第六章证券市场运行练习题附答案

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1、第六章 证券市场运行练习题一、 单项选择题1根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A市场的效率 B市场的作用C市场的功能D交易的标的物2在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ）A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D监管部门3根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（ D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2亿 B. 2.5亿 C. 3.5亿 D .4亿4定向发行又称（ B ），即面得少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A直接发行B私募发行C招

2、标发行D承购包销5根据标的物不同，招标发行可分为（ D ）。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标6证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ A ）A 代销B 余额包销C 全额包销D 包销 7我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ C ），应由承销团承销。A 1000万元 B 3000万元C 5000万元D 1亿元 8对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ C ）。A 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B

3、 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C 公司股本总额不少于人民币5000万元D 公司在最近3年无重大违法行为，财会会计报告无虚假记载 9上市公司出现以下（ C ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D 公司在重大违法行为10我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（C ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

4、A150 B.180 C.200 D.23011（ A ）是整个证券市场的核心。A 证券交易所B 证券投资者C 证券发行人D 证券公司 12我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（ D ）任免。A 证券交易所B 中国人民银行C 国务院D 国务院证券监督管理机构13为保护投资者利益，防止股价暴涨和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ A ）。A 涨跌幅限制B 价格决定C 大宗交易D 报价方式14上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ C ）。A 3%B 4%C 5%D 6% 15无涨幅限制证券的大宗交易须

5、在前收盘价的正负（ C ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A 15%B 20%C 30%D 40%16法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ B ）。A 20%B 25%C 30%D 40%17关于上证成分股指数的叙述错误的是（ B ）。A是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数B上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整C上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的

6、调整股本数为权数，并采用流通股本总股本比例分级靠档加权计算方法E 当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数和连续性 18（ C ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。A现金股息B财产股息C股票股息D负债股息19某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ C ）。A14%B10%C6%D4% 20根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，（ A ）是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C监管委员

7、会E 总经理二、 不定项选择题1关于证券发行市场论述正确的是（ ABCD ）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提2证券发行市场的作用主要表现在（ ACD ）。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 3关于证券发行制度叙述正确的是（ ABD ）。A证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B证券发

8、行核准实行实质原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为E 我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准 4下面关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ACD ）。A按照招标标的分类，可分为价格招标和收益率招标B一般情况下，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标C按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标D债券发

9、行的定价方式以公开招标最为典型 5债券发行方式有（ ABC ）。A定向发行B承销发行C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式6股票发行的定价方式，可以采取（ ABCD ）。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式7根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ ACD ）。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者8公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ AC ）。A公司债券的期限为1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C公司申请债券上市

10、时仍符合法定的公司债券发行条件D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 9我国证券法规定， 上市公司有下列情形之一的，由证券交易决定暂停其股票上市交易（ ABCD ）。 A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C公司有重大违法行为 D公司最近3年连续亏损 10公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ABC ）。 A公司有重大违法行为 B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损

11、11证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ ABCD ）。 A证券通信网 B信息服务网 C证券报刊 D因特网12股票价格指数的编制步骤包括（ ABCD ）。A选择样本股B选定某基期C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D指数化 13中证指数公司发布的指数有（ BCD ）。A发行量加权股价指数B沪深300行业指数C沪深300指数D中证流通指数14关于我国股票发行的论述正确的是（ ABCD ）。 A我国的股票发行实行核准制B发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证

12、券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 D上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报 15证券交易所的职能包括（ ABCD ）。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C接受上市申请、安排证券上市D组织、监督证券交易16会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ ABD ）。A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理理 C审定总经理提出的工作计划D审议和通过理事会、总经理的工作报告 17针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ ABC ）。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步

13、提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅，振幅及换手率的偏离值等监控指标 C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标D证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价18我国的基金指数由（ BCD ）组成。A 恒生基金指数B 中证基金指数系列C 上证基金指数D 深证基金指数19系统性风险包括（ AB ）。A 政策风险B 利率风险C 经营风险D 信用风险20为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ AC ）。A. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。B. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长。C. 要求最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%.D. 要求最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于20%.