能源管理手册

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1、分发号： 版次：A/0星光糖业有限公司能源管理手册文件编号：XGTY-NYGL-SC-2013 编 制： 路强  审 核：       批 准： 于庆伟      受控状态： 2013年9月18日发布 2013年9月18日实施 修订页版本修改内容编制/修改审 查批 准实施日期A/0新制定节能办于庆伟曹永兴2013.9.18目录0 引言0.1能源管理手册发布令0.2 管理者代表任命书0.3 能源方针0.4 能源目标和指标0.5

2、企业概况0.6 手册管理1 边界和范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 能源管理体系4.1总要求4.2 管理职责4.3 能源方针4.4 策划4.4.1总则4.4.2法律法规及其他要求4.4.3 能源评审4.4.4 能源基准4.4.5能源绩效参数4.4.6能源目标、指标和能源管理实施方案4.5实施与运行4.5.1 总则4.5.2能力、意识和培训4.5.3信息交流4.5.4文件4.5.5运行控制4.5.6设计4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购4.6检查4.6.1监视、测量和分析4.6.2合规性评价4.6.3能源管理体系的内部审核4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.5记录控制

3、4.7管理评审0 引言0.1 能源管理手册发布令本手册根据能源管理体系 要求(GB/T23331-2012)编制，旨在运用先进的管理思想，建立和实施科学化、标准化、信息化的能源管理体系，不断降低企业能源消耗，提高能源利用效率，实现企业全面协调可持续发展的目标。本手册符合相关的法律、法规及其他要求，也符合本公司能源管理的实际需要，现予以批准发布，自2013年9月16日正式实施。本手册是公司能源管理体系建立、实施、保持和持续改进的法规性、纲领性文件，是开展从制定能源方针、策划、实施与运行到检查、改进活动的行为准则，它体现了公司对内外部相关方的承诺，因此任何与能源有关的活动、行为或文件均必须遵循本管

4、理手册的要求。为此，公司从总经理到全体员工必须遵守和执行能源管理手册的各项规定，确保全体员工熟悉并理解公司的能源方针、目标及相关规定，树立节能意识，将有关要求贯穿于各自岗位的实际工作当中，为公司能源管理体系的有效和高效运行奠定基础，以满足内外部相关方的要求。总经理：曹永兴2013年9月18日0.2 管理者代表任命书为按照GB/T23331-2012能源管理体系 要求等标准建立、实施、保持和持续改进能源管理体系，确保在管理体系运行、保持、改进过程中有关工作的有效开展，任命李达磊同志担任管理者代表，代表总经理对能源管理体系的建立、实施、保持和运行进行控制和协调，并向总经理汇报能源管理体系的运行情况

5、以供评审，并提出改进建议。 总经理：曹永兴2013年9月18日0.3 能源方针遵守法律法规，推行清洁生产；优化能源结构，全面过程控制；科学循环发展，建设绿色糖业。释义：依据公司实际情况以及造纸行业特点，及时收集获取与公司相关的节能法律法规、能源标准、节能管理规定及要求，做到及时传递和更新，并要求相关的生产活动严格遵守。在公司内全面推行清洁生产，提高全员节能意识，继续深入开展“金点子”活动，收集节能和清洁生产方案，安排资金实施可行方案。严格入厂能源检测，通过实施技术改造，调整优化生产用能结构，支持高效节能产品的应用，运用系统的、过程的管理方法，立足实际，科学决策，严格控制日常工作中的每一道程序、

6、每一个环节，精益求精，降低白砂糖单位产品能耗。，大力发展循环经济，依靠科技进步和制度创新，提高资源的利用水平，做好中水回用、余热利用，实现能源的梯级利用，推行“以废治废”、“废弃物再利用”，减少废弃物外排量，确保达标排放，建设绿色生态、持续发展的国际一流制糖业企业。0.4 能源目标和指标企业能耗目标、指标框架图煮水罐耗汽：1.30分离机耗电：18搅拌机耗电：9.05分离组化糖组蒸饱组单位产品综合能耗耗电：37.72耗汽：1.30 备注：公司在2013年初步计划，对公司进行多项技改，包括对更换新型节能分离机，降低耗电量；对蒸发罐加装MVR热能压缩回收系统。降低单位产品耗汽量。0.5 企业概况山东

7、星光糖业集团有限公司，位于中国富硒金丝枣都乐陵市，地处乐陵市经济开发区，地理位置优越，交通条件便利北与京津相邻，南靠省会济南，西依京沪铁路、京九铁路、京福高速。山东星光糖业有限公司是山东星光糖业集团有限公司下设的分公司之一，其始建于2004年3月，占地面积达8万平方米，固定资产16150万元。公司有员工150人，其中专业技术人员47人 ，年产食糖20万吨。企业获得了产品质量认证、质量管理体系认证等荣誉，是山东省资源综合利用企业。为认真贯彻执行节能法律、法规，落实国家发改委、省政府、市政府的相关要求，加强企业节能管理，推进节能技术进步，提高能源利用效率。公司作为省控重点用能企业，积极响应国家和省

8、政府、市政府号召，大力推进公司既能减排，顺利完成省政府、市政府下达的节能目标，并将基恩能够减排工作开展的有声有色。公司生产主要消耗蒸汽、电力和水。2010年生产糖81253吨，消耗能源共计11560.968吨标准煤，实现产值48751万元，利税3600万元。2011年生产糖81650吨，消耗能源共计11076.909吨标准煤，实现产值51328万元，利税4000万元。附加：能源管理体系建设组织机构图财务管理部审计部总经理管理者代表节能办工程部行政部人力资源部计量统计部品控部销售部安全环保部供应部生产部化糖车间蒸饱车间结晶车间机修车间分离车间电仪车间包装车间0.6 手册管理0.6.1本手册由节能

9、办组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布，节能办负责归口管理。0.6.2 本手册的更改、换版的管理由节能办按文件控制程序的规定执行，收集其它部门对手册的更改意见，并实施更改。手册的更改须经管理者代表审核，总经理批准。0.6.3本手册不得随意复制，其发放和管理由节能办负责。本手册的发放分为受控和非受控两种方式，受控手册须加盖受控印章予以标识，非受控手册不予标识。0.6.4 受控手册由节能办统一编号、登记，持有者履行签收手续；非受控手册仅作发放登记，不进行编号，更改不作通知。公司内部必须使用现行有效的受控手册；非受控手册的发放由管理者代表批准。0.6.5本手册的受控本发放范围包括公司最高管理层、

10、中层、基层、审核员；非受控本的发放范围必要时可包括咨询机构及其它相关方。0.6.6本手册受控本的持有者须妥善保管本手册，不得遗失、外借、擅自更改和复制，持有人失去持有资格时，须将手册移交节能办。0.6.7本手册解释权归管理者代表。1 边界和范围公司建立能源管理体系的边界是经济开发区新滨路125号源中纸业有限公司厂区内。范围为白砂糖等产品的设计、开发、生产相关的能源管理活动、产品及服务的全过程。2 规范性引用文件GB/T 23331-2012能源管理体系 要求GB/T 2589 综合能耗计算通则GB/T 3484 企业能量平衡通则GB/T 15316 节能监测技术通则GB/T 15587 工业企

11、业能源管理导则GB/T 17166 企业能源审计技术通则GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则3 术语和定义本手册采用GB/T23331-2012能源管理体系 要求标准中的术语和定义。4 能源管理体系4.1 总要求4.1.1根据能源管理体系 要求（GB/T23331-2012），建立满足标准要求的体系文件确保能源管理的途径畅通；同时建立管理规范和作业指导书，确保能源管理按规范建立、实施和维持； 4.1.2依据能源方针建立公司能源目标，持续不断改进以提升能源绩效；4.1.3定期评审主要能源使用区域，并结合财务、技术和员工能力建立能源指标和能源管理实施方案，通过管理活动、技术改造、更

12、新或者适用新技术，确保能源指标的达成，并按策划要求监测能源指标；4.1.4根据能源管理体系 要求（GB/T23331-2012）标准，建立能源基准，适时监测能源绩效。4.2 管理职责4.2.1 总经理组织贯彻落实国家的有关法律法规和其他要求；确定能源管理体系的范围和边界；任命管理者代表，规定其责任和权限；任命能源管理体系建设的部门和人员；制定和发布能源方针，并被全体员工所理解；能源基准、绩效参数、目标和指标、能源管理实施方案制定的批准；批准发布能源管理手册和程序文件；确保能源绩效适合本公司，并让相关方满意，同时满足法律、法规要求是最基本要求；作为公司的能源工作的第一责任人，设计公司能源工作的整

13、体发展战略，将能源绩效纳入长期规划；主持管理评审。4.2.2 管理者代表确保按GB/T23331-2012建立、实施、保持和改进能源管理体系；在总经理授权范围内，确保能源管理体系所需的足够资源，确保能源绩效目标的达成；配合总经理配置、调度体系建立和运行所需的资源和人员，并规定其职责、权限； 批准发布作业指导书；组织能源基准、绩效参数、目标和指标的评审；审批主要能源使用清单、能源管理实施方案、能源评审报告；监督适用的节能相关法律、法规、政策及其他要求的落实；组织能源管理体系内部审核； 跟踪验证纠正措施与预防措施的落实；参加管理评审、汇报能源管理体系运行情况。4.2.3各部门基本职责负责

14、能源管理手册和程序文件等体系文件的贯彻和执行； 负责与本部门有关的能源目标和指标以及管理实施方案的制定，并完成管理实施方案规定的任务； 负责制定相关的程序文件； 负责编写本部门的作业指导书，并执行；负责本部门主要能源使用区域、能源绩效参数和能源绩效改进机会识别； 负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门； 负责监视、测量本部门有关的目标指标和针对能源管理实施方案的具体措施的完成情况，运行控制情况； 负责管理本部门的文件和记录；协助内审组开展内审工作。4.2.3节能办职责负责编写能源管理手册和本部门职责范围内的程序文件；负责

15、搜集、组织、存档能源管理方面的法律法规及其他要求文件；组织各相关部门开展能源基准、绩效参数、目标和指标的制定和更新。参与能源目标分解和指标修订；组织合规性评价；能源管理实施方案的评估论证。负责对全公司能源管理活动进行过程检查和监督；负责对能源目标、指标及实现结果进行考核；负责对能源消耗、能源效率进行计量、计算和分析；协助管理者代表做好能源管理体系的内部审核；协助总经理进行管理评审，负责编制管理评审计划、会议记录、撰写管理评审报告等； 负责能源管理体系的信息交流与传递；负责体系方面日常监测及管理评审、内审、外审的相关运行记录的管理。负责定期能源监测的外委和联系工作。4.2.4生产部参与能源基准、

16、目标和指标的制定，并在本部门加以分解落实；组织制定用能设备的操作规程和用能设备的建档。4.2.5工程部组织设备和产品的安装、验收；负责技改和新建项目档案的管理。4.2.6计量统计部参与能源基准、目标和指标的制定，并在本部门加以分解落实；参与目标分解和指标修订；统计汇总公司能源购入量和消耗量；监测和计量装置的配备、校准、巡检、维护等管理；负责监测和计量装置数据的抄录。4.2.7品控部组织供应部、生产部负责合格供应商的评定；4.2.8供应部组织监测和计量装置的采购和验收工作；制定年度能源采购计划、蒸汽的采购和合格供应商的管理；负责能源服务、产品和设备的采购；负责能源采购台账的管理。4.2.9行政部

17、公司的内部、外部信息的接收、传递；识别控制外来文件。4.2.10人力资源部整理汇总各部门上报的培训需求，并形成年度培训计划或临时培训计划；负责培训、人员档案等资料的保存管理。4.2.11财务管理部参与能源基准、目标和指标的制定；负责全公司能源绩效的成本监测和经济效益考核。4.2.12各车间职能范围内信息的传递、沟通和处理；车间内部的日常保养和维护工作；在用用能设备的日常维护、保养；负责本车间内能源消耗及设备运行记录的管理。4.3 能源方针4.3.1概述能源方针结合本公司实际情况制订，是本公司持续改进能源绩效的总的意图与指导原则，是建立能源目标和指标的框架，应被全体员工所理解并执行，以确保能源管

18、理体系持续有效运行。4.3.2管理要求4.3.2.1能源方针的内容总经理已组织制定发布管理方针，具体内容见引言0.3能源方针。建立的能源方针满足能源管理体系 要求（GB/T23331-2012）的要求：a.与本公司的能源使用和消耗的特点、规模相适应；b.对持续改进能源绩效做出承诺；c.对提供可获得的信息和必须的资源做出承诺；d.对遵守节能相关的法律、法规和其他要求作出承诺；e.为制定和评审能源目标、指标提供框架；f.支持高效产品以及能源服务的采购和能源绩效提升的设计；g.文件化并在公司所有层次内得到沟通；h.必要时定期评审和更新。4.3.2.2能源方针的发布与实施 能源方针经总经理批准后颁布.

19、通过网络、宣传材料、广播、报纸、内部文件等方式，展示给员工和其他在公司内工作的相关方。公司全体员工及在公司工作的相关方应严格按能源方针开展各项工作，以满足能源方针的要求。能源方针通过目标、指标、能源管理实施方案、相关运行控制程序的制订实施得以贯彻落实。4.3.3.3能源方针的评审和修订总经理通过组织实施管理评审，对管理方针的持续适宜性进行评审。根据公司不断变化的内外部条件和环境，必要时予以更改，经总经理批准后发布实施。4.4 策划4.4.1总则4.4.1.1概述通过能源管理体系策划，以建立符合公司实际的能源管理体系，实现能源方针，确保持续改进能源绩效。4.4.1.2管理要求4.4.1.2.1管

20、理者代表组织能源管理体系的策划，确定策划过程和输入的信息。4.4.1.2.2策划输入的信息包括过去和现在的能源使用、组织架构、管理现状、现有法律法规及其他要求的落实、工艺流程、生产设备运行状况、财务信息、产品结构、产量等对公司能源绩效有影响的信息。4.4.1.2.3利用调查表、座谈、审查文件等方式，运用能量平衡、设备测试等方法对输入的信息进行分析，且对能源绩效有影响的活动进行评审，进而识别主要能源使用和持续改进能源绩效的机会。4.4.1.2.4策划输出的结果至少包括：a.适用的节能相关法律法规及其他要求；b.能源基准；c.能源绩效参数；d.能源目标和指标；e.能源管理实施方案。4.4.1.2.

21、5能源管理体系策划过程应形成相应的文件，由节能办保存。4.4.2法律法规及其他要求4.4.2.1概述建立并保持法律法规及其他要求识别和评价程序，以获取和确定本公司能源工作方面适用的法律、法规、标准和应遵守的其他要求，并跟踪其变化及时更新。4.4.2.2管理要求4.4.2.2.1节能办按法律法规及其他要求识别和评价程序要求获取并识别节能相关法律、法规及其他要求。4.4.2.2.2节能办对照本公司的能源使用，确定节能相关法律、法规及其他要求的适应性，并在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求，必要时与公司有关部门共同确认。 4.4.2.2.3按照程序规定的跟踪方法和频次，跟踪节能相关

22、法律、法规及其他要求的变化，及时更新其内容。 4.4.2.2.4将与相关部门有关的法律、法规及其他要求及时转达给相关部门。 支持性文件:法律法规及其他要求识别和评价程序4.4.3 能源评审4.4.3.1概述建立并保持能源评审控制程序，了解公司能源管理、能源使用和能源消耗现状以及遵法情况，识别主要能源使用区域和能源绩效改进机会，以确保建立的能源管理体系符合本公司实际。4.4.3.1管理要求4.4.3.1.1能源评审每年进行一次，其时间间隔不超过12个月，必要时增加能源评审的频次。4.4.3.1.2能源评审的内容包括：a.基于测量结果和其他数据，分析能源使用和能源消耗，包括：识

23、别当前的能源种类和来源；评价过去和现在的能源使用情况和能源消耗水平。b.基于对能源使用和能源消耗的分析，识别主要能源使用的区域，包括： 识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程及为组织工作或代表组织工作的人员；识别影响主要能源使用的其他相关变量；确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状；评估未来的能源使用和能源消耗。c) 识别改进能源绩效的机会，并进行排序，识别结果须记录。4.4.3.1.3节能办组织各部门进行能源评审，各部门分析本部门的能源管理、能源使用和消耗现状，以及本部门适用的节能相关法律、法规及其他要求的落实情况，识别本部门的主要能源使用区域和能源

24、绩效改进机会，并报节能办汇总。识别方法和准则由各部门结合实际制定和控制，并形成文件。4.4.3.1.4节能办根据汇总结果确定公司的主要能源使用，报管理者代表批准后发放至各相关部门。4.4.3.1.5节能办根据能源评审情况编制能源评审报告，经管理者代表审核后，由总经理批准发放至各部门。4.4.3.1.6能源评审的相关文件和记录由节能办保存。支持性文件：能源评审控制程序4.4.4 能源基准4.4.4.1概述建立并保持基准、目标、指标的制定控制程序，确定能源基准，为制定能源目标、指标、评价能源绩效提供依据。4.4.4.2管理要求4.4.4.2.1能源基准是公司追踪和比较能源管理体系持续改进的基点，应

25、在能源统计数据的基础之上建立能源基准。4.4.4.2.2节能办组织各相关部门根据统计数据和公司实际，选择适应的时段建立基准，作为能源评审的输出，并报管理者代表审核，总经理批准后执行。4.4.4.2.3当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整：a.能源绩效参数不再能够反映能源使用和能源消耗情况时；b.用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；c.其他预先规定的情况。4.4.4.2.4节能办保存能源基准建立的相关记录。支持性文件：基准、目标、指标的制定控制程序4.4.5能源绩效参数4.4.5.1概述识别和控制能源绩效参数，能够掌握公司能源绩效水平，并采取控制措施，确保能源目标、指标的实现

26、。4.4.5.2管理要求4.4.5.2.1能源绩效参数是可量化能源绩效的数值或量度，可以由简单的量值、比率或更为复杂的模型表示，包括直接测量的参数，以及通过模型计算获得的参数等。4.4.5.2.2 节能办会同生产部和计量统计部，结合确定能源基准工作过程，开展绩效参数的识别工作。识别的绩效参数应能够与公司当前能源消耗、能源使用相适应。4.4.5.2.3节能办负责记录绩效参数的识别方法，并每年评审所运用方法的有效性，具体执行能源基准、绩效参数、目标和指标的制定控制程序。4.4.5.2.4当出现以下一种或多种情况时，应对能源绩效参数进行调整，报管理者代表审核，总经理批准后执行：a.能源绩效参数不再反

27、映公司能源使用和能源消耗时；b.过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；c.其他情况。4.4.5.2.6能源绩效参数设定的相关记录由节能保存。支持性文件：能源基准、绩效参数、目标和指标的制定控制程序4.4.6能源目标、指标和能源管理实施方案4.4.6.1概述依据本公司的能源方针和适用的节能相关法律、法规及其他要求，结合能源评审情况，制定能源目标和指标，以实现能源绩效的持续改进。4.4.6.2管理要求4.4.6.2.1能源目标、指标以年度为周期，由管理者代表组织编制，目标应具体、明确，尽可能量化；指标为目标的细化，应量化、可测量。，目标、指标应形成文件。 4.4.6.2.2能源目标、指

28、标和管理实施方案制定的依据a.本公司的能源方针；b.适用的相关节能法律法规和其他要求；c.识别和评价的主要能源使用以及能源绩效改进机会；d.技术的先进性和可行性、财务、运行和经营要求； e.相关方的意见和建议。4.4.6.2.3能源管理实施方案的制定要求a.方案是为实现目标指标的具体措施，内容应充分，办法可行、有效，应可操作。b.明确实现目标指标的职责部门，以便有效地分解落实。c.明确完成时限、进度要求及可预算的资源和经费。d.明确验证能源绩效改进的方法。e.明确验证结果的方法。4.4.6.2.4目标、指标和方案的评审、修订a.管理者代表组织有关部门对能源目标、指标的实施情况进行定期

29、检查，各部门应定期对本部门分解目标和指标实施情况进行检查。 b.当目标和指标需要修订时，各部门将修改意见报节能办汇总，上报管理者代表，并提交管理评审会议评审，各部门要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应的修订。c.各部门应根据能源管理实施方案，对分管的目标、指标实施过程进行检查和控制，当主要能源使用发生变化时，应及时修订目标和指标并形成文件。d.目标和指标变更和修订必须经管理者代表审核，总经理批准。e.各部门要根据评审结果对本部门的目标和指标进行相应的理解和执行。f. 评审和修订应形成必要的记录，按文件控制程序执行。支持性文件：基准、目标、指标的制定控制程序、能源管理实施方案制定

30、和实施程序、文件控制程序4.5实施与运行4.5.1 总则公司在实施和运行体系过程中，应使用策划阶段产生的能源管理方案及其他结果，可包括：a.能源评审结果；b.能源方针；c.能源基准、能源绩效参数；d.能源目标和指标；e.能源管理实施方案；f.法律法规、政策、标准及其他要求的识别和落实情况等。4.5.2能力、意识和培训4.5.2.1概述建立并保持能力、培训和意识程序，明确培训需求，提高全员节能意识，确保与主要能源使用的相关人员都经过相应培训并能胜任其承担的工作。4.5.2 管理要求4.5.2.1根据GB23331-2012和能源管理活动的需要，收集不同职能、层次、岗位人员的培训需求，由人力资源部

31、编制年度培训计划。4.5.2.2培训计划应明确对各类员工的培训内容要求、培训方式、实施部门，应达到的目的和应具备的能力。4.5.2.3对主要能源使用岗位的所有人员应进行专业技能培训，使其明确本岗位的主要能源使用，自己的职责及个人工作效果对能源绩效的影响，熟悉运行控制过程要求，以胜任所承担的工作。4.5.2.4对能源管理体系审核员应进行能源管理体系标准等知识全面系统的培训，确保审核能客观、独立、有效地进行。 4.5.2.5对新员工或转岗员工应进行必要的培训，经考核合格后方可上岗。 4.5.2.6对所有员工应进行节能意识培训，使其了解本公司能源方针、目标指标和管理方案，工作程序

32、、能源管理体系的重要性，明确自身的作用和职责以及偏离程序的后果，提高节能意识和遵守法律法规的自觉性。 4.5.2.7培训可采用课堂教学、自学等多种形式进行，由人力资源部组织对培训或采取措施的有效性进行评价。4.5.2.8人力资源部统一建立培训档案并保存培训记录。支持性文件：能力、培训和意识程序4.5.3信息交流4.5.3.1概述建立并保持信息交流沟通程序，对与能源绩效和能源管理体系有关的信息进行程序化管理，保证信息能够畅通有效的交流。本公司与能源有关的信息包括与能源绩效和能源管理体系有关的内部和外部信息。4.5.3.2内部信息管理要求 4.5.3.2.1内部信息包括法律法规

33、的执行情况、能源方针、能源绩效、能源绩效参数、目标、指标、能源管理实施方案及落实情况、监视与测量结果、内部审核、不符合、纠正、纠正措施与预防措施以及其他要求等。4.5.3.2.2内部信息的范围涉及全公司，包括横向的各职能之间以及纵向的各层次之间。4.5.3.2.3内部信息交流的方式和传递途径主要采用会议、宣传栏、各类通知、报告、口头传达、内部互联网等形式进行。4.5.3.2.4内部信息的处理a.节能相关法律法规及其他要求按法律法规及其他要求识别和合规性评价程序进行交流。b.与能源方针有关的信息按本手册4.3规定进行交流。 c.与能源基准、能源绩效参数、目标和指标有关的信息按能源基准、

34、绩效参数、目标和指标的制定控制程序进行交流。d.与能源管理实施方案有关的信息按能源管理实施方案控制程序进行交流。 e.内审报告、管理评审报告、不符合报告按相应程序进行交流。 f.监视与测量的情况按监视和测量控制程序进行交流。 g.员工关于能源绩效方面的意见和建议按不符合、纠正、纠正措施和预防措施程序执行。4.5.3.3外部信息管理要求4.5.3.3.1外部信息包括法律法规及其他要求、能源方针、目标、指标等、管理方法和节能技术、能源采购、外部机构对于企业能源利用效率的反馈等。4.5.3.3.2外部信息交流主要采用会议、电话、传真、邮件、网络、报送能源利用状况报告、接

35、受节能监察等形式进行。4.5.3.3.3外部信息的接收和处理a. 节能相关法律法规及其他要求的接收和处理按法律法规及其他要求识别和合规性评价程序进行交流。b.各有关部门对来自外部信息的接收，对涉及能源方面的，交由节能办处理；对其他接收的外部信息，按各部门职责范围进行处置。c.需要对接收的外部信息进行答复的，与能源方面有关的，节能办报管理者代表批准后进行答复。其中涉及重大事项的，由管理者代表报告总经理得到批准后方可答复。对其他接收的外部信息的答复，按各部门职责范围进行处置。4.5.3.4内外部信息交流均应记录，具体执行信息交流沟通程序。支持性文件：信息交流沟通程序 法律法规及其他要求识别和合规性

36、评价程序 能源基准、绩效参数、目标和指标的制定控制程序 能源管理实施方案控制程序 监视和测量控制程序 不符合、纠正、纠正措施和预防措施程序4.5.4文件4.5.4.1 概述建立并保持能源管理体系文件，用以描述能源管理体系要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。4.5.4.2管理要求4.5.4.2.1能源管理体系文件应包括：a. 能源管理体系的范围和边界；b.能源方针；c.能源目标、指标和能源管理实施方案；d.本标准要求的文件，包括记录；e.本公司根据自身需要确定的其他文件。4.5.4.2.2根据建立的能源管理体系和能源方针 ，以书面或电子形式形成文件并贯彻执行。能源管理体系文件分为四个层次：

37、a.第一层次文件能源管理手册，它明确组织结构和职责、能源方针、能源绩效参数、目标、指标和能源管理实施方案，描述能源管理体系的要素及其相互关系，是能源管理体系的纲领性文件，它规定能源管理体系的文件结构及建立和保持过程，并提供相关文件的查询途径。b. 第二层次文件程序文件，是对能源管理体系中各项活动的方法、流程作出规定，是能源管理体系手册的支持性文件。c.第三层次文件作业指导书，是规定部门内特定的工作岗位的任务与活动的书面说明，它是对与主要能源使用的控制方法作出详细规定的文件，是程序文件的补充。d.第四层次文件记录，是能源管理体系运行情况的客观反映，具有可追溯性，为能源管理体系的有效运行提供证据。

38、4.5.4.2.3能源管理体系文件要便于员工理解和操作，具有可行性。4.5.4.3文件控制4.5.4.3.1建立并保持文件控制程序，确保与能源管理体系有关的所有文件得到控制，保证体系文件的适宜性和有效性。4.5.4.3.2能源管理手册由节能办进行编制，管理者代表审核，公司总经理批准。程序文件由各相关部门共同编写，管理者代表审核,总经理批准；作业指导书由各部门编写，部门负责人审核,管理者代表批准。4.5.4.3.3能源管理体系文件由节能办编号、登记、发放。文件分“受控”和“非受控”两种状态，公司与能源管理体系相关的各场所均要得到现行有效的“受控”版本；相关方需要时，由节能办提供“非受控”版本。&

39、#160;4.5.4.3.4凡对能源管理体系有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的现行版本。4.5.4.3.5人员调动或机构调整时，应做好文件的交接工作。4.5.4.3.6对出于法律和只是保留的需要而保存的失效文件应予以标识。失效文件应在使用场所撤回后方可发放有效的新文件。4.5.4.3.7文件的更改严格执行文件控制程序，严禁随意更改。4.5.4.3.8每年至少进行一次能源管理体系文件评审,必要时进行修订，修订后的文件要由授权的审批人审查其适用性，确认后方可使用。4.5.4.3.9与节能有关的法律、法规及其他要求等外来文件的管理由节能办统一协调进行管理，以保证使用有效版本。支持性文件：

40、文件控制程序4.5.5运行控制4.5.5.1概述建立并保持与主要能源使用相关的运行和维护活动准则，使其得到有效控制，确保能源方针有效的贯彻及能源目标、指标和能源管理实施方案的实现。4.5.5.2管理要求4.5.5.2.1根据公司实际和工艺特点的基础上，划分最小可控单元，确定与主要能源使用相关的运行与维护活动，包括：产品和过程的设计控制、设备设施的配置与控制、能源购入贮存、加工转换、输送分配及最终使用、余热余压利用等过程的控制。4.5.5.2.2对于缺乏规范和准则指导，可能导致偏离能源方针和目标、指标的运行的活动，应制定管理控制文件。4.5.5.2.3管理者代表根据主要能源使用相关的运行和维护活

41、动的情况，责成与之关系最密切的部门制定相应运行控制文件，规定控制标准，以达到有效控制的目的。4.5.5.2.4在建立运行控制文件时，应依据相关的节能法律、法规及其他要求来制定具体的管理或控制要求。4.5.5.2.5与主要能源使用相关的运行和维护活动所涉及的岗位人员，严格执行与其有关的运行控制文件，并做好运行环节的控制记录。4.5.5.2.6运行控制文件的评审、修订与发放，按文件控制程序的有关要求执行。支持性文件：文件控制程序4.5.6设计4.5.6.1概述遵守节能相关法律法规、政策、标准等要求的前提下，确保新建和改进设施、设备、系统和过程的设计时能够得到有效控制，发现能源绩效改进机会，提升能源

42、绩效水平。4.5.6.2管理要求4.5.6.2.1新建和改进设施、设备、系统和过程的设计由工程处归口管理。4.5.6.2.2工程处组织相关部门对能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和过程进行新、改、扩建设计时，应考虑以下几个方面：a.公司所需的能源种类、需求量、质量、价格、可获得性、经济性、环境影响、运输供应便捷性、政策和经济支撑等条件等因素；b.设备、系统的能源绩效参数、运行方式和运行状况、各系统和设备实施的匹配；c.采用节能新技术和方法，推广最佳节能实践与经验；d.提高新能源和可再生能源的利用程度。4.5.6.2.3工程处根据法律、法规及其他要求识别和合规性评价控制程序的要求，对新建和改进

43、设施、设备、系统和过程在设计阶段进行节能评估，内容包括：项目建设方案节能评估、节能措施评估、项目能源利用状况测算、项目能源消费和能效水平评估等，并按规定程序报政府有关部门审查、批准。4.5.6.2.4工程处根据新建和改进设施、设备、系统和过程的节能评估情况，对项目规范、设计和采购活动的进行评价，并将评价结果报管理者代表。4.5.6.2.5工程处将新建和改进设施、设备、系统和过程的设计阶段产生的相关文件、记录进行汇总，交由节能办保存。支持性文件：法律、法规及其他要求识别和合规性评价控制程序4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购4.5.7.1概述建立并保持能源服务、产品、设备和能源采购控制程序

44、，加强对公司能源服务、产品、设备和能源采购活动的控制，确保采购活动满足规定要求。4.5.7.2管理要求4.5.7.2.1能源服务、产品、设备的采购，由需求部门提出采购申请，明确采购依据、供应方资质、型号或能效等级、适用法律法规及其他要求中的相关规定等。 4.5.7.2.2供应处负责能源服务、产品的采购，工程处负责设备的采购。采购部门应对供应方进行考察和评价。4.5.7.2.3采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品和设备时，采购部门应对供应方提供的服务、产品和设备进行能源绩效评价，选择合适的供应方。评价的内容应包括：a.与公司适用的节能相关的法律法规、政策、标准及其他要求的符合性；

45、b.采购的能源服务、产品和设备与公司整个用能系统的匹配程度；c.采购产品和设备的能效水平、运行稳定性；d.用能设备操作人员的能力水平；e.供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等。4.5.7.2.4采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，采购部门应组织需求部门制定采购方案，除满足4.5.7.2.3所要求的内容外，应制定技术准则和方法，评估其在计划的或预期的使用寿命内对公司能源使用、能源消耗和能源效率的影响，形成采购意见报管理者代表审核，经总经理批准后执行。4.5.7.2.5采购部门组织需求部门对采购的能源服务、产品和设备进行验收，达到规定的标准要求才投入使用。4.5.7.2.6能源采

46、购由供应部负责，编制能源采购计划，对供方评价、能源的采购标准或规范、能源计量和验证、能源输配和贮存的要求，以及能源质量、可获得性、成本结构、环境影响和可再生资源等。公司定期对采购过程进行评价，以验证其有效性，支持性文件：设备能源计量4.6检查4.6.1监视、测量和分析4.6.1.1概述建立并保持监视和测量控制程序，对决定能源绩效的关键特性进行监视、测量和分析，及时发现体系中的不足，并加以改进确保体系运行正常。4.6.1.2管理要求4.6.1.2.1监视、测量和分析的对象为决定能源绩效的关键特性进行。关键特性至少包括：a.主要能源使用和能源评审的输出；b.与主要能源使用相关的变量；c.能源绩效参

47、数；d.能源管理实施方案在实现能源目标、指标方面的有效性；e.实际能源消耗与预期的对比评价。4.6.1.2.2各部门编制本部门内的测量计划，由节能办汇总，根据节能相关法律、法规及其他要求的规定，结合本公司的实际情况，编制公司测量计划，报管理者代表审批。测量计划内容包括监测对象、方式、监测频次、职责分工等。4.6.1.2.3节能办组织有关部门根据监视和测量控制程序评价监测结果，以验证其与节能相关法律、法规、标准、其他要求及能源目标，指标、能源绩效参数的符合性。4.6.1.2.4监视和测量结果超过了预定指标和标准要求，以及能源绩效出现重大偏差时，上报管理者代表，执行不符合、纠正、预防措施程序，分析

48、不符合原因，采取纠正和预防措施。4.6.1.2.5各部门负责本部门的监测记录填写。4.6.1.2.6当监视和测量需求超出公司自身技术能力时，可委托外部有资质的监测机构进行监视和测量。4.6.1.2.7各部门定期评审测量需求，计量处汇总，管理者代表审核批准。对监视和测量所使用的设备和仪器按监视和测量控制程序进行校准和检验，并予以妥善维护，以保证结果的可靠性，并保留相关记录。支持性文件：4.6.2合规性评价4.6.2.1概述建立并保持法律法规及其他要求识别和评价程序，定期评价适用节能相关法律、法规及其他要求的遵守情况，以证实对能源方针中遵守法律法规和其他要求承诺的实现情况，促进体系的持续改进。4.

49、6.2.2管理要求4.6.2.2.1合规性评价至少每年一次，必要时可增加评价频次。节能办组织各部门共同进行合规性评价。4.6.2.2.2评价人员、方法应明确，具体参照法律法规及其他要求识别和合规性评价程序4.6.2.2.3各部门对本部门相关的节能法律、法规及其他要求的遵循情况进行自我评价。4.6.2.2.4节能办结合各部门自我评价的结果，对公司适用的节能相关法律、法规及其他要求的遵守情况进行总体评价。4.6.2.2.5对评价结果符合的情况进行巩固，对不符合的情况应按不符合、纠正和预防措施程序执行。评价结果应提交管理评审。4.6.2.2.6节能办对纠正和预防措施的实施效果进行监督检查和跟踪验证，

50、以确保其有效性。4.6.2.2.7节能办负责保存合规性评价的所有记录。支持性文件：法律法规及其他要求识别和合规性评价程序 不符合、纠正、预防措施程序4.6.3能源管理体系的内部审核4.6.3.1概述建立并保持内部审核程序，以判定体系是否符合预定安排和GB/T 23331-2012标准要求，是否得到正确的实施和保持，确保能源管理体系的符合性和有效性。4.6.3.2管理要求4.6.3.2.1节能办每年应根据所审核活动的实际情况和重要性来安排日程和制定内审计划，能源管理体系所覆盖的部门和要素的审核频率每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，对特别重要的主要能源使用区域和以往审核结果情况，可增加审核频

51、率。4.6.3.2.2管理者代表任命审核组长，审核组长根据内审计划，按照内部审核程序组织审核员实施内审。4.6.3.2.3审核员要经过专门的培训，能够开展审核工作，且与被审核活动无直接责任关系。4.6.3.2.4审核组编制检查表，记录所有审核活动的结果，对审核中发现的不符合开具不符合报告。审核组长根据审核结果汇总形成审核报告上报管理者代表。4.6.3.2.5受审核部门应对内审中发现的不符合进行原因分析，并采取纠正措施和预防措施。4.6.3.2.6审核组负责对不符合报告纠正和预防措施实施情况进行有效性验证。4.6.3.2.7管理者代表向总经理报告审核结果，内部审核资料作为管理评审和下一次内部审核

52、的输入。审核结果和记录由节能办保存。支持性文件：内部审核程序不符合、纠正、预防措施程序4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.4.1概述建立并保持不符合、纠正、预防措施程序，对不符合进行调查和处理，采取有效的纠正和预防措施，避免不符合再次发生以及发生新的不符合。4.6.4.2管理要求4.5.4.2.1能源管理体系运行中出现的不符合信息的来源主要有以下几个方面：a.法律、法规、标准的变更产生的不符合；b.内、外部相关方的意见和合理建议；c.能源绩效出现的重大偏差；d.日常监测和测量中出现的不符合或潜在不符合；e.内审及管理评审中发现的不符合；f.其他各部门发现的不符合。4.5.4.2.

53、2在日常监视和测量、内审、管理评审与外部审核中发现不符合项，责任部门应立即制止不合格的延续。a.对于轻微不符合和偶然发生的一般不符合，责任部门应立即纠正。 b.对于严重不符合和反复发生的一般不符合，责任部门应调查分析原因并采取纠正措施及预防措施，管理者代表负责组织跟踪验证，以避免不符合的重复发生。4.5.4.2.3通过监视和测量，获取潜在不符合信息，责任部门应分析潜在不符合的原因，根据严重程度采取相应的预防措施以防止不符合发生。4.5.4.2.4各责任部门应对纠正和预防措施实施的结果进行记录。4.5.4.2.5管理者代表对纠正和预防措施的效果进行验证，以判断措施的有效性。所采取的纠正

54、和预防措施应与不符合所伴随的环境影响严重程度相适应。4.5.4.2.6纠正和预防措施涉及到的文件更改，执行文件控制程序并予以记录。支持性文件：不符合、纠正、预防措施管理程序 文件控制程序4.6.5记录控制4.6.5.1概述建立并保持记录控制程序，确保各种记录符合标准要求，为能源管理体系的有效运行提供证据。4.6.5.2管理要求4.6.5.2.1 记录产生于能源管理体系运行的各个环节，各种能源记录在各自的程序文件和作业指导书中进行明确规定。4.6.5.2.2记录应字迹清晰、填写及时、内容完整、准确，便于追溯。4.6.5.2.3记录由于笔误需要更正时，应用标记划去原记录值，并写上正确的记录，更正的

55、记录通过签名得到认可。 4.6.5.2.4妥善保管记录，确定记录的归档范围，按规定时间向节能办归档。保管方式（含硬拷贝或电子媒体）应标识明确、便于查阅，避免损坏、变质或损失。 4.6.5.2.5记录的保存期限按记录控制程序规定执行。支持性文件：记录控制程序4.7管理评审4.7.1概述建立并保持管理评审程序，定期进行管理评审，以保证能源管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。4.7.2管理要求4.7.2.1管理评审每年至少一次，其时间间隔不超过12个月，特殊情况需增加管理评审由总经理决定。4.7.2.2节能办制定管理评审计划，汇总各部门提交的有关评审所需资料。4.7.2.3各部

56、门按4.7.2.4要求提交评审输入资料。4.7.2.4评审输入包括：a.能源管理体系的审核结果；b.合规性评价的结果以及组织应遵循的法律法规和其他要求的变化；c.公司的能源方针；d.目标和指标的实现程度；e.能源绩效和相关能源绩效参数；f.纠正措施和预防措施的实施情况；g.以往管理评审的后续措施；h.对下一阶段能源绩效的规划及能源管理体系的客观变化；i.改进的建议。4.7.2.5管理评审一般以会议的形式进行，总经理亲自主持召开，管理者代表、各部门负责人以及相关人员参加，围绕各项评审输入内容进行汇报和讨论，并形成评审意见。4.7.2.6评审输出内容包括：a.组织能源绩效的变化；b.能源方针的变化

57、；c.能源绩效参数的变化；d.基于持续改进的承诺，组织对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整；e.资源分配的变化。4.7.2.7管理者代表根据管理评审情况编写管理评审报告,各部门实施与落实与本部门有关的评审决定和措施。4.7.2.8管理者代表负责对措施实施过程的跟踪和效果的验证。 4.7.2.9节能办保存管理评审相关记录。支持性文件：管理评审程序 芁膄薁羃肄蒃薀蚃袇荿薀螅肃芅蕿袈袅膁蚈薇肁肇蚇蚀袄莆蚆螂聿莁蚅羄袂芇蚄蚄膇膃蚄螆羀蒂蚃衿膆莈蚂羁罿芄螁蚀膄膀莈螃羇肆莇袅膂蒅莆蚅羅莁莅螇芁芇莄衿肃膃莃羂袆蒁莂蚁肂莇蒂螄袅芃蒁袆肀腿蒀薆袃膅葿螈膈蒄蒈袀羁莀蒇羃膇芆蒆蚂罿膂蒆螄膅肈薅袇羈莆薄薆膃节薃

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