银行员工案件防控学习心得

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1、让合规文化源远流长银行员工案件防控学习心得 银行业的合规文化建设更是势在必行。我行成立后，面临的是更加复杂及严峻的挑战，想要在万众瞩目中做到“让国家满意、让股东满意、让社会满意、让员工满意”，将我行建设成为城乡一体化的全能型国际金融企业，合规文化建设不容懈怠。为防范金融风险，保证我行稳健经营，确保各项业务流程合法合规，我们就要高度重视合规文化的建设。我认为，既然“合规”作为一种文化，就需要在长期中熏陶、沉淀、强化，需要从思想、制度、环境等方面不断努力，需要各个部门各个员工的通力合作，才能保证这种文化深入人心，源远流长。第一、加强合规文化建设，要树立起合规意识。正确的意识，最直接最有效是来自于有

2、效的制度。我们要以银行业金融机构从业人员职业操守指引等各项制度规范为导向，建立正确的合规意识。我们应该深入到各网点，组织开展了合规文化宣讲活动，以加强员工合规文化教育培训，强化全行员工合规操作的意识，确保合规理念深入各个部门、各个网点，做到人人懂合规，人人知合规。第二、 加强合规操作管理，确保合规操作落实到每个工作流程上去。合规理念的确立，是要运用到各项工作流程当中去。领导干部要当好“带头人”，严格按照各项规章制度，依法办事，秉公办事，切实做到各项工作决策合规合法，为合规文化建设树立榜样；要不断提高内控管理能力，加强案件防控，提高风险防范意识；要带领员工树立起“业务发展、合规为先”的理念，督促

3、员工，严格遵守各项制度，合规合法操作。特别是网点的一线员工，他们的服务水平、业务水平、工作态度等，一举一动都直接反映了我行的综合能力，所以一线员工的合规操作尤其重要。第三、加大合规监督检查力度，对违反合规行为严惩不贷。要使合规相关规章制度行之有效，必须加强监督力度，对违反合规的行为严惩不贷，才能确保制度的不可抗拒性。通过定期和不定期的方式，对我行重点业务、重点区域、重点环节进行检查和指导，切实做到有效防范和化解各种经营风险。并对检查中发现的问题，督促其整改和改进，将合规工作落到实处，促进我行合规稳健经营。同时，对整改不力行为，按照规定进行处罚，对故意违规者，严格执行“双线问责”、“重大案件上追两级”规定，不搞特俗化，不走人情路，切实保障合规制度的震慑性。我们要不断推进合规体系建设，加强各个部门的组织协调作用，做到全体员工积极参与，将合规理念贯穿于各项工作、各个环节，确保我行合规经营稳健经营，以促进我行各项业务的发展，推进发展成为城乡一体化的全能型国际金融企业。合规文化建设任重而道远，要想合规文化经久不衰，源远流长，还需要我行各级员工在未来的发展道路中孜孜不倦地努力。