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1、开源证券审慎调查项目需要客户配合事项备忘日期：2003年5月27日进一步需要的资料清单：1. 开源证券验资报告2. 海南赛格案民事裁决书（西安市中级人民法院（2000）经执字100号民事裁定书）3. 应收海南赛格债权分两次剥离至财源经销部的金额4. 有关公司的历史的背景材料简介，包括其前身的组建文件，及之后演变过程中的相关文件5. 公司董事会、监事会、管理层成员的姓名、年龄、学历、职称、职务、任职时间、委派方6. 公司完整的组织结构图（含营业部下设部门）7. 公司部门职责及关键岗位职责描述8. 公司的职工总数，依据年龄、学历、职称、从业资质、部门等分项统计9. 公司中层管理人员的名单及相关信息
2、10. 公司现行的薪资体系和依据的相关文件，法定福利/保险实行情况11. 公司现有客户统计数据（大户/散户、个人/法人，在各营业部的分布）12. 所有与公司有关的重大诉讼的清单及相关卷宗（含法院裁决、裁定、其他的裁决或命令、调停协议及其他类似协议）13. 公司的内部管理制度（除财务）14. 各营业部运营日报、周报（2003年4月任意一份）15. 证监会关于陕西开源公司转制为经纪类公司的批复证监机构字2001301号文16. 2000年末高科大厦872万元长期资产后处置文件（如抵债协议等）已提交资料清单尚未提供的资料：1. 2001年及2003年4月30日的会计报表附注（按审计报告格式）2. 2
3、001年财务报表：资产负债表、损益表、现金流量表3. 总部（未合并）、各营业部2002年、2003年4月财务报表，包括资产负债表、损益表、营运收入、营运支出明细表4. 开源证券转制为经纪公司的评估报告（陕同评报字2001第235号）5. 开源证券公司章程、验资报告、财源经销部历次营业执照、章程、验资报告6. 2002年12月31日、2003年4月30日各银行账号的银行存款余额调节表7. 关于青岛浩中诉讼案之法院冻结银行存款的通知单8. 2003年4月30日清算备付金对账单9. 西大房地产开发公司与泾阳永泰田投资有限公司（海南赛格）债务纠纷的法院判决书 10. 开源证券与西大房地产开发公司间签定
4、的关于土地使用权归属的协议11. 上述协议涉及的8.52亩土地之使用权证12. 各营业部（长安路、纺织城、榆林、户县）租房协议13. 长安路营业部用抵债款支付房租的相关协议14. 商业银行通惠支行逾期应付款730万元借款合同15. 2000万元、730万元债务的最近期银行本息通知单（或催收单）16. 与省财政厅国债处2947万元借款协议17. 公司拥有的房产、土地和交通运输设备的清单及其权属状况（按提供的表样）18. 证监会要求开源证券2003年6月30日之前完成增资扩股的整改通知19. 证监会要求开源证券剥离财源经销部的相关文件20. 省财政厅关于财源经销部剥离及账务处理的批文21. 开源证
5、券与陕西省生产资金管理局签订的财源经销部股权转让协议22. 西安证管办西证监办字2002100号文件（关于财源经销部股权转让的文件）23. 财务管理制度24. 西安旅游公司股权证书5月28日访谈安排：上午项目组集中访谈长安路营业部经理下午财务组访谈长安路营业部财务负责人，管理组访谈公司业务咨询部。5月29日访谈安排：上午8：40 办公室负责人下午2：00 纺织城营业部经理（管理组）下午2：00 纺织城营业部财务主管（财务组）需了解的财务问题：1. 交易保证金、交易席位费是否于各营业部之间摊销（长安路与四府街两营业部），如何分摊2. 西大房地产与泾阳永泰田公司两笔应收款项的可收回性、法院判决情况
6、、执行过程中遇到的障碍，预计可收回资产的变现价值，法院保管费的金额（资产管理部）3. 2003年待摊费用增加的原因，款项性质4. 2000年借款增加现金3900万元，利息82万元，新增借款后何时还清，如何抵偿5. 长安路抵账款819万元，摊余价值：500万元，款项性质，形成原因，另外，长安路还有房租200余万元，是否与819万元一并为房租，与长安路房租的比较，约定的租房协议6. 榆林房租为何在长期待摊费用中仍有12万元，且于5年摊销（全部减值）7. 交易席位费的摊销，上交所为何2000年85000，2001年与2002年为120000，深交所2000年80000，2002年120000，200
7、1年900008. 应收省财政厅2400万元款项性质，建办公楼总体款项是多少，是否有证明材料（应付财厅国债兑付资金的资料）9. 2000年应收款项中应收陕西财源经销部5500余万元，次年归还5164万元，形成原因，以何种资产归还，是现金还是其他资产10. 代摊费用中“四府街席位年费”性质（10000元）年费减值11. 长期待摊费用中的四府街“电脑部网络”明显高于其余营业部的原因12. 房产、车辆计提折旧的起始时间（折旧年限）13. 西安高科大厦第11层北半层房产是否交给商行通惠抵债（债务现为650万元），2000年末账面长期资产仍有875万开立高科大厦房产，后如何处理14. 损益表中金融企业往
8、来支出与卖出回购证券支出的利息变化趋势与借款金额变化不一致，2001年少于2002年的原因（财源承担）15. 2003年3月28日建行特种转账借方凭证500万元的意义，并未还款，也未展期，此笔资金凭证的原因，其中账号1410000212、和420328176，在2002年底银行存款账户中为何没有。16. 登记结算公司上海公司备付金总账明细凭证备付金余额2754156.76元，与2002年末账面的清算备付金上交所10754156.74元，相差800万元，为什么？17. 三笔借款（2000、650、500万元）的利率、计息起始日18. 西大房地产的2700万元的应收账款从何时提取利息，计息方法，利率多少？19. 管理车辆在办公室，车辆是否均在使用，状况正常，是谁在使用？（办公室）20. 车辆的实际使用年限与车辆行驶证是否一致，是否有购后无人使用的车辆？（办公室）21. 房产的实际使用年限是否为给评估人员提供的房产建成年月，如不是，是何时。（资产管理部）多谢贵公司对我们工作的大力支持信永中和会计师事务所2003年5月27日4
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