设安全风险分级安全监察部公室。办公室主任安全监察部部长担任，负责矿井安全风险分级管控的管理工作。第四条 安全风险分级管控小

5、组安全风险分级管控领导组下设八个安全风险分级管控小组（以下简称管控小组）：（一）瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统管控小组；组 长：总工程师副组长：通风副总 成 员：抽放管理部部长、通风管理部部长（二）水文地质、测量管控小组；组 长：总工程师 副组长：地测副总成 员：地质测量部部长（三）采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业管控小组；组 长：生产副总经理副组长：生产副总成 员：生产技术部部长 （四）机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统管控小组；组 长：机电副总经理副组长：机电副总成 员：机电信息管理部（五）火工品管控小组；组 长：经营副总经理副组长：物资供应部长

6、成 员：物资供应部副部长（六）监测监控系统、人员定位、通讯系统管控小组；组 长：机电副总经理副组长：机电副总成 员：机电信息管理部部长（七）洗选系统管控小组；组 长：洗选副总经理副组长：洗煤厂厂长成 员：洗煤厂各车间主任（八）矸山、恶劣天气、边坡管控小组；组 长：生产副总经理 副组长：生产副总成 员：调度指挥部部长第五条 职责分工一、领导职责（一）矿长矿长是本矿安全风险分级管控工作第一责任人，对全矿安全风险分级管控管理工作负全责，主要职责包括：1、建立、健全煤矿安全风险分级管控工作责任体系、制度，提高煤矿领导班子安全风险管控意识，明确安全风险分级管控工作管理部门及职责。2、每年年底负责组织各分

7、管负责人及相关业务科室、区队开展下一年度安全风险辨识评估工作，组织编制、审批本矿年度安全风险辨识评估报告及重大安全风险清单；3、每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查、分析，针对管控过程出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；4、负责组织分管负责人和业务科室在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后开展1次针对性的专项辨识工作；5、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险分级管控措施落实情况，发现问题及时整改；6、负责组织实施重大安全风险管控措施；7、

8、组织制定年度安全风险知识培训计划，定期开展安全风险宣传教育活动；8、负责督促相关科室将风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善；9、建立、健全安全风险分级管控信息化系统；10、负责构建与安全风险分级管控相适应的应急处置支撑、资源保障能力；11、保障安全风险分级管控工作资金投入。（二）党委书记1、认真组织本矿贯彻执行上级关于构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制精神，保证本矿在生产建设过程中遵守国家有关安全生产的法律、法规、规章、标准和技术规范；2、监督检查各分管领导安全风险分级管控职责落实情况，并督

9、促其对存在的问题及时进行整改；3、充分发动工会、团委等组织，积极推进各业务科室的安全风险分级管控工作；4、积极组织开展安全风险知识培训工作，提高全员的安全意识；5、掌握领导干部、职工的思想动态，及时消除干部、职工不利于安全生产的思想；6、考核各级干部安全风险分级管控工作落实情况，并作为选拔、任用、评比、表彰干部的依据之一。 （三）总工程师1、负责全面配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展瓦斯、煤尘、火、通风系统、抽放系统、水文地质、测量、及其它分管范围内安全风险管控工作；3、负责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展专项辨识；4、负责分管范围内的主要设施设备

10、、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；5、负责分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；6、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，监督检查重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改；7、参与审核年度安全风险辨识评估报告；8、负责将风险辨识评估结果指导应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；9、负责每旬组织对分管范围内安全风险管控措施重点实施情况进行检查分析，并改进、完善管控措施；10、协助矿长开展安全风险宣传教育活动，参加安全风险辨识评估成果的学习培训及

11、风险辨识评估技术方法的培训；11、其它相关工作。 （五）安全副总经理1、负责配合董事长开展全矿安全风险分级管控工作；2、对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。3、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，配合董事长组织开展一次专项辨识；4、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；5、负责每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行检查分析，检查并改进、完善管控措施；6、负责监督每旬各分管副总经理对分管专业管控重点检查情况进行落实，在月度矿长管控例会进行通报、考核。7、负

12、责监督矿领导带班过程中是否跟踪重大安全风险管控措施进行落实，在月度矿长管控例会进行通报、考核。8、其他相关工作。（六）生产副总经理1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专业、及其它分管范围内安全风险管控工作；3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；5、生产系统、生产工艺发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识；6、矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务科室、基层区队开展专项辨识；

13、7、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改；8、审核分管范围内的风险辨识评估报告；9、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；10、负责每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；11、其它相关工作。（七）机电副总经理1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织开展机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它分管范围内安全风险管控工作。3、分管范围内的主要设施设备、

14、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；5、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改；6、审核分管范围内的风险辨识评估报告；7、负责将风险辨识评估结果指导应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；8、负责每旬组织召对分管范围内安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；9、其它相关工作。（八）通风副总1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、

15、负责组织开展瓦斯、火、煤尘、通风系统、抽放系统及其它分管范围内安全风险管控工作；3、负责启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；4、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；5、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；6、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改； 7、审核分管范围内的风险辨识评估报告；8、负责将风险辨识评估结果指导应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案

16、、生产作业计划、灾害预防与处理计划、应急预案等；9、负责每旬组织对分管范围内安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；10、其它相关工作。（九）其他副总经理、副总1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；2、负责组织分管范围内安全风险管控工作；3、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行专项辨识；4、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（区队）开展专项辨识；5、审核分管范围内的风险辨识评估报告；6、负责将风险辨识评估结果应用于矿井安全生产工作重点、规程措施、设计方案、生产作业计划、灾害预防与处理计划、

17、应急预案等；7、严格贯彻执行煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪、检查安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改；8、负责每旬组织对分管范围内安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并改进、完善管控措施；9、其它相关工作。二、部（科）室职责（一）安全监察部1、是全矿安全风险分级管控工作的日常管理部门；2、负责对矿井安全风险分级管控动态信息记录、跟踪、统计、分析、更新及发布；3、负责对接上级部门，按时完成相关资料的收集、整理、上报及备案工作；4、负责组织在井口（或其它主要场所）或存在重大安全风险区域的显著位置公示矿井存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；5、负责对全矿各单位风险分

18、级管控工作开展情况进行监督、督促、检查、考核、通报；6、负责督促相关部门整改安全风险分级管控措施实施中存在的问题，实现闭合管理；7、负责配合领导组编制本矿年度安全风险辨识评估报告及重大安全风险清单。8、负责分析、总结各专业年度安全风险管控情况，并将本年度安全风险管控措施落实不到位造成事故的失效事件，作为编制下一年度年度报告的依据。（二）通风管理部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展瓦斯、煤尘、火、通风系统及其它分管范围内的安全风险管控工作；2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展启封火区、排放瓦斯、等高危作业实施前的专项辨识工作；4、开展分管范围内的新技

19、术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；5、编制分管范围的风险评估报告；6、建立分管范围内的安全风险清单；7、制定针对性的安全风险管控措施；8、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；9、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。10、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（三）生产技术部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展采掘工作面顶板、采煤专业、掘进专

20、业及其它分管范围内的安全风险管控工作；2、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；3、开展生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；4、编制分管范围的风险评估报告；5、建立分管范围内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况进

21、行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（四）地质测量部 配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展地测专业及其它分管范围内的安全风险管控工作；2、开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计前对地质条件和重大灾害因素发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；4、编制分管范围的风险评估报告；5、建立分管范围的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情

22、况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。 （五）机电信息管理部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展机械危险性、电气危险性、提升运输、机电运输、大型设备、供电系统、机电系统及其它分管范围内的安全风险管控工作；2、开展分管范围内的生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；4、编制分管范围的风险评估报告；5、建立分管范围内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范

23、围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（六）调度指挥部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展矸山、恶劣天气、边坡管控、辅助运输其它分管范围内的风险管控工作；2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识；3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；4、负责

24、修订完善矿领导带班制度，将领导带班必须对矿井重大安全风险管控措施落实情况进行监督检查并有相应记录纳入到制度中，具体负责安排矿领导在日常下井带班中对矿重大风险管控措施进行跟踪落实； 5、编制分管范围的风险评估报告；6、建立分管范围内的安全风险清单；7、制定针对性的安全风险管控措施；8、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；9、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。10、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况

25、进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（八）抽放管理部配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展瓦斯、抽放系统及其它分管范围的安全风险管控工作；2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；4、编制分管范围的风险评估报告；5、建立分管范围内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完

26、善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（九）洗煤厂配合所属分管领导具体开展以下工作：1、开展洗选专业及其它分管范围内的安全风险管控工作；2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识工作；3、开展分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；4、编制分管范围的风险评估报告；5、建立分管范围内的安全风险清单；6、制定针对性的安全风险管控措施；7、完成月度分管范围重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告；8、每

27、旬对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次现场检查分析，检查管控措施落实情况，针对问题完善管控措施，并编制检查分析报告，报安全监察部备案。9、负责每年底12月初对分管专业本年度安全风险管控情况进行总结，并布置下一年度管控方向及重点管控内容。（十一）党委宣传部负责对矿井安全风险分级管控工作开展情况通过微信群等各种方式进行宣传教育。（十二）培训中心1、组织入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训，内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。2、每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。3、负责对其它涉及矿井安全风险的从业人员进行安

28、全培训。4、制定矿井年度安全风险培训计划，做到有制度、有计划、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师教案（或课件）、培训效果反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作，报安全监察部备案。（十四）物资供应部、财务管理部负责矿井重大安全风险的装备或设施等的计划、安全费用、材料、物资供应等分管范围内工作。（十五）其它单位负责配合分管矿领导开展分管范围内的安全风险管控工作。3、 各基层区队长职责1、认真贯彻和执行安全风险管控工作体系及制度，强化关口前移，抓好本区队安全风险管控措施的现场落实工作，经常深入作业现场，了解安全风险管控措施的执行情况，发现问题及时解决；2、负责组织本作业区域内安全

29、风险管控措施的草拟工作；3、负责对本区队人员安全风险管控工作进行过程监督和考核； 4、针对生产作业过程中出现新的安全风险，必须第一时间上报职能部室及公司领导；5、组织本队人员参加安全风险培训，参加安全风险辨识评估技术培训，参加应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训；6、参与新工艺、新材料、新装备、新技术的推广应用工作。四、各班组、岗位负责人职责1、认真贯彻执行所有安全风险管控措施；2、不断对现场工作进行巡回检查，发现问题立即进行整改，将安全风险管控措施落实执行、变化等情况层层上报上级领导；3、抓好关键岗位、关键工序的安全风险管控工作；4、根据培训计划，参加安全风险教育培训，提高安全技能和自保

30、、互保能力。第六条 安全风险辨识、评估及管控的工作流程图。图1 安全风险辨识评估流程图21图2 安全风险分级管控流程图第七条 风险类别1、按各单位、各部门业务范围进行分类，安全风险分为采煤、掘进、通风、机电、地质、基建、发供电、运输（井上下）、火工品、煤层气、易燃易爆物品、防火、防治水、洗煤厂等。2、按性质进行分类，安全风险可以分为：顶板、运输、机电、通风、瓦斯、煤尘、放炮、火灾、水害等。3、按危害因素造成的事故类别，分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼伤、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。第八条 辨识范围本矿井上、下所有生产作业地

31、点；经营、设备及人员活动场所，重点辨识煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、火药库、全矿停电、主扇停风及提升运输系统。第九条 辨识方法及过程辨识方法安全风险辨识方法由负责人组织相关人员以讨论的形式，畅所欲言，从人、机、环、管等方面入手，辨识自己分管领域内所存在的安全风险。第十条 辨识过程组织有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的专业人员进行辨识，划分本单位的作业活动，对本单位的生产、服务全过程进行风险排查，辨识存在的风险，将辨识出的风险类别填入“安全风险辨识清单”进行确认、补充，单位保留一份，安全监察部保留一份，作为风险评估的基础表。第十一条 风险评估办法风险评估办法采用作业条件危险性评估法(即LE

32、C法)。作业条件危险性评估法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小。计算公式为：D=LEC其中：L表示事件发生的可能性；E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度；C表示可能造成的后果；D表示危险性。评估人员结合本矿的实际情况，分别对每个风险进行L、E、C值打分，通过公式计算D值，L、E、C取值见表1表3。表1 L值的确定分数值事故发生可能性（L）10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外表2 E值的确定分数值人员接触危险环境的频率（E）10连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触表3 C值的确定分数值发生事故产生的后果（C）100

33、10人以上死亡4039人死亡1512人死亡7工伤第十二条 风险等级按照风险评估D值大小，划分安全风险为四个等级，见表4。表4 安全风险等级划分风险分级等级D（值）危险程度红色级重大D（值）200极其危险，必须高度关注、重点防控橙色级较大120D（值）200高度危险，应采取严密防控措施黄色级一般70D（值）120一般危险，应采取有效防控措施蓝色级 低D（值）70危险，需严格按章正规操作第四章 安全风险辨识评估制度第十三条 年度辨识评估每年年底矿长根据下一年度生产计划及重点工程组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，由安全监察部协助矿长制定矿井年度安全风险辨识及评估方案，重点对瓦

34、斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输、机电等容易导致群死群伤事故的危险因素所涉及到的所有风险地点、区域开展安全风险辨识。矿长组织相关矿领导、部室、基层区队人员成立风险评价小组，安全监察部负责将各业务科室的安全风险辨识结果汇总并上报风险评价小组，对风险辨识结果进行会审，经矿长审批后由安全监察部形成最终的年度安全风险辨识评估报告。安全监察部负责将辨识结果通过网络或其它形式向生产技术部、地质测量部、调度指挥部、通风管理部、机电信息管理部、抽放管理部等单位提供，督促其将结果应用于下一年度安全生产工作重点，指导并完善下一年度生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防和处理计划、应急预案，并于每年12月

35、底前完成。第十四条 专项辨识评估1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织地测科等有关业务部室开展专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。生产技术部将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向地质测量部、调度指挥部、通风管理部、机电信息管理部、抽放管理部等单位提供辨识结果，用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，风险清单、管控措施、辨识成果要在应用中体现。2、生产系统、生产工艺发生重大变化时，由生产副矿长组织生产等有关业务室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程等方面

36、存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。生产技术部将辨识结果报安全监察部备案，用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。3、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织有关业务室进行专项辨识。重点辨识作业环境、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。牵头部室将辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向生产、机电等单位提供辨识结果，用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。4、启封火区、排放瓦斯、

37、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，由通风区长组织通风、抽防科等有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。通风管理部、抽放管理部将辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向业务部室等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。5、新技术、新材料试验或推广应用前，由分管副矿长组织有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。牵头部室将专项

38、辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向业务科室等单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。6、矿井连续停工停产1个月以上在复工复产前，由生产副矿长组织等有关业务科室、生产区队开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。生产技术部将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向相关单位提供辨识结果，作为编制安全措施依据，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。7、本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织

39、分管矿领导和业务科室开展专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。牵头部室将专项辨识结果报安全监察部备案，并通过网络或其它形式向其他业务部室等单位提供辨识结果，用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，风险清单、管控措施、辨识成果必须要在应用中体现。第十五条 编写辨识评估报告各单位在进行安全风险辨识评估后，要及时编写辨识评估报告，内容包括：辨识或评估时间、主持人，辨识或评估小组成员，辨识的范围、方法，辨识或评估内容、结果、措施。书面评估报告及重大安全风险清单经单位正职、分管矿领导审核签字后本单位留存一份

40、，安全监察部报备一份。第十六条 风险管控分级一、重大安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的概率较大且后果非常严重，不可接受；二是管控难度非常大，需要矿井或公司协调解决。2、管控责任人：重大安全风险由矿长监管，重大风险管控措施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。3、 应用：指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案。二、较大安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的概率一般且后果比较严重，难以接受；二是管控难度较大，需要矿井部分单位共同解决。2、 管控责任人：较大安全风险由矿分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在科

41、室、区队具体管控。3、 应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件三、严重安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的后果一般，可以接受；二是管控难度一般，科队自行可以解决。2、 管控责任人：严重安全风险由业务科室直接监管，严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在区队具体管控。3、 应用：安全技术措施等技术文件四、一般安全风险1、定义：一是可能导致不期望事件的后果不严重，可以接受；二是管控难度很低，班组或个人可以解决。2、管控责任人：一般风险由区队直接监管，由班组或岗位具体管控。3、应用：安全技术措施等技术文件第十七条 重大安全风险有专门的管控方案，由

42、矿长组织实施，管控责任明确，做到人员、技术、资金有保障。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，明确具体规定，现场有限员挂牌。第十八条 安全风险管控措施应首先考虑消除风险点的原则，其次考虑风险降低措施，将使用个体防护作为最后手段。不同级别的风险应有相应的管控措施，这些措施必须满足降低风险或使风险处于有效控制中，而且不会带来新的更大风险。第十九条 安全风险管控措施应包括：1、工程技术措施，实现本质安全；2、管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；3、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4、个体防护措施，减少职业伤害；

43、5、应急处置措施。第二十条 在选择安全风险管控措施时，应考虑：1、可行性和可靠性；2、先进性和安全性；3、经济合理性及经营运行情况；4、可靠的技术保证和服务。第二十一条 定期检查分析工作机制1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识出的重大安全风险，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。此项工作由矿长牵头负责组织实施，每月月底组织召开专题会议，总结上月重大安全风险管控情况，并布置下月管控重点，写出月度安全风险管控会议纪要，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工，并以网络、微信群、书面通知等形

44、式下达至有关单位。2、各分管副总经理针对月度安全风险管控重点，每旬组织对分管范围内安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。此项工作由分管矿领导牵头负责，有关业务部室具体组织开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析结果进行总结，写出旬检查分析报告，并以书面形式上报安全监察部备案，同时以网络、微信群、书面通知等形式下达至有关单位。第二十二条 安全风险评估结果应用机制调度指挥部、安全监察部、机电信息管理部、通风管理部、抽放管理部、生产技术部、地质测量部、地面运行工区、生产服务中心、选煤厂、基建中心、人力资源部、培训中心、后勤服务中心、物资供应

45、部、财务管理部、党委宣传部、工会以及其它相关单位要通过网络、微信群等渠道及时获取安全风险辨识评估结果，并将安全风险辨识评估结果、管控内容应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施、培训计划等技术文件的编制和完善。第二十四条 现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班制度，发现问题及时整改。此项工作由调度指挥部牵头负责，完善我矿领导带班制度，并严格执行，通过网络、微信群等渠道及时获取矿安全风险辨识评估结果、重大风险管控措施。要求领导带班时对控措施执行情况进行跟踪落实，并对带班发现的问题及时予以整

46、改，实现闭合管理。调度指挥部要做好相关资料保管备查工作，安全监察部跟踪整改落实情况。第二十五条 公告警示在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，及时公告我矿存在的重大安全风险，公告内容包括重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全监察部负责落实，公示年度重大安全风险清单及月度专项辨识出来的重大安全风险，当信息发生变更时，要及时予以更新。第二十六条 保障措施采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。此项工作由安全监察部负责落实，通过各种渠道建立信息化系统，实现信息化管理手段。各相关单位根据要求及时填报信息，确保系统有效运行。第二十七条 入井人

47、员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施。每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。此项工作由培训中心负责牵头落实，将安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施方面的内容纳入全员年度培训计划中，要做到有制度、有计划、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、教师教案（或课件）、培训效果反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作。考核规定第二十八条 矿长组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000元，扣责任部室负责人500元，若矿长未组织开展年度辨识评估，考

48、核矿长1000元。第二十九条 未按规定及时开展专项辨识的，扣分管矿领导1000元；分管矿领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况检查的或敷衍应付的，扣分管矿领导每人500元；第三十条 安全监察部未对分级管控文件进行信息化管理，未及时上传下达分级管控信息，扣相关责任人300元。第三十一条 重大安全风险管理责任单位，未建立重大安全风险管理台账、未制定相应的管理制度、现场专项应急预案的；每缺一项扣责任月度诚信安全分5分，同时株连相关责任单位负责人200元。第三十二条 对未建立本单位安全风险分级管控管理机构、未指定专人负责此项工作、未建立本单位安全风险分级管控制度，扣责任单位月度诚信安全分20分

49、，株连相关单位正职500元。第三十三条 未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣相关责任人500元。第三十四条 生产技术部、调度指挥部未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、灾害预防与处理计划等技术资料进行修改完善的，扣相关部室负责人300元。第三十五条 未严格按照管控措施进行落实的相关责任人每次罚款500元。第三十六条 年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，导致管控措施失效或造成重大隐患的相关单位，考核队组单位正职500元，责任人1000元第三十七条 本机制解释权由安全监察部代*煤业安全生产委员会进行解释。第三十七条 本机制自发布之日起试行。法律、法规、规章对安全生产风险分级管控另有规定的，从其规定。试行过程中，上级国家机关有新规定的，从其规定。34