ROHS体系审核

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1、企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则：0-没有应对方法3 -流程完善，但处于早期实施阶段1 -有应对方法，但无正式的流程4 -流程完善并处于实施成熟阶段2-有流程，但不完善5 -已进入持续改善阶段评估项目检查重点关键点评分备注方针1.组织有确定适合本行业的RoHS方针和目标以降低用物质的使用吗？禁有害物质识别及控制 策划2.组织是否已建立并施行对产品和制造流程中的有害 物质进行持续识别的程序，并进行必要的控制测量？法规及客户特殊要求组织建立并维持识别和获得法律和客户对禁用物质 相关的要求的程序 ？这些信息是否持续更新？组织架构及职责4.组织是否对 ROHS5动进行管理？是否

2、对执行和验证 人员的责任和权力进行文件化定义并进行有效沟通？5.组织是否为实施，控制和改善ROHST理体系提供要的资源，包括人力资源，特殊技能，技术和财政资源？宓挪威船级社认证服务部iDNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则：0-没有应对方法3 -流程完善，但处于早期实施阶段1- 有应对方法，但无正式的流程4 -流程完善并处于实施成熟阶段2- 有流程，但不完善5 -已进入持续改善阶段评估项目检查重点关键点评分备注教育，训练6.组织是否对可能影响 ROHSt理体系施行的人员进行 培训并对其能力进行评估 ？（能力须从适宜的教育程 度，培训

3、和经验等方面进行定义）信息交流7.组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求在客户， 供应商,承包商和其他相关方（包括认证机构 ）间得沟通？到有效文件记录及资料控制 组织是否保留和控制法规和/或客户所要求的相关文件和数据，包括供应商的记录和数据？ROHS9.记录是否可识读和确认并能追溯到相关活动？企业RoHS管理体系评估准则：0-没有应对方法3 -流程完善，但处于早期实施阶段1- 有应对方法，但无正式的流程4 -流程完善并处于实施成熟阶段2- 有流程，但不完善5 -已进入持续改善阶段评估项目检查重点关键点评分备注内部运行控制10.组织是否在设计控制阶段（包括设计输入的要求及计输出验证）考虑并限制使

4、用有害物质？2设*11.现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包 括制造流程，工装和容器的污染）？*12.对辨识的污染源是否有适当的防范措施？*13.对这些措施是否有过程确认？14.组织是否建立和施仃对原材料/零组件进货时进ROHSf合性验证的程序？行企业RoHS管理体系评估准则：0-没有应对方法3 -流程完善，但处于早期实施阶段1- 有应对方法，但无正式的流程4 -流程完善并处于实施成熟阶段2- 有流程，但不完善5 -已进入持续改善阶段评估项目检查重点关键点评分备注内部运行控制15.组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零行识别和追溯的程序，以确保只有符合ROH茄令白材料/零组件才被使用

5、；并交叉查验制造流程中不同存 货水平/存货量间个别原材料/零组件的重量？三组件进 勺原16.组织是否有明确的流程来组成RoHS产品的材料表（包括组成方法，执行人员及认可、更新权责）？宣告*17.组织对高风险的供应商是否要求实验报告（以62321为依据）？IEC18.组织是否在出货检验中确认ROHSf合性？挪威船级社认证服务部5DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究企业RoHS管理体系表现评估挪威船级社认证服务部6DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则没有应对方法有应对方法，但无正式的流程有流程，但不完善流程完善，但处于早期实施

6、阶段 流程完善并处于实施成熟阶段 已进入持续改善阶段评估项目供应商管理检查重点关键点评分备注19.组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理体（包括变动管理）？K系*20.组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承诺？*21.组织是否要求供应商提供产品成分宣告表（符合PAS61906 的要求）？* IEC22.宣告表是否以均匀物质为报告基础？23.疋否有相关的实验报口来支持宣口表？挪威船级社认证服务部7DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究企业RoHS管理体系表现评估挪威船级社认证服务部8DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究企业RoHS管理体系表现评估流程完善，但处于早期实施阶段

7、流程完善并处于实施成熟阶段 已进入持续改善阶段没有应对方法有应对方法，但无正式的流程有流程，但不完善企业RoHS管理体系评估准则评估项目检查重点关键点评分备注供应商管理24.是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如通过二方验证则免此项要求）？第*25.相关的审核是否实际有效？26.组织是否建立和施行对供应商ROHSf合性进行或验证的程序？批准监测27. ROHS检测设备须进行维护和校验以确保检测的可靠 性？（如适用）28.组织是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性， 准确性和可追溯性得到验证？29.组织是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的 宣告表的质量，准确性和可追溯性得到验证？*5

8、-2 -流程完善，但处于早期实施阶段 流程完善并处于实施成熟阶段 已进入持续改善阶段没有应对方法有应对方法，但无正式的流程有流程，但不完善企业RoHS管理体系评估准则评估项目检查重点关键点评分备注监测30.组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表 （完整性，正确性，及时性）？*31.确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工 作？*不符合及纠正预防施措2.组织是否建立控制不符合产品的程序，包括识别， 追溯，分离和处置？33.产品交付给直接客户后，组织是否查验/监测符合性？产品的不符合及纠正预防施措4.组织是否建立启动和进行召回的程序？35.组织是否建立确保发起和完成矫正和预防措施的程 序？

9、5 -2 -企业RoHS管理体系评估准则：0-没有应对方法3 -流程完善，但处于早期实施阶段1- 有应对方法，但无正式的流程4 -流程完善并处于实施成熟阶段2- 有流程，但不完善5 -已进入持续改善阶段评估项目检查重点关键点评分备注审核36.内审是否包括对 ROHS管理体系有效性的评估？变更37.根据变更程序组织是否建立管理变更的程序，包括a）设计变更；b ）原材料/零组件的变更；c）工程变更； d）供应商/分包商变更？*艺/制38.根据变更程序组织是否及时更新产品宣告表并通知 认证机构和客户？*重新认证39.组织是否建立程序验证其ROHS8求的符合性并在大变更之前通知客户或认证机构？匕重管理评审40.组织是否对 ROHS?理系统的有效性实施评估？企业RoHS管理体系评估准则：0-没有应对方法3 -流程完善，但处于早期实施阶段1- 有应对方法，但无正式的流程4 -流程完善并处于实施成熟阶段2- 有流程，但不完善5 -已进入持续改善阶段评估项目检查重点关键点评分备注一般项目累计实得分重点项目累计实得分得分率 一(X 0.4 +X 0.6)X 100%一般项目总分重点项目总分挪威船级社认证服务部12DNV版权所有，严禁擅自复印，转载，翻印必究