体系审核计划

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1、年度体系审核计划 对于体系整合型管理工作，是一个增值的过程，也是一项系统工程，涉及到方方面面，下面是小编收集整理的年度体系审核计划，欢迎阅读。 年度体系审核计划篇一 首先，体系推动者要求具有全面的综合素质，尤其要对相关国家标准执行层面熟悉，同时也要对公司整体运作熟悉，有过质量管理、生产管理、项目管理及体系推动经历; 其次要求公司资源配置到位、管理者代表具有质量及体系管理较好的能力及角色扮演，这些对公司体系运行具有关键作用; 最后公司中各项管理体系运行良好，并且具有可操作性及协调性。 管理体系整合型原则及方法： 1.管理体系整合型原理： 1.1管理体系共同规律：管理的目的使资源通过管理实现一定的

2、目标，而不同的管理体系存在差别(QMS质量管理体系在于满足顾客要求，EMS环境管理体系在于服务众多相关方和满足社会对环境保护不断发展的需求，OHSMS职业健康安全管理体系则是为维护企业员工健康和安全的需要等。)管理对象上都涉及公司的全员管理，在管理思路都运用系统管理、过程管理、文件化管理等，在管理的运作上，都突出了pDCA的方法，在管理的根本目的上都强调了公司的持续改进。 1.2规范管理：透过管理的功能使公司内的所有资源可协调和控制，实现公司的目标，因此，公司须对所有资源(包括人员、机械、设施、材料、技术、环境、信息、资金、时间、管理方法，以及可调动和协作的供方等)进行科学的策划和管理，这就是

3、将管理思路规范化的过程。 1.2.1管理方向明晰化是成就公司的前提，应由最高管理者，制定本公司的长期、中期、短期战略，制定公司的管理方针，提出管理的总体目标，并明确按照不同管理体系要求的分解管理目标，从而运用目标管理工具上对公司的活动进行控制。 1.2.2管理思路系统化 系统化的管理侧重从整体上把握公司的功能和活动加经梳理。一是确定公司的横向管理范围(即把公司中所有涉及到的部门、人员、作业场所、活动过程等都要纳入管理范围;)二是确定公司的纵向管理层次，把所有涉及的管理的职能和人员及其关系从系统上进行策划和管理。 1.2.3公司活动合法化 公司的管理活动合法化是一项正本清源的基础性工作，将为公司

4、的长远活动打开一条宽畅的通道。公司的所有活动，都应当在符合有关的国际、国家、地方、行业等相关法规的强制性要求，以保证活动不受到相关的干扰和阻碍。 1.2.4管理体系文件化(重点) 透过文件化的管理，规定明确的公司内的管理活动和作业活动，使所有重要的活动得到有效控制。 1.2.5管理手段最优化 实事求是，一切从实际出发，是公司遵循的管理路线，只有针对自身资源(现存)的特点，采取适合公司发展的、符合公司文化内涵的管理思路，通过相应管理制度和管理机制，促使公司的各项活动既能在限定的规则内运作，又能有效地引导公司的各项管理活动向纵向深入开展，使公司内的资源使用朝向良性方向发展，对公司的目标实现贡献有效

5、的潜能。 1.3有效管理 一切管理纲要与纲领、规章、制度都只有落实才能产生效益，公司所有人员能够在第一时间内取阅到有效的作业标准、流程及规范，才能保证政令、方法、作业要求得到贯彻;公司管理策划得到有效的实施，需做好以下方面的工作。 1.3.1资源配置到位：对人员、机械、设施、材料、技术、环境、信息、资金、时间、管理方法，以及可调动和协作的供方等进行合理的调配; 1.3.2资源管理到位：使资源为公司的目标发挥最大的效用，资源管理要达到的目的有：资源保值增值、资源调配可行、资源使用率最大化; 1.3.3运作方案到位：公司管理的核心过程，就是各项资源以最有效的方式统一运作的过程; 1.3.4督促检查

6、到位; 1.3.5信息控制到位; 1.4效率管理：公司效率的改进，表现在公司产出与投入比值的增加，可体现在投入不变产出增加、产出不变投入减少及双向的有效变化。 2.认证机构能力要求 2.1认证机构审核员专业匹配性; 2.2认证机构服务特点及配合度。 3.目前管理体系运行情况 3.1管理体系运行方面还处于初级运行阶段; 3.2管理体系工具未能在管理人员工作中得到充分运用; 3.3操作层面人员未能有效运用作业标准进行作业; 3.4新产品研发量产技术转移、检验设备校正方式(如比对校正)、统计技术工具应用、工艺标准、作业标准、机器设备分级保养及纠正与预防措施等均有较大的提高空间; 3.5公司的三阶文件

7、可操作性、适宜性及协调性待提高。 4.各管理体系一体化认证整合的四大好处 4.1认识和掌握管理的规律性，建立一致性管理基础; 4.2科学的调配人力资源，优化公司的管理结构; 4.3统筹开展管理性要求一致的活动，提高管理的效率和有效性; 4.4降低管理费用。 故此，结合以上五点分析，针对性提出下年度工作计划，以期作为下年度我们工作行动指引与方向。 年度体系审核计划篇二 20xx年是党风廉政工作构建教育、制度、监督并重的惩治和预防体系的重要一年。为进一步落实xx市党风廉政建设和反腐败工作的主要会议精神，扎实推进我局党风廉政建设和反腐败工作，努力构建我局惩治和预防腐败工作体系，不断提高我局党员干部拒

8、腐防变能力，依据市纪委新的一年工作的总体要求，努力做到树立新观念、研究新情况、适应新形势、采取新对策、力争新成效。现结合实际，制定以下工作计划： 指导思想：以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，紧紧围绕加强党的执政能力建设，全面贯彻党的教育方针，树立和落实科学发展观，坚持科学行政、民主行政、依法行政，坚持为民、务实、公正、清廉，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的原则，着力构建与道路运输发展相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，不断提高全体干部的拒腐防变能力，积极创建廉洁型、服务型机关。 一、加强反腐倡廉教育，筑牢拒腐防变思想道德防线 (一)明确教育内容。坚持以加强思想道德

9、教育为基础，构筑拒腐防变的思想道德防线。以树立马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观为根本，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，以更好地做到立党为公、执政为民为目标，坚持不懈地深入进行以党的基本理论、基本路线、基本纲领为主要内容的政治教育，进行以坚定理想信念为主要内容的思想教育，进行以爱国主义、集体主义、职业规范和八荣八耻为主要内容的道德教育。重点学习建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、中央关于构建和谐社会以及树立正确的权力观、政绩观和科学发展观等有关精神，开展读书思廉活动，交流学习心得体会，认真查找整改廉洁自律方面存在的突出问题。 (二)突出教育重点。

10、一是坚持以领导干部特别是领导班子成员为重点的廉政教育。紧紧围绕树立和落实科学发展观、正确的政绩观、群众观，进行正确运用权力和履行职责的教育;二是加强重要岗位工作人员的廉政教育。对重要岗位工作人员特别是负责财务、物资采购、行政许可等职能部门的工作人员，加强正确行使权力、爱岗敬业、按章办事、遵纪守法教育，增强责任感和自律意识;三是注重一般干部和职工群众的廉政教育。加强反腐倡廉形势与任务、公民道德与职业道德、行政纪律与规章制度、基本法律与法规教育，正确认识反腐倡廉形势，树立坚定信念，积极参与反腐倡廉工作，自觉抵制消极腐败思想和行为影响。 下一页更多精彩年度体系审核计划 (三)丰富教育载体。以党风廉政

11、教育月活动为契机，积极开展廉政文化建设活动，创新教育形式，丰富教育载体。坚持以自我学习教育和集中学习教育相结合。通过中心组学习、专题学习讨论、单位主要领导讲廉政党课和作反腐倡廉形势报告，加强正反面典型教育，充分发挥先进典型的示范引导作用。 二、加强规章制度建设，为从源头上防治腐败提供保证。 (一)健全完善反腐倡廉基本制度。 完善单位内部监督约束机制和责任追究机制，健全内部情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，进一步推进人事、财务、工程、采购等各项党务公开。 (二)健全完善源头防治腐败制度。 针对关键岗位和重点环节，深入分析查找容易诱发不廉洁行为、腐败问题的部位和环节，建立健全相关行政、业

12、务管理制度，规范办事程序，加强内控约束，堵塞漏洞，消除隐患 (三)完善干部考核制度。 加强对干部年度考核，全面、科学、准确地考核评价领导干部德、能、勤、绩、廉等方面的表现，把考核结果作为评价干部、推荐干部的重要依据。 (四)完善行政监察制度。 建立相关制度，维护行政纪律，保证政令畅通，规范服务行为，提高行政效能。 三、加强监督，充分发挥各监督主体的积极作用 (一)加强党内监督。认真贯彻党内监督条例和党员权利保障条例，抓好条例规定的党内监督各项制度的落实。认真落实领导干部廉政谈话、诫勉谈话、警示谈话和述职述廉制度，在群众对领导干部意见反映较多时及时提醒告诫。认真落实领导干部个人重大事项报告和廉政

13、档案制度。健全和落实民主集中制的各项具体制度，凡涉及重要决策、干部人事任免、大额度资金使用等，全面贯彻集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则。进一步完善领导干部民主生活会制度，定期召开领导班子民主生活会，增强领导班子解决自身矛盾和问题的能力。 (二)加强行政监督。强化行政监察职能，把行政监察工作融入办公室的日常管理活动之中，切实加强廉政监察和效能监察。继续强化行使权力、履行职责、执法程序的监督检查，重点开展对行政许可法、行政处罚法等法律法规贯彻执行情况的执法监察。积极探索开展效能监察的有效方法和途径，建立效能评估机制，强化绩效考评。 (三)认真做好信访工作。及时转办和处理群众来信中反映的

14、问题，认真接待好到我局的来访群众，对群众反映的难点、热点问题，进行深入调查处理，妥善处理群众反映的强烈问题。对可能出现的群众重大集体访，及时制定处理预案，使信访工作处于主动局面。 四、进一步建立健全惩治和预防腐败体系的工作机制 1、统一思想，提高建立健全惩防体系的认识。党风廉政建设和反腐败斗争关系党的生死存亡，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系是从源头上防治腐败的根本举措，是一项重要的政治任务。全体干部要充分认识到建立健全惩治和预防腐败体系的重要性和必要性，强化政治意识，切实提高拒腐防变能力。 2、加强领导，确保惩防体系建设各项任务落到实处。把建立健全惩治和预防腐败体系作为一项重

15、要政治任务，列入重要议事日程，实行一把手总负责，领导班子成员各负其责，对分管基层单位的预防腐败体系建立直接责任制，层层签订责任书。局全体干部要积极开展反腐倡廉工作，并把反腐倡廉工作贯穿于业务工作的全过程，切实抓紧抓好，形成反腐倡廉的合力。 3、加强学习，切实提高拒腐防变能力。每个干部要认真学习反腐倡廉理论知识，撰写学习心得体会，相互交流探讨。通过学习，树立正确的世界观、人生观、价值观、利益观，严格执行工作纪律，做到廉洁奉公，勤政为民，自觉接受党组织、广大党员和人民群众的监督，经受住各种腐朽思想侵蚀的考验，积极创建廉洁型、服务型机关。 4、建立健全有效工作机制。按照权责分明的原则，建立责任考核机

16、制，落实责任分工，明确工作规范。各处室、县局针对物资采购、业务管理、行政许可、行政执法等工作流程查找权力运行环节的风险点，并针对风险点制定出行之有效的防控措施，最终形成惩防教育体系、惩防制度体系、惩防监督体系的有效工作机制。 年度体系审核计划篇三 依照公司职业安全健康管理体系文件的规定、公司方针目标的要求，20xx年职业健康安全管理体系坚持pDCA循环、持续改进，体系工作坚持有计划、有实施、有检查纠正、有持续改进方法。做到：事事有人管，人人有专职，办事有程序，检查有标准，问题有处理，处理有结果的安全管理机制。不断完善公司职业安全健康体系。 公司本年度体系运行依照体系文件规定，注重保持内审、外审

17、及管理评审在培训教育、危害辨识、重大危险因素控制、安全责任制落实、隐患自查、整改不安全隐患、应急演习等方面纠正措施的持续，避免不符合的再次出现。 一、危害辨识与风险评价的实施 依据公司危害辨识与风险评价程序规定，1月份各部门负责组织本部门从事工作的所有人员进行危害辨识方法的培训，使员工在明确如何辨识的基础上进行辨识。必须对常规和非常规的活动，所有作业场所内的设施，所有进入作业场所人员的活动进行充分辨识，并避免照抄照搬往年辨识。具体实施按照危害辨识与风险评价实施方案进行。 2月份各部门评价小组对风险调查的充分性、有效性进行要素的检查、验收进行评价。并对发现不符合进行调整充实，完成本部门调查表的更

18、新工作。 2月底公司组织评价并更新公司危害辨识一览表，确定公司级重大风险因素。 二、法律、法规获取、识别、更新 各部门依照法律、法规管理程序，将接收、获取的法律、法规及其他要求进行识别，并负责及时向员工传达相关内容。 公司、各部门6月、12月对法律、法规的获取、更新、传达、培训教育的结果进行评价。通过及时更新法律、法规及其他要求，使法律、法规保持最新状态。 三、逐级落实安全责任制，签订安全责任书 落实安全生产责任制，将安全生产责任制进一步层层分解、细化。根据班组、个人岗位的专业特点、量化部、室安全责任，制定岗位、个人责任制并由上到下签订安全责任书或安全保证书。 标准要求：具备指标、目标、有具体

19、量化数量等内容的责任书，并于1月20日前完成。 四、开展全员培训教育 1、坚持班组、部门、公司三级培训教育制度，组织员工学习并遵守。 2、各部门依照体系文件规定完成培训教育程序的所有内容。使员工明确体系的内容及职责。 3、公司对员工进行职业安全健康认证体系内审员培训。 4、公司组织法人、安全管理员、特种作业人员、义务消防员、安全技术人员等各安全类别专业培训。 五、协商与交流 各部门、工会组织依照协商与交流管理程序规定，在日常工作中注重内、外部信息接收的归纳、整理。依照公司体系运行要求与行业主管部门、行业协会、供方、承包方等相关单位进行交流，每月至少进行一次并形成记录。公司进行监督检查。 公司体

20、系管理、合同管理、委外管理、设备管理依照职业安全健康方针、目标、公司制度与相关部门、委外单位进行交流，每月至少进行一次并形成记录。 六、文件和资料控制 文件控制实施两级管理，公司各部门依据其职能，加强文件的收集、整理、保管、控制，依照程序要求进行文件更改、收、发和保存，确保文件有效受控和有效利用。 七、持续运行控制 1、各部门对生产设备、设施运营按运行控制程序进行控制 2、各部门对供方、承包方提供的施工、维修、服务进行有效控制。公司监督检查。 3、工会组织定期收集职工、员工，对运行控制种的意见、抱怨，及时与相关方协商，并对安全健康管理过程行使监督职权。 八、进行应急预案演习，补充、修订应急预案

21、 3、4月份，各部门根据专业特点对所制定的消防、突发事故、设备机械事故、饮食卫生意外事故、交通事故等所制定的各种预案模拟突发事件进行演习，并验证应急预案的符合性、适宜性，对与实际应急不适宜进行修改。部门应根据作业特点考虑对应可能发生的突发事情且无急预案的制定并补充应急预案。 九、落实重大危险因素控制计划落实 制定并落实重大危险因素控制计划，落实制定目标、指标及管理方案的实施，持续培训、教育，加强现场监督检查，保持措施的落实。 十、绩效测量和监测管理 各部门负责相关专业运行过程的职业安全健康状况及体系运行定期监测检查，每月不少于一次。包括机械设备、实验、监测仪器的监测、校验。公司负责监督检查个部

22、门落实结果。3月份前公司办公室负责对尘毒作业职工进行职业病及健康状况的监测和统计分析。 十一、体系运行评价 定期评价：公司体系运行、体系目标量化测量、法律法规管理程序的运行、绩效测量和监测管理的完成，阶段性检查结果、验证评价，由各部门汇总平时的运行检查，每季末月份定期评价并上报。 专项评价：危害辨识、应急预案演习、委外方运行控制等程序运行按文件要求各部门做专项评价。 十二、内部审核、外部审核、管理评审 坚持持续改进原则在体系进一步完善提高的基础上，6月份进行内部审核，8月份由认证机构对本公司体系运行状况进行监督审核，12月份进行管理评审。当方针、目标发生变化、组织机构发生调整、最高管理者认为必

23、要时等因素发生时，按体系文件要求增加管理评审。 十三、坚持按计划、实施、有检查纠正措施、持续体系运行。 公司将分解年度计划，以月计划形式布置全月体系运行工作;各部门根据公司年度、月度计划对本部门体系工作按计划、实施、检查、纠正做出具体策划。以适应本部门体系运行。 小编推荐年度产品审核计划3篇年度产品审核计划一：年度产品审核计划 一、审核目的 为了保证产品质量，达到用户满意；我公司按照iso/ts16949:20xx质量管理体系标准建立“产品审核程序”，对我公司正式生产的经检验合格入库的成品进行质量审核，通过审核获得产品的质量信息，对产品质量特性的符合性进行评定，确保产品满足有关标准、技术条件的

24、要求。 二、审核对象 马钢合肥加工中心正式生产的经检验合格、准备交付的产品，产品牌号包括spcc、dc01、dc03、dc04等具体牌号见马钢汽车板产品目录。 三、审核依据 iso/ts16949:20xx标准； 产品相关标准、技术条件； 冷轧产品包装规定等。 四、审核内容 1、审核内容：包括产品的外形尺寸、表面质量、包装、标识。 2、审核数量：根据生产情况，每次抽查不少于5件样品。 3、产品不合格分为a、b、c三级 a级产品重要的质量特性不符合规定，或产品的质量特性严重不符合规定，直接影响产品的使用性。 b级产品的一般质量特性不符合规定，影响产品的使用性。 c级产品的一般质量特性不符合规定，

25、不影响产品的使用性。 4、产品部合格权数的确定：a10分、b5分、c2分 五、审核方式 在成品库对产品的包装、标识进行抽查，对抽查产品的表面质量、外形尺寸的检验检查记录进行追溯检查 审核同时做好记录，进行评分。 六、审核频次 1、每季度审核不少于一次 2、对用户反映质量问题比较多的产品部定期进行审核。 七、审核组的构成 审核人员为合肥加工中心产品审核人员。 八、要求 1、审核时间：按照审核计划审核，具体日期根据审核当月生产厂生产情况确定。 2、审核人员汇总、分析产品审核情况，编制产品审核报告。 3、在未下达新的审核计划前本审核计划继续有效。 年度产品审核计划二：年度内部审核计划 （660字）

26、1、审核目的 验证公司各部门的质量管理有关工作是否符合按照质量管理体系文件的要求，同时为第三方审核做好准备。 2、审核范围 公司质量管理体系覆盖的所有业务范围。 3、审核依据 公司20xx年c版质量手册、程序文件、作业指导书及相关支持性文件（相关法律、法规和标准）。 4、审核组 组长：于红立 第一组：于红立、马志聪（技术部、供应部、大小五金） 第二组：王东、马瑞金、（质量部、工程服务部、营销部） 第三组：蔡桂兰、张义鑫、马静（高管层、总经办、生产部、车间） 5、审核程序 5.1首次会议 时间：20xx年x月x日 地点：公司二楼会议室。 审核组组长主持召开首次会议，宣布审核目的、范围、依据、方法

27、、程序、日程安排及有关事项。 决策层领导、管理者代表、审核员及相关部门负责人参加。 到会人员签到。总经办做好会议记录。 5.2现场审核 时间：20xx年x月x日 审核组对各部门进行审核。具体时间另行通知。 审核组采取听、问、查、看的方法，听取各部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。 每次现场审核结束后，审核组组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格项报告”。 5.3末次会议 时间：20xx年x月x日 审核组组长主持召开末次会议，宣布审核结果，提出制定纠正措施的建议。 参加末次会议的人员与首次会议相同。 6、审核内容 各部门

28、均要审核的内容主要包括（数码为质量手册的条款号）： 0.4.1质量方针； 0.4.2质量目标； 3.0职能与权限； 4.2.3文件控制； 4.2.4质量记录。 年度产品审核计划三：年度内部审核计划（227字） 审核目的：通过内部审核发现并解决问题，促进各部门间的交流合作，提高公司的管理水平，使质量管理体系、haccp体系文件不断完善，以保持其持续有效性。 审核范围：公司质量管理体、食品安全管理体系运行的各职能部门。 审核频次：每年两次，上、下半年各一次。 审核依据：1、 公司质量管理体系文件 2、 相关的法律法规及标准 3、 iso9000:20xx标准 4、 haccp体系文件标准 5、 有

29、关顾客提供的要求 审核活动安排：第一次审核：20xx年2 月份 第二次审核：20xx年10月份 年度内部质量审核计划（3篇）年度内部质量审核计划一：公司年度内部审计工作计划 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、202x年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、202x年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内

30、控制度,促进集团内控管理健全与完善 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立集团公司内部控制制度审计办法、集团公司预算执行情况审计办法、集团公司合同管理审计办法三项内审制度。 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，202x年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及

31、时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，

32、通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)： 通过对下属企业202x年度经营业绩审计，出具审计报告，

33、提交集团公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。 通过对202x年的半年度预算执行审计，发现预算执行过程与内控管理中存在问题，敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施，围绕集团年度经营目标提高经营效益。 结合经营开展经营专项审计，促进内控制度贯彻与执行 收入合同审计 集团实行资金集中管理，各企业的收入应全部纳入预算管理，并入账核算，禁设小金库，因此，对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理，收入金额全部入账，以及收入内控是否健全、有效进行审计。 在各项成本费用支出进行跟踪审计 集团公司与下属企业签订经营责任书，但主营业务成本并不纳入业绩考核，并在erp中实行预算控制，因此，对下属企

34、业的主营业务成本的开支范围、标准、原始票据合法性进行审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法性。 工程项目的竣工结算审计 近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、付款进行审计。 三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。 1、对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化

35、管理、规避风险的目的。 2、与集团公司各职能部门，尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免管理、监督、考核脱节。 四、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。 1、202x年审计队伍人员出现流动，审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，202x年，需要领导支持与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。 2、协助与配合相关部门健全与完善内控制度，使管理有制度，审计有依据，处罚有规定，进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。 3、利用公司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与

36、公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工了解内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。 4、通过审计回访，落实审计问题整改，同时也使审计部门了解下属企业诉求、解决问题存在困难，深层次了解企业经营情况，更好服务企业。 5、要对现有的内审人员进行业务培训，组织参加国际内审师资格考试等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。 xx集团审计部 年度内部质量审核计划二：内部审计年度计划（574字） 一、导言 有限公司（以下简称公司）审计部已完成了202x年度审计计划，本计划是根据公司目前经营

37、发展需要及管理层关注重点，同时参照了国际内部审计师协会颁布的内部审计实务标准而制定的。 202x年度审计计划的制定是以规避公司可能存在的经营风险为基础，在充分考虑公司目前现状，经管理高层审批最终确定的。 202x年度执行审计计划的审计资源包括审计经理、审计员工共三名。 二、二00九年度内部审计工作目标 202x年度公司审计部工作重点是从财务入手，紧紧围绕各子公司资产、费用、日常经营管理，在公司内部为管理层提供客观的审计报告，确保履行审计部的服务与监督职能。 审计部202x年的发展目标：搭建审计部制度、工作流程；建立、健全审计部监督与服务职能；扩大审计部的服务范围（是否需要加上）；以期实现规避风

38、险、合理保障公司健康发展。 三、年度审计项目计划 202x年审计部年度工作计划 1组建审计部、搭建审计部部门制度、内部审计工作流程、制定年度审计工作计划； 2建立神秘顾客检查机制（期待通过其对自营商场店铺日常运作进行监督）； 3新设公司进行筹建审计项目； 4小范围运作神秘顾客调查机制、检视其自身运作的操作性、合理性及完善该机制； 5百货公司例行审计项目（着重关注资产、单据、公司制度执行情况）； 6酒店公司例行审计项目； 7资金管理专项审计； 8费用开支、审批、报销制度专项审计。 年度内部质量审核计划三：年度内部审计计划（1156字） 一、集团公司内部审计工作思路 以财务收支审计为基础,以经营业

39、绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任审计、基建工程审计，保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益的作用。 二、202x年度集团公司内部审计工作计划如下 1、以财务收支与预算审计为基础，促进内控制度的健全与完善 以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计加强公司内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。 通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团经营目标展开。 完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情

40、况，进一步完善集团公司预算执行情况审计办法等内审制度。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕二级单位的经营业绩考核，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进二级单位加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计以及其他专项审计相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对二级单位领导干部任中经营绩效的评价。 对二级单位经营业绩审计： 通过对二级单位202x年度经营业绩审计，出具审

41、计报告，提交集团公司考核小组，作为对各二级单位考核的依据。 针对性地开展专项审计 根据集团经营管理特点，就预算、内控管理、经济责任考核等有针对性开展专项攻坚审计，重点问题重点突破。 工程项目的竣工结算审计 近年来集团公司不断有一些修缮工程竣工结算，工程竣工结算均聘请具有资级的工程造价资质的咨询公司审计，因此，主要是对工程招标、合同签订、竣工验收、结算付款，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。 3、投资企业审计 为评价对外投资企业的管理效果的需要，对投资企业进行经营与资产负债审计，充分发挥监事对投资企业经营管理评价作用。 三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要

42、运用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。 四、改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。 1、202x年审计岗位配备不足，导致年度工作目标未能全部落实，202x年，需要领导与相关部门配合，按岗位设置配备审计人员，充实审计队伍力量。 2、要对现有的内审人员进行业务培训，如国际内审师资格考试、新税法学习等，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。 xx集团有限公司审计部 区审计局年度ISO9001质量管理体系内部审核计划 XX区审计局年度ISO9001质量管理体系内部审核计划XX区审计局

43、20xx年度ISO9001质量管理体系内部审核计划 为确保审计局质量管理体系的符合性和有效性，根据ISO9001质量管理体系的要求，现将20xx年度审计局内部审核计划公布如下：一、审核目的1、评价审计局质量管理体系的符合性和有效性；2、提供进一步改进的信息。二、审核范围审计局审计过程（包括财政审计、经济责任审计、固定资产投资审计、财务收支审计、专项审计、审计调查）及相关活动。三、审核性质例行审核四、审核依据1、GB/T1900120xxidtISO9001:20xx；2、审计局质量管理体系文件；3、适用的法律法规和其他要求。五、审核组成员审核组长：XXX组员：XX、XX、XX、XX、XX、XX

44、、XX、XX六、审核时间计划在20xx年5月下旬及10月中旬进行二次内部审核，具体时间另行通知。XX区审计局二九年一月四日附：审核日程审核日程具体安排如下：日期时间A组涉及主要过程B组涉及主要过程日8:30-9:00首次会议9:00-11:30局长、管代4.1,5.1-5.6,6.1,8.1,8.2.3,8.5法规科4.2.3,4.2.4,6.2.26.3,7.1,7.2,7.5.1-7.5.5,8.2.4,8.3,8.411:30-12:30午餐、休息12:30-14:30纪检组8.2.1基本建设审计科7.1,7.2,7.5.1,7.5.3,7.5.4,7.5.514:30-16:30经济责

45、任审计科7.1,7.2,7.5.1,7.5.37.5.4,7.5.5内审经贸审计科7.1,7.2,7.5.1,7.5.3,7.5.4,7.5.528日8:30-10:30财政金融审计科7.1,7.2,7.5.1,7.5.37.5.4,7.5.5办公室4.2,6.2,7.4,7.5.3,7.5.4,7.5.5,8.2.2,8.510:30-11:30行政事业审计科7.1,7.2,7.5.1,7.5.37.5.4,7.5.511:30-12:30午餐、休息12:30-15:00审核组内部汇总15:00-16:00末次会议注：1首、末次会议请审计局高层领导、部门负责人及相关人员参加。2审核职能部门和现场时，除审核主管过程外应审核其他相关过程。3内审员不参加本部门的审核。编制：审批： 欢迎阅读年度体系审核计划内容，我们还为您精心挑选了关于2021工作计划的优质专题，请访问:年度审核工作计划