综合业务复习题十三人民币管理反假货币兑换

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1、综合业务复习题（人民币管理、反假货币、兑换）一、单项选择题1、第五套人民币100元纸币的光变面额数字的颜色变化是由 ( D )。A、绿变金B、金变绿C、蓝变黄D、绿变蓝2、持有人对公安机关没收的人民币真伪有异议的，可以向（ C ） 申请鉴定。A、上级公安部门B、中国人民银行授权的鉴定机构C、中国人民银行D、当地政府经济主管部门3、持有人对被收缴货币的真伪有异议，可以自收缴之日起（B）内，持假币收缴凭证直接或通过收缴单位向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构提出书面鉴定申请。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日4、持有人对被收缴货币的真伪有异议，可以自收缴

2、之日起3个工作日内，持（ C）直接或通过收缴单位向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构提出书面鉴定申请。A、假币实物B、货币真伪鉴定书 C、假币收缴凭证D、没有正确的答案5、中国人民银行授权的鉴定机构，应当在营业场所公示（ C ） 。A、假币管理条例B、货币真伪鉴定书 C、中国人民银行授权书D、没有正确的答案6、中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当自受理鉴定之日起（D）内，出具货币真伪鉴定书。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日7、中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当自受理鉴定之日起15个工作日内，出具（B ）。A、假

3、币收缴凭证B、货币真伪鉴定书C、假币没收收据D、没有正确的答案8、中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构鉴定货币真伪时，应当至少有（A）名鉴定人员同时参与。A、2B、3 C、4 D、59、中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当无偿提供鉴定货币真伪的服务，鉴定后应出具中国人民银行统一印制的（ B ），并加盖货币鉴定专用章和鉴定人名章。 A、假币没收收据 B、货币真伪鉴定书C、假币收缴凭证 D、没有正确的答案10、对金融机构柜面人员发现假外币不予收缴的处罚金额为 （ C ） 。 A、1000元以上 B、50000元以下C、1000元以下 D、500元以上11、对金融机构柜面

4、人员发现假人民币不予收缴的处罚金额为（A） A、1000元以上 B、50000元以下C、1000元以下 D、500元以上12、中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法由（ C ）负责解释。 A、国务院 B、全国人大常委C、中国人民银行 D、以上均是13、第五套人民币10元纸币安全线包含的防伪措施是（ A ）。A、全息、磁性、开窗 B、磁性、荧光、开窗C、全息、荧光、开窗 D、荧光、开窗14、第五磁人民币10元纸币背面下方四行凹印缩微文字是（ A ）。A、“RMB10”和“人民币” B、“RMB10”和“人民币10”C、“10”和“人民币” D、“RMB”和“人民币”15、2005年版第五套人民币20

5、元纸币安全线包含的防伪措施是（D）。A、缩微文字和荧光 B、磁性和荧光C、缩微文字和磁性 D、全息、磁性、开窗16、2005年版第五套人民币100元纸币的（ A ）有磁性。A、横号码 B、竖号码 C、横竖号码D、隐形面额数字17、2005年版第五套人民币哪几种面额纸币增加了凹印手感线？（C）A、100元、50元 B、100元、50元、20元C、100元、50元、20元、10元、5元D、100元、50元、20元、10元、5元、1元18、中华人民币共和国人民币管理条例规定人民币反假鉴别仪应该按何种标准生产？（ C ）A、点钞机行业标准 B、企业质量标准C、国家标准 D、以上都是19、第五套人民币2

6、0元纸币背面中间部份在紫外光下显现（ B ） 色荧光图。 A、黄 B、绿 C、桔黄 D、红20、中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法由（C）负责解释。A、国务院 B、全国人大常委C、中国人民银行 D、以上均是21、个人（A）将大面额人民币兑换成小面额人民币。 A、可以到办理人民币存取款业务的金融机构B、可以到人民银行货币发行部门 C、可以到任何金融机构D、不能22、对于兑换残缺、污损人民币，能辨别面额，票面剩余二分之一（含二分之一）至四分之三以下，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额的（ B）兑换。A、全额 B、一半 C、不予兑换D、以上都不正确23、对于兑换残

7、缺、污损人民币，能辨别面额，票面剩余（ A ）以上，其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币，金融机构应向持有人按原面额全额兑换。A、四分之三（含四分之三） B、五分之三（含五分之三）C、五分之四（含五分之四）D、以上都不正确24、人民银行规定，那些制度要在金融机构营业网点的显要位置长年公示：（C）A、中华人民币共和国人民币管理条例B、中华人民共和国假币收缴、鉴定管理办法C、中国人民银行残缺污损人民币兑换办法D、以上都要25、金融机构营业网点临柜人员按照中国人民银行残缺污损人民币兑换办法）（中国人民银行令(2003)第7号令发布）有关规定确定兑换标准，经复核、业务主管确认无误后，分券别按全额

8、、半额使用（B），添制金融机构特殊残缺污损人民币兑换单，加盖有关人员名章，并向持有人办理特殊残缺、污损人民币兑换业务。A、纸信封密封B、专用袋密封C、以上都可以26、柜员在办理现钞收兑业务时，应采用（ A ）的方式进行鉴伪。A、人工鉴别为主，机具鉴别为辅B、机具鉴别为主，人工鉴别为辅C、人工、机具都重要。D、每张钞票应先手工、后机具。二、多项选择题1、特殊残缺、污损人民币是指票面因火灾（BCD）等特殊原因，造成外观、质地、防伪特征受损，纸张炭化、变形，图案不清晰，不宜再继续流通使用的人民币。A、水灾B、虫蛀C、鼠咬D、霉烂2、1999年版第五套人民币哪几种面额的纸币采用的是双面凹印 ( ABD

9、E )A、100元 B、50元 C、20元 D、10元 E、5元3、以下对假币管理描述正确的是：（ABCD）。A、发现假币应在持有人视线内由两人在场对其作出鉴定意见B、假人民币纸币当面加盖“假币”戳记，假外币（含硬币）应装入专用信封按要求加封，在信封上加盖“假币”戳记，向持有人出具由中国人民银行统一印制的假币收缴凭证，并要明确告之其权利和义务C、一旦确认为假币不得再退还持有人，不得以判定不准为由退还假币，更不准将盖有“假币”字样的假币退还持有人D、已收缴假币营业终了入库保管，定期上缴人民银行4、假币的鉴定操作（ ABC ）A、持有人对被收缴货币的真伪有异议，可以自收缴之日起个工作日内，持假币收

10、缴凭证直接或通过收缴单位向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构提出书面鉴定申请。B、中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当无偿提供鉴定货币真伪的服务，鉴定后应出具中国人民银行统一印制的货币真伪鉴定书，并加盖货币鉴定专用章和鉴定人名章。C、中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当自受理鉴定之日起15个工作日内，出具货币真伪鉴定书。因情况复杂不能在规定期限内完成的，可延长至30个工作日，但必须以书面形式向申请人或申请单位说明原因。5、纸币真伪的识别通常采用直观对比（ ABC ）和仪器检测相结合的方法。A、眼看 B、手摸 C、耳听 D、机测6、公众防伪特

11、征有 （ACD ）A、手工雕刻头像 B、荧光油墨 C、凹印手感线 D、隐形面额数字 7、专业防伪特征有（ABCD）A、缩微文字B、专用纸张 C、磁性油墨 D 荧光油墨8、金融机构在收缴假币过程中发现下列哪种情况，应当立即报告公安机关。（ ABCDE ）A一次性发现假人民币20张（枚）以上的B.一次性发现假外币10张（枚）以上的C.属于利用新的造假手段制造假币的D.有制造、贩卖假币线索的E.持有人不配合金融机构收缴行为的。9、发现一次性持有、使用假人民币超过5张的个案或该营业网点一天收缴的假币超过20张则要马上向（AC）报告。A、辖区派出所B、当地人民银行C、所在地公安局经侦部门D、上级主管部门

12、10、 假币收缴必须遵循以下哪几项操作程序。（ ABCDE ）A两名以上业务人员收缴B. 在持有人视线范围内当面收缴C.加盖“假币”章或用专用袋加封D.出具假币收缴凭证E.向持有人告知其权利F.将盖章后的假币退持有人鉴别学习11、假币收缴专用袋上应标明以下哪几项内容。 （ ABCF ）A、收缴人 B、券别 C、面额D、收缴单位 E、持有人 F、复核人12、下列哪些行为是中华人民共和国人民币管理条例所禁止的： （ ABCDE ）A、伪造、变造人民币 B、故意毁损人民币C、持有伪造、变造的人民币 D、制作、仿制、买卖人民币图样 E、高价出售所谓“错版”的流通人民币13、第五套人民币哪几种面额纸币采

13、用了双水印（ AB ）A、100元 B、50元 C、20元 D、10元 E、5元14、第五套人民币50元纸币正面行名下方底纹中的胶印缩微文字是 （AC ）。A、RMB50 B、RBM50 C、50 D、RMB15、对盖有“假币”戳记的人民币纸币，经鉴定为假币的，由鉴定单位予以没收，并向收缴单位和持有人开具有（ AC ）。A、假币没收没据 B、假币收缴凭证C、货币真伪鉴定书 D、假币鉴定凭证16、中国人民银行授权有权办理人民币真伪鉴定业务的金融机构是 业务机构（ BDEF ）。A、浦东发展银行 B、中国工商银行 C、深圳发展银行D、中国银行 E、中国建设银行 F、中国农业银行G、以上都是17、中

14、国人民银行假币收缴、鉴定管理办法所称的外币包括 （ACFG）。A、港币 B、特别提款权 C、澳门币 D、台币 E、记账瑞士法郎 F、美元 G、日元18、人民银行授权的鉴定机构拒绝受理持有人、金融机构提出的货币真伪鉴定申请的，由中国人民银行给予（ AC）。A、警告、罚款B、对直接负责的主管人员给予罚款C、责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分D、对直接责任人员给予罚款19、对外支付和上缴入库的人民币应严格按照（CD ）要求整理钞票。 A、中华人民共和国人民币管理条例B、中国人民银行残缺污损人民币兑换办法C、不宜流通人民币挑剔标准D、“五好钱捆”（即点准、挑净、墩齐、捆紧、盖章

15、清楚）20、请指出不能流通的人民币：（ AB ）A、不能兑换的残缺、污损的人民币B、停止流通的人民币C、流通纪念币21、下列哪些行为是中华人民共和国人民币管理条例所禁止的： （A、B、C、D、E ）A、伪造、变造人民币 B、故意毁损人民币C、持有伪造、变造的人民币 D、制作、仿制、买卖人民币图样 E、高价出售所谓“错版”的流通人民币22、根据人民币收付业务管理规定，金融机构营业场所应当公示（A、B、C、D ） 。A、无偿兑换残缺污损人民币、提供券别调剂的服务承诺及举报电话B、残缺污损人民币兑换办法C、不宜流通人民币挑剔标准D、按要求组织爱护人民币宣传23、不宜流通人民币挑剔标准规定，纸币票面有

16、纸质较绵软，起皱较明显（ABC），不能保持其票面渠道防伪功能等情形之一，应退出流通支付。A、脱色 B、变色 C、变形 D、只收不付纸币 24、规定完整券中夹杂残损人民币比例不得超过（A） ，残损人民币中夹杂完整券比例不得超过（C） 。A、5% B、5 C、3% D、325、禁止下列损害人民币的行为 （ ABCD ）A、故意毁损人民币B、制作、仿制、买卖人民币图样。C、未经中国人民银行批准，在宣传品、出版物或者其他商品上使用人民币图样。D、中国人民银行规定的其他损害人民币的行为。26、“不可再清分残缺污损人民币”标准（ABCDEF）A、纸币票面缺少面积在20平方毫米以上的B、纸币票面裂口2处以上

17、，长度每处超过5毫米的C、裂口1处，长度超过10毫米D、纸币票面污渍、涂写字迹面积超过2平方厘米的E、不超过2平方厘米，但遮盖了防伪特征之一的F、纸币票面有胶纸粘贴的27、“可再清分残人民币污损人民币”（ABC）A、纸币票面纸质绵软B、起皱较明显C、脱色、变色、变形的纸币28、人民币假钞种类有（AC）A伪造的货币B挖补的货币C变造的货币D拼凑的货币29、人民币现金兑换业务可分为：（ABC）A、大小票币兑换 B、残损票币兑换C、停止流通票币兑换 D、新钞兑换30、外币现金兑换基本要求是：必须严格执行有关外币国家或地区不同情况的货币管理办法，掌握有关外币国家的（ABDE ）A、外币流通期 B、托收

18、期 C、承付期 D、最低收兑面额 E、兑残标准31、采用托收办法办理的外币兑换，具体操作方法为：（ABC）A、对可兑换的外币现钞，由持币人填写“代兑外币委托书”一式三联，写明持币人姓名、身份证号码、住址、日期、外币名称、金额等，经审核后加盖经办人名章及业务印章。第一联退持币人，第二联留存并登记，第三联随残损外币现钞按运钞渠道进行运送交换。B、向境外代理行兑换时，应按币种登记号码暂存，集中与国外代理收钞行联系，邮寄到国外代理收钞行，由代理行按各国货币的破损兑换办法兑换。款项入账，如数兑换给客户；如国外代理收钞行不予兑换，及时通知客户。C、托收费用按有关代理行规定办理。三、判断题： 1、人民币是我

19、国法定货币。爱护人民币，保持人民币的整洁，维护人民币的尊严，保障人民币正常流通秩序，是每个公民的义务。（ 对）2、单位和个人误收假币后应主动上交中国人民银行或办理货币存取款和外币兑换业务的金融机构。发现他人有伪造、变造的货币，应当立即向公安机关报告。（ 对）3、收缴假币的金融机构应向持有人出具中国人民银行统一印制的假币没收凭证。（ 错 ）4、收缴单位应当自收到鉴定单位通知之日起5个工作日内，将需要鉴定的货币送达鉴定单位。（ 错 ）5、对假人民币纸币，应在正面加盖兰色油墨的“假币”戳记。（对）6、对假外币纸币应在正面加盖兰色油墨的“假币”戳记，同时登记“差错事故登记簿”。(错)7、鉴定机构应当自

20、收到鉴定申请之日起5个工作日内，通知收缴单位报送需要鉴定的货币。（ 错 ）8、2005年版第五套人民币100元纸币采用的是横、竖双号码。其中只有横号码有磁性。（ 错 ）9、2005年版第五套人民币纸币均采用了雕刻凹版印刷技术。（ 对）10、2005年版第五套人民币各面额纸币票面上所有冠字号码均有磁性。（ 对 ）11、2005年版第五套人民币100元、50元纸币采用了白水印防伪技术。（ 对 ）12、2005年版第五套人民币20元纸币背面主景图案采用雕刻凹版印刷，用手指触摸，有明显凹凸感。（ 对 ）13、1999年版第五套人民币20元纸币有阴阳互补对印图案。（ 错）14、2005年版第五套人民币5

21、元纸币有阻阳互补对印图案。（ 错）15、办理假币收缴业务的人员、应当取得反假货币上岗资格证书。（对）16、持有人不配合金融机构收缴行为的，金融机构工作人员应向持有人进行耐心的解释、说服，以争取持有人配合，但金融机构不得报告公安机关处理（错）。17、伪造的货币是指仿照真币的图案、形状、色彩，并利用挖补、揭层、涂改、拼凑、移位、重印等多种方法制作，使其改变形态的假币。（ 错 ）18、金融机构收缴假外币时、应当面在票面正反两面加盖“假币”字样戳记。（ 错 ）19、金融机构收缴的外币纸币，经鉴定为真币的，由鉴定单位退持有人；鉴定为假币的，由鉴定单位予以没收。（ 错 ）20、第五套人民币1元硬币的材质为

22、白铜合金。（ 错 ）21、机器清点人民币时，要正面两次清点，点钞机有报警提示的，必须停机认真取出报警的现金认真鉴别。（ 错 ）22、办理假币收缴业务的人员、应当取得反假货币上岗资格证书。（对） 23、伪造、变造的人民币由中国人民银行统一销毁。（ 对 ）24、对不能兑换的残缺、污损人民币金融机构要作收缴处理。（ 错 ）25、现行不宜流通人民币挑剔标准是执行“七成新”纸币的基本标准。（ 错 ）26、 “七成新”纸币的基本标准仍可继续使用。（ 错 ）27、一张人民币纸币票面缺少面积在10平方毫米以上，该纸币不宜流通。（ 错 ）28、一张人民币纸币票面裂口2处以上，长度每处超过5毫米；裂口1处，长度超

23、过10毫米，该纸币不宜流通。（ 对 ）29、只要纸币票面污渍、涂写字迹面积不超过2平方厘米，该纸币可流通。（ 错 ）30、纸币票面污渍、涂写字迹面积不超过2平方厘米，但遮盖了防伪特征之一该纸币不可流通。（ 对 ）31、纸币票面有纸质较绵软，起皱较明显，脱色、变色、变形，不能保持其票面防伪功能等情形之一的，属停止流通纸币。（ 错 ）32、纸币呈正十字形缺少四分之一的，按原面额的一半兑换。（ 对 ）33、金融机构一次性发现假人民币面额500元（含）以上的，应当立即通报公安机关；一次性发现假人民币面额200元（含）以上的，要在当天将有关情况通报公安机关。（ 对 ）34、各网点在办理残缺、污损人民币兑

24、换业务时，应向残缺、污损人民币持有人说明认定的兑换结果。不予兑换的残缺、污损人民币，应退回原持有人。（ 对 ）35、对停止流通使用的票币，须按中国人民银行正式公告及有关兑换比价、兑换办法办理，无法确认的，营业网点开具待兑换收据，由营业网点持币向当地人民银行申请兑换确认后予以兑换，兑换同时收回待兑换收据。（ 对 ）36、人民币大小票币兑换，不需使用交易，由柜员直接兑换即可。（ 错 ）37、残缺污损人民币要区分“可再清分残缺污损人民币”与“不可再清分残缺污损人民币”上缴入库（ 对 ）38、损伤严重的外币残损券能直接兑换，但必须按标准兑换。（错）39、损伤严重的外币残损券不能直接兑换，应首先进行真伪

25、鉴定，经确定后为真币的，按残损外币收兑标准办理，在托收期内可根据客户要求代办托收，按规定收取托收费用。（对）40、对停止流通使用的票币，须按中国人民银行正式公告及有关兑换比价、兑换办法办理，无法确认的，营业网点开具待兑换收据，由营业网点持币向当地人民银行申请兑换确认后予以兑换，兑换同时收回待兑换收据。（对）41、人民币大小票币兑换，应使用“1117兑换钱币”交易处理。（对）42、凡办理人民币存取款业务的金融机构应无偿为公众兑换残缺、污损人民币，不得拒绝兑换。（对）证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。A 、

26、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（ ）起生效 。A 、2004年1月1日 B、2

27、005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。A 、20% B、30% C、40% D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A 、2 B、3 C、 4 D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（

28、）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A 、12 B、13 C、 14 D、1511、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A 、1 000万元 B、2 000万元

29、 C、3 000万元 D、5 000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者

30、拘役（第一百六十条）。A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合

31、同。A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。A 、5 B、10 C、15 D、2019、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照

32、国家有关政策规定对债权人予以（ ）。A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（ ）2月1日起实施。A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度

33、和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A 、5 B、 10 C、 15 D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D

34、、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。 A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）3、修订后的公司法规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期

35、徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他

36、金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者

37、其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，

38、造成严重后果的，构成()A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户

39、的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（ ）种主要风险处置措施。A 、停业整顿 B、托管 C、行政重组 D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（ ）。A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和

40、成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（ ）。A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部

41、管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任

42、的职务。A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于 （ ）。A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（ ）。A 、执法必严B、依法监管C、保护投资者利

43、益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（ ）。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护证券公司 D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（ ）共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理； A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）

44、等进行现场检查。A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A 、资金账户 B、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（ ）。A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效

45、性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用形式。A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（

46、）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要

47、的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ ）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该

48、证券公司（ ）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（ ）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，

49、且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其

50、所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证

51、券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。25、中国

52、证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。31、证券投资者保护基金是指按照管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。28