地铁施工安全风险管理研究

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1、地铁施工安全风险管理研究摘 要近年来，国内外地铁建设过程中的安全问题异常突出，其安全事故频繁发生于施工现场，对地铁工程施工现场安全风险管理研究势在必行。本文以地铁施工过程中的安全风险为研究对象，将风险管理的理念引入地铁施工安全管理中，从施工安全生产管理的现状及地铁工程安全管理存在问题入手，通过对施工现场风险发生的机理、风险识别与评价方法的研究，建立了施工现场风险管理与风险评价模型。现行的施工安全管理以传统的经验型为主，对安全隐患没有进行风险高低的识别与控制。本文研究中应用事故致因理论和风险管理理论，采用实证研究和理论研究相结合的方法。从安全保障和职业健康体系、重大危险源与事故隐患的控制及应急响

2、应机制与应急预案等各个环节论述施工现场安全风险控制的管理措施，以便实现施工现场动态安全风险的管理。结合沈阳地铁一号线工程施工实例，从安全管理的风险分析、风险识别与评价、风险控制措施等环节简要论述了施工现场实施安全管理的具体方法。关键词：地铁，施工现场，安全风险管理，重大危险源Abstract In recent years, the safety questions of subway construction process are very prominent bothat home and abroad, and its frequent security incidents occur

3、red at the construction site, the research on the subway construction site security risk management is imperative.In this paper, take the security risk of subway construction process as the research object, the concept of risk management will be the introduction of subway construction safety managem

4、ent, and start with the construction safety production management status and subway safety management problems, and research on the occurrence mechanism of the construction site, risk identification and evaluation of methods, to establishe a model of risk management and risk assessment in constructi

5、on site.Construction of the existing safety management experience in the traditional type-based, not on the security level of risk identification and control. In this paper, a comparative study of qualitative analysis and quantitative analysis, empirical research and theoretical study of the combina

6、tion of methods.From the security and occupational health system, a major accident hazards and risk control and emergency response mechanisms and contingency plans, etc. on all aspects of construction site safety management of risk control measures for continuous improwement.Combination of the Sheny

7、ang Subway Line construction on the 1th example, from the safety management of the risk analysis , risk identification, risk assessment, risk control all aspect of the constrution site on the implementation of a safety risk management of specific methods. Key Words：subway ,construction site, securit

8、y risk management, a major accident hazards目 录摘 要IAbstractII1引 言11.1地铁施工安全风险管理研究背景11.2地铁施工安全风险管理研究目的21.3国内外风险管理现状21.3.1国外风险管理研究现状21.3.2国内风险管理研究现状32工程项目施工安全风险管理理论42.1工程项目风险与风险管理的相关概念42.2地铁工程安全风险管理的重要性及特点42.3施工安全风险管理模型的构建53地铁施工危险源的风险分析与评估63.1安全风险的识别63.1.1隐患、危险源、事故的相互关系63.1.2施工现场危险源识别的方法73.2地铁工程安全风险因素（

9、危险源）的分布73.3风险因素识别的结果83.4地铁施工安全事故成因分析83.4.1安全意外事故的性质93.4.2安全意外事故的基本要素93.5地铁施工危险源的等级划分93.6地铁施工危险源的分析评价方法94地铁施工安全风险的控制与管理114.1建立完善的安全风险保障和职业健康管理体系114.1.1强化地铁工程的安全监管114.1.2建立施工现场安全风险保障体制114.1.3加强职业健康管理，减少职业危害的产生124.2加强对重大危险源和事故隐患的控制管理124.2.1对重大危险源和事故隐患的辨识登记、申报134.2.2重大危险源和事故隐患的控制与管理134.3建立重大事故应急救援体系144.

10、3.1事故应急救援体系的响应程序144.3.2应急救援预案144.4案例分析：沈阳地铁一号线的安全风险管理154.4.1工程概况154.4.2施工安全风险因素分析154.4.3施工安全风险的评价154.4.4施工安全风险控制措施155 结 论17致 谢18参考文献19- 19 -1 引 言1.1 地铁施工安全风险管理研究背景 随着我国改革开放和经济建设的快速发展，建筑业获得飞速的发展，逐步成为国民经济的支柱产业之一。自全球金融危机爆发以来，国家先后采取了一系列拉动内需的重大政策，从国家“4万亿”投资计划到地方各级政府近“10万亿”投资计划，一批重大项目陆续开工，建设工程正如火如荼的开展着。而在

11、国家4万亿经济刺激计划中近一半投资将用于固定资产投资和铁路、公路、机场等基础设施建设。据了解，目前北京、上海、广州三城市的城市轨道交通（主要是地铁）每年都以40至50公里、百亿元以上的投资速度推进，我国的城市轨道交通（主要是地铁）建设正面临史无前例的高潮。2010年十月，沈阳市的地铁一号线也建成进入运营状态，今年年底沈阳地铁二号线也将建成并正式运营。截至2010年11月，全国25个城市轨道交通工程在建线路达到58跳、月1618公里，比2009年增加月220公里。据预测，到2020年，我国将有30个左右的城市的轨道江铜发展以地铁为主。按目前每年开工建设100至200km的速度，到2020年，我国

12、城市轨道交通线路规模课达2000至2500km。目前建筑行业已成为职业安全事故率高的产业部门之一。据国际劳工组织估计，全世界建筑工地上每年至少发生6万起的死亡事故，也就是说该行业每10分钟就会发生一起知名事故。在所有的工作致命事故中，大约有17%发生在建筑工地上。国外统计部门表明：建筑安全事故造成的直接和间接损失在英国可达项目总成本的3%至6%，美国工程建设中安全事故造成的经济损失已占到其总成本的7.9%。就我国香港特别行政区事故比例也已达到8.5%。 而地铁工程由于多为地下工程，施工工期长、作业流动性大、分散程度高、技术性复杂、人人员流动性大等因素，使得施工安全问题越来越突出。尤其是近几年随

13、着建筑材料和建筑技术的创新，使工程建设速度大大加快，施工难度也在不断加大，从而引发了新的危险因素，国内外地铁建设中的安全问题异常突出，安全事故频繁发生。例如2003年的韩国大邱地铁火灾、上海地铁4号线管涌、北京5号线的施工事故；2004年得香港地铁火灾；台湾高雄地铁、新加坡地铁、广州地铁2、3号线，别经地铁10号线工地地面坍塌；2005年得西班牙巴塞罗纳地铁、广州地铁4号线、北京地铁4号线等塌方；2006年广州地铁3号线、别经地铁4号线、十号线的坍塌；2007年南京地铁2号线的滑坡、苏州地铁苏州街站发生塌方；2008年的苏州地铁、杭州地铁的塌方；2009年的杭州地铁的塌方等一幕幕触目惊心的安全

14、事件给我们敲响警钟。上述事件的发生除了给国家经济带来巨大的经济损失之外，还造成严重的不良社会影响。 近年来，随着劳动法和建筑法的正式实施，建筑施工安全管理水平有了明显提高。特别是2003年出台的建设工程安全生产管理条例，更是使建设工程安全生产做到了有法可依，对建设安全管理人员有了明确的指导和规范。但是，建设工程施工安全事故的发生仍是颇为严重的。为什么建设工程施工安全事故如此频繁发生？能否预先了解事故发生的可能性及控制事故发生后造成的损失？如何减小事故发生的可能性以及事故发生的损失程度？所有这些问题归根是风险管理涉及到的研究内容。通过对我国建设工程施工安全生产状况的调查了解，发现目前大多数施工企

15、业对施工安全管理还停留在“经验型”和“事后型”的粗放式管理模式，对安全事故隐患的发生没有很好的预防和控制措施，往往是“头痛医头，脚痛医脚”。而施工现场作为施工企业安全管理的基础，若何避免和控制施工现场安全事故的发生，是减少施工安全事故的重要途径。因此开展对建设工程施工的安全风险管理研究是具有重要意义的。而地铁工程作为一项高风险建筑工程，其众多的不可预见风险因素和特殊性，更使施工安全风险管理势在必行。1.2 地铁施工安全风险管理研究目的 众所周知，地铁工程涉及到众多的不确定性和不确知性，建设过程中存在很大的风险。一旦发生安全事故就往往是重大事故，建设过程中如何保障和提高施工安全（特别是施工现场）

16、。是当前建设行业施工安全管理的重中之重。本课题研究预期达到的目的： 1）建立施工现场安全风险管理体系； 2）识别和评估出地铁工程施工中可能出现的主要风险因素，并对风险分以及评价方法进行研究； 3）提出提高地铁工程施工现场安全管理的措施及方法。1.3 国内外风险管理现状 1.3.1 国外风险管理研究现状 纵观几十年风险管理科学的发展历程，风险管理呈现出现就领域逐步延伸、研究范围不断扩大、分析模型日渐成熟的三大趋势。 1916年，法国科学管理大师亨利法约尔将风险管理的细想引入企业经营管理之中。从20世纪30年代开始，风险管理问题成为众多经济学家研究的重点。20世纪50年代，风险管理在美国兴起，19

17、52年，美国学者格拉尔首次提出“风险管理”一词，而1963年美国出版的保险手册刊登了“企业的风险管理”一文，使风险管理从经验走向科学，风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化。1975年，美国保险管理协会更名为风险与保险管理协会，标志着风险管理从眼来意义上的用保险方式处置风险转变到真正按照风险管理的方式处理风险。1983年，美国风险与保险管理协会年会上，世界各国学者共同讨论并通过了“101条风险管理准则”，以作为各国风险管理的一般准则，使风险管理风趋向科学化和规范化。 20世纪90年代以来，随着项目建设规模的扩大，越来越多的学者注意到项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等生产的巨大影响，逐步

18、将风险分析研究成果应用到大型的工程项目中，以期降低风险。 自上个世纪70年代以后，风险分析在地下工程项目领域的应用研究取得了一定的成果，但研究方向主要以理念的建立和定性的研究为主。美国的Einstein.H.H教授是较早从事隧道工程风险分析的代表人物，他指出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念。 国际隧道协会于2003年完成的隧道风险管理指南，成为地下工程项目风险管理的里程碑。该指南对所有从事隧道和地下工程的人员提供风险意识和管理的指导，伟隧道工程的风险管理提供了一套参照标准和方法。并指出目前的风险管理过程可以进一步通过在地下工程发展过程中采用系统的风险管理技术加以改进。由此可见，风险管理在

19、地下工程的应用研究在欧洲已经很普遍，并已经成为该领域必须实施的一项重要内容。1.3.2 国内风险管理研究现状 我国风险管理的系统研究起步较晚，自20世纪80年代中期以来，随着我国经济的发展，我外各种风险管理的理论和书籍被介绍到我国。1987年清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研究的开始。该书对风险分析的过程及风险环境下的决策问题作了比较系统的研究。此后，有关学者和专家开始对风险分析进行了广泛研究，并逐步在工程项目风险分析方面取得了丰富的成果。贺铭（1994）结合实例重点研讨了工程项目风险的概率和概率分析评价方法。刘金兰（1994）则综合应用模糊集与影响图理论建立了模糊

20、影像图方法，并以工程风险分析系统为背景进行了初步应用研究，取得一定成效。赵振宇（2002）则将可靠性工程研究中的故障树分析法引入工程项目风险管理，并研讨了项目风险识别模式。郑展飞，周直（2006）针对传统的风险辨识中过渡依赖于专家主观判断的问题，构建了工程项目风险辨识的综合评价数学模型。将专家主观判断与客观定量分析相结合，通过辨识模型进行分析辨识。同时风险管理技术也被应用到国内一些大型土木工程项目中。如天津大学对三峡工程的风险分析研究是国内首次对大型工程项目进行风险分析和评价，其研究成果受到国家科委的奖励。上海的地铁建设在项目实施过程中也承购的运用了项目风险管理，为我国项目风险管理的开展提供了

21、宝贵的经验。在风险管理的发展和应用上，国内外大量的研究者大都把在工程项目的风险管理放在项目投资、项目进度和质量目标等方面。在地下工程及轨道交通应用方面，同济大学的丁士昭教授（1992）对我国付昂洲地铁首期工程、上海地铁一号线工程等地铁建设中的风险和保险模式进行了研究。黄宏伟等（2003）开展了在地铁建设和运营阶段的风险管理研究，给出了地铁不同阶段中的风险因素、分析和控制的整体思路。路美丽（2005）探讨了地铁工程风险的定义、风险管理的定义及其内涵。从风险因素识别、风险分析和评估、风险响应3和方面详细分析了一般大型工程项目风险管理的研究现状。而中国土木工程学会隧道及地下工程分会风险管理专业委员会

22、2004年11月得以成立，也标志着我国隧道及地下工程技术风险管理在逐渐步入稳步发展的路。2 工程项目施工安全风险管理理论2.1 工程项目风险与风险管理的相关概念风险管理是社会生产力、科学技术水平发展到一定阶段的必然产物，是出了由不确定性产生的各种问题的方法。 工程项目风险是指其在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。工程风险与工程项目全寿命过程是紧密相关的。王卓甫综合个学者对风险的理解，定义工程项目风险是指工程项目在设计、施工和竣工验收等各个阶段所遭到的风险，可将其定义为在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。工程项目风险管理是指风险管理主体通过风险识别、

23、风险分析去认识项目的风险，并以此为基础，采取合适的应对策略，制定防范措施合理地使用各种管理方法、技术手段对项目的风险惊醒有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利结果，以合理的成本保证项目总体目标实现的管理过程。其主要内容包括：风险的识别、估计、评价、对策监控等。首先，要进行风险因素识别，认识和确定项目研究可能会存在哪些风险因素，这些风险因素会给项目带来什么影响，具体原因又是什么，同时结合风险程度的估计，得知项目的主要风险因素。其次，按照风险可能出现的概率、对工程可能增加的困难程度、人员财产损失及社会影响大小、对工期的影响程度等进行评估。2.2 地铁工程安全风险管理的重要性及特点 同一般项目相比，

24、地铁工程具有一下特点：隐蔽性大、作业循环性强、作业空间有限；周边环境复杂，各种建构筑物、地下管线多，且对施工变形控制要求高；工程地质与水文地质复杂，不确定因素多；结构形势较多，施工方法交叉变换多，施工难度大，施工工期压力较大等。这些特点都集中表现为工程的高风险性。为了安全和保质、保量按期完成建设任务，必须对工程的风险与安全实施系统管理，最大限度地规避风险，避免人员伤亡和环境损害，降低工程成本和工期损失，为轨道交通工程建设提供安全施工保障。 地铁工程项目的特殊性，决定了其施工安全管理具有以下特点：一是其施工的流动性，造成施工现场安全管理动态变化，应根据施工现场生产的变化，及时调整安全管理计划、组

25、织静儿达到安全管理的目标；二是有限的作业空间及施工现场环境的恶劣使施工现场不安全因素增多，安全管理方法和安全防护措施应根据工程类型和进度发展及时调整，减少不安全因素；三是施工技术复杂性，使施工现场危险因素增多，安全管理的难度增加，其安全管理措施应根据施工部位的特点和难点来制定，保证其防护措施的灵活性及有效性。总之，地铁工程施工现场中直接从事生产作业的人密集，机、料集中，存在多种危险因素，容易发生如高处坠落、起重伤害、触电、坍塌和物体打击等伤亡事故。控制人的不安全行为和物得不安全状态，以及监制作业环境的不安全因素是工程施工现场安全管理的重点。2.3 施工安全风险管理模型的构建 从整体上考虑风险管

26、理过程是一个封闭系统，随着风险控制措施的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息可及时反馈，风险预测和识别者就能及时地对新情况进行风险评估和分析，从而调整风险控制计划并实施新的风险控制计划，这样循环往复，保证风险管理过程的动态性就能达到风险管理的预期目标。 为了更好的阐明施工现场潜在危险的识别、评价和管理，检验其对策的有效性，采用安全风险管理模型对危险源进行持续改进。安全风险管理模式如图2.1所示：是否有新的情况变化识别最优风险控制措施与策略确定和落实负责人风险评级成本、工期、人身安全、社会影响、环境等方面的损失分析事故发生可能性分析风险评估风险发生的后果研究风险识别工程事故报告（如果要求）图

27、2.1 安全风险管理模式3 地铁施工危险源的风险分析与评估3.1 安全风险的识别 对潜在风险的识别是安全风险管理中最重要的一步。危险源既存在于施工活动场所，也存在于可能影响到施工场所周围社区。从系统论的观点出发，影响安全的诸多因素可以归结为人、机、环境和管理。早在40年代后期，美国康奈尔大学就提出，按人、机、环境分类是检查事故起因和事故预防机理的理性模型。在具体管理中要采用科学的和规范的方法对其进行识别，只有充分辨别危险源的存在，找出其原因，才能有效监控事故（危害）的发生。3.1.1 隐患、危险源、事故的相互关系3.1.1.1 事故隐患 事故隐患是指能够导致伤害事故发生的人的不安全行为，物得不

28、安全状态，环境的不安全条件和管理方面的缺陷。从能量的角度看，事故隐患就是生产系统能量的不协调存在状态。事故隐患是潜在的，可能导致能量一场流动或物质意外释放的，能够被人们排除或控制的，一旦发生意外逸散将造成能量破坏性转移的系统能量的不协调存在状态。3.1.1.2 危险源 危险源是可能导致上海或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。危险源是导致事故的根源，是整个安全管理体系的核心问题。危险源出发事故有3个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。危险源的危险性是指一旦触发事故，可能带来的危害程度或损失大小，或者说危险源可能释放的能量强度或危险物质的大小。实际上，对事故隐患的控制管

29、理总是与一定危险源联系在一起，因为没有危险的隐患也就谈不上要是控制它。而对危险源的控制，实际就是消除其存在的事故隐患或防止其出现事故隐患。3.1.1.3 事故事故是造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。事故的能量转换理论认为，事故是由于能量或危险物质的意外释放，作用于人体的过量的能量超过人体（或结构）的抵抗力，或是人体与周围环境的正常能量交换受到了干扰（如窒息、淹溺等）因物质与能量的互换关系，物质的危害作用课认为是能量危险作用的一种形式。一起事故的发生时危险源（或能源）与引发因素共同作用的结果。3.1.1.4 三者之间的关系按上述理论，事故的发生过程中都有一个危险的能量源（危险源

30、）。其三者之间是相互作用的。 从事故预防的角度，查找、放生事故隐患，治理或整改隐患是当务之急，也是十分必要的。如果没有出现或没有发现明显的人的不安全行为、物的不安全状态、管理上的缺陷，事故预防工作中则容易忽略对危险源监控，尤其是隐患在初始阶段往往是隐蔽的，难以被发现或确认。从另一方面，隐患的实效性很强，隐患呗发现和整改后，设备、设施或场所只要存在一定量的能量或危险物质，其危险仍然存在。因此，为有效地预防事故，必须对危险源持续监控，以防出现隐患，导致事故。3.1.2 施工现场危险源识别的方法 建设施工企业常用的危险源辨识方法有直观经验分析方法和系统安全分析方法。直观经验分析方法是对照有关标准、法

31、规、检查表或依靠辨识分析人员的观察分析能力，借助经验和判断能力，或采用类比的方法对评价对象进行危险源分析的方法；系统安全分析方法是应用安全工程评价方法中的某些方法进行危险源辨识，常用的系统安全分析方法有事故树、事件树等。施工现场危险源的识别通常采用直观经验分析方法，具体操作步骤如下：1）询问和交流。对于施工现场的某项工作和作业有经验的人，往往能指出其工作和作业中的危险源，从而可初步分析出该项工作和作业中存在的各类危险源。2）现场观察。通过对施工现场作业环境的现场观察，可发现存在的危险源但要求从事现场观察的人员有安全技术知识、掌握建筑施工安全生产、职业健康安全的法律法规、标准规范。3）查阅有关记

32、录。查阅企业的事故、职业病记录，可从中发现存在的危险源。4）获取外部信息。从有关类似企业、类似项目、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源，加以分析研究，有助于识别本工程项目 施工现场有关的危险源。5）安全检查表。运用已编制好的检查表，对施工现场进行系统的安全检查，可以识别出存在的危险源。3.2 地铁工程安全风险因素（危险源）的分布地铁施工活动的复杂专业特性和不安全因素的客观现实，加之有关方利益驱使或安全意识淡薄等，造成地铁建设施工安全重大危险源客观存在。地铁施工往往聚集在人口居住活动密集的市区、商业区施工，一旦发生坍（倒）塌、火灾、爆炸等事故，其涉及往往不仅是施工场所，也包括周围已有建筑、城

33、市运营生命线设施（如供水、点了、燃气、通讯等）的使用安全和居民人身安全等重大公共公众利益；危害极大，乃至影响城市社会稳定。根据国务院建设工程安全生产管理条例相关规定和参照重大危险源辨识的有关原理，进行施工安全重大危险源的辨识，是加强施工安全生产管理，预防重大事故发生的基础性的、迫在眉睫的工作。根据地铁工程施工现场的实际情况，系统、有序地识别危险源的范围，划分不同的作业和活动类型，应根据以下几方面情况来确定危险源的存在和分布。1）工地地理位置、水文和地质条件、交通条件、施工场所外环境条件、自然灾害条件等。2）工程总平面和功能分区（如施工区、加工区、办公区、生活区等）的布局，易燃易爆、有害物料及设

34、施的布置，施工生产流程线的布置，建筑物安全距离，运输及道路布置等。3）临时设施（如工程、生活、办公等场所）的采光、通风、防火、防雨、防雷，建筑设备的防漏电、防触电等。4）汽油、柴油、酒精、油漆、丙酮、氧气、乙炔、水泥、玻璃丝棉，易燃易爆性、腐蚀性、粉尘性等有害物料。5）施工机械、其中机械、电气设备、运输车辆、人人货电梯、压力容器、压力管道等。6）变配电室、区间隧道、电缆夹层、气瓶间、综合控制室等。地基处理基础、结构、装饰、设备安装等工程。7）地下、高空、起重、运输、带电、明火、粉尘、噪音等作业。急救防暑降温、防冻防寒、生活卫生等设施。8）孔洞盖板、安全防护栏、劳动防护用品、安全标识等。3.3

35、风险因素识别的结果结合上述对地铁工程施工安全风险因素的分析，可以罗列出地铁工程施工存在的主要风险来源包括： 1）自然风险。地震、风暴等罕见的自然灾害；反常、恶劣的气象条件；为预测到的恶劣的地质条件及不良的地理位置条件可能造成施工的中断；周边建筑及地下管线存在对项目的干扰源。2）社会影响风险。工程项目施工过程中产生的各种工程事故，出现人员和财产损失等造成不良的社会影响。3）生态环境风险。工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，施工过程中产生噪音、尘埃污染等。4）经济风险。项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变化，工资提高，物价上涨，机械、材料进口等造成的经济风险；工程变更风险。5）工期

36、风险。主要包括建设单位的风险、承包单位的风险、设计单位的风险、监理单位的风险、供应商的风险。6）工程安全事故风险。包括坍塌、物体打击机械伤害、触电、火灾、职业病或其他疾病、其他风险（法律风险）。3.4 地铁施工安全事故成因分析 安全事故具有必然性和偶然性。美国安全工程师海因里奇经过大量研究，认为存在着88:10:2的规律，即100起事故中，有88起纯属人为，有10起是人和物的不安全状态造成，只有2起是所谓的“天灾”，是难以预防的。3.4.1 安全意外事故的性质安全意外事故通常分为3类：1）非责任事故。该事故系非人为过失造成的事故，包括：人们不能预见或不可抗拒的自然条件变化引起的事故；在技术改造

37、、发明创造和科学实验活动中，由于科学技术发展水平和客观条件的限制而无法预见的事故。2）责任事故。指由于企业管理不善、设备不良，工作场所不良和有关人员的过失引起的伤亡事故。3）破坏事故。系为达到某种目的蓄谋、故意制造的事故。3.4.2 安全意外事故的基本要素 不安全状态、不安全行为、起因物、致害物和上伤害方式是孕育和形成安全意外事故的主要因素。在对安全事故的分析中，以上五种因素可能同时存在，或者部分存在。存在不安全状态和（或）不安全行为是“起因”，伤害方式是“后果”，起因物和珠海无则是“事故的载体”，吧起因和后果联系起来。当没有不安全状态或不安全行为存在时，起因物和志海物就不能起作用而导致伤害事

38、故发生；而控制了起因物和致害物使其不能起作用时，即使有不安全状态或不安全行为在时，也不能导致伤害事故发生。3.5 地铁施工危险源的等级划分危险源是风险的根源，危险转化为事故的可能性及事故后果的严重性共同决定了风险的大小。只要能够定量的算的风险值，风险的等级就有了毫无争论的基础。对危险源进行分级实际上是对危险源进行初步评价。通常按事故危害程度和出现可能性大小进行等级划分。也可按单项指标来划分等级，如高处作业根据高差指标将坠落事故危险源划分为4级（一级2m5m，二级5m15m，三级15m30m，特级30m以上）。在危险源分级方法上，目前广为采用的是美国国防部1993年的“系统安全计划要求”。其等级

39、划分的过程包括：1）对工程的风险损失进行评分；2）对工程的分析概率评分；3）根据损失评分值与概率分值，建立风险评估矩阵进行分级。3.6 地铁施工危险源的分析评价方法目前床用的定性分先分析方法：安全检查表发、层次分析法、预先危险性分析法、事故树、事件树、危险性和可操作行研究等。对工程而言，施工现场通常再用安全检查表法进行风险分析。安全检查表法分析是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统的状态。传统的安全检查表分析方法是评价人员对检查对象进行分解，将大系统分割成若干小的子系统，以提问或打分的形式，将检查项目列表逐项检查系统中各种设备设施、物料、工件、操作、管理和组织措施中的危险、有害因素。安全

40、检查表分析单行很大，既可用于简单的快速分析，也可用于深层次的分析，它时识别已知危险的有效方法。其是基于经验的方法，评价人员应当熟悉检查对象中存在的有害因素，及有关的法律法规和规范。在无法获得前人已经编制的安全检查表时，评价人员应当运用自己的经验和可靠的参考资料编制合适的安全检查表。它贯穿于项目的各个阶段。4 地铁施工安全风险的控制与管理在地铁工程施工现场安全风险进行识别、分析与评价的基础上，工程管理者所要做的是根据安全风险的性质及潜在影响，选择行之有效的安全风险防范措施，将安全风险所造成的负面效应降低到最低限度以减少损失，增加收益。风险控制的目的，一是降低事故发生的概率，二是减少事故的严重程度

41、。风险控制的技术有宏观和微观之分，宏观一般以整个系统为对象，运用系统工程的原理，对危险进行控制，其手段主要有法制（政策、法令、规章）、经济（奖、罚、惩、补）和教育等手段（长期、短期、学校和社会的）；而微观则是以具体的危险源为对象，以系统工程的原理为指导，对危险进行控制。所采用的手段主要有工程技术措施和管理措施。4.1 建立完善的安全风险保障和职业健康管理体系4.1.1 强化地铁工程的安全监管近年来，国家对地铁行业的安全生产监督管理力度逐步加大，先后出台了关于进一步加强地铁建设安全管理工作的紧急通知、关于开展在建城市轨道交通工程安全生产监督检查工作的通知、关于开展在建城市轨道交通工程安全生产和市

42、场主体行为督查的通知等文件。要求建设主管部门要加强对地铁建设项目的安全监管，完善地铁建设安全管理的规章制度，规范地铁建设市场，强化全过程监管。实行信息互通，推进联合执法，并督促地铁工程建设、勘察设计、施工、监理单位等各方主体严格执行项目建设程序，落实安全生产主体责任，自觉遵守规章制度，杜绝违法违规行为发生。工程项目的各参建单位要明确各自安全职责，经一部建立健全安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，完善安全管理各项规章制度，切实落实企业安全生产的主体责任。勘察、设计单位要依照法律、法规和工程建设强制性标准惊醒地质勘察和工程设计，满足建设工程安全生产、安全操作和防护的需要；建设单位应想施工单

43、位提供真实、准确、完整的地下工程地质及水文等有关资料，认真履行建设单位的安全职责；各参建单位要针对地下建设工程的特点，科学编制施工组织方案，合理选择施工防护措施，严格按照施工操作规程作业，严防施工过程中坍塌、坠落、突水、突泥、爆炸等事故发生。4.1.2 建立施工现场安全风险保障体制近年来，北京地铁在不断总结建设经验的基础上，已经建立和实施了“北京地铁建设工程环境安全反常技术管理体系”，并开展了多项地铁工程的重大课题研究。目前正立项开展“北京市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系及信息化平台”课题的研究，建立了“北京市轨道交通工程建设安全风险技术管理体系”，对正在实施的安全风险管理体系进行扩充和

44、完善。明确了各阶段安全风险管理的目标、内容、方法和程序流程等，以及风险管理的组织机构与责任体系、施工过程监控量测模式、风险事务处理等。特别是强化对施工现场重大危险源和重大隐患的识别、评估、建档、登记、监控和动态管理，防患于未然。各建设单位、施工单位等要强化施工现场日常安全管理，形成隐患排查、登记建档、问题反馈、整改落实的闭环系统，消除事故隐患。要按照建设部印发的危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法的要求，认真研究和掌握地下工程建设项目的施工特点和规律，严格作业规程，强化初期临时支护，重点抓好不良地质地段坍塌、特殊地质地段突水突沙，做好超前地质监测、预报等安全技术防范措施的落实，

45、保证施工安全。各施工企业在施工现场要建立安全风险保障体制，同时要建立以第一责任人为核心的分级负责的安全生产责任制并定期考核。对发生的安全隐患，实行“三定”的原创：定整改责任人、定整改时限、定整改措施。4.1.3 加强职业健康管理，减少职业危害的产生为加强对全国职业安全健康管理体系工作的管理和指导，国家相关部分先后下发了关于进一步加强职业安全健康管理体系工作通知、放射工作人员职业健康管理办法、作业场所职业健康监督管理暂行规定等文件。工程施工企业要加强作业场所的职业危害防治工作，为从业人员提供符合法律、法规、规章和国家标准、行业标准的工作环境和条，采取有效措施，保障从业人员的职业健康。存在职业危害

46、的施工场所应配备专职或者兼职的职业健康管理人员来负责职业危害防治工作，对从业人员惊醒上岗前的职业健康培训和在岗期间的定期职业健康培训，普及职业健康知识，督促从业人员遵守职业危害防治的法律、法规、规章、国家标准、行业标准和操作规程。在施工场所的醒目位置设置公告栏，公布有关职业危害防治的规章制度、操作规程和作业场所职业危害因素监测结果，在施工场所设有专人负责作业场所职业危害因素日常监测，保证监测系统处于正常工作状态。并对职业危害防护用品进行经常性的维护、保养，确保防护用品有效。对施工过程中采用的技术、工艺、材料、设备，应当知悉其可能产生的职业危害，并采取相应的防护措施。依法为从业人员办理工伤保险，

47、缴纳保险费。发生职业危害事故后，施工企业应当及时向所在地安全生产监督管理部门和有关部门报告，并采取有效措施，减少或者消除职业危害因素，防止事故扩大。对遭受职业危害的从业人员，及时组织救治，并承担所需费用。4.2 加强对重大危险源和事故隐患的控制管理理论研究和事故调查的实践表明，人的不安全行为，物得不安全状态以及管理上的缺陷是导致能量或危险物质意外释放的直接原因，也即是事故的直接原因。美国科学家海因利提出的1:29:300法则，又称海因利希法则，分析了事故所造成的人生伤害程度与事故发生起数之间的国学，揭示了事故发生的规律性，即严重人身伤害的事故起数总是少于轻微伤害事故起数，轻微伤害事故起数又少于

48、无伤害事故（即未遂事故或称事件）起数。为了从根本上预防和控制重大事故发生，必须对重大危险源进行辨识和监控，防止出现事故隐患，“隐患险于明火”。只要对重大危险源，或者说对能够造成重大伤害事故发生的设备、设施和场所实施有效监控，防止出现事故隐患，则事故是可以预防的。4.2.1 对重大危险源和事故隐患的辨识登记、申报 防止重大事故的第一步是确认或辨识重大危险源，用政府主管部门和权威机构制定出的重大危险源辨识标准作为判定可能发生事故的潜在重大危险源的依据。2000年9月我国噶不了重大危险源辨识。重大危险源辨识登记、申报工作完成后的首要任务，是从“人、机、环境”方面查找、发现和确认是否存在隐患，即是否存

49、在人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。如重大危险源已成为重大事故隐患，则必须立即整改或治理，并按法规标准要求立即进行评审和验收。对受技术或其他条件限制，不能立即整改、治理的重大事故隐患，必须在安全评价基础上，加强严格的管理、监控和应急救援措施。通过重大危险源和重大事故隐患普查、申报或登记，建立重大危险源和重大事故隐患数据库，使企业和各级安全生产监管部门掌握重大危险源和重大事故隐患分布、分类及其安全状况，使事故预防做到心中有数，重点突出。4.2.2 重大危险源和事故隐患的控制与管理施工企业按照关于规范重大危险源监督与管理工作的通知要求，对重大危险源进行监控和管理，对可能引发事故的信息进

50、行监控和分析，采取有效预防措施。根据工程特点、当地气候、周边环境等具体情况以及施工范围，在开工前制定重大危险源的管理制度及重大危险源台账，并经施工单位技术负责人和工程总监理工程师确认后，报工程所在地建筑安全监督管理部门备案。对地铁施工过程中涉及的地下暗挖工程、模板工程、深基坑工程等超过一定规模的危险性较大工程，施工企业应当组织专家组对已编制的安全专项施工方案进行论证审查，并根据专家组提出的论证审查意见进行完善，经施工企业技术负责人、工程总监理工程师签字确认后，方可组织实施。工程项目负责人、专职安全管理人员要全面准确的掌握工程项目重大危险源的分布状况，采取有效整改措施及时消除安全隐患，同时要进一

51、步落实岗前班组安全教育活动，组织开展作业岗位安全检查，并向班组作业人员告知安全作业要求及发生事故后应及时采取的避难和急救措施。施工企业应定期组织安全生产检查、评估，重点加强危险性较大的分部分项工程监控管理，采取切实可行的安全技术措施，消除施工安全危害。对施工现场的重大危险源进行辨识及危险评价后，在施工过程中，应结合工程施工进度变化，将工程重大危险源的部位、采取的措施、负责监督管理人员等情况填写到工程中大危险源公示板上，公示板应设置在进入施工现场大门明显处，及时向现场所有公示。并在各危险源部位挂置安全警示标志。根据地铁工程施工的特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、环节进行监控，制定施工现

52、场生产安全事故应急援救预案。4.3 建立重大事故应急救援体系4.3.1 事故应急救援体系的响应程序由于地铁施工活动的复杂性，重大事故应急救援响应机制应根据事故的性质，严重程度、事态发展趋势和控制能力实行分级响应机制，施工现场成立应急指挥系统，对事故现场的应急救援工作实施统一的指挥和管理。对不同的相应级别采取响应的处理方式。对发生重大事故或特大事故的，有国家安全监督部门负责指挥，动用所有有关部门及一切资源进行援救，以控制事态的恶化，减少人员伤亡和经济损失。冰箱国务院报告，同时通报有关地区和部门；对发生一般事故的，有施工承包企业负责指挥，处理现场的救援工作，并将事故发生情况上报行政主管部门。4.3

53、.2 应急救援预案施工企业安全事故应急救援预案在应急系统中起着关键作用，它明确了在突发事故发生之前、发生过程中及结束之后。个相关部门的职责以及应急救援策略和资源准备。有利于做出及时的应急响应，降低事故的危害程度。对地铁过程而言，基于可能面临多种类型的突发重大事故或灾害，为保证各种类型预案之间的整体协调性和层次，并实现共性与个性、通用性与特殊性的结合，对应急救援预案合理的划分层次。综合预案相当于总体预案，从总体上阐述预案的应急方针、政策，应急组织结构及相应的职责，应急救援的中体思路等。专项预案是针对某种具体的铁定类型的紧急情况，如坍塌、火灾等的应急而制定的，具有较强的针对性。而现场预案是以施工现

54、场为目标，针对该场所的危险隐患及周边环境情况，在详细分析的基础上，对应急救援中的各个方面做出具体、周密而细致的安排，具有较强的针对性和对现场具体救援活动的指导性。如坍塌事故专项预案下编制的某基坑坍塌安全事故的应急预案。对重大事故进行应急源的编制，应考虑以下因素：1）对紧急情况或事故灾害及其后果的预测、辨识和评估；2）规定应急援救各方组织的详细责任；3）应急救援行动的指挥与协调；4）应急救援中可用的人员、设备、设施、物质、经费保障和其他资源，包括社会和外部救助资源等；5）在紧急情况或事故灾害发生时保护生命、财产和环境安全的措施；6）现场恢复；7）应急培训和演练等。施工企业在定期进行应急演习后，应

55、及时根据演练的效果对应急预案进行评审，针对演练过程中观察和识别出的应急准备缺陷，及时进行纠正，做到不断的更新、完善和改进。4.4 案例分析：沈阳地铁一号线的安全风险管理4.4.1 工程概况沈阳地铁一号线是沈阳轨道交通规划实施的首条线路。这条规划中的东西交通地下大动脉，位于城区东西方向的主轴线上，横跨市内五区（铁西、和平、沈河、大东、东陵），连接沈阳经济开发区、铁西工业区和沈阳站、太原街商业区、中介商业区等客流集散地区，具有重要的战略地位。其中地铁一号线一期工程总长度22.156km，工程总概算95.97亿，平均每公里综合造价4.3亿元。建设资金占投资总额的50%，由沈阳市财政投入，信贷资金占总

56、额的50%，由国内银行贷款。地铁一号线一期工程计划工期54个月，2010年十月正式运营。4.4.2 施工安全风险因素分析沈阳地铁一号线建设项目具有投资大建设周期长，全部线路为地下线。就工程本身从工程量和施工条件来分析，在控制施工安全方面都存在着较大的困难度。主要表现为以下几点：1）工程施工环境复杂。线路全为地下施工，大多数车站位于闹市区及商业中心，个别车站贯通现有的建筑，其周边环境对施工要求较高，施工工期一般受气候等不利因素的影响较大。2）施工技术要求高，难度大。沈阳地铁一号线为沈阳第一条地铁线路，在建设过程中参照香港地铁建设管理的要求，在施工技术要求和管理上较为严密，而且其施工环境复杂，造成

57、施工过程难度大。3）施工临时用电量大，机械设备类型多。沈阳地铁一号线站点多，施工项目分散，人员多，施工临时用电频繁，设备的使用管理难度也相当大。4）噪音和空气环境影响。工程施工期间，建筑噪音对周围居民日常生活带来不便，且同时产生的尘埃对大气和周围居民的生活产生不利影响。4.4.3 施工安全风险的评价沈阳地铁一号线施工现场风险识别与评价，采用预测和系统分析的方法。依据工程的施工难度、施工环境、人员以及施工设施条件，分析和评估个车站、区间施工中可能发生的安全风险、确定现场检测的对象、项目内容、范围，对施工降水、底层注浆、临时工程涉及和重要管线及建筑物的编制专项方案，并对相应的安全风险做出评价，并提

58、出风险控制的合理手段。4.4.4 施工安全风险控制措施制定施工现场安全、文明施工方案，施工现场安全管理人员应随时根据施工区域内的环境安全状态的发展变化及时作出可靠的评估，及时进行预警和报警。同时，建立应急响应和应急预案，明确各组织机构的职责及负责人。现场应急救援的程序为以下几部分：1）发生事故时，发现人应该立刻向项目负责人报告。2）报告的内容：事故发生时间、地点、性质和人员、财产损失的简要情况，已采取的救援措施，以及事故发展动态。3）项目负责人接到报告后，立即向公司行政主管部门、工程管理部和公司主要领导报告。4）公司主要领导接到事故报告后，视情况报请公司总经理批准启动公司应急救援源，并迅速通知

59、公司应急救援小组赶赴现场，实施救援工作。5 结 论地铁作为未来大城市解决交通问题的主要选择，得到国家的大力支持与发展，但在施工过程中频繁发生的安全事故给我们敲响警钟，事故原因值得我们探讨。通过查阅大量的文献，在借鉴前人相关研究成果基础上，并结合自己的实习经历，拙成本文。希望借此能对我国地铁过程施工安全风险管理的研究起到抛砖引玉的作用。本文从地铁施工安全生产状况和地铁工程风险管理的现状入手，以系统安全工程中的危险源理论作为基础，以事故致因理论和风险管理理论为指导，通过风险管理的程序，对地铁施工现场安全进行风险管理的研究。提出了施工现场安全风险管理模型的建立，并结合地铁工程的特点，分析了地铁工程存

60、在的安全风险因素，确定危险源特别是中大危险源。在分析各类安全事故的成因机制的基础上，对目前施工现场普遍采用的风险分析与评价方法进行阐述。从安全保证体系、事故预防体系、应急响应与援救体系等方面论述施工现场安全风险的控制与管理，提出将PDCA循环应用于风险控制管理中，一边对施工现场风险管理进行持续改进。总之，施工现场作为安全管理的重心，必须对其安全风险进行有效地分析和控制管理，才能将施工中的风险损失降到最低程度，从而使施工项目顺利进行。使我国的轨道交通事业得到更快更好的发展。致 谢在马老师指导我论文的日子里，我从他身上学到很多，他的博学多才、他的乐观豁达，他的平易近人以及他严谨治学的作风都给我留下

61、了深刻的印象，这将成为我终身受益的宝贵财富。我感觉千言万语也不能表达我对老师的感激之情，在此谨向导师致以衷心的感谢和深深的敬意，也送上我最虔诚的祝福。 此外，感谢我的父母多年来对我学业的支持和生活得照顾，是他们为我的成长和漫长的求学历程付出了艰辛的汗水，在此向我的父母表示深深地感谢。我将以满腔的热情投入到新的工作中去，在新的工作岗位上踏踏实实地工作，不辜负所有关爱我的人。 同时，还要感谢所有关心和帮助过我的老师、同学和朋友，大学四年是他们陪我一起走过的，是他们给我支持和鼓励，让我顺利的完成学业。大学本科的学习即将以这篇论文划上圆满的句号，在此深深地感谢四年来为我们传道授业的老师们。感谢你们为我

62、们付出的一切。最后感谢在百忙之中参加我的论文答辩，并提出宝贵意见和指导的全体答辩委员会的教授、专家、学者及各位人士。参考文献1 陈国华.风险工程学M.北京：国防工业出版社，20072 毛儒.论工程项目的风险管理J.都市快轨交通，2004（3），11133 张国亮、张振刚.地下工程施工中的风险分析J.西部矿探工程，2005（6），23244 莫若辑、黄南辉.地铁工程之风险评估J.工程管理国际研讨会论文集，2004，2152245 王友志.现代工程项目风险管理理论与实践M.北京：中国水利水电出版社，20096 周华杰.我国地铁施工安全风险管理体系的研究J.都市快轨交通，2009（7），8107 徐

63、上进.风险管理方法在隧道施工中的应用J.山西建筑，2003（10）8 张鼎力.城市地铁建设中的安全风险分析与治理J.市政技术，2004（7），589 董佳明.工程项目风险管理研究J.现代商贸工业，2009(5)，57 10 黄吉欣.国际建筑建筑安全现状与发展趋势J.国际工程与劳务，2006（6），111411 施红健.建筑施工重大危险源的辨识及控制J.建筑安全，2006（7），5812 路美丽等.风险管理在城市地铁工程中的应用初探J.中国安全科学学报，2005（9）131813 关于进一步加强地铁建设安全管理工作的紧急通知J.建筑质量监管局电报，2008，118号14 关于进一步加强建筑安全生产工作的应急通知J. 建筑质量监管局电报，2009，13号15 李为、李远富.地铁项目风险因素的识别与规避J.城市轨道交通，2005(7