工程项目管理有限公司监理部规章制度

《工程项目管理有限公司监理部规章制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程项目管理有限公司监理部规章制度（122页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、. 山西和祥建通工程项目管理有限公司监理部规章制度 瓜州桥湾风电监理部 2010年03月01日目 录一、内部管理制度4（一）监理人员行为准则41、目的和适用范围42、引用标准43、监理人员行为准则相关内容44、监理人员纪律标准55、罚则5（二）各级监理人员岗位职责51、项目总监理师岗位职责（20条）52、副总监理师（总监理师代表）岗位职责（7条）63、安全副总监理工程师岗位职责(7条)64、现场专业监理师岗位职责（12条）75、技经监理师岗位职责（4条）86、计划管理工程师岗位职责（3条）87、监理员岗位职责（7条）88、信息员、档案管理员岗位职责（6条）89 安全文明监理师岗位职责（11条）

2、9（三）监理规划和监理实施细则编制制度91、总则92、监理规划的编制、审批93、监理细则的编制、批准10（四）项目监理部监理业务学习制度10（五）监理部工作会议制度11（六）对外发送文件资料的审批制度11（七）办公设备、设备仪器及办公用品管理制度12（八）项目监理部车辆管理制度14（九）监理月报、日志编写要求14（十）项目监理部人员替代、交接管理制度18（十一）工程文件收发管理程序规定19（十二）工程联系办法19（十三）工程质量例会制度20（十四）监理人员培训和考核管理办法21（十五）监理服务质量目标管理办法22（十六）工程进度月分析会制度23（十七）项目监理部监理文件资料和信息管理规定24（

3、十八）监理部办公工作制度34（十九）监理大事记编写制度35（二十）请（休）假管理制度36（二十一）监理工作总结制度362 工作总结的分类363 分部工程监理工作总结364、单位工程监理工作成果报告376 个人工作变动小结38（二十二）关于电力建设工程施工旁站监理管理规定39（二十三）现场监理职业健康安全与环境管理规定40（二十四）项目监理部应急准备与响应预案45（二十五）考勤管理制度52（二十六）项目监理部顾客文件和财产控制规定52二、监理部工作制度53（一）单位工程开工、停工、复工有关规定531、单位工程开工报审制度532、工程停、复工管理制度55（二）施工总平面管理制度56（三）设计交底与

4、施工图纸审查制度60（四）工程合同管理及投资控制制度62（五）质量事故处理制度66（六）工程设备材料管理制度70（七）设备开箱检验及缺陷处理制度74（八） 工程质量检查与验收管理办法76（九）隐蔽工程监控及质量验收规定82（十）安全与文明施工管理制度83（十一）工程竣工验收及工程移交管理制度88（十二）关于加强现场成品保护的规定91（十三）工程协调会管理制度93（十四）承包单位质量体系审查与监督制度97（十五）分包单位资质审查制度99（十六）土建交付安装及安装交付调试条件的规定101（十七）监理交底制度102（十八）现场巡视、平行检验、停工待检制度103（十九）施工进度控制管理及进度计划报批制

5、度103（二十）检测设备/计量器具监督管理制度104（二十一）施工试验资料和工程施工记录的核查（审查）制度107（二十二）质量检验及评定范围表的编制、审批规定109（二十三）施工组织设计审查制度110（二十四）电力工程建设标准强制性条文实施监理制度112（二十五）质量通病预防监理制度114（二十六）W、H、S点的划分及执行监理制度116（二十七）监理质量回访制度117瓜州桥湾第一风电场监理部监理管理制度一、内部管理制度（一）监理人员行为准则1、目的和适用范围为规范风电监理部人员日常工作、生活行为，保证监理工作正常、有序进行，特制定本规定，监理部全体人员应自觉遵照执行。2、引用标准建设工程监理规

6、范、公司规章制度3、监理人员行为准则相关内容（1）遵纪守法，自觉履行职业操守和职业道德准则，行为规范，爱岗敬业，尽职尽责；坚持工作的服务性、公正性、科学性，严格按合同的约定提供优质服务。（2）刻苦钻研专业技术，严格按照建设工程监理规范、公司管理体系文件以及“监理规划”、“监理细则”以及相应法律、法规、规范的要求开展监理工作。（3）坚持原则，坚决贯彻执行法律、法规和国家及行业工程建设标准、规范，公正、客观、实事求是地处理工程中出现地各类问题；以准确的实测数据和记录作为实施对工程控制的基本依据，并对本人签认的各种凭证负责。（4）严禁与建设单位或承包商串通，弄虚作假，牟取非法利益。（5）服从总监理师

7、的领导，自觉遵守公司、事业部以及项目监理部的规章制度，认真完成总监理师交办的各项工作。（6）服从公司或事业部的调配和各项决定，服从总监理师的工作安排，接受事业部和总监理师的工作检查。（7）发扬团队精神，监理部同事之间要互相尊重、互相支持、友好协作。（8）外表整洁、言谈举止文明，树立良好的精神风貌。（9）不发表不利于公司和监理部的任何言论，要自觉维护公司和监理部的外部形象。（10）不为所监理项目指定施工队伍和材料、设备、构配件供应商，不参与施工、设备制造、和材料供应商的经营活动。（11）不利用工作之便，向承包商索取财物或提出吃请等要求。（12）不参与赌博，不出入色情场所。4、监理人员纪律标准为了

8、保证守法、诚信、公正、科学的监理服务准则得以实现，在监理单位内部有关纪律前提下提出如下要求：4.1不准向施工单位透露应保守的项目信息。4.2不准向建设单位和施工单位介绍、推荐分包单位和厂家。4.3不准向建设单位和施工单位介绍、推荐建筑材料。4.4不准对施工单位吃、拿、卡、要，损害监理形象。4.5不准在监理工作和工程验收中故意刁难施工单位。4.6不准接受施工单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种津贴。4.7不准参加施工单位组织的旅游、休假和娱乐活动。4.8不准参加由供货方组织的设备及建筑材料采购活动。4.9不准为私情，袒护影响工程质量的任何行为和个人。4.10不准私自借用施工单位的汽车，摩托车等交通

9、工具。5、罚则 项目监理部监理人员违反以上规定，按公司有关制度执行，扣发奖金、降级使用、终止用工合同。（二）各级监理人员岗位职责经过多年的不断探索和实践，我公司已形成了科学、完善的，能够覆盖监理工作各方面的管理体系，通过体系的有效运行，监理工作逐步走向了规范化、标准化。体系文件对各级监理人员的岗位职责做了明确规定，监理部全体人员必须遵照执行。1、项目总监理师岗位职责（20条）1.1工程监理实行总监理师负责制，总监理师代表公司主持现场项目监理部工作，全面履行委托监理合同，贯彻执行公司制订的管理方针、目标和其他制度，保证公司管理体系在项目监理部的有效运作，负责过程控制及受监项目的完整移交；1.2确

10、定项目监理部机构人员的分工和岗位职责；1.3负责编制项目监理规划，审批专业监理实施细则并负责管理项目监理机构的日常工作；1.4负责经常保持与顾客的密切联系，主持现场协调会议，协调有关单位之间的工作关系；1.5检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员可调换工作；1.6主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；1.7审查分包单位的资质，并提出审查意见；1.8审查承包单位项目管理体系并监督实施；1.9 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；1.10审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；1.11审查和处理工程变更；1.12主持或

11、参与工程质量事故的调查；1.13调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；1.14主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；1.15审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；1.16主持整理工程项目的监理资料；1.17主持项目监理部工作例会和阅批“监理日志”；1.18负责向顾客和公司报告工作；1.19处理项目监理部的善后工作；1.20负责项目监理部员工工作绩效的考核和考评。2、副总监理师（总监理师代表）岗位职责（7条）2.1负责总监理师指定或交办的监理工作

12、；2.2领导项目监理部信息标准化、规范化管理，负责监理部监理工作台帐和监理大事记的登录，编写监理月报、编发会议纪要；2.3根据总监理师的授权，行使总监理师的部分职责和权利；2.4完成兼职专业监理工作；2.5负责现场安全健康与环境监理工作的管理；2.6负责工程完整移交和档案资料完整移交；2.7负责组织编写项目监理工作总结。3、安全副总监理工程师岗位职责(7条)3.1按照国家和中国电力投资集团公司有关安全生产的规章、 制度、标准、理念。具体负责施工现场的日常安全监督、检查 和安全不符合项管理工作。3.2检查承包商安全保证体系、安全生产责任制和安全不符合 项管理办法是否建立、健全并持续有效运行。3.

13、3负责组织审查施工方案、调试方案及技术措施中有关安全 控制的内容。组织、检查相关的安全技术交底及实施情况，实 施闭环管理。3.4定期或不定期地组织安全、环境保护、职业安全健康的检 查。对发现的问题按照不符合项进行闭环管理。3.5 监督检查施工现场的消防工作，冬季防寒、夏季防暑、防 台（风）防汛、环境保护和卫生防疫等各项工作。3.6检查并督促承包商按照施工安全技术标准和规范的要求 设置、维护安全防护设施。3.7 定期向总监理工程师提交施工现场安全工作实施情况报 告，做好安全监理日记，参与编写监理月报。安全监理工程师应在安全副总监理工程师的组织、指导下具体做好上述工作。4、现场专业监理师岗位职责（

14、12条）4.1接受派遣，承担现场项目监理部的质量、进度、安全控制和信息管理等专责监理任务。4.2负责编制本专业的监理实施细则，经总监理工程师批准后组织实施。4.3负责本专业监理工作的具体实施。4.4组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。4.5负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。4.6审查承包方提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。4.7定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。4.8根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。4.9负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与

15、编写监理月报。4.10 参与有关的分部（分项）工程、单位工程的检查和验收。核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、购配件进行平行检查，合格时予以签认。4.11负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。4.12按期做好本专业监理工作总结。5、技经监理师岗位职责（4条）5.1承担项目监理部的投资控制和合同管理等专责监理任务。5.2掌握定额及国家概预算政策和价格变动的最新动态，保持投资控制的时效性和适宜性。5.3收集、汇总工程进度信息，协助总监理师做好进度分析和管理工作。5.4完成总监理师交办的其它工作。6、计

16、划管理工程师岗位职责（3条）6.1熟练运用P3管理软件，进行工程进度计划管理协调，并在日常监理工作中执行项目法人有关P3的管理规定。6.2在专业监理师的配合下完成程进度计划的编制或审核工作。6.3在专业监理师的配合下定期对工程进度进行分析和预测，找出进度偏差，编写进度分析报告，协助总监理师发挥组织协调作用，保证工程按计划实施。7、监理员岗位职责（7条）7.1在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。7.2检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。7.3复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。7.4按设计图纸及有关标准，对承包单位的工艺过

17、程或施工工序进行检查和记录，按进度计划对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。7.5担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。7.6对涉及结构安全的重要原材料、构配件以及重要部位的试件、试块进行见证取样和送检。7.7做好监理日记和有关的监理记录。8、信息员、档案管理员岗位职责（6条）8.1建立和维护PAP（MIS）信息管理系统，确保信息畅通、资源共享。8.2协助计划管理工程师，运用P3软件开展工程进度管理。8.3了解监理部综合情况，负责现场文件资料的打印、归类管理。8.4负责监理部文件资料的收发、借阅登记。8.5负责监理部技术档案的整理和移交。8.6兼管监理部行政事务。9 安全文

18、明监理师岗位职责（11条）9.1接受派遣，承担现场项目监理部的安全控制等专责监理任务。9.2根据“监理规划”确定的安全监理目标，编制“安全监理细则”并实施。9.3审查施工单位在本工程的安全管理体系是否合理、制度是否完善、人员是否到位。9.4参与审查施工单位施工组织设计、重大技术方案及现场总平面布置所涉及的安全文明施工和环境保护措施。9.5监督检查施工单位现场安全文明施工状况，发现问题及时监督整改。在现场巡视检查时，发现工作环境或安全防护设施不当，将危及人身或设备安全时，有权通知停工整改。9.6审查施工单位大、中型起重机械安全准用证、安装（拆除）资质证、操作许可证，监督检查施工机械安装（拆除）、

19、使用维修过程中的安全技术状况，发现问题及时整改。9.7审查重大项目、重要工序、危险性作业和特殊作业的安全施工措施，并监督实施。9.8协助项目法人组织安全大检查，并督促落实整改措施。9.9事故的调查处理工作。9.10协助项目法人抓好各承包单位之间交叉作业场所的安全文明施工。9.11做好监理日志、监理月小结，定期向总监理师报告施工现场安全文明施工状况。（三）监理规划和监理实施细则编制制度1、总则项目监理部为全面做好监理服务，按照监理委托合同，进一步确定监理工作计划和具体作业方法。规范项目监理机构工作程序和指导监理人员的作业特对监理规划、监理细则的编制制定本规定。2、监理规划的编制、审批2.1监理规

20、划在工程监理合同正式签定后至召开第一次工地会议前编制和审批完毕，并报送顾客。2.2监理规划的编制内容和方法可参照风电工程监理规划示范文本和建设工程监理规范（GB50319-2000）的有关规定。2.3监理规划由项目监理部总监理师组织编写完成后，项目监理部应填写监理规划审核意见表，连同监理规划一并报监理事业部组织审查。2.4 监理事业部在接到送审报告后10日内对监理规划组织审核完毕，并由监理事业部主任和公司总工签署审查意见后报公司主管经理批准。2.5 若审查过程中对监理规划的内容有较大修改时，应将修改意见反馈给监理事业部，由监理事业部负责会同项目总监，根据审查和修改意见进行修改。修改稿完成后再按

21、上述2.3、2.4条规定执行。2.6监理规划未正式审批前，不得外传。正式审批后，按公司文件控制程序的规定发放。3、监理细则的编制、批准3.1 监理细则视工程的具体情况编制，可按不同专业编制，也可按单位工程编制。3.2 监理细则应在监理人员进驻现场开始工作后，及时组织编制；按单位工程编制的，应在该单位工程开工前编制完成。3.3 监理细则主要依据监理规划以及有关专业标准、规范、设计文件及有关技术资料进行编制，其具体编写内容和方法可参照建设工程监理规范（GB50319-2000）的有关规定按不同专业和不同工程项目的具体情况和特点确定。3.4 监理细则应突出专业工程的监理重点和难点，并对监理工作程序、

22、工作内容、工作方法等适当细化，要具有适用性、指导性和可操作性。3.5 监理细则由各专业监理师负责编写，项目总监理师批准实施。（四）项目监理部监理业务学习制度1 为使每一位监理工程师能够及时了解国家新发布的法律法规、相关规范及有关通知；及时了解公司及上级有关单位的最新文件精神；为监理人员之间互帮互学，共同提高提供平台，创建新型的学习型监理部，特制定本制度。2 学习时间：每周不定时至少一次。3 学习地点：现场集中办公室或宿舍4 学习方式： 集中学习讨论 传阅学习资料 专业学习讨论5 学习内容：国家最新的法律、法规、条例公司转发的上级有关文件和资料公司要求现场监理部组织学习法规、规程、文件等本行业和

23、相关行业的最新发展动态及工作经验。监理工程师之间的工作经验介绍。6 学习资料来源：互联网合法下载公司下发和转发监理部收集或购买监理人员之间工作文件的交流7 学习资料和过程情况应记录在案，建档保存。（五）监理部工作会议制度为了保证监理部内部信息渠道的畅通，使每一位监理人员及时了解工程现场的最新情况及公司本部的有关会议精神，及时解决监理部目前存在的问题，特制定本制度。1时间、地点：会议时间定于每周一上午8：009：00。地点设在项目监理部会议室。2 参加人员：项目部全体监理人员3 主要会议议程：3.1 通报现场最新工程动态和公司有关精神。3.2 总结上周监理工作情况，解决工作中存在的问题。3.3

24、审议解决日常生活中存在的问题。3.4 安排本周监理工作计划。3.5 监理人员对工作和生活的意见和建议。4 会议要求：4.1会议由总监理工程师主持。4.2各专业监理工程师在参加会议前必须把一周的工作进行梳理，特别是目前现场急需解决的问题向总监理工程师回报。4.3内部例会指定专人做好会议记录，建档保存。4.4记录人应在记录后签字。（六）对外发送文件资料的审批制度1对外发送的文件主要有以下内容：1.1项目监理规划1.2监理月报或简报1.3安全月报或简报1.4监理专题技术报告1.5质量事故处理报告1.6监理工作总结1.7会议纪要2对外发送文件审批程序如下：2.1监理规划有总监理工程主持编写，编写完成后

25、报公司监理事业部审核，审核完毕后报公司总工审查，然后报公司主管经理批准，批准后报送项目业主。2.2监理月报或简报是项目监理部向建设单位和有关主管单位定期（或不定期）报告工程项目实施情况以及监理工作情况的文件，应由总监理工程师负责，总监理工程师可指定专人编写初稿，编制后由总监理工程师签发2.3安全月报或简报是项目监理部向建设单位、安全主管部门和其他有关单位定期（或不定期）报告工程实施中的安全状况的文件，应由安全专业监理工程师编制初稿，编制由总监理工程师或总监理工程师代表签发。2.4监理专题技术报告是项目监理部针对实施中出现的专业重要的和特殊的问题，向建设单位所做的专题报告文件，应由专业监理工程师

26、编制初稿，经有关专业会审，编制后由总监理工程师或总监理工程师代表签发。2.5质量事故处理报告是在质量事故调查完成后，由监理部向建设单位所做的最终报告，应由参加质量事故的调查、审查处理方案并负责验收的专业监理工程师编制初稿，经有关专业会审后总监理工程师或总监理工程师代表签发。2.6监理工作总结，在监理合同执行完毕后，项目监理部队项目监理工作所做的全面总结，应由总监理工程师组织专业监理工程师编制初稿，由公司主管领导人审定签发。2.7会议纪要由主持会议的监理工程师编制，总监理工程师或总监理工程师代表签发。（七）办公设备、设备仪器及办公用品管理制度1设备仪器管理制度（1）为保证设备仪器发放、使用的规范

27、性，使设备仪器能够在工程施工的检查验收中充分发挥作用，特制定本制度。（2）设备仪器的管理应遵守公司“监测和测量设备控制程序”要求，并同时执行如下规定。（3）监理部设专人做好仪器设备的保管、使用管理，所有在用仪器设备应保持完好，并持有计量检定合格证书，建立监测和测量设备检定记录表表式见体系1。（4）要保持清洁、干燥、通风，要根据各种仪器的保管要求，做好保养维护工作，切实保证仪器设备处于完好状态。（5）仪器设备一律进行登记建档、建立监测和测量设备台帐、监测和测量设备借用台帐表式见体系1。（6）仪器使用人要经过训练，熟悉仪器的性能、用途、使用方法，严格按照说明书要求操作，非管理人员未经允许不得使用。

28、（7）仪器设备发生损坏或丢失事故后，当事人应及时向监理部领导及仪器设备管理员汇报，并写出书面报告，如实说明事故原因情况。（8）监测和测量设备均应进行使用状态标识，以绿、黄、红三色标志分别表示在用、停用（待检）、报废三种状态；（9）仪器设备使用人因不遵守操作规程；未经批准擅自拆、改；及玩忽职守擅自出借等造成仪器设备损坏或丢失者，要承担赔偿责任。2、监理部固定资产（办公设备）管理制度（1）为确保监理部固定资产的正常使用、维护、保养，保证现场监理工作的顺利进行，特制定本制度。（2）依据公司有关文件和项目监理部具体情况，本项目部固定资产包括：汽车、电脑、复印机、打印机、传真机、电视机、空调机、洗衣机、

29、照相机和固定直拨电话等在监理部固定资产登记簿登记在册的固定资产。（3）固定资产必须逐项登记造册，指定专人负责保管、维护。（4）固定资产的使用、维护、保养应严格按使用说明书进行，由于违章操作造成损失追究有关人员的责任。（5）在使用过程中出现故障，应立即报告总监理工程师，如确需专业人员维修应经事业部领导批准后由监理部安排维修。（6）计算机软件由监理部统一购置，各专业人员需打印的资料，本人必须在计算机内审核确认无误后再打印所需资料。（7）需要复印获传真的资料由总监同意后方可复印（传真）。（8）工程形象进度应及时拍照存入计算机；各专业对现场存在的质量问题缺陷，随时通知保管人员到现场拍照。3 办公用品管

30、理制度（1）为保证办公用品采购、发放、使用的规范性，满足现场监理部办公使用要求，保证受监工程的顺利实施，特制定本制度。（2）监理部设专人负责办公用品的发放和管理。（3）监理人员因公需要，可向专职管理人员申请领用办公用品，并按规定在个人领用台帐上签字。（4）专职管理人员应建立个人物品领用台帐，及时记录领用情况。（5）专职管理人员应定期向监理事业部领取劳保用品。（6）专职管理人员领取劳保用品后及时清点入库，登记造册。（八）项目监理部车辆管理制度1 为认真贯彻公司有关规定，确保行车安全，满足监理部公务用车需要，特制定本制度。2监理部设专职司机一名，负责车辆的维修、保养、正常使用。3专职司机应严格贯彻

31、“安全第一、预防为主”的方针，严格执行公司有关规定，严格执行道路交通法等相关法规的规定，确保行车安全。4 专职司机应认真学习有关车辆保养、维修等专业知识，努力提高业务水平。5 按规定对车辆进行日常维护、保养、清洗，保证车辆整洁、完好。6未经总监允许车辆不得私自外出。7 司机违反有关规定如酒后驾车、疲劳驾驶等造成交通事故 按公司规定执行。（九）监理月报、日志编写要求监理月报编写内容要求监理月报应包含以下内容：1 综述2 主要工程形象进度3 设备交付情况4 设计交付情况5 工程投资完成情况（应反映：申报值、审核值、审定值、自开工累计值）6 主要监理工作情况（1）设计交底及图纸会检情况（应反映：会检

32、图纸卷册名称、会检中发现问题 条等）（2）方案措施审查及技术交底情况（应反映：本月审查各类方案措施 份，提出审查意见 条）（3）见证取样和送检情况（包括原材料构配件和试件、试块）（4）旁站监理工作情况（应反映本月累计旁站人次和旁站时间）（5）工程质量检查验收情况（6）会议主持情况（7）监理通知单签发情况（8）其它监理工作情况，本条中必须反映以下内容：a 本月中，除上述第（1）-（7）条之外的重点工作及效果（如果发生）b 过程控制情况及效果，即：在施工过程中，通过巡视检查或旁站监理所发现的问题，采取的措施（或发出的指令）以及效果。7 设备质量情况8 工程进度评价及分析（实际进度与计划进度比较、进

33、度偏差原因分析、拟采取的措施等）9 工程质量评价及分析（总体质量状况描述、导致质量问题的原因、拟采取的措施等）10 安全文明施工状况评价及分析11 质量体系运行情况12 下月监理工作重点13 附件：当月生成的监理资料明细表附表格式:13.1工程质量检查验收情况统计表13.1.1建筑工程，表式如下：年 月土建工程质量检验统计表工程编号工程名称隐蔽工程检验批分项工程分部(子分部)工程单位(子单位)工程合格优良13.1.2安装工程，表式如下：年 月安装工程质量检验统计表工程编号工程名称隐蔽工程分段工程分项工程分部工程单位工程合格优良合格优良合格优良合格优良13.1.3监理成果文件统计表，表式如下：

34、年 月监理成果文件统计表序号文件编号责任者文 件 材 料 题 名日 期页次备注13.1.4填写要求（1）监理月报附件内容应全面反映监理部当月工程质量检查验收情况和监理成果文件生成情况。其中，工程质量检验统计表中的“工程编号”和“工程名称”应与工程质量检验计划（或工程质量验评范围）相一致；（2）旁站监理记录应在监理成果文件统计表“日期”一栏应反映旁站监理的起止时间（以旁站监理记录表填注为准），在“备注”一栏注明旁站人次。（3）监理审查、审核的资料，应在监理成果文件统计表 “备注”一栏注明提出监理意见条数。监理日志编写要求1、总则为了规范大连甘井子热电项目监理部监理人员工作，实现监理部管理的规范化

35、、标准化、统一化，特制定本办法。马头热电监理部人员应遵照执行。2、监理日志的编写要求（1）监理日志的封面编号：GJZ-H-L12-005（人员进场顺序号）02（第二本）（王立盛：01；王俊秀：02；魏连军：03；王新长：04；张春雨：05；赵新民：06）工程名称：华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程姓名：专业：职务：（总监、副总监、专工、监理员）单位：山西和祥建通工程项目管理有限公司 瓜州桥湾风电项目监理部3、监理日志的内容1）日期。2）当日气象状况（简单填写主要天气情况，监理部由资料管理员详细记录每天气象情况）。3）所负责项目的当日进度情况（所负责项目开工、主要工序完成率、竣工情况）

36、。4）所负责项目存在问题（工程质量、进度、安全文明施工及投资情况）。5）当日所进行的监理活动(对存在问题所提出的指令、要求及签发的监理文件、资料和参加会议、外出考察情况)。6）对监理要求、指令的贯彻执行情况（监理联系单、整改通知单、口头指令的闭环情况）。7）其他事宜(除以上情况外的及需向总监反应、汇报的情况)。 以上17条为日志中必须反映的内容，如未发生可在标题下注明“无”。以上第4、5条中应详细描述在巡视检查或旁站监理过程过程中所发现的问题以及整改处理情况。监理人员应对所发现的每个问题（包括监理通知单、联络单，会议纪要，审查意见以及日志中提到的问题）的处理过程进行跟踪检查，并在以上第6条中记

37、录检查情况和处理结果。4、监理日志的填写及管理（1）监理日志由每人每天真实填写。（2）监理日志每天18：00交总监审阅，审阅完毕下发。由资料管理人员负责收集、下发。（3）监理部人员进场，即由办公用品管理员发放，资料管理员负责统一编号。（4）监理日志使用完毕，交资料管理员保管、归档，并换取新本。5、本办法由监理部副总监负责管理、实施、监督执行，并对监理部人员进行交底。（十）项目监理部人员替代、交接管理制度为了保证本工程在监理过程中不因监理部人员调动以及其它原因变动，使监理部工作不能正常进行，从而影响整个监理服务质量的效果，确保监理任务顺利完成，特制定本制度。1 因监理工程师负责的本岗位工作已完成

38、，相关资料齐全完整，且本职工作的工作总结已编制完成并交总监理工程师审查通过。监理工程师在得到总监理工程师允许后回公司总部报道。2 现场监理人员因家庭原因，不得不离开工地时，应提前半个月向总监理工程师申请，总监理工程师了解情况后，汇报公司并要求公司安排相应能力的监理工程师到场，在新的监理工程师到场前，原监理工程师应就本职工作作细部梳理，相关资料收集齐全，准备交接，新的监理工程师到场后，熟悉场地及相关工作内容，办理交接手续，原监理工程师交接完毕后经总监理工程师同意后方可回公司总部报道，办理相关手续。3 现场监理人员因公司总体安排进行调动时，公司提前15日通知项目监理部总监理工程师，总监理工程师在接

39、到公司通知后，安排现场监理人员对本职工作作细部梳理，相关资料收集齐全，并向总监理工程师安排的相关人员进行交接。交接完毕后经总监理工程师同意后方可回公司总部报道。4 现场监理工作人员在工作期间，发生下列情形中任何一项严重违反监理人员行为准则的行为，总监理工程师按照项目监理部监理人员考核制度执行，并向公司申请派遣相关专业的监理人员到场，在此期间安排现场监理人员对本职工作作细部梳理，相关资料收集齐全，并向总监理工程师安排的相关人员进行交接。这些行为包括：（1）不服从总监理师的领导，不遵守公司、事业部和监理部规章制度，经教育仍不改正；（2）为所监理的项目指定施工队伍和材料、设备、构配件供应商；（3）与

40、建设单位或施工单位串通，弄虚作假，牟取非法利益；（4）利用工作之便利，向承包商索取财物或提出吃请等要求；（5）参与赌博，出入色情场所。（十一）工程文件收发管理程序规定1目的及适用范围为规范工程文件的接收与发放，保障工程信息交流通畅、及时、准确，特制定本制度。本制度适用于本制度适用风电工程各参建单位的文件收发，不涉及竣工资料的交付。2工作内容与管理方法2.1各参建单位设置专职资料管理人员，负责工程文件的接收、发放。2.2资料管理员应建立工程文件接收、发放台帐，台帐应按文件类别进行分类，内容应包括文件名称、接收单位、经办人、接收（发放）日期。2.3各参建单位在工程实施过程中形成的文件应统一交档案管

41、理部门，由档案管理部门进行归类、编号、分发。2.4设计图纸由业主分发；设计变更由监理单位组织会签，并分发。2.5工程文件经监理及相关单位签署后，由监理单位分发。2.6通知等不需签署的文件，由提出单位分发。3报告与记录工程文件收发台帐（十二）工程联系办法1 目的及适用范围为保证工程施工顺畅进行，积极协调解决存在问题，并使工程有关问题联系工作规范化，特制定本制度。本制度适用于大连发电有限责任公司甘井子热电2×300MW机组工程各参建单位除设计变更、变更设计、会议纪要以外的工程事务的联系、通知等。2工作内容与管理办法2.1提出单位填写工程联系单提交监理单位。2.2监理单位签署意见后交接收单

42、位办理。2.3接收单位在工程联系单上签署意见，由监理单位回复，接收单位按签署意见进行办理。2.4监理单位或接收单位对一般性问题应在24小时内回复意见，对重要问题应在48小时内回复意见。2.5工程联系单的编号以便于整理归档为原则，由工程联系单签发单位自行确定。监理单位汇总各标段工程联系单，按流水进行编号，铅笔注明。3报告与记录 工程联系单（十三）工程质量例会制度1目的及适用范围为及时发现施工过程中存在的质量问题并提出预防措施，强化质量意识，规范质量活动，加强质量管理，特制定本制度。本制度适用于风电工程。2职责2.1建设单位：参加质量例会，对工程质量提出问题。2.2监理单位：主持召开质量例会，总结

43、工程质量情况，提出问题和预防措施。2.3施工单位：汇报本月工程质量情况。3工作内容与管理方法3.1质量例会由监理公司组织每月28日召开。3.2参加会议的人员施工单位：质量负责人、专职质量检查员及相关质量管理人员监理单位：总监理工程师（副总）、专业监理工程师建设单位：筹建处工程部及相关人员3.3会议按以下程序进行3.3.1施工单位汇报本月工程质量情况，汇报内容包括：验收项目总数；合格及优良率；接到的整改通知单数及已整改完成数；计量器具有效性情况及下月到期需送检数；本月存在的质量问题及处理措施；下月的质量活动计划：需协调的质量问题。3.3.2监理单位总结本月工程质量情况，内容包括：本月工程验收情况

44、；施工方案的执行情况；W、H、S点执行情况；旁站监理情况；发现的质量问题及处理情况；主要存在的质量问题及要求；下月质量要求。3.3.3建设单位：对工程质量进行总结，提出下阶段质量要求。3.4会议纪要由监理公司编写、分发。4报告与记录 质量例会会议纪要。（十四）监理人员培训和考核管理办法1总则为保证开展监理业务所需人员及时到位，建立行之有效的考核培训机制，实现项目监理人员素质和能力的稳步提高，进而不断增强业主的满意度，特制定监理人员培训和考核管理办法。2人员培训2.1 事业部和各项目监理部应开展形式多样的教育培训工作，以保证监理人员的能力与岗位相适应。培训形式包括：2.1.1 项目监理部对本部人

45、员进行上岗前培训；2.1.2 结合工程实际情况，项目监理部适时组织培训学习；2.1.3 事业部每年组织一次集中教育培训；2.1.4 事业部结合工作检查情况进行有针对性的培训；2.1.5 外出培训学习。2.2 每年初，事业部应制定年度培训计划，计划包括培训的日期、对象以及培训的内容等3考核原则3.1 受聘员工保证工作质量，按期圆满完成合同服务期内的监理任务，可全额领取考核奖。3.2 受聘员工未能在合同服务期内完成监理任务，中间提出解约，本人自上次支付以后的考核奖全额扣除。3.3 受聘员工不服从公司安排、调遣或未经过公司同意擅自离岗1个月及以上者，全额扣除本人自上次支付以后的考核奖并解除劳动合同。

46、3.4 受聘员工在服务期内，现场月出勤日不足20天时，当月考核奖参照标准的50%核定；现场月出勤日不足16天时，当月考核奖核定为0。3.5 受聘员工履行合同过程中出现一次严重不合格项(如严重违反监理工作程序或监理人员行为准则)时，其当月考核奖核定为0，情节严重、性质恶劣者或累计出现三次严重不合格项者解除劳动合同；因受聘员工过失导致重大工程质量或安全事故，其相应考核周期内 1-3个月的考核奖核定为0，当这种过失是由于受聘员工渎职所造成的，则解除其劳动合同；经对受聘员工考核评价，认为其工作达不到要求时，除考虑降级使用外，其相应考核周期内 3-6个月的考核奖核定为0。4 附则受聘人员因严重过失造成公

47、司经济或形象损失以及经考核评价认为其工作达不到基本要求时，公司有权与其解除劳动合同并按照以上第二款第2、第3条有关受聘人员违约的规定处理。（十五）监理服务质量目标管理办法1 总则1.1为了对产品实现过程实施有效监测和动态管理，特制定本办法。1.2电站监理事业部及各项目监理部应以顾客为关注焦点，在公司质量管理总体承诺的框架下，制定质量分目标，并采取有效措施保证目标的实现。2监理服务质量目标2.1监理合同履约率100%。2.2顾客投诉率为零。2.3受监工程的质量、进度、投资得到有效控制。3项目监理质量分目标项目总监理师应在项目开工初始阶段，结合工程实际情况和顾客的需求，对监理质量目标进行细化、分解

48、，确定项目监理质量分目标。4目标管理程序4.1监理合同履约率4.1.1建立合同管理台帐。4.1.2台帐中应详细列出合同中约定的承诺和服务要求。4.1.3每隔3个月检查监理合同执行情况并做好记录，必要时，提出详情报告。4.1.4以上工作由事业部负责实施。4.2顾客投诉率4.2.1建立顾客投诉台帐。4.2.2台帐应包括：序号、工程编号、工程名称、项目监理部名称、总监理工程师、顾客投诉内容、有效性验证及处理、反馈情况等。4.2.3统计、汇总、报告。4.2.4以上工作由质量部负责实施。4.3受监工程的质量、进度、投资得到有效控制4.3.1项目监理部每季度对项目监理质量分目标的实现情况进行一次检查，填写

49、“监理服务状况（工作）检查表”，并报事业部备案。4.3.2事业部对各项目监理部的服务状况进行巡视检查，发现问题及时纠偏。4.3.3每年六月份和十二月份，事业部结合巡检情况和监理部自查情况对各项目监理部进行目标考核，具体执行项目监理部绩效考核办法。5相关记录监理服务状况（工作）检查表项目监理服务质量考核记录表项目监理部经营管理考核记录表项目监理部服务状况调查表顾客投诉台帐（十六）工程进度月分析会制度1目的及适用范围为保证工程进度，及时调整施工进度计划，协调解决工程存在问题，特制定本制度。本制度适用于华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200MW工程。2 工作内容与管理方法2.1工程月进度分析会由监理公

50、司组织每月30日召开。2.2参加会议的人员施工单位：生产（副）经理、工程部、计划部及相关管理人员监理单位：总监理工程师（副总）、专业监理工程师建设单位：筹建处主任、工程部、计划部及相关人员2.3会议按以下程序进行2.3.1施工单位汇报本月工程进度情况，汇报内容包括：本月计划施工进度、实际形象进度、延误（提前）工程及原因、存在问题。2.3.2监理单位总结本月工程进度情况，内容包括：本月实际施工进度与计划施工进度及施工进度网络计划的对比，对工程进度进行考核；协调解决存在问题；提出下月进度安排。2.3.3建设单位：对工程进度进行总结，提出下阶段要求。2.4会议纪要由监理公司编写、分发。2.5施工单位

51、每月25日前向监理公司报审下月施工进度计划和本月工程完成量。2.6监理公司每月30日前审核汇总下月施工计划和本月工程完成量，提出书面意见。3报告与记录 工程进度月分析会会议纪要。（十七）项目监理部监理文件资料和信息管理规定1 总则1.1 为贯彻执行公司质量体系文件的要求，促使文件资料的规范化管理，为监理人员开展工作提供准确、快速的信息服务，确保工程竣工后监理档案资料的规范移交，特编制本规定。1.2 本规定风电工程施工阶段的监理工作，其编制依据为监理规划、公司管理体系文件和其他有关文件。2 资料分类2.1 监理资料是指在进行施工监理的过程中所形成的文件、资料，业主提供的图纸和有关技术资料以及公司

52、提供的质量管理体系文件和技术书籍等与工程有关的文件资料。根据其性质、作用、题名，分为8类，59种。（见附件一）2.2 部分文件资料应根据机组号分别编号、分类建档和保存，工程中有关公用系统的资料归入A、B标。3 资料管理3.1 项目监理部信息管理员负责文件资料的管理和计算机、复印机、传真机、数码照相机的日常维护和管理。3.2 信息管理员负责文件、工程监理资料、技术书籍、公司质量管理体系文件、顾客提供的图纸及厂家图纸、技术资料等的收领、登记、发放、借用、保管、归档，根据现场情况每季或每月进行一次清查。监理资料要做到“查得到，调得出”，确保资料完整、方便交流。3.3 工程质量、进度、投资控制资料由各

53、专业监理工程师收集，并及时移交信息管理员。3.4 监理人员发出的通知、报告、总结、报表、记录等监理文件，经总监理工程师审阅后，由信息管理员统一编号、登录、打印、分发。监理资料完成后及时归档，并将目录存入计算机内。由监理部发出的文件应做出备份以免丢失。3.5 监理月报由监理工程师提供原始资料（监理工程师工作月小结），总监理工程师代表起草，经总监理工程师审批后，由信息管理员编辑、打印、分发。3.6 监理部活动记录由总监理工程师代表负责记录。监理合同完成后上交公司。3.7 监理大事记由总监理工程师负责记录，监理合同完成后上交公司。3.8 监理日志由监理人员每日填写，总监理师每日要及时审阅。监理日志属

54、监理活动的原始记录和监理部共有的信息资源，监理人员调离监理部时应交回监理日志。3.9 专业代码编目方式如下： 土建专业T 电气专业D 机务专业J 线路专业X 技经专业E 安全专业A 综合专业Z3.10 每种文件资料建立相应的文档，并采用相同的编码和名称，每种文件资料如需细分，则采用分类码X1、X2、X3、和标段码A、B、C进行分类。3.11 针对每个文档，在微机中建立相应的文件、资料登记表，信息管理员应将形成的每份文件资料及时编号、登录，并运用管理程序定期统计、汇总。3.12 工程质量报验单（验收、签证齐全）编号由监理工程师负责填写。填写方法：3.12.1 用铅笔在报验单右上角标注工程代码。3

55、.12.2 工程代码=机组号+专业代码+单位工程编号+分部工程编号+分项工程编号+分段工程编号3.12.3 例如：土建专业1机组第一个单位工程中第二个分部工程的第三个分项工程的工程代码为：1-T01-02-03-00 注：无分段工程则分段工程编号为“00”3.13 资料编号前均应加“DL（J）-H-”。3.14 专业监理工程师应根据监理程序的要求，督促业主、设计院、承建单位按时办理各种必要的手续，确保监理资料的完整性、有效性。3.15向甲方移交的竣工资料如下：3.15.1 甲方对资料移交有规定的按甲方要求做。3.15.2 甲方资料移交未做规定的按以下内容：（1）监理规划（2）监理细则（3）工程

56、投资支出统计台帐（按标段分类统计）（4）工程月付款申报表（要求承包商报原件，按标段分类）（5）整改通知单及整改报验单（按专业及机组分类、“整改报验单”要求承包商报原件）（6）监理工作联系单（按机组分类）（7）工程联系单（要求承包商报原件，按标段分类）（8）停工通知单、复工申请及批复文件（9）专题报告（10）会议纪要（按分类码分类：协调会议纪要、专题会议纪要和图纸会审纪要等）（11）监理月报（12）整改完善记录（按专业及机组分类）（13）监理工作总结（包括A标段、B标段监理总结和监理工作总结）（14）工程质量事故报告、处理方案报审及处理结果（要求承包商报原件）（15）工程预算审核记录及付款签证记

57、录（要求承包商报原件，按标段分类） 注：监理竣工移交资料以上述15项组卷，A标段资料移交时，移交（5）、（6）、（12）、（13）卷，B标段资料移交时，移交全部15卷。如某卷内容较多时，可分成若干卷册，一般卷册厚度不超过50mm。竣工移交资料为二套。3.17 向公司移交的资料3.16.1 向公司移交资料包括“文件类别内容分项表”中S4、S5、S6、G类、Z类、Y类、J类、L类共40种，组成40卷，按分类码、标段码、机组号、专业代码和卷册厚度组册。3.16.2 总目录=卷目录+各册内容目录3.16.3 向公司移交资料一套3.17 竣工移交资料要求：3.17.1 表式规格统一，文字符号清楚，图文整

58、洁，数据准确、齐全，不得漏项。3.17.2 用纸尺寸为A4型297 mm×210 mm（长×宽）3.17.3 印制要求：用纸的天头宽20±0.5mm；地角7±0.5mm；订口宽20±0.5mm；翻口宽15±0.5mm；3.17.4 文字填写及绘图应使用碳素笔，不得采用复写的资料归档。3.17.5 竣工移交资料原则上应为原件。3.18 见证取样记录、台帐、旁站监理记录、各类收、发文台帐等由有关人员保存，工作完结后，交回资料室归档。3.19 顾客提供图纸资料的管理3.19.1 项目监理部信息管理员对业主提供的图纸资料的名称、数量、完好状态

59、及有效性进行验证，并逐一登记造册和标识，同时负责监理过程中的使用管理。3.19.2 对设计变更等图纸资料的局部或小的更改，有关监理工程师应在本图纸上作出标记，并在相应的设计变更通知单上注明“已在图纸上修改”的字样，对于整张图纸的修改变更，则由项目监理部信息管理员负责收回已废止的图纸资料，加盖“作废”印章，并和正在使用的有效图纸资料隔离保管，以防混用。3.19.3 如图纸资料发生丢失或污损不能使用时，要及时向有关部门和领导汇报，及时处理，并做记录。3.19.4 如业主对所提供的图纸资料有保密要求，按业主的要求执行。3.20 项目监理部监理资料编码规定 例子：华润电力风能瓜州桥湾第一风电场200M

60、W工程施工监理资料管理表文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号F1中央部委（含司、局协会）文件信息管理员统一接收，有关人员传阅后，存档文档编码序号F2地方政府（含厅、局协会）文件同F1同F1F3设计规范信息管理员统一保管，并负责办理借阅手续同F1F4工程施工及验收规范同F3同F1F5工程质量验评标准同F3同F1F6施工手册或规范同F3同F1F7概（预）算定额、取费标准同F3同F1F8计量器具检定规定同F3同F1F9其他法规性文件同F3同F1H1招标、投标文件信息管理员向业主领取一套，有关人员借阅后，应及时送回资料室存档文档编码序号H2设计合同、协议同H1同H1H3施工承包合同、协议信息管理员向业主领取副本两份，一份存档，一份交技经人员保存同H1H4监理合同、协议监理部保留副本两份，一份存档，一份交技经人员保存同H1H5加工、订货合同、协议同H1 同H1H6设备及主要材料订货合同、协议同H1同H1H7其他合同、协议同H1同H1S1设计基础资料及勘测报告信息管理员向业主领取一套，借阅后，应及时送回资料室文档编码序号文档编码文 档 名 称资料管理办法资料编号S2初步设计及概算同S1图纸卷册号S3施工图设计及预算信息员向业主领取两套，一套存档，一套由有关人员借阅图纸卷册号S4设计交底及图纸会审记录