《证券分析》模拟试题（单选部分）

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1、分析模拟单选题1、证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品标准答案：d2、从投资策略的角度讲，与保守稳健型和稳健成长型投资策略相比，积极成长策略.A.更注重投资的安全性B.能够承受投资的短期波动C.不愿意为获得高收益而承担高风险D.愿意投资低等级企业债券标准答案：b解析：低等级企业债券属于稳健成长型投资策略投资的证券。3、下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，应以收益最大化为目标B.基本分析是用来解决何时买卖证券的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，

2、可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题标准答案：d解析：A考虑收益最大化的同时也要考虑风险承受能力。B基本分析是以发现价值被低估的证券为目的。C投资组合随着时间的推移可能不再最优，因此需要修正。4、从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：.A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查标准答案：b5、在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场标准答案：d6、某个投资者的最优投资组合是由决定的。A.有效边界B.最高无差异曲线

3、C.有效边界和无差异曲线的交点D.有效边界和无差异曲线的切点标准答案：d7、在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：.A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整标准答案：d8、不属于期货合约间的套利：.A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利标准答案：c解析：期现套利属于期货和现货间的套利9、不以战胜市场为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派标准答案：d10、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？.A.市场的

4、行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值标准答案：d11、下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高标准答案：d12、某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，分别用单利和复利的方法计算其投资现值为：.A、单利：6.7万元复利：6.2万元B、单利：2.4万元复利：2.2万元C

5、、单利：5.4万元复利：5.2万元D、单利：7.8万元复利：7.6万元标准答案：a13、 正常的收益率曲线意味着：.（1）预期市场收益率会下降（2） 短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升（4）短期债券收益率比长期债券收益率高A.（1）和（2）B.（3）和（4）C.（1）和（4）D.（2）和（3）标准答案：d14、在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是的观点。A.市场分割理论B.市场预期理论C.合理分析理论D.流动性偏好理论标准答案：a15、下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素

6、：。A.基础利率B.市场利率C.票面利率D.市场汇率标准答案：c16、某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值.A.-2元B.2元C.18元D.20元标准答案：b解析：不变增长模型V=2/10%=20,NPV=20-18=217、转换贴水的计算公式是：.A.股价加转换平价B.股价减转换平价C.转换平价加股价D.转换平价减股价标准答案：b18、下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？.A.普通股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金标准答案：d19、确定基金价格最基本的依据是：.A.基金的盈利能力B.基金单位资产净

7、值及其变动情况C.基金市场的供求关系D.基金单位收益和市场利率标准答案：b20、在宏观经济分析中，总量分析法是：.A.动态分析B.静态分析C.主要是动态分析，也包括静态分析D.主要是静态分析，也包括动态分析标准答案：c21、在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是：.A.居住在本国的公民B.居住在本国的公民和外国居民C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民标准答案：d22、在计算失业率时所指的劳动力指的是：.A.年龄在18岁以上的人的全体B.年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体C

8、.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体标准答案：c23、下列哪一项不是财政政策的手段？.A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率标准答案：d24、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：.A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降标准答案：d25、有关债券久期的说法正确的是：.A.是债券期限的加权平均B.与息票利率正相关C.与到期收益率正相关D.能够精确的测量债券的利率风险标准答案：a26、金融工程技术不包括：.A.复制B.分解

9、C.组合D.整合标准答案：a解析：金融工程技术除BCD外，还有无套利均衡分析技术。27、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券.A.大得多B.小得多C.差不多D.小标准答案：a28、下列属于选择性货币政策工具的是：.A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制标准答案：d29、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：.A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制标准答案：c30、影响我国证券市场供求关系的基本制度变革不包括A.融资融券业务B.中小板推出C.证券法修订D.股权分置改革标准答案：b31、按道-琼斯分

10、类法，大多数股票被分为：.A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类标准答案：c32、下列哪项不属于上海证券交易所行业分类.A.工业B.金融地产C.农业D.能源标准答案：c解析：于上海证券交易所行业分类：金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10类。33、生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：.A.完全竞争B.不完全竞争C.寡头竞争D.完全垄断标准答案：a34、耐用品制造业属于：.A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.衰退型行业标准答案：b35

11、、相关关系.A、就是因果关系B、就是共变关系C、包含线性和非线性相关关系D、变量间确定的依存关系标准答案：c解析：相关关系包含因果关系和共变关系，是变量间不确定的依存关系36、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：.A.用该行业的历年统计资料来分析B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较标准答案：d37、反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是：.A.资产负债表B.损益表C.利润分配表D.现金流量表标准答案：d38、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表

12、是：.A.资产负债表B.利润分配表C.利润表D.现金流量表标准答案：c39、反映资产总额周转速度的指标是：.A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率标准答案：c40、反映公司运用所有者资产效率的指标是：.A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率标准答案：d41、利用重置成本法对资产进行评估时，哪项损耗是由于外部环境变化引起的.A.实体性损耗B.功能性损耗C.市场性损耗D.经济性损耗标准答案：d解析：实体性损耗由于使用和自然力；功能性损耗由于新技术使用42、速动比率的计算公式为.A.流动资产-流动负债B.（流动资产-存货）/流动负债C.长期负债

13、/（流动资产-流动负债）D.长期资产-长期负债标准答案：b解析：流动资产-流动负债=营运资金；长期负债/（流动资产-流动负债）为长期负债与营运资金比率43、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？.A.现金分红B.送股C.配股D.增发新股标准答案：b解析：现金分红不增加总股本；配股、增发新股可以使总股本增加，同时每股净资产也增加。44、公司分立属于：.A.扩张型公司重组B.收缩型公司重组C.调整型公司重组D.控制权变更型公司重组标准答案：c45、关联交易属于：.A.单纯市场行为B.内幕交易C.中性交易D.欺诈行为标准答案：c解析：关联交易属于中性交易，它既不属于单纯市场行为，

14、也不属于内幕交易范畴，但实际操作中关联交易有其非经济特性。46、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：.A.资本结构B.经营效率C.财务结构D.偿债能力标准答案：d47、下列哪一项不是技术分析的假设：.A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动标准答案：d48、套利交易对期货市场的影响不包括：.A.引起过度投机B.抑制过度投机C.有利于价格的正确定价D.有利于市场流动性提高标准答案：a49、利用WMS对市场判断，正确的是：.A.WMS高于80，超买B.WMS高于80，超卖C.WMS高于20，超买D.WMS低于20，超卖标准答案：b解析：WMS高于80，超卖；W

15、MS低于20，超买50、有关权证价值的影响因素说法正确的是A.股票价格上升，认股权证价格下跌B.股票价格上升，认股权证价格上升C.到期期限延长，权证价格下跌D.波动率增加，权证价格下跌标准答案：b解析：此外，利率上升，认股权证价格上升51、大多出现在顶部，较为可靠的反转形态是A.圆弧形态B.V形反转C.喇叭形态D.头肩底形态标准答案：c解析：出现在顶部的反转形态还包括，头肩顶、双重顶、三重顶、圆弧形态、V形反转52、食品行业属于：.A.增长型行业B.周期性行业C.防守型行业D.衰退型行业标准答案：c53、光头光脚的长阳线表示当日.A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断标准答案：b5

16、4、若普通缺口在短时间内未被回补，则说明.A.原趋势不变B.原趋势反转C.趋势盘整D.无法判断标准答案：a55、波浪理论认为一个完整的周期分为.A.上升5浪，调整3浪B.上升5浪，调整2浪C.上升3浪，调整3浪D.上升4浪，调整2浪标准答案：a56、只能用于研判证券市场整体形势的指标是.A.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标标准答案：d57、下面四个图形中，唯一只被当作整理形态的是：.A.旗形B.楔形C.上升三角形D.下降三角型Error! Reference source not found.ABCD标准答案：a解析：楔形偶尔在顶部或底部作反转形态；上升三角形在下跌趋势

17、的末期，也可能是反转形态的底部；下降三角型在上升趋势的末期，也可能是反转形态的顶部。58、样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是.A.连续大量采集，变化较急，称为快速线B.间隔着采集，多作为中长线指标C.采集样本数少，称为快速线D.采集样本数少，称为慢速线标准答案：c59、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是：.A.成交量B.时间C.比例D.形态标准答案：a60、不属于套期保值原则的是：.A.买卖方向对应B.品种相同C.数量相等D.月份相异Error! Reference source not found.ABCD标准答案：d解析：ABC和月份相同或相近原则属于套期保值原则。6

18、1、证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于.A.执业披露B.执业回避C.执业隔离D.执业诚信标准答案：b62、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：.A.流动性原则B.本金安全性原则C.良好市场性原则D.市场时机选择原则标准答案：c63、马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是：.A.市场没有摩擦B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。C.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人D

19、.投资者对证券的收益和风险有相同的预期标准答案：b64、证券M未来收益率为20%和30%的概率分别为40%和60%，那么证券M的期望收益率和方差分别为.A.25%，0.0026B.26%，0.0026C.26%，0.0024D.25%，0.0024标准答案：c解析：期望收益率=20%*0.4+30%*0.6=26%方差=（20%-26%）*0.4+（30%-26%）*0.6=0.002465、设证券组合P由两个证券组合和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52.那么：.A.组合P的总风险水平高于的总风险水平B.组合P的总风险水平低于的

20、总风险水平C.组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D.组合P的期望收益水平高于的期望收益水平标准答案：d解析：由于投资比重均为正，则不存在卖空，新的组合在两组合连线的左上部（外凸）66、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是：.A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程标准答案：c解析：证券市场线方程反映证券组合期望收益水平和系统性风险水平之间均衡关系；套利定价方程反映证券组合期望收益水平和因素风险溢价水平之间均衡关系。67、喜好收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：.A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线之间可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关标准答案：b68、下列说法正确的是：.A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益标准答案：c69、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：A.多因素模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型标准答案：d70、不能够度量债券利率风险的是A.凸性B.久期C.修正久期D.到期收益率标准答案：d