大学生证券交易所实习报告格式

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1、大学生证券交易所实习报告格式2010 年 7 月 ,我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。 在这段时刻里,我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部,在了解民族证券的进展历程、公司文化的同时,的明白了营业部各部门的职能、 其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。 同时学习了证 券行业的一些专业知识,同时在销售基金的过程中锻炼了自己与客户交流、沟通的能力以及销售基金的一些话术。一、实习简要介绍：实习地点：中国民族证券西安高新路营业部实习时刻： 2010-7-12 日至 2010-8-12 日指导老师：要紧工作：柜台服务、客户服务公司中国民族证券有限责任公司成立于2002 年 4 月

2、 ,是经中国证监会批准的综合类证券公司,注册地在北京市,现注册资本13.9 亿元人民币。 公司总部位于北京市西城区金融大街,在全国共设有50 家分支机构,要紧分布在北京、 上海、 深圳等大中都市及若干省会都市,同时在鞍山、通化、 乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位, 目前公司拥有上交所席位30 个、深交所席位19 个。 该公司始终坚持依法稳健的经营理念,内部治理严格,运作规范 ,业务资质齐全,目前已取得的业务资格有：受托投资治理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、 交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、 经营股票主承销商资格、

3、网上证券托付业务资格、 保险兼业代理资格、经营证券业务资格、 企业债券主承销商资格、 IPO 询价对象资格、 证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产治理业务资格。公司坚持合规经营 ,近三年来公司整体实力显著增强,各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下,在民族证券全体职员的不断努力下,民族证券将会更加强大。二、实习具体内容第一天来到营业部,王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。 营业部要紧有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作,为工作人员提供一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销治理部两个部门,

4、客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务,营销治理部顾名思义就是营销产品了。这一周 ,我被安排在客户服务部工作,与另外两名同学在柜台跟着学习。 我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先 ,每天早晨九点到 ,在散户室里看早晨民族证券的电视节目,要紧了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息,如上市公司信息披露等公告。等到九点半开始,我就在前台预备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：1 ：本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码。2 ：填写相关的资料,开立股东帐户卡。3 ：签第三方存管协议,你自己选择一个银行作为

5、指定银行,（有银行卡,或者还没办的,都能够 ）。4 ： 柜台办完所有手续后,去银行办理第三方存管确认手续,假如没有银行卡,能够马上办一张,假如本来就有,直截了当确认就能够了,需要填一张单子,我营业部有银行驻点办公人员 ,能够直截了当办理。5 ：目前网上交易差不多上默认开通的,假如不放心,能够在开户的时候提出来。在那个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地点都有填到。 机构开户的流程和个人差不多 ,只是要提供的证件和填的合同不一样。前台另一个要紧的工作就是柜台服务。 例如： 客户需要在柜台办理各种业务,如转托管,撤消指定交易,变更客户资料和密码的重置以及创业

6、板的开通等等在这一周的时刻中 ,我们三个会轮流去客户资料室进行资料整理的工作。 客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表,及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时刻内 ,资料室里有大量未归档的客户知情确认书 ,我们实习生的工作就是按照编号寻到客户的资料夹,对姓名信息进行核对,完全无误的将其放入客户的资料夹中。刚开始做这些时,我事前没有进行打算,整理的非常慢,也没有规律。后来将单子按照编号排序、归类后 ,就整理的快多了。这是一个简单但相当烦琐的的过程,需要细心和耐。客户资料档案的有序整理是为了今后需要时能够方便迅速的查寻 ,这是非常重要的 小事。带

7、我们的王主任让我们参加每周二、四下午的FC会议，还记得第一次参加那个会议时心情非常忐忑。但公司的工作人员对对我们都非常好,之后就带着学习的精神来参加那个会议啦。在FC会议上，大伙儿会对近期的的空方及多方消息进行讨论、总结。并依照这些消息，预测股市的以后走向。会议上,老师们还会推举几支股票,并从专业的角度为大伙儿分析这些个股。每次会议差不多上一个难得的学习机会,许多专业术语我都一知半解, 因此在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些：空方：对后市不乐观,正在卖出股票的投资者。多方：对后市乐观,正在买入股票的投资者。建仓：一般是指大的投资者分时期、 分价位有打算地大量购入股票。主力基金：

8、是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名,他们的买卖决定,自然就成为主力了。主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。跳空：指受强烈利多或利空消息刺激 ,股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的 开始或结束前出现。打压：是用专门方法,将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。洗盘：做手为达到炒作目的 ,必须于途中让低价买进,且意志不坚的轿客下轿,以减轻上档压力,同时让持股者的平均价位升高,以利于施行养、套、杀的手段。K线：这种图表源处于日本德川幕府时代（16031867年）,被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动,后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场

9、。 通过 K线图,我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来,股价通过一段时刻的盘档后,在图上即形成一种特别区域或形态,不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种 K 线组合是最常见的经典见底形态。短线： 关于短线投资者来讲,正面消息的公布,一般会对一只股票价格在短时刻内出现快速增长,在当日后段时刻差不多是处于跌的状态。因为市场遵循低买高卖的原则,因此在什么时刻投入 ,以什么价格买入是非常难预测的 ,投机性质非常强 ,然而仍然能够研究K 线趋势 ,和短期现象对某只概念股专门关注, 哪怕公司并非在短期有盈利然而短线投资具有高风险性。股票交易容易出现跟风现象,市场并不完全规范,有些

10、有钞票人有意操纵某支小股,在非常低价位的情况下买入几乎所有股建仓.因此便有K 线图出现长时刻只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人推断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家非常易非法赚取差价 .国家会打击这种行为 .假如寻到确切证据,会发出起诉。我们在民族证券实习期间,公司代销一种LOF 型基金-国泰价值经典基金。在次之前,我对基金的知识一窍不通,非常幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解，下面是对LOF基金的简单介绍：LOF基金：上市型开放式基金，同样属于开放式基金。投资者既能够在代销机构也能够在二级市场（股市）进行交易。也就是讲,既能够申购赎回基金份额

11、 ,也能够买卖基金份额。在二级市场的交易中,基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的,所有的交易是在投资者之间进行的 ,基金公司并不参与。也就是讲 ,你是从不的投资者手中买入基金份额,不想要的话再卖给不的投资者。再讲得明白点 ,假如没有投资者想卖出自己手中的基金份额,你是无法买到的 ;假如没有投资者想要买进基金份额,你手里的基金也是卖不掉的。LOF基金的特点：LOF是创新型基金品种，集合了开放式基金和封闭式基金的优点。10f基金本质上是开放式基金,实际上却能够像封闭式基金一样在实时交易。lof 基金既能够在一级市场申购 ,也能够在二级市场购买。一级市场是指基金公司和基金投资人之间的交易。 二

12、级市场是指基金投资人和基金投资人的之间的交易。两者有非常大的差不。 一级市场包 括基金公司直销、银行代销、基金公司代销。二级市场就是指证券交易市场,需要到证券公司开股东卡才能买,博时主题在深证市场。一级市场是你拿1000 元的整数倍的钞票去申购 ,然后依照当天的净值给你计算份额。二级市场是你按照实时的价格,购买100 份的整数倍的份额。 一级市场前面叫申购费,一般要1.5%左右。有的地点打四折。 二级市场前面叫交易佣金,一般是0.3%。 一级市场后面叫赎回费,一般要 0.5%左右。有的地点打四折。二级市场后面依旧交易佣金,一般是 0.3%。 一级市场申购以后,至少2 个工作日以后才能看到份额,

13、才能进行赎回操作。即 t+2 。二级市场买了以后,马上就能够看到份额,然而依照证券市场的规定,次日才能卖出，即t+1。一级市场赎回以后，至少5个工作日才能拿到钞票。即 t+5。二级市 场卖出以后,钞票马上就回来,能够马上买不的股票、基金。然而依照证券市场的规定,次日才能取出现金,即 t+1 。 两个市场的主题本质上是一样的,投资对象差不多上博时主题基金本身。因此二级市场的价格会围绕一级市场的净值波动。 然而从手续费、和资金流淌性角度来看,二级市场更有优势。一级市场不适合做波段,二级市场能够适当调整。在LOF基金进行了适当了解后，我们实习生制定了简单的销售打算： 1 、 在民族证券周围的写字楼里

14、针对白领阶层进行推销。 由于基金股票差不多上在生活 差不多咨询题解决了之后才会注意到的理财产品 ,有特定的人群 ,因此我们把地点定在周围的 写字楼上。 2、之前去证券公司开户时,我注意到很多老年人对基金这种理财产品兴趣浓厚。因此我建议能够去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。 3、针对散户室的股票投资者宣传国泰价值, 由于此基金能够在二级交易,相信很多股票投资者会动心。 之后公司的罗敏老师针对此次基金销售给大伙儿讲解了销售基金的一些话术。让我们 受益匪浅。下面我简单介绍几个： 我只做股票,不买基金的 ?答：看来您但是一位专业投资者 , 只是今年的股市可不行把握哦,上窜下跳的,热点转换

15、也比较快,要猎取收益着实不容易,劳心又劳力。 但基金就不同了,现在差不多是机构博弈的时代了 !基金公司拥有资金优势、信息优势、 因此讲,您不妨从您投资股票的闲散资金中,抽出一部分,配置一点基金。如何讲把所有的资产投资在一两只股票上风险依旧非常大的。 2.我买的好多基金都深套着,不让我买了。答： 的确投资是会有风险的,尤其经历了去年市场的大幅调整后,许多投资者都有一定损失。 但与此同时,市场在经历了高点单边下跌以来,风险已得到了大幅释放,整体来讲 ,市场已处于底部区域,获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。您在那个时候投资,风险应该讲差不多非常小了 ,而且从长期来看,以 “低位建仓 ”的原

16、则进行分批建仓,能够摊低您前期的投资成本。 3.对基金不太明白,听买过的人讲赔了好多钞票,我也不敢买。答： 的确投资是会有风险的,尤其经历了去年市场的大幅调整后,许多投资者都有一定损失。 但与此同时,市场在经历了高点单边下跌以来,风险已得到了大幅释放,整体来讲,市场已处于相对低位,获得长期收益升值的可能性要大于损失的可能性。而且您也能够依照自己的风险收益偏好来选择恰当的基金产品。基金产品种类丰富,相信总会有适合您的产品。翌日 ,我们两人一组,开始了我们的销售之旅。 我在的组被分配在一直五层。 实战经验告诉我,理论是一回事,做起来是另一回事。在客户回答我们讲没钞票或是没兴趣时发觉实际上可不能和我

17、们设想的一样。我们大伙儿回去后一交流,发觉大伙儿都遇到了同样的咨询题。当陈经理看到我们都非常沮丧时,跟我们讲这些差不多上必经之路,刚开始做这些就是练胆识如何讲实践出真知嘛!时刻过的好快,转眼间,我们的实习生活就过去了一个月 ,我从对证券业一无所知 ,到初窥门径,其中学习了很多,人也更加成熟。在那个地点的实习生活,让我学着开始面对社会,让我对证券专业知识有了兴趣,相信在以后的学习生活中 ,我会开始关注留意股市行情,关怀各种新奇金融政策,用全新的视角观看周围的新闻动态,既可不能盲目入市,更加可不能放过每一个能够制造稳定收益的投资机会。 在此,也要感谢此次实习过程中关心并指导我们的王主任、陈 x 经理、宫 x 经理 !